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質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文第1篇

關(guān)鍵詞：建筑工程監(jiān)理；風(fēng)險(xiǎn)管理與控制；新技術(shù)

近年來(lái)，建筑工程監(jiān)理地位不斷提高，監(jiān)理機(jī)制日益完善，監(jiān)理范圍不斷擴(kuò)大，壓力不斷增加。面對(duì)快速發(fā)展的建筑工程，如何跟隨發(fā)展變化，優(yōu)化監(jiān)理工作模式和方法，成為研究的重點(diǎn)。建筑工程監(jiān)理實(shí)踐，若能夠強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)保障工程的效益和質(zhì)量等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，起到積極作用，能夠促使監(jiān)理價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

1建筑工程監(jiān)理新形勢(shì)

從實(shí)際情況分析，建筑工程監(jiān)理工作的開展，面臨新形勢(shì)，體現(xiàn)在以下方面：1）監(jiān)理環(huán)境日益復(fù)雜。受到土地資源限制與建筑需求等的影響，使得工程建設(shè)環(huán)境更加復(fù)雜，同理監(jiān)理環(huán)境也如此，工程建造期間面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜，增加風(fēng)險(xiǎn)管控難度。2）監(jiān)理對(duì)象新型化。近年來(lái)，各類新技術(shù)和新工藝等的運(yùn)用，帶動(dòng)著質(zhì)量與安全等形式變化，監(jiān)理對(duì)象呈現(xiàn)新特點(diǎn)，采取以往的監(jiān)理手段“有些吃力”，難以實(shí)現(xiàn)監(jiān)理的全面覆蓋，要進(jìn)行監(jiān)理優(yōu)化和創(chuàng)新。3）監(jiān)理工作要求提高。最初建筑工程監(jiān)理工作的開展，主要圍繞質(zhì)量與安全，如今逐步擴(kuò)大到多個(gè)方面，包括進(jìn)度和造價(jià)等，更加注重監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的控制。

2建筑工程監(jiān)理中風(fēng)險(xiǎn)的特征

2.1不確定性

根據(jù)建筑工程實(shí)踐總結(jié)，發(fā)生的質(zhì)量事故和安全事故等，很多是因?yàn)椴淮_定風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)，此類風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，有著較大的挑戰(zhàn)。首先，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率具有變化特點(diǎn)，難以確定幾率。其次，工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源比較廣泛，比如天氣、人員以及疫情等，都會(huì)引發(fā)相應(yīng)的問(wèn)題。最后，不確定風(fēng)險(xiǎn)難以快速識(shí)別，管控工作比較被動(dòng)，若缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面認(rèn)知與了解，極易造成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生概率增加，造成更大的影響。

2.2客觀性

建筑工程風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，不會(huì)受到內(nèi)在因素的影響，并且不會(huì)因?yàn)槿说囊庵巨D(zhuǎn)移，為客觀真實(shí)存在。很多建造任務(wù)都是相應(yīng)的環(huán)境下開展，受到環(huán)境中的因素影響，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境變化的高效控制，極易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，給監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行提出諸多難題。

2.3可控性

實(shí)際上多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)采取合理的方法都能夠有效解決，進(jìn)而減少工程損失。從建筑工程監(jiān)理的角度分析，當(dāng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)后，采取相應(yīng)的手段，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，探索適宜的解決方法，防范與控制低風(fēng)險(xiǎn)。例如，吊裝施工風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，圍繞場(chǎng)地和起吊設(shè)備、人員以及操作等，采取風(fēng)險(xiǎn)控制，營(yíng)造安全的作業(yè)環(huán)境，采取吊裝安全防護(hù)措施以及加大安全管理，可實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

3建筑工程監(jiān)理中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

3.1增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

建筑工程監(jiān)理實(shí)踐中，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施，要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從思想上高度重視，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)行為，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。從當(dāng)前的情況來(lái)說(shuō)，要增強(qiáng)監(jiān)理人員的責(zé)任意識(shí)，使其能夠認(rèn)識(shí)到自身的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，進(jìn)而認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)理工作。這需要制定完善的建筑工程監(jiān)理制度，明晰風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，由相關(guān)部門和人員負(fù)責(zé)。做好內(nèi)部宣傳，增強(qiáng)監(jiān)理人員的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)，嚴(yán)格把控各項(xiàng)工作的落實(shí)[1]。

3.2引入BIM技術(shù)

從建筑工程監(jiān)理前沿分析，BIM技術(shù)逐漸引入和應(yīng)用，正在掀起監(jiān)理改革浪潮，很多地區(qū)已經(jīng)開展在監(jiān)理領(lǐng)域推廣BIM技術(shù)?；贐IM技術(shù)實(shí)施建筑工程監(jiān)理，能夠強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，體現(xiàn)在以下方面：1）現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境。搭建建筑施工現(xiàn)場(chǎng)的可視化模型，依據(jù)建筑施工方案和進(jìn)度計(jì)劃等，為材料和機(jī)械設(shè)備等的布置，進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬分析，提出相對(duì)較優(yōu)的方案，減少現(xiàn)場(chǎng)無(wú)序組織和其他問(wèn)題的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)度和安全等的風(fēng)險(xiǎn)防范，保障工程的效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。最初BIM技術(shù)在建筑工程領(lǐng)域應(yīng)用，就是集中于設(shè)計(jì)優(yōu)化，隨著技術(shù)的不斷完善，逐漸拓展到工程管理，為建筑工程質(zhì)量全過(guò)程管控，提供有力支持與保障。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)通過(guò)協(xié)同設(shè)計(jì)、碰撞檢測(cè)分析等，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。施工期間發(fā)揮技術(shù)交底和質(zhì)量動(dòng)態(tài)化控制等優(yōu)勢(shì)，助力生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。3）安全風(fēng)險(xiǎn)控制與其他管控。基于BIM技術(shù)，開展安全文明施工風(fēng)險(xiǎn)，能夠?yàn)榘踩芾砗途G色施工管理等的開展，提供有力的支持。對(duì)于監(jiān)理人員而言，利用BIM技術(shù)和平臺(tái)，高效參與建筑設(shè)計(jì)和施工等全過(guò)程的管理，通過(guò)和相關(guān)部門的高效共享信息，保障風(fēng)險(xiǎn)管控工作高質(zhì)量落實(shí)，進(jìn)而發(fā)揮監(jiān)理的作用。

3.3加大監(jiān)理隊(duì)伍的建設(shè)

