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突發(fā)事件的不確定性范文第1篇

關(guān)鍵詞：突發(fā)事件；協(xié)調(diào)型供應(yīng)鏈；供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)；數(shù)值仿真；傳播影響

中圖分類號(hào)：G206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2017）03-0060-03

一、引 言

突發(fā)事件具有明顯的突然性、破壞性、失衡性的特點(diǎn)，使人們生活處于不穩(wěn)定狀態(tài)，會(huì)使社會(huì)生產(chǎn)偏離正常發(fā)展軌道而出現(xiàn)失衡，應(yīng)該怎樣面對(duì)突發(fā)事件對(duì)協(xié)調(diào)型供應(yīng)鏈的傳播影響？處理突發(fā)事件應(yīng)具備怎樣的能力？首先要注重十個(gè)環(huán)節(jié)：1.接警與初步研判；2.先期處置；3.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；4.現(xiàn)場(chǎng)指揮與協(xié)調(diào)；5.搶險(xiǎn)救援；6.擴(kuò)大應(yīng)急；7.信息溝通；8.臨時(shí)恢復(fù)；9.應(yīng)急救援行動(dòng)結(jié)束；10.調(diào)查評(píng)估。其次要把握三個(gè)關(guān)鍵，一是在實(shí)踐中不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)，做好大數(shù)據(jù)的處理。二是強(qiáng)化預(yù)警信息人員的培訓(xùn)，確保熟練操作系統(tǒng)。三是加強(qiáng)溝通，收集更多實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)并加以應(yīng)用，在城市運(yùn)行和社會(huì)生產(chǎn)管理保障中發(fā)揮積極作用。基于此，本文從協(xié)調(diào)型供應(yīng)鏈的分析入手，重點(diǎn)研究供應(yīng)鏈中突發(fā)事件的傳播影響：供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步分析供應(yīng)鏈中突發(fā)事件傳播影響的數(shù)值仿真，得出的研究結(jié)論能夠充分集約資源，整合多部門數(shù)據(jù)，能夠?yàn)閼?yīng)急決策指揮提供科學(xué)的參考依據(jù)。

二、基于協(xié)調(diào)型供應(yīng)鏈的分析

對(duì)于一個(gè)整體的協(xié)調(diào)型供應(yīng)鏈，其成本函數(shù)可以用以下公式表示：

式中 制造商的總成本； 成品的缺貨成本； 成品的需求； 交貨數(shù)量； 每單位初級(jí)產(chǎn)品的持有成本； 每單位初級(jí)產(chǎn)品的購(gòu)買成本； 供應(yīng)商的利潤(rùn)； 零件的價(jià)格； 供應(yīng)商的正常生產(chǎn)能力； 正常生產(chǎn)能力的隨機(jī)部分； 超額的生產(chǎn)能力； 訂單數(shù)量； 超額生產(chǎn)部分相關(guān)的成本（持有成本）； 增加一單位額外（生產(chǎn)）發(fā)生的費(fèi)用； 供應(yīng)鏈的總成本。

而要使整個(gè)供應(yīng)鏈達(dá)到最優(yōu)， 要滿足：

負(fù)的激勵(lì)函數(shù) 作為對(duì)

供應(yīng)商提供了少于制造商訂單數(shù)量的懲罰成本。制造商對(duì)供應(yīng)商的懲罰顯示了下游企業(yè)在供應(yīng)鏈中的權(quán)利在逐漸增大的趨勢(shì)，因此，此時(shí)供應(yīng)商的利潤(rùn)函數(shù)為

而制造商的成本函數(shù)為

將 表示成在懲罰機(jī)制下的供應(yīng)商的最優(yōu)超額生產(chǎn)數(shù)，則

三、供應(yīng)鏈中突發(fā)事件的傳播影響：供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)

如前面提到的， 表示一個(gè)隨機(jī)變量，它的概率密度函數(shù)和分布函數(shù)分別是 和 ，其中儀 。由于供應(yīng)商的下游有多個(gè)不確定的獨(dú)立的制造商，同時(shí)這些制造商的訂單數(shù)量也是不確定的，因此供應(yīng)商的供應(yīng)也不確定，Zimmer用 來(lái)刻畫這種不確定性?？梢酝ㄟ^(guò)統(tǒng)計(jì)的歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì) 在外部和內(nèi)部較平穩(wěn)的供應(yīng)鏈條件下的分布。在這種穩(wěn)定的內(nèi)部和外部條件下，Zimmer找到了供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制，也就是負(fù)面的激勵(lì)機(jī)制（懲罰機(jī)制）。

