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綜合管理部廉潔風險范文第1篇

【關(guān)鍵詞】廉潔風險防控管理

【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.

【keyword】 clean risk prevention and control management

中圖分類號：TE11文獻標識碼：A

開展廉潔風險防控管理是反腐倡廉建設思路方法的重要轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，是反腐倡廉建設領(lǐng)域深入貫徹科學發(fā)展觀的重要實踐。本文從廉潔風險的內(nèi)涵特征、排查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、防控管理的主要手段等方面，對如何做好廉潔風險防控管理工作談幾點粗淺的認識和思考。

一、廉潔風險的基本內(nèi)涵和特征

風險，顧名思義，是可能發(fā)生的危險。廉潔風險，是指實施公共權(quán)力的主體在履行職責過程中的可能性，重點是黨員干部和重點崗位人員在行使職權(quán)中可能出現(xiàn)的不正當履行職責的危險。其基本特征為：

（一）客觀性。廉潔風險源于權(quán)力，是權(quán)力的衍生品、附屬物。只要有權(quán)力就存在濫用權(quán)力和的可能性，就有廉潔風險。廉潔風險有高低取決于權(quán)力的大小、權(quán)重和管理范疇，權(quán)力越大其廉潔風險越高，權(quán)力小，廉潔風險也隨之降低。

（二）潛在性。廉潔風險隱藏在權(quán)力運行之中，不是已發(fā)生的現(xiàn)實問題，沒有直接造成損失和危害，恰恰因為這種隱性特點，往往使人們視而不見。危機管理學有一條定律，凡是有可能發(fā)生的危險，遲早要發(fā)生。認識不到廉潔風險的潛在性，看不到權(quán)力背后的廉潔風險才是最大的風險。

（三）可控性。廉潔風險與不可抗拒的自然力量不同，它是人為行為風險，風險來自于人為因素，所以，通過加強對權(quán)力人的教育、監(jiān)管、防控，可以將廉潔風險轉(zhuǎn)化為腐敗的幾率降到最低。

（四）高危性。如果說許多危機的爆發(fā)都會讓人類付出慘痛的代價的話，那么，廉潔風險得不到有效控制，一旦聚集爆發(fā)，必將給國家財產(chǎn)造成巨大損失，給社會的廉潔性帶來巨大的破壞，甚至足以對一個政黨、一個國家造成致命的威脅。

二、廉潔風險防控管理的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

抓好廉潔風險防控管理，提高認識是前提，搞好排查是基礎(chǔ)，找準方法是關(guān)鍵。

（一）提高思想認識

廉潔風險防控工作是推進懲治和預防腐敗體系建設的新探索和新實踐，涉及政府、企事業(yè)單位各個管理崗位和業(yè)務流程環(huán)節(jié)，是全員參與的工作。因此，要通過宣傳，提高各級管理人員對廉潔風險防控工作重要性的認識；引導干部員工認識到有崗就有責，有責就有權(quán)，有權(quán)就有風險，從而正視廉潔風險的客觀性和潛在性。克服畏難情緒、打消思想顧慮，做到主動工作，自覺參與。

（二）明確排點

剖析眾多腐敗案例，廉潔風險主要存在以下方面：

一是外部環(huán)境風險。包括經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、文化環(huán)境、生活方式等方面存在的負面因素，這些因素時刻對行權(quán)軌跡產(chǎn)生刺激和影響。二是內(nèi)部管理風險。一個單位、一個部門內(nèi)部管理水平低，對權(quán)力運行監(jiān)管不到位，權(quán)力運行得不到紀律和法規(guī)制度約束，濫用權(quán)力得不到及時有效的制止和懲罰，廉潔風險不僅存量多，而且轉(zhuǎn)化為腐敗的可能性就大。三是思想道德風險。實踐表明，如果一個人長期放松思想政治學習，其世界觀、人生觀、價值觀就容易出現(xiàn)偏差，手中掌控權(quán)力的人在缺乏監(jiān)督約束的情況下，就有可能發(fā)生、等腐敗問題，這無疑是最大的廉潔風險。

在以上三類風險中，外部環(huán)境的轉(zhuǎn)變和人的思想道德境界的提升是長期的，而內(nèi)部管理風險可以在短期內(nèi)進行改進，并可以有效地抵御外部環(huán)境風險和人的主觀動機風險。所以，廉潔風險防控的重點在于完善內(nèi)部管理，查找履行崗位職責、部門職權(quán)和單位職能過程中存在的的風險。

（三）探索排查方法

排查廉潔風險是查找出可能導致權(quán)力濫用的條件和因素，方法運用顯得尤為重要。在廉潔風險防控工作機制的初創(chuàng)階段，一般采取縱橫“雙向梳理”和重點領(lǐng)域集中排查等方法。所謂縱向梳理，是指以業(yè)務管理為核心，結(jié)合業(yè)務專項檢查，按照業(yè)務排查、制度排查等方法，從業(yè)務流程、制度依據(jù)、檢查主體、監(jiān)督主體等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、監(jiān)督盲點等。所謂橫向梳理，是指以各級崗位為重點，采取崗位排查、權(quán)限排查等方法，從崗位職責、控制節(jié)點、隱患分析、責任主體等方面實施全方位排查，分析崗位職責是否明確，崗位工作流程是否清晰，崗位權(quán)力是否有相關(guān)制度約束，崗位工作人員是否按章辦事，從而制定切合實際的整改防范措施?！半p向梳理”能形成縱橫交錯的排查網(wǎng)絡，最大限度的杜絕排查“死角”，強化各級業(yè)務管理部門的介入程度。實際操作中，可采取崗位職權(quán)界定法、業(yè)務流程梳理法、制度建設評估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具體排查方法。