建筑工程快速發(fā)展，不斷涌現(xiàn)新事物，使得建筑工程監(jiān)理工作發(fā)生變化。若想要更好的適應(yīng)發(fā)展，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控能力，要注重監(jiān)理隊(duì)伍的建設(shè)[2]。結(jié)合工程項(xiàng)目的整體情況，圍繞環(huán)境和技術(shù)以及材料等內(nèi)容，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析，針對(duì)形成的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，對(duì)監(jiān)理人員所需的知識(shí)和技術(shù)，組織專業(yè)人員對(duì)監(jiān)理工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其能夠高質(zhì)量落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。對(duì)監(jiān)理行為和風(fēng)險(xiǎn)管控工作完成情況，進(jìn)行考核與評(píng)估，分析存在的問(wèn)題。針對(duì)建筑工程風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施預(yù)警制度，強(qiáng)化預(yù)防管控能力，保障監(jiān)理工作落實(shí)到位。

3.4優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，保障風(fēng)險(xiǎn)管控工作落實(shí)到位，要搭建完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。采用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)，結(jié)合建筑工程的實(shí)際情況，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)因素，明確誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，提出防范和應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的情況，動(dòng)態(tài)調(diào)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，不斷提高工程質(zhì)量與安全以及進(jìn)度等的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，切實(shí)保障工程監(jiān)理價(jià)值的發(fā)揮。需要注意的是，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，綜合運(yùn)用定性評(píng)估和定量評(píng)估方法，最大程度上保障風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制[3]。

質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文第2篇

關(guān)鍵詞：海洋石油工程；海外項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理

海洋石油工程海外項(xiàng)目除了需要面對(duì)更多的風(fēng)險(xiǎn)因素以外，工期較長(zhǎng)以及投資較大等項(xiàng)目特征也是增加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及提高項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度的主要原因，這就要求公司對(duì)海外項(xiàng)目各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面、詳實(shí)的分析，制定出妥善、可行的應(yīng)對(duì)和管控方案，并建立系統(tǒng)、完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系，一方面，可以更好地發(fā)現(xiàn)和處理海洋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隱患，另一方面，還有助于加快公司國(guó)際發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

1海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

1.1地質(zhì)以及海洋環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)

地質(zhì)以及海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是海洋石油工程難以回避的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，潮汐、大風(fēng)以及高鹽分等復(fù)雜氣象以及環(huán)境條件，都會(huì)對(duì)海洋石油工程的正常進(jìn)行以及建設(shè)成本帶來(lái)極大影響，而地質(zhì)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要是指海洋石油工程的開展前夕，對(duì)整個(gè)海上施工地質(zhì)環(huán)境了解不充分，導(dǎo)致后續(xù)施工過(guò)程中原方案不可行，施工成本增加[1]。

1.2項(xiàng)目所處區(qū)域政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

海洋石油工程海外項(xiàng)目政治風(fēng)險(xiǎn)主要是指不同國(guó)家不同地區(qū)的社會(huì)狀態(tài)存在差異，部分國(guó)家的社會(huì)穩(wěn)定性較差，甚至還有部分地區(qū)正處于戰(zhàn)亂狀態(tài)，這些情況會(huì)對(duì)海洋石油工程相關(guān)工作人員的生命財(cái)產(chǎn)安全及工程正常開展帶來(lái)極大影響。

1.3項(xiàng)目東道國(guó)經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目東道國(guó)經(jīng)濟(jì)政策是海洋石油工程海洋項(xiàng)目必須面對(duì)的挑戰(zhàn)，也是會(huì)對(duì)海外項(xiàng)目帶來(lái)極大影響的關(guān)鍵因素，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目東道國(guó)經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生變動(dòng)的要素較多，除了東道國(guó)自身經(jīng)濟(jì)狀況、市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)部因素，還包括東道國(guó)國(guó)際地位、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)甚至其他大國(guó)的干擾等外部因素，如果項(xiàng)目東道國(guó)外匯管理以及石油稅率等方面突然出現(xiàn)一定的變動(dòng)，會(huì)對(duì)海洋石油工程項(xiàng)目效益甚至工程正常進(jìn)行帶來(lái)極大影響。

1.4國(guó)際油價(jià)方面的風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際石油價(jià)格處于不斷波動(dòng)的勢(shì)態(tài)，就近幾年而言，國(guó)際石油價(jià)格長(zhǎng)期處于較為低迷的狀態(tài)，而海工作為中國(guó)唯一集海洋石油、天然氣開發(fā)工程設(shè)計(jì)、陸地制造和海上安裝、調(diào)試、維修以及液化天然氣、煉化工程為一體的大型工程總承包公司，國(guó)際石油價(jià)格的高低會(huì)對(duì)海洋石油工程數(shù)量以及項(xiàng)目利潤(rùn)帶來(lái)極大影響。

1.5海洋石油工程自身風(fēng)險(xiǎn)因素

海洋石油工程自身存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，也是影響工程正常開展以及項(xiàng)目效益的關(guān)鍵要素之一，其中主要包括項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)工藝風(fēng)險(xiǎn)等，由于海洋石油工程普遍存在投資金額更大、涉及到的專業(yè)領(lǐng)域更多以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更高等特點(diǎn)，再加上新技術(shù)、新設(shè)備以及新材料在工程建設(shè)當(dāng)中的應(yīng)用，無(wú)形中提升了海洋石油工程技術(shù)、設(shè)備、材料、資金以及人員等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率[2]。

2海洋石油工程海外項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)較為匱乏

海洋石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)，關(guān)系到是否能夠把控好工程建設(shè)進(jìn)度，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程施工質(zhì)量問(wèn)題，以及是否能夠提前發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)隱患，這對(duì)海洋石油工程風(fēng)險(xiǎn)管控工作水平以及項(xiàng)目效益有著至關(guān)重要的影響，但是，目前我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)存在或多或少的不足，在國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方面的實(shí)效性、全面性以及詳實(shí)程度也較差，通常將更多的時(shí)間和精力放在對(duì)項(xiàng)目回報(bào)率的研究方面，對(duì)工程項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析、科學(xué)判斷以及理性預(yù)防等工作不到位，不僅會(huì)對(duì)海外項(xiàng)目正常進(jìn)行留下了巨大的威脅，也不利于持續(xù)推動(dòng)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升[3]。

2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系以及專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)方面的不足