我們可能會(huì)聯(lián)想到，當(dāng)這些穩(wěn)定的內(nèi)部和外部環(huán)境被一些突發(fā)事件，如生產(chǎn)機(jī)器故障、市場(chǎng)需求大的波動(dòng)影響時(shí)，供應(yīng)鏈還能協(xié)調(diào)嗎？此時(shí)會(huì)給供應(yīng)鏈造成什么傳播影響？如圖1所示。

在 時(shí)刻，供應(yīng)商根據(jù)制造商的訂貨量， 和 的分布，確定自己的額外生產(chǎn)數(shù)量 。

突發(fā)事件發(fā)生了，導(dǎo)致 變成了另外一個(gè)隨機(jī)變量 。

在交貨期 時(shí)刻，觀察到供應(yīng)商供貨水平變?yōu)?以后，制造商最終得到的貨物數(shù)量的期望為 。

如果在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中沒(méi)有出現(xiàn)意外事故，通過(guò)負(fù)面激勵(lì)機(jī)制的懲罰參數(shù) ，使制造商采用最優(yōu)訂單數(shù)量 ，同時(shí)供應(yīng)商也采用其最優(yōu)額外生產(chǎn)數(shù)量 ，此時(shí)供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)調(diào)。我們假設(shè)達(dá)到協(xié)調(diào)時(shí)，這幾個(gè)參數(shù)分別為 。突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，確實(shí)會(huì)影響到供應(yīng)鏈的效率，以及供應(yīng)鏈中的成本、企業(yè)目標(biāo)函數(shù)也會(huì)發(fā)生變化。

突發(fā)事件發(fā)生后，供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的隨機(jī)變量從 ，發(fā)送貨物的數(shù)量從 ，對(duì)于圖1所示的供應(yīng)鏈來(lái)說(shuō)， ，所以可以得到制造商的成本函數(shù)為

記 ， 是預(yù)先設(shè)定的激勵(lì)機(jī)制參數(shù)， 也在突發(fā)事件發(fā)生之前被確定。突發(fā)事件發(fā)生后，供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的隨機(jī)變量從 。那么，在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的總利潤(rùn)函數(shù)可以表示為：

四、突發(fā)事件傳播影響的數(shù)值仿真

套用Zimmer文章中的結(jié)論，供應(yīng)鏈在這些參數(shù)和成本分配下可以達(dá)到協(xié)調(diào)，如表1所示。

圖2給出了x在0到1之間不斷變化時(shí)的仿真結(jié)果，描述了突發(fā)事件對(duì)隨機(jī)變量 的傳播影響。從圖2中可以看到：

①當(dāng)x

②當(dāng)突發(fā)事件使x從0.7變化到1的過(guò)程中，供應(yīng)鏈中所有的費(fèi)用函數(shù)和利潤(rùn)函數(shù)幾乎沒(méi)有變化。x從0.7變化到1表示供應(yīng)商面臨的不確定性越來(lái)越小，供應(yīng)鏈也基本上處于一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。也就是說(shuō)，低的不確定性對(duì)于整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)菦](méi)有潛在利潤(rùn)的。事上，隨著x從0.7變化到0.8， 是遞減的。但是當(dāng)0.8

③沒(méi)有突發(fā)事件的情況下，供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)調(diào)時(shí)， ， 。但是圖3告訴我們，隨著不確

定性的增加，0.1U0.9這個(gè)比例變化就越大。當(dāng)x>0.7時(shí)，隨著不確定性的降低，這個(gè)比值就基本上穩(wěn)定了。也就是說(shuō)，當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生以后，x在區(qū)間[0.7，1]內(nèi)，供應(yīng)鏈就還是協(xié)調(diào)的。

五、結(jié) 論

供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)總是會(huì)給供應(yīng)鏈以及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)帶來(lái)事前無(wú)法預(yù)料的傳播影響。