（四）評定風險等級

廉潔風險防控不能不分輕重緩急，眉毛胡子一把抓，必須針對風險的等級進行分類管理。這就要求必須對查找出的廉潔風險因素做出科學的識別評估。根據(jù)權(quán)力的重要程度，自由裁量權(quán)的大小，腐敗行為發(fā)生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險點，按照“高”、“中”、“低”3個等級進行評定?！案摺笔窃诰哂小叭匾淮蟆睕Q策權(quán)、項目審批權(quán)、物資管理權(quán)等重要崗位查找出的廉潔風險，一般應視為高等級的風險；“中”是雖然已有一些防控管理措施，但仍有隨時轉(zhuǎn)化為不廉潔和腐敗問題的不確定性，需要進一步采取措施加強防控，應視為“中”等級的風險；“低”是雖然存在廉潔風險，可能發(fā)生不廉潔行為，但都具有可控性和預防性的風險點。

在評定風險等級中，應堅持就高不就低的原則，寧可把小問題看大，也不可把大問題看?。煌瑫r必須堅持實事求是的原則，經(jīng)過集體討論確認，避免人為降低或提高風險等級，要按照個人自評、內(nèi)部評議、專家建議、組織審定的程序進行，并廣泛聽取各方意見，確定級別后進行公示，將審核確定的風險點匯集成冊，按照組織和干部管理權(quán)限，對不同級別的廉潔風險實行分級管理，分級負責，責任到人。

三、廉潔風險防控管理的主要手段

（一）注重預防，形成機制

預防是廉潔風險防控管理工作的核心。實踐表明，能夠滋生腐敗的人群多數(shù)是掌握實權(quán)的干部和一些重要崗位的人員。因此，做好這部分人員的防控是做好廉潔風險防控管理工作的關(guān)鍵所在。對掌握實權(quán)的領(lǐng)導干部和重點崗位的人員要安排加強學習，提高綜合素質(zhì)，從自身的思想、認識和行為上做好風險預防工作。建立一套行之有效的思想教育和學習體系，通過經(jīng)常性的教育和學習，使黨員干部時刻保持清醒的頭腦，做到警鐘長鳴。如：組織廉潔警示教育活動、定期提醒談話等。建立廉潔風險防控的預警機制，是防止腐敗發(fā)生最有效的途徑，從思想、教育、制度、行為上科學設置“防線”，形成以工作崗位為點、以業(yè)務流程為線、以管理制度為面，點線面環(huán)環(huán)相扣的廉潔風險防控機制。常言道：“磨刀不誤砍柴工”，只有加大力度做好主動預防、超前防控工作，才能有效的遏制、減少和降低腐敗的發(fā)生。

（二）融入體系，常態(tài)運行

將廉潔風險防控工作納入懲防體系建設和黨風廉政建設責任制工作范疇，同規(guī)劃、同落實、同考核。黨群部門要結(jié)合責任制巡回檢查、查辦、效能監(jiān)察、廠務公開等重點工作，將各類違紀苗頭和信息通過落實責任制檢查考核、召開通報會、參與重大事項監(jiān)督等途徑及時反饋；業(yè)務主管部門將廉潔風險防控作為促進部門日常工作的有效途徑，圍繞經(jīng)濟活動業(yè)務流程，廣泛開展崗位責任制大檢查、勞動競賽以及專項巡視等，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題，推動管理、業(yè)務工作規(guī)范運行；基層單位要結(jié)合崗位實際，把廉潔風險防控工作納入日?！叭惫ぷ?、“標桿管理”等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，通過排查整改風險隱患，完善精細化管理模式，使之成為日常工作的必然行為。

綜合管理部廉潔風險范文第2篇

關(guān)鍵詞： 供電風險有效措施

一、廉政風險管理建設的背景

隨著新形勢的發(fā)展、新情況的出現(xiàn)，電網(wǎng)企業(yè)黨風廉政建設也面臨著新的深層次問題，少數(shù)干部員工對黨風廉政建設認識上有誤區(qū)，“一崗雙責”意識不強；一些部門和單位習慣事后懲治，輕于事前預防和事中控制，使風險隱患由小變大，難以控制。如何切實落實“更加注重預防”的反腐倡廉要求，從源頭防范和控制職務違規(guī)違紀問題，同時在第一時間發(fā)現(xiàn)問題苗頭，并及時采取有效措施加以處置，是擺在企業(yè)面前的現(xiàn)實課題。

（一）企業(yè)反腐倡廉建設的需要。多年的實踐證明，國有企業(yè)之所以發(fā)生腐敗問題，主要是企業(yè)管理環(huán)節(jié)當中存在產(chǎn)生腐敗分子的土壤和條件。那么產(chǎn)生腐敗問題的土壤和條件是什么？如何預防和避免發(fā)生腐敗問題？這一系列問題需要我們認真總結(jié)發(fā)生腐敗問題的經(jīng)驗教訓，反思出現(xiàn)問題的主觀、客觀原因。

（二）企業(yè)又好又快發(fā)展的需要。堅持落實科學發(fā)展觀，大力推進兩個轉(zhuǎn)變，企業(yè)步入快速發(fā)展的新時期。與此同時，也面臨著前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)。