我國(guó)自改革開放以來(lái)，對(duì)國(guó)際海洋石油工程的重視和支持力度在不斷提升，公司經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，在技術(shù)工藝以及管理模式等方面獲得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，海洋石油工程海外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及管控工作也逐漸向著更加專業(yè)、系統(tǒng)的方向發(fā)展，但是，由于起步時(shí)間較晚、發(fā)展時(shí)間也較短，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系以及專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)等方面仍然存在較多的問(wèn)題與不足，比如，受項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較少等因素的影響，海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控機(jī)構(gòu)大多存在工作模式較為粗放的現(xiàn)象，除此之外，相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人才存在較大缺口，也是制約海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系以及專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)快速發(fā)展的要素之一。

3海洋石油工程海外項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1海洋石油工程海外項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作

海洋石油工程海外項(xiàng)目投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，可以劃分為投標(biāo)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)管理以及投標(biāo)結(jié)束后的風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)等環(huán)節(jié)。首先，投標(biāo)前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，主要是著眼于整體層面對(duì)工程相關(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和評(píng)估，這需要組建由各個(gè)領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員組成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，從項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層面開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，其中，項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括工程區(qū)域地質(zhì)和海洋環(huán)境特點(diǎn)，東道國(guó)社會(huì)環(huán)境穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)法律法規(guī)、宗教習(xí)俗等，而項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素則需要根據(jù)自身資金、技術(shù)水平等綜合實(shí)力，對(duì)工程施工風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)以及合作方風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，然后匯總各方面風(fēng)險(xiǎn)因素分析和評(píng)估結(jié)果，遵循集體探討、民主決策的方式?jīng)Q定是否參與該工程的投標(biāo)。其次，投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)管理是關(guān)系到工程投標(biāo)結(jié)果以及項(xiàng)目效益的重要環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)管控工作主要涉及到投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)以及合同談判風(fēng)險(xiǎn)等幾個(gè)方面。投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)一方面需要對(duì)項(xiàng)目業(yè)主方信譽(yù)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)信息進(jìn)行全面、詳實(shí)的收集和分析，另一方面還需要對(duì)招標(biāo)文件中的技術(shù)文件以及投標(biāo)規(guī)則進(jìn)行深入研究；投標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)主要指是否能夠根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)編制高質(zhì)量的技術(shù)方案，以及在盡量保證企業(yè)自身項(xiàng)目利潤(rùn)的基礎(chǔ)上制定出更加合理的報(bào)價(jià)，這是關(guān)系到工程企業(yè)是否能夠中標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；合同談判風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)談判人員需要采取妥善、有效的措施，最大限度地將合同中的不合理?xiàng)l款以及風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排除或轉(zhuǎn)移，另一方面還需要對(duì)合同中相關(guān)方的職責(zé)以及索賠條款進(jìn)行明確，這對(duì)合同談判人員的綜合能力和職業(yè)素養(yǎng)提出了更高的要求，不僅需要合同談判人員具備工程項(xiàng)目實(shí)際參與經(jīng)驗(yàn)，更需要談判人員對(duì)東道國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)有著全面、深入地了解。第三，投標(biāo)結(jié)束后總結(jié)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要是由項(xiàng)目投標(biāo)小組以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組對(duì)投標(biāo)期間的各項(xiàng)工作及其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行匯總、整理，并將最終形成的海洋石油工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)交由工程執(zhí)行部門，一方面可以為工程項(xiàng)目后續(xù)執(zhí)行階段提供更加詳實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)資料，另一方面還有助于提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作質(zhì)量。

3.2海洋石油工程海外項(xiàng)目執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)管控工作

海洋石油工程海外項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作成效，對(duì)工程整體建設(shè)進(jìn)度、建設(shè)質(zhì)量、項(xiàng)目投入成本以及項(xiàng)目利潤(rùn)有著至關(guān)重要的影響，需要企業(yè)在保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)效性的基礎(chǔ)上，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率，從而為海油石油工程的正常、有序開展以及企業(yè)項(xiàng)目效益提供更加全面、可靠的保障。海油石油工程海外項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作需要企業(yè)建立專職、專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，主要是由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)組成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理閉環(huán)。首先，需要提前建立健全的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案，一方面為項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作提供必要的支持和指導(dǎo)，另一方面還可以保證項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作的高效開展。其次，規(guī)劃合理、有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程，是海洋石油工程項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，可以召集項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人以及各領(lǐng)域的專業(yè)人員，通過(guò)頭腦風(fēng)暴等方式對(duì)工程項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和匯總，并編制出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別登記表，以便為后續(xù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工作以及跟蹤管控工作提供必要的信息資料。第三，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工作主要是通過(guò)矩陣分析法等手段，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性分析，主要是從風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目成本和建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生的影響程度等幾個(gè)方面，對(duì)海洋石油工程海外項(xiàng)目各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)類型、危害級(jí)別以及處理優(yōu)先級(jí)等方面的劃分，并針對(duì)危險(xiǎn)等級(jí)以及影響程度較高的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析，然后根據(jù)分析結(jié)果對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素登記表進(jìn)行調(diào)整和完善，最后按照提前制定好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，結(jié)合工程實(shí)際情況采取妥善、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第四，海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，一方面是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素登記表，針對(duì)未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)控，以便能夠第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)和妥善處理相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目正常開展以及項(xiàng)目效益帶來(lái)的影響，另一方面則是對(duì)已出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的處理過(guò)程以及最終處理成效進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和分析，確保海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理原有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的新變化以及新出現(xiàn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，最后將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析相關(guān)數(shù)據(jù)信息更新到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)當(dāng)中。

3.3海洋石油工程海外項(xiàng)目完工收尾階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作

海洋石油工程海外項(xiàng)目完工收尾階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要是組織項(xiàng)目投標(biāo)團(tuán)隊(duì)以及項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員開展風(fēng)險(xiǎn)管理交流討論活動(dòng)，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程以及管控成效進(jìn)行分析和總結(jié)，一方面需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和有效措施進(jìn)行總結(jié)和歸納，另一方面還需要深入挖掘和改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的失敗和不足之處。除此之外，公司還應(yīng)加大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)力度和資源投入力度，比如，積極借鑒和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)管理理念和管理方法，建立更加科學(xué)、健全的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模塊以及防范預(yù)案，提高對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)速度以及處理質(zhì)量，推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專職化、專業(yè)化以及規(guī)范化發(fā)展，以便能夠不斷完善海洋石油工程海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系，促進(jìn)公司國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