當(dāng)中斷沒(méi)改變配送網(wǎng)絡(luò)量，但是使分布的一些參數(shù)發(fā)生變化時(shí)，這種供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)的傳播影響要小于分布完全改變的情況。因此分布的改變意味著像Zimmer所刻畫的協(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，供應(yīng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)在增大。關(guān)于供應(yīng)不確定性的經(jīng)典研究文獻(xiàn)中，都試圖找到一種方法來(lái)確保供應(yīng)鏈的魯棒性。供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)有可能使供應(yīng)鏈由協(xié)調(diào)得不協(xié)調(diào)，是否可以調(diào)整供應(yīng)鏈的契約機(jī)制實(shí)現(xiàn)隨機(jī)供應(yīng)鏈在突發(fā)事件下依然協(xié)調(diào)，是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。

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突發(fā)事件的不確定性范文第2篇

關(guān)鍵詞：武警部隊(duì)；突發(fā)事件；財(cái)務(wù)保障

處置突發(fā)事件中的財(cái)務(wù)保障既不同于戰(zhàn)時(shí)，也不同于平時(shí)，它具有突發(fā)性強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)開支范圍廣、保障對(duì)象復(fù)雜等特點(diǎn)。武警部隊(duì)研究處置突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障，對(duì)于履行武警部隊(duì)職能，順利完成處突任務(wù)，保衛(wèi)人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全具有重要意義。

一、突發(fā)事件概念及特點(diǎn)

（一）突發(fā)事件概念

突發(fā)事件主要是指由于不可抗力的自然現(xiàn)象或人為影響造成的，在不確定的時(shí)間、空間內(nèi)發(fā)生的事件。它主要包括：1、自然災(zāi)害，如地震、洪水等；2、重大的事故，如爆炸、空難等；3、人為蓄意破壞社會(huì)穩(wěn)定的騷亂與暴亂或恐怖行為。

（二）突發(fā)事件的主要特點(diǎn)

1、破壞性強(qiáng)。突發(fā)事件的突然出現(xiàn)，必定會(huì)給國(guó)家和群眾造成很大的損失。如汶川地震、南方冰雪災(zāi)害以及“911”恐怖襲擊等，這些事件雖然已經(jīng)過(guò)去很多年，但是造成的損失是難以估計(jì)的。

2、不確定性大。突發(fā)事件發(fā)生的時(shí)間不確定、地點(diǎn)不確定、所涉及的范圍也不能確定，這種不確定性給人們了解和控制突發(fā)事件帶來(lái)了很大的困難，特別是一些重大的自然災(zāi)害和事故，如果沒(méi)有提前充分準(zhǔn)備，又不能及時(shí)控制這類事件，給國(guó)家和人民帶來(lái)的損失是不堪設(shè)想的。

3、事態(tài)難以控制。突發(fā)事件的發(fā)生是人力無(wú)法控制的，人們只能是做一些力所能及的事情來(lái)防止事態(tài)進(jìn)一步惡化，避免更大的損失。

二、武警部隊(duì)處置突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障的特點(diǎn)及存在問(wèn)題

（一）武警部隊(duì)處置突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障的特點(diǎn)

1、保障時(shí)效性強(qiáng)。突發(fā)事件發(fā)生的“突然性”以及對(duì)社會(huì)造成的巨大沖擊往往會(huì)在極短時(shí)間內(nèi)迅速擴(kuò)散，事件能否得到及時(shí)、有效的處置，直接關(guān)系到國(guó)家和社會(huì)的安全穩(wěn)定。因此，武警部隊(duì)聞令必須立即出動(dòng)，準(zhǔn)備時(shí)間非常有限，這要求財(cái)務(wù)保障工作必須做到“邊行動(dòng)、邊準(zhǔn)備”，確保部隊(duì)在第一時(shí)間得到充足的經(jīng)費(fèi)供應(yīng)。

2、準(zhǔn)備倉(cāng)促，籌資困難。部隊(duì)從接到命令到組織開進(jìn)，通常只有短短幾個(gè)小時(shí)準(zhǔn)備時(shí)間，因此，處突期間，財(cái)務(wù)保障工作往往處于“邊籌備、邊供應(yīng)”的持續(xù)緊張狀態(tài)中，時(shí)常遇到籌資難題。

3、保障面寬，統(tǒng)籌難度大。處突力量編成比較復(fù)雜，由于增援友鄰單位、公安等協(xié)同作戰(zhàn)單位的參與，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)保障協(xié)調(diào)難度增大。

（二）武警部隊(duì)在處置突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障工作中存在的主要問(wèn)題