（三）企業(yè)提升管理水平的需要。如何加強企業(yè)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等經(jīng)營環(huán)節(jié)內(nèi)部控制？如何設計崗位職責的相應的責任、權(quán)利和利益，達到“三者”平衡、對等？如何實現(xiàn)不相容職務的相互分離，相互制約、相互監(jiān)督？

二、廉政風險管理的內(nèi)涵及主要內(nèi)容

（一）內(nèi)涵

廉政風險是指不同工作崗位所具有的不同業(yè)務處置權(quán)，可能導致不同程度的廉潔行為發(fā)生的潛在風險。廉政風險防范管理是針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風險，以防范廉政風險作為核心內(nèi)容，對防范工作實施質(zhì)量管理的預防腐敗工作長效機制。概括來講，廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”。

（二）內(nèi)容

1．建立廉政風險防范控制體系的環(huán)節(jié)

(1)找準風險點。找準每個風險點，是實施廉政風險防范管理的第一步，廉政風險點找得準不準，關(guān)系整體工作開展。全體員工明確風險概念，樹立風險意識，對應崗位職責履行，查找權(quán)力運行過程中可能發(fā)生不廉潔行為的風險點。

(2)防控風險點。根據(jù)查找的風險點，在每一個崗位中相應建立積極的防范措施，控制在前，查漏補缺，建章立制，堵塞滋生腐敗的漏洞，及早預防風險或適時化解，把腐敗苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。對各崗位廉潔風險點進行分析總結(jié)的基礎(chǔ)上，本著“實用、管用”的原則，一一對應地進行防范策劃，確保權(quán)力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里。

(3)化解風險點。運用風險管理理念，將黨風廉政建設的要求和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作實際緊密結(jié)合，增強員工的廉潔自律意識，形成全員參與的防控風險氛圍，為風險的化解奠定堅實思想基礎(chǔ)；加強全方位的監(jiān)督，充分調(diào)動監(jiān)督管理力量，將監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，形成風險化解的堅強合力；針對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，采取相應的處置手段，避免問題演化發(fā)展成違法違紀行為；將增強風險意識和制度建設相結(jié)合，在制度設計時，盡可能增加制度的前瞻性、嚴密性、可操作性和科學性。

2．建立廉政風險防范控制體系的方法

⑴崗位廉政風險預警機制

一是對近年來生產(chǎn)經(jīng)營管理和反腐倡廉工作進行認真總結(jié)分析，對各類重要業(yè)務和管理環(huán)節(jié)的廉潔風險源進行全面評估，緊密聯(lián)系實際，對部門、崗位和人員變化情況進行分析研究，及時進行風險辨識和防范策劃，二是把廉政風險防范納入企業(yè)管理風險之中，加強風險預警預測，研究制定廉政風險信息收集、分析、處理程序和工作制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，增強有效預防腐敗的主動性和預見性。三是分析可能發(fā)生的崗位廉潔風險后及時向有關(guān)單位、部門發(fā)出預警信號，發(fā)現(xiàn)有不廉潔行為時，增加該單位、部門的風險等級，提供風險分析資料來源及發(fā)現(xiàn)風險的步驟，由有關(guān)單位、部門進一步調(diào)查確認，確認后及時采取措施，化解廉政風險。

⑵崗位廉政風險分析機制

在風險辨識的基礎(chǔ)上進行風險分析，分析崗位廉潔風險可能在什么業(yè)務環(huán)節(jié)、什么管理環(huán)節(jié)、什么崗位、什么人身上發(fā)生。對重點崗位可能涉及的用電客戶、工程施工商、物資供應商、管理的員工進行風險分析，對各環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的廉政風險進行詳細闡述，并納入管理。建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫，在利用現(xiàn)有業(yè)務信息化管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，補充反腐倡廉工作動態(tài)、領(lǐng)導干部廉潔檔案、內(nèi)部行政管理等方面的信息，增加廉政風險分析、廉政風險測量等功能。

⑶崗位廉政風險防控機制

①堅持廉政談話和警示通知制度。對發(fā)現(xiàn)存在危險行為的人員，由監(jiān)察部門組織談話，該崗位的直接上級配合，談話后對所存在的缺點、錯誤仍未引起重視，糾正效果不大的，采取組織措施。

②建立健全黨風廉政風險點信息反饋制度。對發(fā)現(xiàn)的風險點，根據(jù)其性質(zhì)的嚴重程度，分級實行信息反饋和整改，監(jiān)察部門下發(fā)整改通知書，并做好記錄，督促有關(guān)部門落實，反饋和整改的責任落實到人，重大問題向局黨政主要負責人匯報。

③加強制度約束。對因制度不健全、管理混亂等問題引發(fā)風險的，紀檢監(jiān)察部門應提出監(jiān)察建議，并要求規(guī)定期限內(nèi)書面反饋整改情況。加強對考核結(jié)果進行運用，實施責任追究，通過查漏補缺、建章立制，完善監(jiān)督措施。

三、廉政風險管理的實施

（一）思想措施

加強風險防范教育。我局結(jié)合廉潔文化建設，將廉政風險教育作為風險管理重要內(nèi)容，不斷增強各級員工的廉政風險意識。根據(jù)可能導致不廉潔行為發(fā)生的潛在風險，將各崗位廉政風險指數(shù)定為1-5星級數(shù)。星級越高表示廉政風險越高。針對不同的星級，由黨委紀委或黨支部分別對員工進行教育管理。

（二）組織措施

建立健全組織領(lǐng)導機構(gòu)。按照國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求，結(jié)合企業(yè)實際，提出廉政風險管理建設意見和要求，為企業(yè)風險管理提供思路與參考；成立廉政風險預控管理專項工作領(lǐng)導小組，下設辦公室，指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查基層各單位方案實施和貫徹落實情況，并組織開展專項工作監(jiān)督檢查，總結(jié)交流經(jīng)驗。