4結(jié)語(yǔ)

總而言之，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作作為海洋石油工程項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)之一，無(wú)論是在保證工程正常、順利開展方面，還是在保證海洋石油工程企業(yè)項(xiàng)目效益以及企業(yè)持續(xù)發(fā)展方面都發(fā)揮著舉足輕重的作用，這要求我們對(duì)海洋石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作給予更多的關(guān)注與重視，除了應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系以及風(fēng)險(xiǎn)管控模式的改革完善以外，更應(yīng)立足于國(guó)際發(fā)展層面，加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)以及加快專業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)發(fā)展步伐，從而為公司國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供更多的助力與保障。

參考文獻(xiàn)：

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質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文第3篇

[關(guān)鍵詞] PICC；護(hù)理管理；血液??；并發(fā)癥

外周中心靜脈置管（PICC）現(xiàn)已作為化療靜脈給藥的重要途徑，與傳統(tǒng)靜脈給藥和鎖骨下靜脈置管給藥相比，具有安全、可靠、留置時(shí)間長(zhǎng)、并發(fā)癥少等優(yōu)點(diǎn)，在臨床得到廣泛應(yīng)用，并取得顯著療效[1]。PICC置管有著不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，可出現(xiàn)系列并發(fā)癥，導(dǎo)致留置管失敗。流程管理是對(duì)傳統(tǒng)的管理理念進(jìn)行改造、完善，以持續(xù)提高組織業(yè)務(wù)績(jī)效為目的的管理方法[2]。為了減少PICC患者的并發(fā)癥，控制置管風(fēng)險(xiǎn)，我科進(jìn)行了PICC流程管理再造，取得滿意效果，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 臨床資料 收集我科2011年1月～2012年12月血液病化療患者PICC置管463例的相關(guān)資料，其中男243例，女220例；年齡18～76歲，平均（48.5±11.6）歲；白血病155例，淋巴瘤87例，多發(fā)性骨髓瘤82例，再生障礙性貧血75例，其它64例；首次化療124例，多次化療339次。將流程管理前（2011年1～12月）225例視為對(duì)照組，將流程管理后（2012年1月～12月）238例視為實(shí)驗(yàn)組，兩組患者性別、年齡、病情等比較，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（p>0.05）。

1.2 方法

對(duì)照組按照PICC置管常規(guī)進(jìn)行護(hù)理及管理，即置管前宣教、置管中配合、置管后維護(hù)；實(shí)驗(yàn)組在對(duì)照組的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理流程再造。

1.2.1 加強(qiáng)組織管理 成立PICC置管質(zhì)控護(hù)理小組，質(zhì)控組長(zhǎng)由護(hù)士長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由科室臨床護(hù)理經(jīng)驗(yàn)豐富、PICC置管技術(shù)過(guò)硬的高年資護(hù)士擔(dān)任，成員由科室專業(yè)護(hù)士組成。質(zhì)控小組根據(jù)我科置管現(xiàn)狀，結(jié)合PICC置管技術(shù)準(zhǔn)入要求，進(jìn)行PICC置管流程改進(jìn)，并制定流程管理考核標(biāo)準(zhǔn)。

1.2.2 培訓(xùn)及考核 通過(guò)參加外出、醫(yī)院及科室組織的“PICC置管臨床規(guī)范應(yīng)用”學(xué)術(shù)講座，原則上護(hù)師以上職稱人員需取得“PICC置管資質(zhì)證書”。要求每位?？谱o(hù)理人員必須掌握PICC置管相關(guān)知識(shí)及操作技能，能處理置管出現(xiàn)問(wèn)題，有一定風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估能力，質(zhì)控小組定期進(jìn)行目標(biāo)考核。

1.2.3 內(nèi)容 ①操作前：對(duì)需要進(jìn)行PICC置管的患者，主動(dòng)了解其情緒、病情，查看患者的血常規(guī)、出凝血時(shí)間報(bào)告單及收集其它基本資料；針對(duì)患者具體情況，做好患者宣教工作，讓其緩解負(fù)性情緒積極配合治療，靜脈給藥條件進(jìn)行評(píng)估，并匯報(bào)給PICC置管質(zhì)控小組，質(zhì)控小組進(jìn)行相應(yīng)會(huì)診，選擇首選靜脈和備用靜脈，進(jìn)行置管安全評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；準(zhǔn)備好PICC置管所需用物及環(huán)境；做好置管宣教工作，告知置管的配合事項(xiàng)，簽署知情同意書。②操作中：再次給予解釋、安慰，盡量讓患者取舒適位，操作者態(tài)度和藹，嚴(yán)肅認(rèn)真，嚴(yán)格按流程規(guī)范無(wú)菌操作。③操作后：置管成功后，建立維護(hù)登記本，進(jìn)行交接班，有利于管道及時(shí)維護(hù)，向患者發(fā)放PICC置管維護(hù)手冊(cè)，確保置管安全使用；護(hù)士長(zhǎng)及質(zhì)控副組長(zhǎng)定期檢查及詢問(wèn)患者，內(nèi)容包括：責(zé)任護(hù)士健康教育是否到位？是否按要求進(jìn)行正壓封管、更換敷貼及肝素帽，對(duì)出血、靜脈炎、堵管、局部感染等并發(fā)癥的處理是否及時(shí)；科室定期召開質(zhì)控會(huì)議，進(jìn)行PICC置管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行反饋、總結(jié)、分析、查找原因，提出整改措施，以利PICC置管質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。

1.3 效果評(píng)價(jià) ①采用我院“PICC置管質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)”及“化療患者護(hù)理工作滿意度調(diào)查表”進(jìn)行兩組患者PICC置管質(zhì)量及滿意度評(píng)價(jià)，總分均為100分。②統(tǒng)計(jì)兩組患者PICC置管并發(fā)癥。

1.4 統(tǒng)計(jì)分析 采用PEMS3.1統(tǒng)計(jì)軟件分析數(shù)據(jù)，計(jì)量資料用t檢驗(yàn)，計(jì)數(shù)資料用χ2檢驗(yàn)，p