1、憂患意識(shí)不強(qiáng)，應(yīng)急思想淡化。相關(guān)財(cái)務(wù)人員思想麻痹，憂患意識(shí)淡化，是目前普遍存在的問(wèn)題。比如，有的認(rèn)為如果有處突任務(wù)，也不一定輪到自己；有的認(rèn)為應(yīng)付突發(fā)事件與財(cái)務(wù)部門沒(méi)多大關(guān)系；有的認(rèn)為現(xiàn)在財(cái)務(wù)工作本來(lái)就很忙，沒(méi)時(shí)間去關(guān)心和研究這些“莫須有”的事情。

2、資金儲(chǔ)備不足，財(cái)務(wù)保障反應(yīng)滯緩。目前，武警部隊(duì)只有個(gè)別機(jī)動(dòng)師、機(jī)動(dòng)支隊(duì)儲(chǔ)有應(yīng)急資金，其他部隊(duì)儲(chǔ)備很少。就有應(yīng)急資金儲(chǔ)備的部隊(duì)而言，雖有專戶儲(chǔ)備資金，但因存儲(chǔ)量小，很難滿足處突需求。

3、規(guī)章制度不全，財(cái)務(wù)保障缺乏有序性。一是財(cái)務(wù)保障預(yù)案不完善，目前不少單位沒(méi)有擬制應(yīng)付突發(fā)事件的財(cái)務(wù)保障預(yù)案，即使有，內(nèi)容也缺乏可操作性。二是缺少完整的經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)付突發(fā)事件所涉及的經(jīng)費(fèi)開支范圍廣、經(jīng)費(fèi)分配難度大，但目前武警部隊(duì)卻還沒(méi)有一套完整合理的經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使部隊(duì)在執(zhí)行中難以把握。

三、優(yōu)化武警部隊(duì)處置突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障工作的幾點(diǎn)建議

（一）制定科學(xué)合理的保障預(yù)案

為了增強(qiáng)財(cái)務(wù)保障工作快速反應(yīng)能力，必須從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合突發(fā)事件的特點(diǎn)制定一套科學(xué)、合理的財(cái)務(wù)保障預(yù)案。

1、必須遵循統(tǒng)籌兼顧、保障重點(diǎn)的原則。制定保障預(yù)案必須通觀全局、把握關(guān)鍵，充分認(rèn)識(shí)突發(fā)事件的特點(diǎn)、對(duì)象、環(huán)境、規(guī)模和強(qiáng)度，協(xié)調(diào)好當(dāng)前與以后、重點(diǎn)與一般的關(guān)系，集中主要財(cái)力確保重點(diǎn)方向、重點(diǎn)部隊(duì)和重要時(shí)機(jī)的經(jīng)費(fèi)供應(yīng)，同時(shí)要兼顧一般，保證整體的作戰(zhàn)效能。

2、必須有多案準(zhǔn)備。財(cái)務(wù)保障預(yù)案的制定，既要立足現(xiàn)有的條件和基礎(chǔ)，又要著眼于突發(fā)事件發(fā)生發(fā)展的需要，遵循多情況、多方向準(zhǔn)備的原則。既要有對(duì)所屬單位的保障方案，又要有對(duì)支援部隊(duì)保障的措施；既要有應(yīng)付自然災(zāi)害的保障方案，又要有應(yīng)付恐怖襲擊的保障措施。

（二）合理預(yù)計(jì)經(jīng)費(fèi)需求，確保資金供應(yīng)

處突中，由于處突任務(wù)、環(huán)境以及規(guī)模等的不確定性，經(jīng)費(fèi)需求伸縮性較大。因此，必須堅(jiān)持宏觀控制、定量供應(yīng)的原則，合理預(yù)計(jì)經(jīng)費(fèi)需求量，保證經(jīng)費(fèi)供應(yīng)的及時(shí)性。

1、要明確部隊(duì)處置突發(fā)事件的經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。主要是補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)和特殊開支。在目前沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，各總隊(duì)、機(jī)動(dòng)師財(cái)務(wù)部門在處置突發(fā)事件初期就應(yīng)及時(shí)與總部有關(guān)部門聯(lián)系，明確經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)通知一線部隊(duì)，為定量供應(yīng)提供依據(jù)。