（三）工作措施

1．梳理廉政風險點，構(gòu)建關(guān)鍵點體系

對各個職能部門 “人、財、物”等重點崗位職責和制度流程進行梳理、診斷、篩選，歸納出風險關(guān)鍵點。借鑒ABC分類管理辦法，對風險點所處的狀態(tài)進行分類管理，分為未受控、部分受控、已受控三類。在確定風險控制關(guān)鍵點、健全制度、完善工作流程的基礎(chǔ)上，制定了工作實施辦法，將廉政思想深化、固化到制度流程之中，降低了從業(yè)人員的職業(yè)風險，提高了從業(yè)人員的職業(yè)保障。

2．完善制度流程，創(chuàng)新監(jiān)管模式

通過梳理風險關(guān)鍵點、健全制度、完善流程、制定監(jiān)督檢查辦法等，在夯實管理基礎(chǔ)的同時，創(chuàng)建了由局監(jiān)察部、部門監(jiān)察員、關(guān)鍵崗位員工組成的三級監(jiān)管機制，建立了一個具有“事前提醒、事中監(jiān)督、事后檢查”的廉政風險監(jiān)管體系，制定了由“風險識別、風險點治理、新風險預警、意外風險應對”組成的閉環(huán)式廉政風險點改進圈。（見下圖）

（四）防控措施

建立涵蓋全局管理的廉政風險管理“三道防線”預控措施。

第一道防線：職能預防。廉政風險預控管理辦公室由局本部相關(guān)業(yè)務部門和基層專業(yè)科室及有關(guān)重點崗位人員組成。負責管理范圍內(nèi)風險管理的識別、評估和防控工作。從防范風險的角度出發(fā)強化事前分析，為事中控制和事后整改打下堅實基礎(chǔ)。

綜合管理部廉潔風險范文第3篇

關(guān)鍵詞：備品備件采購 廉潔風險防控 煤炭企業(yè)

煤炭企業(yè)投產(chǎn)運行后，生產(chǎn)成本主要來源于采掘直接和設備采購以及維護成本，其中設備采購及維護成本大概占20%左右，每年均在數(shù)千萬元，降低生產(chǎn)維護成本是實施成本領(lǐng)先戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1、備品備件采購廉潔風險的主要表現(xiàn)

1.1、思想道德風險

即由于備品備件需求、使用和采購部門相關(guān)人員思想道德水準不高或自律不嚴出現(xiàn)的廉潔風險，主要表現(xiàn)為備品備件需求部門經(jīng)辦人員不管生產(chǎn)是否需要，隨意采購；需求部門或采購部門專業(yè)人員提前把采購需求信息、采購過程相關(guān)信息透露給熟悉的供應商；采購部門經(jīng)辦人員在備品備件規(guī)格型號上故意設置門檻；需求部門專業(yè)人員和采購部門經(jīng)辦人員在采購活動中利用職權(quán)收受回扣、賄賂等損害企業(yè)利益的行為。

1.2、制度機制風險

即因制度不完善、制度缺失、備品備件采購流程設計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力而出現(xiàn)的廉潔風險，主要表現(xiàn)為生產(chǎn)或采購部門工作人員不履行或者不正確履行職責，在采購過程中不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、；備品備件采購的采、管、用沒有完全分離，需求部門專業(yè)人員既是備品備件需求提出人，又是評標專家、驗收人、使用質(zhì)量評價人；采購計劃制訂、采購決策和采購行為操作是同一人。

1.3、外部環(huán)境風險

即因業(yè)務往來中相關(guān)專業(yè)人員和管理人員受到利益誘惑或其他非正常影響而出現(xiàn)的廉潔風險，主要表現(xiàn)為行為失范、權(quán)錢交易。

1.4、采購流程風險

即由于備品備件采購流程設計不完善而出現(xiàn)的了解風險。主要表現(xiàn)為：在審批環(huán)節(jié)，盡管有各個專業(yè)人員、部門及分管領(lǐng)導審核簽字，但不少都是屬于履行手續(xù)，容易出現(xiàn)審批程序走過場的情況，審核把關(guān)作用效果較差。

2、備品備件采購廉潔風險防控的重點和措施

2.1、加強預算管理，強化源頭防控

重點把握三個方面：一是生產(chǎn)部門，主要是設備維護部和機電部要理清設備清單，摸清備品備件的種類、需求數(shù)量和最低庫存量，建立完善設備臺帳，健全設備健康檔案，加強狀態(tài)檢修及設備傾向化管理。二是物資管理部門要會同生產(chǎn)部門對備品備件需求進行分類匯總形成年度、季度和月度采購需求計劃。三是計劃經(jīng)營部門要加大預算管理力度，根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營目標，在年初下達備品備件采購年度預算，并分解到物資采購、設備維護等部門及其各專業(yè)，將預算完成情況與考核獎懲、年度評先評優(yōu)、崗位升遷等掛鉤，充分發(fā)揮各部門和專業(yè)的主觀能動性，形成備品備件采購廉潔風險防控的長效機制。