2 結(jié)果

2.1 兩組患者PICC置管質(zhì)量考核及護(hù)理滿意度情況 見表1。

2.2 兩組患者PICC置管并發(fā)癥情況 實(shí)驗(yàn)組并發(fā)癥發(fā)生例次共18次，分別是穿刺點(diǎn)出血5例、靜脈炎4例、導(dǎo)管移位3例、穿刺上肢腫脹3例、血栓形成1例、導(dǎo)管阻塞1例、局部感染1例，對(duì)照組并發(fā)癥52例次，分別是靜脈炎13例、穿刺點(diǎn)出血10次、穿刺上肢腫脹9例、導(dǎo)管移位7例、導(dǎo)管脫落5例、血栓形成4例、導(dǎo)管堵塞3例、導(dǎo)管感染1例，兩組并發(fā)癥比較差異明顯（χ2=21.79 P

3 討論

PICC作為一種靜脈化療途徑在臨床應(yīng)用已突顯出許多優(yōu)勢(shì)，但PICC置管是一項(xiàng)侵入性操作，操作各過(guò)程中存在不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低風(fēng)險(xiǎn)中人為及系統(tǒng)因素[3，4]，進(jìn)行PICC置管流程再造是確保醫(yī)療安全，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，也是減少醫(yī)療糾紛、提高患者滿意度采用優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)的具體體現(xiàn)。

血液病化療患者靜脈用藥時(shí)間長(zhǎng)，藥物毒性大，且疾病及藥物原因致機(jī)體免疫力低下、凝血功能障礙，護(hù)理人員操作不規(guī)范等諸多因素，可能造成PICC置管感染、管道滑脫、穿刺部位出血、穿刺上肢腫脹等并發(fā)癥；如果護(hù)理健康教育不到位，既不能滿足患者對(duì)疾病及治療相關(guān)知識(shí)的了解，又緩解不了患者焦慮悲觀情緒，致使患者不能積極配合治療，治療依從性相對(duì)降低。通過(guò)流程再造，加強(qiáng)PICC置管質(zhì)量過(guò)程監(jiān)管，避免了因護(hù)士個(gè)人水平、能力不足而造成的缺陷[5]，讓護(hù)士主動(dòng)學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)水平提高，在PICC置管各階段規(guī)范操作及做好風(fēng)險(xiǎn)防控管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并能正確應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此流程再造后考核實(shí)驗(yàn)組患者護(hù)理質(zhì)量明顯提高，置管并發(fā)癥明顯減少，前后比較差異有顯著性（p

重視PICC置管流程管理，嚴(yán)格操作規(guī)程，是控制護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)，保證患者安全，減少并發(fā)癥，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，同時(shí)也符合提高病人滿意度的醫(yī)改政策，優(yōu)化流程管理是一項(xiàng)有效的醫(yī)療管理措施。

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質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文第4篇

關(guān)鍵詞：信貸管理；風(fēng)險(xiǎn)管控；效能評(píng)價(jià)；商業(yè)銀行

長(zhǎng)期以來(lái)，信貸風(fēng)險(xiǎn)就是銀行業(yè)乃至金融業(yè)最主要的風(fēng)險(xiǎn)形式，信貸風(fēng)險(xiǎn)仍然是金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門防范與控制的主要對(duì)象和核心內(nèi)容。眾所周知，銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理一直是中國(guó)金融工作中的薄弱環(huán)節(jié)，巨額不良資產(chǎn)以及低下的銀行經(jīng)營(yíng)效率便是中國(guó)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的集中反映。銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)必在借鑒國(guó)外先進(jìn)管理方法、度量技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，還應(yīng)該根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)的實(shí)際情況，繼續(xù)探索國(guó)有商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法。本文即基于上述問(wèn)題作為出發(fā)點(diǎn)，設(shè)立部分量化指標(biāo)，對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，既有對(duì)過(guò)程的評(píng)價(jià)，也有對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果可作為對(duì)整體單位或個(gè)人進(jìn)行績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)以及職務(wù)晉升一種依據(jù)。

本文中信貸風(fēng)險(xiǎn)管控效能評(píng)價(jià)包括四個(gè)內(nèi)容，分別為支行評(píng)價(jià)、任期內(nèi)行長(zhǎng)評(píng)價(jià)、管戶客戶經(jīng)理評(píng)價(jià)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)評(píng)價(jià)。信貸風(fēng)險(xiǎn)管控效能評(píng)價(jià)要堅(jiān)持授信盡職為主旨、指標(biāo)體系為框架、信貸資產(chǎn)質(zhì)量為內(nèi)容、處理措施為保證等四個(gè)基本原則，評(píng)測(cè)結(jié)果可以將應(yīng)用于信貸人員的行政獎(jiǎng)勵(lì)和處分、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)和處分以及單位業(yè)務(wù)的停牌和擴(kuò)大授權(quán)等。

一、支行經(jīng)營(yíng)效能評(píng)價(jià)

對(duì)支行經(jīng)營(yíng)效能評(píng)價(jià)分八個(gè)模塊，分別為貸款質(zhì)量狀況、新發(fā)放貸款質(zhì)量狀況、貸款分類偏離度、貸款分類遷徙率、到期貸款現(xiàn)金收回率、貸款綜合利息收回率、貸款收益率、低效客戶退出。

貸款質(zhì)量狀況從四級(jí)分類和五級(jí)分類兩個(gè)方面設(shè)不良貸款壓降計(jì)劃完成率、不良貸款占比、不良貸款余額下降率三個(gè)指標(biāo)。

新發(fā)放質(zhì)量狀況設(shè)2000年以來(lái)不良率（五級(jí)分類）、2005年以來(lái)不良率（五級(jí)分類）、當(dāng)年新發(fā)放貸款不良率（四級(jí)和五級(jí)分類）三個(gè)指標(biāo)。

貸款分類偏離度（五級(jí)分類）設(shè)立相對(duì)偏離度和絕對(duì)偏離度兩個(gè)指標(biāo)。

貸款分類遷徙率（五級(jí)分類）設(shè)正常、關(guān)注貸款遷徙率和不良貸款內(nèi)部下遷徙兩個(gè)指標(biāo)。

到期貸款現(xiàn)金收回率設(shè)當(dāng)前值和進(jìn)步值兩個(gè)指標(biāo)。

貸款綜合利息收回率設(shè)當(dāng)前值和進(jìn)步值兩個(gè)指標(biāo)。

貸款收益率設(shè)存量2003年以來(lái)收益率和進(jìn)步值兩個(gè)指標(biāo)。

低效客戶退出設(shè)退出計(jì)劃完成率和退出貢獻(xiàn)度兩個(gè)指標(biāo)。

二、任期內(nèi)行長(zhǎng)評(píng)價(jià)