2.2、加強采購管理，強化機制防控

重點抓好制度建設、合格供應商庫、評標辦法、分類管理等環(huán)節(jié)，健全完善采購管理工作機制。

3、加強制度建設

一是實行評價決策與執(zhí)行采購分離、詢價與定價分離、采購與驗收入庫、資金支付分離，采購計劃提出、采購決策、詢價定價、執(zhí)行采購、驗收入庫、資金結(jié)算等環(huán)節(jié)分設。二是深入分析排查廉潔風險點及薄弱環(huán)節(jié)，修訂完善備品備件采購管理、職責權(quán)限、管理監(jiān)控、監(jiān)督檢查等制度，建立采購權(quán)限分離，相互監(jiān)督制約的采購工作機制；三是規(guī)范采購流程，規(guī)范招標采購、競爭性談判、唯一來源采購、應急采購、直接采購等采購形式的范圍、流程及相應的監(jiān)督制約機制，有效減少采購人員自由裁量權(quán)。

4、完善評標辦法

一是建立內(nèi)部評標專家?guī)?，建立評標專家選聘和考核淘汰機制，對業(yè)務水平不夠評標不嚴謹?shù)脑u標專家，給予警告、通報批評、列入黑名單等處理，提高評標專家綜合素質(zhì)。二是隨機抽取評標專家，避免需求部門專業(yè)人員既作為需求人，又作為評標人員。

5、實行分級分類管理

5.1、每年有穩(wěn)定用量的大宗批量物資如化學藥品、鋼材、通用密封件、通用軸承、螺栓標準件、日常批量消耗材料等，且市場上有三家及以上潛在投標人可供選擇的物資，采取邀請招標方式采購，同類物資原則上實行一年內(nèi)集中采購一次，根據(jù)生產(chǎn)、檢修需要分期分批交貨，嚴禁化整為零。

5.2、對技術(shù)復雜或有特殊要求，只能從唯一制造商獲得的物資；生產(chǎn)部門無法提供準確型號、規(guī)格而只能提供圖號、序列號、樣品，只能向原生產(chǎn)廠家或唯一商（唯一供應商）采購的物資；市場的獨家專利產(chǎn)品或在裝設備的不可替代部件或市場只有一家潛在投標人可供選擇的物資，如電廠主要設備的重要備品配件，可采用單一來源采購方式。

5.3、對獨家供應渠道的備件進行整合，簽訂長期協(xié)議，降低備件的庫存資金。

5.4、加強過程監(jiān)督，強化專業(yè)防控

一是紀檢監(jiān)察部門要全程參與備品備件采購，對合格供應商庫建設，評標專家?guī)旖ㄔO，物資采購計劃的制定、開標、評標、定標、合同簽訂、物資進廠檢驗、復檢、入庫、資金支付結(jié)算等進行全過程的監(jiān)督管理。二是加大信息公開力度，實行采購信息、招標信息公開，完善廠務公開制度，定期在一定范圍內(nèi)公布物資采購情況。三是建立采購管理問責考核機制，在公司各業(yè)務部門和外委單位聘請監(jiān)督員，暢通舉報渠道，加強對備品備件采購的群眾性監(jiān)督。

5.5、加強教育管理，強化思想防控

一是選派責任心強，公道正派、專業(yè)素質(zhì)高的人員擔任采購崗位，加強培養(yǎng)鍛煉，是采購員成為精通專業(yè)知識，熟悉市場規(guī)則，掌握商務知識的行家里手。二是把廉潔風險教育作為反腐倡廉教育的重要組成部分，通過形式多樣的案例警示教育、廉潔從業(yè)教育，消除僥幸心理，提高相關(guān)人員的廉潔自律意識。

綜合管理部廉潔風險范文第4篇

一、案件分析

去年年底的一個晚上，工商所所長__和朋友在其轄區(qū)一俱樂部喝酒，結(jié)賬時因摔碎酒杯的賠償金額達不成一致與俱樂部工作人員發(fā)生爭執(zhí)，俱樂部遂向公安部門報警。在處警民警到達現(xiàn)場后，__繼續(xù)爭吵，處警民警采取了將其在派出所進行留滯的處理措施。對其行為，按照干部管理權(quán)限，市局黨組召開全局警示大會，對__給予行政記過處分，并免除其工商所所長職務。__是一名工作能力很強的工商所長，所管轄區(qū)域主要為城鄉(xiāng)結(jié)合部，管理情況復雜，他處處以身作則，敢于碰硬，方法靈活，食品安全監(jiān)管等各項工作走在前列。這次酒后滋事，采取不當方式處理消費糾紛,在公安部門、監(jiān)管服務對象和人民群眾中造成惡劣影響，破壞了工商部門的良好形象，受到政紀處分，干部們感到很惋惜。

在調(diào)查中，我們注意到，__喜歡結(jié)交朋友，時常與朋友在轄區(qū)內(nèi)餐廳等場所聚會，飲酒過量時情緒容易激動。被調(diào)查對象均認為，__消費時，每次都按照市場價格，能夠現(xiàn)場結(jié)清款項，過度飲酒時出言不遜只是個人生活習慣，沒有違紀違規(guī)。我們認為，正是這些小節(jié)，日漸滋生__的自滿，以致演變?yōu)閲乐氐倪`紀違規(guī)行為。以此為鑒，我們深思：怎樣將提高自律能力與工作結(jié)合，有效預防違紀違規(guī)行為的發(fā)生，保護干部、維護良好的工商形象？

二、防范措施

區(qū)局黨組將探索廉政風險點防范管理新課題交予__市局試點。我局按照要求，進行專項課題調(diào)研、制定《試點實施方案》，組織試點實施，取得了初步成效，得到干部廉潔自律管理幾點啟示：

1、建立積極的防范措施，保護干部，是廉政風險點防范管理的根本目的。查找風險點，將權(quán)力在陽光下晾曬；制定相應的防范措施，將權(quán)力在陽光下運用，使干部算好人生帳，防微杜漸，規(guī)范崗位自由裁量權(quán)的使用，能最大限度減少不廉潔機會，降低干部的廉政風險。

2、教育經(jīng)常化、多樣化，是廉政風險點防范管理的基礎(chǔ)。風險教育面向重點環(huán)節(jié)、重點崗位人員，加大次數(shù)和頻率，于無聲處，由量的積累達到質(zhì)的變化，能有效促進廉政風險點防范管理工作措施的落實。

3、建立和完善各項制度，是廉政風險點防范管理的保證。制度不完善造成的管理空當，往往會“誘發(fā)”干部犯錯誤。不斷提高制度建設的質(zhì)量和水平，堵塞制度漏洞，能有效防范履行職責中不廉潔行為的發(fā)生。

4、強化監(jiān)督，是廉政風險點防范管理的關(guān)鍵。沒有監(jiān)督的管理是失控的管理，通過監(jiān)督，追究責任，實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改措施，能有效避免廉政風險演化為違紀違規(guī)行為。

（一）具體做法

按照計劃、執(zhí)行、考核、修正的工作思路，分為前期準備、動員學習、探索實施、總結(jié)提高四個階段組織實施。

1、加強組織領(lǐng)導，營造良好工作氛圍

市局黨組多次召開會議，統(tǒng)一思想，提高認識，研究部署廉政風險點防范工作任務。在市局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導下，，紀檢監(jiān)察室具體負責協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督、日常事務性工作。召開循環(huán)轉(zhuǎn)段動員大會，進一步拓展充實內(nèi)容，明確監(jiān)管風險點防范重點，不斷營造工作氛圍。

2、廣泛動員，排查廉政風險點

實行全員動員，邊探索、邊推行、邊修正。把行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理、財物管理作為重點領(lǐng)域，以點為內(nèi)容，對有潛在不廉潔行為的重點環(huán)節(jié)、重點崗位，結(jié)合崗位職責和部門職能，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面，廣泛開展 “四查”活動。一是個人自查。按照自己查、群眾幫、領(lǐng)導提、組織審四個程序，認真查擺和分析個人廉政風險點。二是部門評查。結(jié)合部門職能，評查部門風險點。三是交叉互查。部門之間互查互評，查漏補缺。四是評估審查。突出工商職能特點和工作重點，評估確認風險點，確定防控目標。經(jīng)黨組公示確認風險點，風險責任人和責任部門制定防范管理具體措施。

3、健全考核機制，不斷修正完善

將廉政風險點防范管理納入黨風廉政建設責任制考核，與業(yè)務工作同部署、同安排、同考核，進行平時督查考核、年終績效綜合考核?？己私Y(jié)果，記入個人廉政檔案，作為干部選拔、任用、考核、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。對存在的風險點，及時予以糾正，對新出現(xiàn)的風險點，進一步研究制定防范措施，確保風險防范工作長期有效。

（二）主要措施

1、建立教育長效機制，堅持“三化”預防隊伍管理風險

（1）思想教育形式多樣化。一是學習多樣化。結(jié)合崗位職能，開展“手中的權(quán)力是誰賦予的”問卷答題活動，引導干部主動學習、交流提高；二是開展四個教育，即“干干凈凈做事”、預防職務犯罪、先進典型、反面典型警示教育；三是職責提醒教育。開展三個談話，即黨組書記定期同黨組成員、黨組成員同分管部門負責人、部門負責人同工作人員個別提醒提示談心談話。

（2）文化活動經(jīng)?；?。購置健身器械，舉辦廉政書畫攝影比賽，趣味月運動會，開展文藝演出、家庭文化展示，培養(yǎng)干部健康

的生活情趣。（3）干部管理制度化。實行干部提拔“選育制”，建立后備干部資料庫；實行干部試用期“公認制”，對履行職責、廉潔自律情況民主測評和考核；實行干部考察“預告制”，強化“誰推薦、誰負責”、“誰考察、誰負責”。

2、建立服務質(zhì)量評價體系，堅持“三公開”預防行政審批風險

（1）政務公開。將崗位職責、工作流程、收費標準、辦事指南、文書示范文本、監(jiān)督舉報電話號碼上墻面、上臺面、上微機、上公示欄、上觸摸屏。

（2）工作規(guī)程公開。結(jié)合實施依法行政，規(guī)范內(nèi)部管理工作制度，細化工作規(guī)范，進一步明確許可程序、明晰服務標準，在辦公場所、電視、報紙，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)宣傳欄公開公示。對中層干部、工商所執(zhí)法人員開展文明服務、依法辦事、廉潔自律等七個方面的群眾測評，滿意率達96%.