為體現(xiàn)對(duì)高管人員履職行為狀況的評(píng)價(jià)，設(shè)立過(guò)程評(píng)價(jià)和效果評(píng)價(jià)兩個(gè)內(nèi)容。其中效果評(píng)價(jià)包括任期內(nèi)貸款質(zhì)量狀況、承兌兌付率、任期內(nèi)新增貸款質(zhì)量狀況、年均貸款綜合利息收回率、優(yōu)良客戶結(jié)構(gòu)占比優(yōu)化狀況、信貸擔(dān)保結(jié)構(gòu)改善狀況等指標(biāo)。

行長(zhǎng)必須切實(shí)根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和我行信貸政策審批授信業(yè)務(wù)，充分考慮業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可控性，是否對(duì)每筆信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行認(rèn)定和審批。有權(quán)審批人必須在在書面授權(quán)范圍內(nèi)按程序進(jìn)行授信業(yè)務(wù)決策，要能根據(jù)貸審會(huì)審議意見形成并簽署具體、明確意見。

信貸審批中不允許出現(xiàn)下述狀況：未經(jīng)授權(quán)擅自審批授信業(yè)務(wù)；采取特殊方式越權(quán)、變相越權(quán)審批授信業(yè)務(wù)；違反程序、減少程序或逆程序進(jìn)行授信決策；放寬審查人員及貸審會(huì)設(shè)定的限制性條款審批授信業(yè)務(wù)。授信中不得出現(xiàn)下述現(xiàn)象：授信國(guó)家明令禁止的產(chǎn)品或項(xiàng)目；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定從事股本權(quán)益性投資，以貸款作為注冊(cè)資本金、注冊(cè)驗(yàn)資和增資擴(kuò)股的授信業(yè)務(wù)；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定從事股票、期貨、金融衍生產(chǎn)品等投資的授信業(yè)務(wù)；其他違反國(guó)家法律法規(guī)和政策的業(yè)務(wù)；向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款條件；違規(guī)審批同意發(fā)放異地貸款；以貸收息或違反規(guī)定進(jìn)行以貸收貸。不得審批客戶未按國(guó)家規(guī)定取得項(xiàng)目、環(huán)保、土地或其他按照國(guó)家規(guī)定需必須具備的批準(zhǔn)文件。

貸款質(zhì)量狀況（四五級(jí)分類）設(shè)立不良貸款余額下降幅度、不良貸款余額年均下降率、不良貸款率下降百分比、不良貸款率年均下降百分比四個(gè)指標(biāo)。

設(shè)立承兌兌付率指標(biāo)，是在行長(zhǎng)任期內(nèi)簽發(fā)的銀行承兌中兌付金額與簽發(fā)金額的比例，反映銀行承兌匯票業(yè)務(wù)資產(chǎn)質(zhì)量的高低。

任期內(nèi)新增貸款質(zhì)量狀況以任期內(nèi)新增貸款不良率反映新發(fā)放貸款質(zhì)量的高低。

年均貸款綜合利息收回率反映任期內(nèi)平均貸款綜合收息率的高低。

優(yōu)良客戶結(jié)構(gòu)占比提高以任期末任期初時(shí)差動(dòng)態(tài)比較及年均提高率兩個(gè)方面進(jìn)行動(dòng)態(tài)反映。

以抵質(zhì)押擔(dān)保結(jié)構(gòu)占比反映信貸資產(chǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)能力的高低。

三、客戶經(jīng)理管貸質(zhì)量評(píng)價(jià)

客戶經(jīng)理管貸質(zhì)量評(píng)價(jià)是反映客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)調(diào)查、貸后經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節(jié)中盡職行為的評(píng)價(jià)，是客戶經(jīng)理管貸能力的綜合評(píng)價(jià)?？蛻艚?jīng)理管貸質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)包括管戶存量貸款不良率、調(diào)查投放貸款不良率、調(diào)查新增貸款不良率、管戶不良貸款降低率、管戶貸款收息率、貸款本息收回計(jì)劃完成率、不良貸款清收計(jì)劃完成率、到期貸款現(xiàn)金收回率、到期貸款逾期率等指標(biāo)。

管戶存量貸款不良率指客戶經(jīng)理現(xiàn)管理的全部存量貸款中不良貸款占比。

調(diào)查投放貸款不良率指其所有經(jīng)辦調(diào)查發(fā)放的貸款中目前不良占比。

調(diào)查新增貸款不良率是其經(jīng)辦調(diào)查發(fā)放的貸款自某年份時(shí)段以來(lái)良余額占比。

管戶不良貸款降低率指年末年初及離職與任職以來(lái)管轄客戶不良貸款占比下降百分比。

管戶貸款收息率指特定時(shí)段內(nèi)實(shí)收利息與期末表內(nèi)應(yīng)收息與表外應(yīng)收息和之比。

貸款本息收回計(jì)劃完成率指金額特定時(shí)段內(nèi)貸款本息收回金額與收回計(jì)劃比值。

不良貸款清收計(jì)劃完成率指特定時(shí)段內(nèi)不良貸款清收金額與不良貸款清收計(jì)劃之比值。

到期貸款現(xiàn)金收回率指特定時(shí)段內(nèi)到期貸款現(xiàn)金收回（含收回再貸）金額與到期貸款總額比值

到期貸款逾期率指特定時(shí)段內(nèi)逾貸款金額與到期貸款總額比值。

四、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信貸管理評(píng)價(jià)

對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信貸資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)價(jià)，是為進(jìn)一步提高單產(chǎn)效益，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的轄內(nèi)貸款資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行整體評(píng)價(jià)的一種方式。對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信貸資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)價(jià)包括不良貸款率、 不良貸款下降率、單項(xiàng)信貸產(chǎn)品不良貸款率、單項(xiàng)信貸產(chǎn)品不良貸款下降率、新發(fā)放貸款質(zhì)量、貸款分類偏離度、到期貸款現(xiàn)金收回率、優(yōu)良客戶占比、抵質(zhì)押貸款占比等指標(biāo)。

五、評(píng)價(jià)事后處理

對(duì)支行進(jìn)行經(jīng)營(yíng)效能評(píng)價(jià)，一是作為等級(jí)行參考數(shù)據(jù)體系，二是作為信貸轉(zhuǎn)授權(quán)的重要依據(jù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)各支行進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)額度與授權(quán)業(yè)務(wù)品種的劃分。