（3）監(jiān)督評議公開。依托12315消費維權(quán)四級網(wǎng)站，建立政風行風聯(lián)絡點，賦予義務監(jiān)督員建議權(quán)、監(jiān)督權(quán)，！、反映權(quán)、舉報權(quán)、當場制止權(quán)、反饋權(quán)“六權(quán)”；規(guī)范基層執(zhí)法人員面向監(jiān)管服務對象述職述廉程序、內(nèi)容、整改落實公開，并與“個體戶月例會”結(jié)合，宣傳政策、述職述廉、通報整改情況，已經(jīng)成為地方黨委、政府、社會監(jiān)督的暢通渠道。

3、建立執(zhí)法防控體系，堅持“三規(guī)范”預防行政執(zhí)法風險

（1）規(guī)范行政執(zhí)法行為。一是推行說理式文書。今年16起案件核審實行“三不審兩不核”工作機制。即：沒有證據(jù)歸責、自由裁量理由、法理闡述的不審理；案件調(diào)查終結(jié)報告、處罰決定書不符合說理式文書要求的不審核，有效解決了行政處罰畸輕畸重等行為；二是繼續(xù)推行等級辦案員制度，有效解決了擅自處理案源、擅自調(diào)查取證、擅自實施強制措施等行為。

（2）規(guī)范行政執(zhí)法監(jiān)督。一是實行案件辦理流程監(jiān)控制。將案件辦理的14項主流程、35項支流程，記入《案件流程控制運行記錄表》，對案件的六個環(huán)節(jié)，按順序、分階段實時全程監(jiān)控；二是實行案件監(jiān)察制。法制科、監(jiān)察室對案件實地回訪調(diào)查，法制科進行案件月點評，定期開展案件評查、行政許可卷宗評查活動，促進執(zhí)法人員正確行使行政處罰裁量權(quán)。

（3）規(guī)范行政執(zhí)法程序。以強化市場巡查為重點，對食品安全、商品質(zhì)量、商標、廣告、打擊傳銷等監(jiān)管風險點進行防范管理。一是落實市場區(qū)域巡查責任。工商所按照巡查任務的10-20%，組織巡查人員交換監(jiān)管網(wǎng)格，預防巡查不作為；局機關(guān)每月進行一次跟蹤抽查，預防巡查慢作為。二是推行所長一月一評講，所長對巡查責任人是否認領(lǐng)經(jīng)濟戶口，巡查記錄填寫、任務落實情況進行點評，預防巡查不作為造成的案件線索流失行為。三是依托信息化平臺，堅持通過網(wǎng)絡系統(tǒng)對當期巡查任務對照檢查，預防巡查中發(fā)現(xiàn)違法違章行為不及時查處行為。

4、建立財務管理工作程序，堅持“三抓”預防財務管理風險

（1）抓制度完善。梳理修訂財務管理制度，規(guī)定了資金使用、公務接待、辦公用品采購，車輛管理的內(nèi)容、管理方式等具體操作性制度。

（2）抓局務公開。重大決策形成會議紀要在__市綜合信息平臺公開，建設項目、物品采購研究決定在局域網(wǎng)、公示欄公開，杜絕暗箱操作，接受干部職工的全程監(jiān)督。

綜合管理部廉潔風險范文第5篇

企業(yè)經(jīng)營風險管理是對可以預見的風險進行分析、控制，從而降低或消除經(jīng)營結(jié)果遭受損失的可能。石油建筑企業(yè)是一個受管理體制、行業(yè)特性雙重約束的經(jīng)營主體，經(jīng)營風險呈現(xiàn)多樣性、群發(fā)性的特點。石油建筑企業(yè)系國有企業(yè)，但其施工行業(yè)的性質(zhì)又決定了其生存狀況直接受到工程項目經(jīng)營效果的影響，如外部環(huán)境（如政治、經(jīng)濟、物價、氣候等）和企業(yè)內(nèi)部（技術(shù)能力、施工水平等）、企業(yè)外部（協(xié)助隊伍、發(fā)包模式等）等因素，國際項目還要受語言、文化、環(huán)境等因素的影響。石油建筑企業(yè)開展經(jīng)營風險管理研究，對企業(yè)順利轉(zhuǎn)型、激活潛力、發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢等都具有重要意義。目前，國內(nèi)工程企業(yè)正逐漸采用國際市場上普遍采用的項目發(fā)包模式，石油建筑企業(yè)加強經(jīng)營風險管理也勢在必行。

2石油建筑企業(yè)經(jīng)營風險分析

2.1石油建筑企業(yè)經(jīng)營風險的特點

與民營建筑企業(yè)相比，石油建筑企業(yè)雖然有明顯的資源和資金優(yōu)勢，但也面臨著諸多挑戰(zhàn)：一是受國家政策影響大，國家利益優(yōu)先于企業(yè)利益；二是企業(yè)多承擔著職工養(yǎng)老、醫(yī)療等社會責任，一旦出現(xiàn)風險將會造成嚴重的社會影響；三是發(fā)生廉潔從業(yè)風險的概率高；四是風險管理連續(xù)性差，基本上沒有發(fā)展的風險管理體系。

2.2石油建筑企業(yè)經(jīng)營風險的分類及表現(xiàn)形式

2.2.1外部風險

對石油建筑企業(yè)經(jīng)營沖擊最大的風險主要來自企業(yè)外部，尤其是企業(yè)的上級主管部門或“母公司”。典型形式有改制重組風險和市場壁壘風險兩種。部分可控的外部風險主要有4種：一是國際工程市場風險，如所在國政治、經(jīng)濟環(huán)境、項目投資主體等方面的風險；二是工程變更風險，特別是邊勘測、邊設計、邊施工的“三邊”工程，工程設計、工程量與招標時或有較大變化；三是市場風險，如政府發(fā)展規(guī)劃、市場供求關(guān)系及材料價格變動等；四是工程收款的風險，如建設單位不按規(guī)定支付進度款或異常收付款、拖延工程結(jié)算等。

2.2.2內(nèi)部風險

內(nèi)部的全局性風險如企業(yè)戰(zhàn)略風險和主營業(yè)務規(guī)劃風險，往往具有決定性危害。就石油建筑企業(yè)而言，工程投標時盡量不要采用低標價中標的策略，不能把獲利的希望寄托在合同變更、技術(shù)改新、施工索賠等方面。內(nèi)部的可控風險主要有以下6大類：環(huán)境技術(shù)風險，自然環(huán)境方面主要有河流流量、水位的變化、地質(zhì)構(gòu)造和地基承載力等；技術(shù)經(jīng)濟方面包括當?shù)乜衫玫牟牧稀⒛茉磁c交通運輸、地方勞動力和技術(shù)水平等狀況；投標風險，如投標前是否進行充分調(diào)研、投標中對招標文件的合同條款（設計圖紙、工程量清單及質(zhì)量要求）等是否進行了仔細分析以及是否了解資金能力、施工難易等；企業(yè)的法律風險，指來自企業(yè)國內(nèi)外的政治、法律環(huán)境方面的風險；企業(yè)的運營風險，指生產(chǎn)經(jīng)營、市場營銷、質(zhì)量安全、人力資源管理等方面的風險；分包管理風險，如分包商選擇不慎將導致總包單位項目延期、滯后，甚者導致或法律糾紛；廉潔從業(yè)風險，在市場開發(fā)、物資采購、設備租賃等環(huán)節(jié)易發(fā)生腐敗問題等。

2.3石油建筑企業(yè)經(jīng)營風險存在的原因分析

石油建筑企業(yè)的管理體制行政色彩很濃，很多企業(yè)經(jīng)營風險的防范和處置完全憑管理者經(jīng)驗，而不是建立在科學的風險管理制度或體系基礎(chǔ)之上。很多企業(yè)管理者在思想上不夠重視企業(yè)經(jīng)營風險管理，往往只是把它掛在口頭上。同時，一些企業(yè)仍未真正擺脫行政性管理模式的習慣與束縛，沒有專門的機構(gòu)和人員，不能按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度來開展企業(yè)經(jīng)營風險管理工作。

3加強石油建筑企業(yè)經(jīng)營風險管理的建議

3.1強化風險管理意識，建立健全科學合理的風險管理機制

多數(shù)企業(yè)內(nèi)部審計部門了風險管理職能，但起不到應有的作用，建議設立獨立的風險管理運行機構(gòu)。一方面要加強企業(yè)成本核算，建立內(nèi)部定額，不盲目報價；另一方面要采用先進的管理模式和新技術(shù)，加大可降價空間。還要強化風險管理意識，以價值最大化為原則，評估成本效益的比例關(guān)系。對不能承受的風險主動回避,對可以采取措施降低、分擔的風險要綜合運用管理措施和保險方法管理。

3.2選擇恰當?shù)娘L險防范方式

建筑企業(yè)防范風險一般有控制風險、轉(zhuǎn)移風險和保留風險3種：⑴控制風險，指將風險發(fā)生的概率和導致的經(jīng)濟損失降到最低程度。措施有：學習掌握相關(guān)的法律法規(guī)，簽訂完備的施工合同，避免合同條款約定不明造成的風險；吃透招標文件，控制盲目招投標帶來的風險；盡量簽訂國際工程合同要符合FIDIC合同條件，避免合同簽訂無依據(jù)的風險；及時進行工程結(jié)（決）算，控制合同履行過程的風險；優(yōu)選分包商，制定可行的分包方案，簽訂權(quán)責分明的分包合同，減少工程違法分包風險等。⑵轉(zhuǎn)移風險，指在風險不可避免的要發(fā)生時將風險轉(zhuǎn)嫁給他人的一種方式。措施有：推行索賠制度，向合同對方轉(zhuǎn)移風險；推行保險制度，向保險公司索賠；推行擔保制度。擔保有抵押和保證兩種，是向第三方轉(zhuǎn)移風險的一種作法，當前我國可逐漸推行銀行保證或企業(yè)保證。⑶自留風險，指企業(yè)自己主動承擔風險。通常在風險所致?lián)p失頻率和程度低、損失在短期內(nèi)可以預測以及最大損失不影響企業(yè)財務穩(wěn)定時采用此法。但有時會因風險單位數(shù)量或自我承受能力的限制，導致財務安排上的困難，無法實現(xiàn)預期效果。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風險金，一旦產(chǎn)生風險損失可以風險金彌補。

3.3加強全過程合同管理，優(yōu)化基礎(chǔ)資料臺賬

首先要建立健全合同審查機構(gòu)及審查機制，發(fā)揮內(nèi)外部法律事務工作人員的作用。要制訂規(guī)范的合同管理制度，實行合同簽約人負責制和重大合同評審報告制度，規(guī)范簽約程序，減少簽約風險。其次要防范設計變更帶來的風險，如：開工前工程性質(zhì)、規(guī)模的變更，應報政府相關(guān)部門重新立項；設計方案的變更，要重走規(guī)劃審批的程序；施工中的變更，需經(jīng)設計院審圖辦認可蓋章、建設方簽字后交監(jiān)理下達施工方。施工方要求的變更，經(jīng)監(jiān)理確認、建設方簽認，由建設方申請設計方出變更單返回建設方，交監(jiān)理下達施工方。經(jīng)雙方協(xié)商同意的工程變更，應有雙方正式委托的代表書面簽字，防止“口頭協(xié)議”。同時要注重工程變更帶來的價款增、減等問題。需要注意的是，證據(jù)不僅包括合同文本，還包括招投標資料、變更、簽證及結(jié)算單等全過程的資料。對重大合同、金額較大合同可借助公證機關(guān)進行公證、簽證，提高證據(jù)的法律效力。

3.4完善企業(yè)規(guī)章制度，防范法律與廉潔風險