行長(zhǎng)任期評(píng)價(jià)是對(duì)高管人員信貸履職行為的綜合判斷，根據(jù)行長(zhǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的不同，分別采取問(wèn)責(zé)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、行政激勵(lì)等措施。

質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文第5篇

1）風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)要對(duì)合資企業(yè)成立的出資情況，如合資各方出資是否及時(shí)、足額到位，出資的設(shè)備是否作價(jià)過(guò)高，出資的技術(shù)是否先進(jìn)、適用等作為風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)的重點(diǎn)，以保證合資企業(yè)實(shí)收資本的真實(shí)性及合法性。

2）風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)要看合資企業(yè)董事會(huì)能否定期召開，能否對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決策，并發(fā)揮其應(yīng)有作用。合資企業(yè)簽訂的各種協(xié)議及合同的履行情況、公司董事會(huì)紀(jì)要、投資可研報(bào)告是否可行，以及控股股東的權(quán)益能否得到維護(hù)等情況進(jìn)行審計(jì)。

3）風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)從評(píng)價(jià)企業(yè)各部門的內(nèi)部控制制度入手，在生產(chǎn)管理、材料采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、財(cái)務(wù)核算與管理、人力資源管理等各個(gè)領(lǐng)域查找管理漏洞，識(shí)別并防范風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)對(duì)外方投資者是否以設(shè)備出資，以推銷設(shè)備獲得高額利潤(rùn)來(lái)沖抵認(rèn)繳的股本；或?yàn)槭召?gòu)廉價(jià)原材料，以包銷產(chǎn)品出口的名義，盡量壓得價(jià)格，轉(zhuǎn)手高價(jià)拋售獲得高額利潤(rùn)；或以高價(jià)將原材料賣入合資企業(yè)，使企業(yè)成本過(guò)高而無(wú)法盈利。

4）風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)要深入到企業(yè)管理的細(xì)微環(huán)節(jié)上查找問(wèn)題，分析其合理性。要以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性為依據(jù)，深入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各環(huán)節(jié)，查找并防范風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)要在各部門風(fēng)險(xiǎn)管理中起到協(xié)調(diào)作用。不僅各部門存在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，而且各管理部門還共同承擔(dān)綜合風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)可作為第三方，協(xié)調(diào)各部門共同管理企業(yè)的綜合風(fēng)險(xiǎn)。

2風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)主要內(nèi)容

××氣囊絲制造有限公司是××集團(tuán)與德國(guó)聚纖胺纖維有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“德國(guó)PHP公司”）共同投資組建的合資公司，公司注冊(cè)資金1100萬(wàn)美元，其中××集團(tuán)占有股份51%，德國(guó)PHP公司占有股份49%，由××集團(tuán)公司控股。審計(jì)發(fā)現(xiàn)該合資公司的主要設(shè)備采購(gòu)、材料采購(gòu)、銷售均受控于德國(guó)PHP公司，但是，由于種種原因，直到審計(jì)結(jié)束時(shí)，德國(guó)PHP公司也沒(méi)有提供相關(guān)資料。因此，無(wú)形中增加了審計(jì)工作組的審計(jì)工作難度。為了使這次合資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)，起到防范企業(yè)合資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范××集團(tuán)與外資合資合作項(xiàng)目的目的，維護(hù)控股股東權(quán)益，防止企業(yè)利益蒙受重大損失。在項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，針對(duì)該公司采購(gòu)的尼龍切片由德國(guó)PHP公司供應(yīng)，價(jià)格的公允性無(wú)法保證，而材料成本占該公司成本的70%左右；同時(shí)，氣囊絲銷售又主要由德國(guó)博列麥神馬上海公司控制，但氣囊絲的用戶均是國(guó)內(nèi)客戶；由于該公司的采購(gòu)、銷售均被德國(guó)PHP公司控制，而根據(jù)外方投資者通常采用以合資為名，而不考慮合資企業(yè)是否虧損，僅以賣設(shè)備和原材料實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)的一貫做法，以及銷售受德方控制，所以判斷該單位存在國(guó)有資產(chǎn)或利潤(rùn)流失的重大風(fēng)險(xiǎn)。鑒于以上與德方合資時(shí)的情況，審計(jì)組按照集團(tuán)審計(jì)計(jì)劃的安排，依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家審計(jì)準(zhǔn)則》《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求，考慮到對(duì)××氣囊絲公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)的復(fù)雜性和艱巨性，著重從以下幾方面對(duì)××氣囊絲公司進(jìn)行了審計(jì)。

1）對(duì)××氣囊絲公司文件記錄風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行審計(jì)。查閱了董事會(huì)紀(jì)要、總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)錄及項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告，審計(jì)了公司管理部門、管理人員的任務(wù)、職權(quán)和責(zé)任，以及單位所有的方針和工作程序是否以書面形式予以明確，內(nèi)部組織圖、崗位說(shuō)明、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程圖是否合理、健全。

2）對(duì)××氣囊絲公司授權(quán)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管控制度進(jìn)行了審計(jì)。審查了該公司是否建立了各項(xiàng)授權(quán)批準(zhǔn)管理制度，管理科室及生產(chǎn)車間的有關(guān)人員是否按授權(quán)和批準(zhǔn)執(zhí)行。

3）對(duì)××氣囊絲公司存貨管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度進(jìn)行審計(jì)。著重審計(jì)了與德國(guó)PHP公司簽訂的采購(gòu)合同，原材料——尼龍切片是否按合同或計(jì)劃購(gòu)進(jìn)，價(jià)格是否公允，質(zhì)量是否合乎要求，占用企業(yè)資金數(shù)量是否合理。（本文來(lái)自于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》雜志?！睹禾拷?jīng)濟(jì)研究》雜志簡(jiǎn)介詳見）

4）對(duì)××氣囊絲公司簽訂的合同和銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行審計(jì)。主要審計(jì)了與博列麥神馬上海公司簽訂的氣囊絲銷售合同，檢查了簽訂的訂貨合同、銷售合同是否合法、完整；銷售發(fā)貨票控制制度是否健全，檢查銷貨發(fā)票開出的依據(jù)，銷貨發(fā)票數(shù)量、單價(jià)、金額是否與發(fā)貨通知單相符。重點(diǎn)檢查了××氣囊絲公司銷售內(nèi)控制度是否健全，能否獨(dú)立進(jìn)行氣囊絲銷售，產(chǎn)品銷售價(jià)格能否控制等。

3風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)整改措施和對(duì)策

針對(duì)此次風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)查出的問(wèn)題，××集團(tuán)和××氣囊絲公司都非常重視，審計(jì)組又進(jìn)行了后續(xù)跟蹤審計(jì)，督促該公司嚴(yán)格按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了整改。

3.1調(diào)險(xiǎn)管控思路，改變經(jīng)營(yíng)管理模式

企業(yè)應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體，以形成系統(tǒng)的、全面的、權(quán)責(zé)分明的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。按照以上原則，依據(jù)審計(jì)中查出的問(wèn)題，公司及時(shí)召開了董事會(huì)會(huì)議，調(diào)整了董事長(zhǎng)人選，并按照合資時(shí)的可行性研究報(bào)告，決定不再使用德國(guó)PHP公司的尼龍切片，改為使用質(zhì)量?jī)r(jià)格適中的××集團(tuán)工程塑料公司提供的尼龍切片，使用后，完全滿足了該公司生產(chǎn)的需要，改變了原材料采購(gòu)成本受制于德國(guó)PHP公司的局面。××氣囊絲公司重新與博列麥神馬上海公司進(jìn)行協(xié)商，主要解決氣囊絲用戶銷售的價(jià)格受制于德國(guó)PHP公司，并在氣囊絲銷售供不應(yīng)求，基本無(wú)庫(kù)存的情況下，該公司還連年出現(xiàn)嚴(yán)重虧損的問(wèn)題。為此，該公司專門召開了董事會(huì)，并通過(guò)董事會(huì)決議，決定自己直接組織銷售，滿足了全國(guó)氣囊絲用戶對(duì)氣囊絲價(jià)格、質(zhì)量提出的要求，避免了中間銷售環(huán)節(jié)，降低了銷售費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。××氣囊絲公司對(duì)免費(fèi)提供給用戶樣品絲的數(shù)量，按照市場(chǎng)供給情況嚴(yán)格進(jìn)行控制，對(duì)確實(shí)需要提供給用戶的樣品絲，嚴(yán)格按照公司內(nèi)部控制審批制度和手續(xù)，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后方可提供。對(duì)違反國(guó)家稅法規(guī)定，與德國(guó)DEG銀行簽訂的貸款合同，追回了替德國(guó)DEG銀行多交的稅款。××氣囊絲公司經(jīng)過(guò)整改，重新控制了中外合資企業(yè)的采購(gòu)權(quán)、銷售權(quán)，從而掌握了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主動(dòng)權(quán)；企業(yè)也由當(dāng)年1~7月虧損397萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了到年末盈利268萬(wàn)元的良好效果，徹底改變了中外合資企業(yè)投產(chǎn)3年以來(lái)一直虧損的局面。

3.2做好風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)，筑建審計(jì)的三道防線

中外合資企業(yè)項(xiàng)目存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，為此必須做好風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)，筑建審計(jì)的防線。第一道防線：企業(yè)經(jīng)營(yíng)層具體負(fù)責(zé)執(zhí)行的策略與業(yè)務(wù)，承擔(dān)管理風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督時(shí)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)辨識(shí)、評(píng)估、控制及減輕經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部政策及程序的建立與運(yùn)行，以確保各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)。第二道防線：為支持企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，要界定各種角色及責(zé)任，設(shè)定施行的目標(biāo)；提供風(fēng)險(xiǎn)管理的架構(gòu)；辨別已知及未知的風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層建立管理各種風(fēng)險(xiǎn)及流程控制；促進(jìn)和監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管控；提醒企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層注意政策法規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)情況；監(jiān)督企業(yè)內(nèi)控的適當(dāng)性與有效性、法規(guī)的遵循以及風(fēng)險(xiǎn)缺失的及時(shí)補(bǔ)救。第三道防線：內(nèi)控系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指內(nèi)部控制不能預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和糾正風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的可能性。內(nèi)控系統(tǒng)沒(méi)能發(fā)現(xiàn)和糾正錯(cuò)弊，主要有兩方面原因：一是內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)不適當(dāng)、不健全；二是內(nèi)部控制制度執(zhí)行無(wú)效。內(nèi)控系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)是對(duì)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行進(jìn)行測(cè)試，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)組織的內(nèi)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)的適當(dāng)性、執(zhí)行的效能性、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，提出審計(jì)建議，引起經(jīng)營(yíng)管理層的重視，以研究確定企業(yè)的防范風(fēng)險(xiǎn)方案。

3.3做好風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)，確定風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)目標(biāo)

1）確定信用風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)目標(biāo)。審核客戶檔案設(shè)置的合理性、保密性；客戶信息更新速度及實(shí)際使用情況；客戶信息風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理；特殊管理的適當(dāng)性；客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的合理性；信用風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)的適當(dāng)性，執(zhí)行中能否做到預(yù)防、檢查、糾正、指導(dǎo)和補(bǔ)償一條龍控制。

2）確定融資風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)目標(biāo)。資本結(jié)構(gòu)的平穩(wěn)性，在對(duì)資本結(jié)構(gòu)的審計(jì)中，根據(jù)董事會(huì)有關(guān)資本結(jié)構(gòu)的方針政策，參考風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的基準(zhǔn)數(shù)值比照分析，確定融資成本是否得到合理控制；營(yíng)運(yùn)資金持有政策的恰當(dāng)性，營(yíng)運(yùn)資金持有量的高低，影響著企業(yè)的收益和風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)控制是否有效，即公司現(xiàn)金流不足以滿足重大支出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

3）確定投資風(fēng)險(xiǎn)管控審計(jì)目標(biāo)。投資風(fēng)險(xiǎn)管控政策的合理性；對(duì)于擬實(shí)施以項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)，應(yīng)該著重審計(jì)項(xiàng)目組合是否合適，投資風(fēng)險(xiǎn)是否得到對(duì)沖，對(duì)于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制與抑制方式的投資項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行兩個(gè)方面予以測(cè)試。投資項(xiàng)目可行性評(píng)價(jià)基準(zhǔn)指標(biāo)的科學(xué)性；項(xiàng)目開工與運(yùn)營(yíng)中，實(shí)際財(cái)務(wù)指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)偏離有多大，原因是什么，如何管控；對(duì)集團(tuán)公司有哪些影響，投資項(xiàng)目稅務(wù)籌劃的合理性。

3.4從企業(yè)利益最大化角度出發(fā)，做好中外合資企業(yè)項(xiàng)目