2、要掌握處突部隊(duì)的人員實(shí)力以及處突時(shí)間，并了解各個(gè)部隊(duì)承擔(dān)的任務(wù)和動(dòng)態(tài)，以便準(zhǔn)確計(jì)算出各部隊(duì)所需的日常開支和某些特殊性開支，以達(dá)到統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)的保障要求。

（三）多渠道籌措經(jīng)費(fèi)，增強(qiáng)應(yīng)急機(jī)動(dòng)能力

突發(fā)事件突然性強(qiáng)，短期內(nèi)對(duì)經(jīng)費(fèi)需求量大，如果只靠自身單一渠道籌措經(jīng)費(fèi)將很難滿足經(jīng)費(fèi)需求，這就要求我們必須多渠道籌措經(jīng)費(fèi)，增強(qiáng)財(cái)務(wù)保障應(yīng)急機(jī)動(dòng)能力。

1、預(yù)撥部分機(jī)動(dòng)經(jīng)費(fèi)。根據(jù)近年來(lái)部隊(duì)執(zhí)行抗洪搶險(xiǎn)、抗震救災(zāi)、反恐治亂等突發(fā)事件任務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，在某些特定時(shí)期，如汛期、特定節(jié)假日等，應(yīng)從機(jī)動(dòng)經(jīng)費(fèi)中預(yù)留處置突發(fā)事件專項(xiàng)儲(chǔ)備金，設(shè)立專項(xiàng)儲(chǔ)備資金項(xiàng)目，為突發(fā)事件財(cái)務(wù)保障做好準(zhǔn)備。

2、壓縮各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支。在接到處置突發(fā)事件的任務(wù)后，為保證部隊(duì)緊急機(jī)動(dòng)時(shí)所需資金，應(yīng)當(dāng)在最大限度推遲報(bào)銷經(jīng)費(fèi)開支、借款的基礎(chǔ)上，壓縮基建開支項(xiàng)目，充實(shí)處置突發(fā)事件資金儲(chǔ)備。

3、提取基層部分生活結(jié)余經(jīng)費(fèi)。參加處突的主體是基層連隊(duì)，財(cái)務(wù)保障的重點(diǎn)也是基層連隊(duì)。為此，財(cái)務(wù)部門可以預(yù)先從基層連隊(duì)歷年來(lái)的生活經(jīng)費(fèi)結(jié)余中提取部分資金。

4、依靠社會(huì)力量解決困難，盡可能地爭(zhēng)取地方銀行、地方政府和人民群眾的支持。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督，確保經(jīng)費(fèi)使用效益。

1、制定并完善突發(fā)事件財(cái)務(wù)管理規(guī)定。管理規(guī)定應(yīng)包括保障原則、經(jīng)費(fèi)開支范圍、供應(yīng)關(guān)系、審批權(quán)限及資金結(jié)算方式等內(nèi)容。

2、及時(shí)清理結(jié)算，不留懸案。突發(fā)事件的財(cái)務(wù)清理，涉及面廣，情況復(fù)雜，及時(shí)做好財(cái)務(wù)清理工作，有利于及時(shí)準(zhǔn)確有效地實(shí)施經(jīng)費(fèi)供給，考核計(jì)劃執(zhí)行情況，分析經(jīng)費(fèi)保障程度和各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用效益。各項(xiàng)債權(quán)債務(wù)、往來(lái)款項(xiàng)都要及時(shí)清理與結(jié)算，特別是在特殊情況下向友鄰單位、地方政府和個(gè)人的借款及采購(gòu)物資器材、主副食欠款，要做到不漏項(xiàng)目，不留懸案。同時(shí)，要做到票據(jù)完整，賬目記載清楚，資金安全。

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突發(fā)事件的不確定性范文第3篇

關(guān)鍵詞：非常規(guī)突發(fā)事件；模糊情景演化分析；應(yīng)急管理過(guò)程

中圖分類號(hào)：C931 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2013）05-0130-06

Fuzzy Scenario Evolution Analysis and Management of

Unconventional Emergencies

——A Proposed Framework

FU Qiong1，ZHAO Yu2

（1.Department of Public Administration，Chongqing Party School of CPC，Chongqing 400041；

2.Office of CPC，Chongqing N0.3 People’s Hospital，Chongqing 400014）

Abstract：This paper proposes the fuzzy scenario evolution analysis to resolve the evolution of unconventional emergencies in the guidance of complexity sciences.That is to describe the macro disorder phenomena of unconventional emergencies by building the ordering rules under the micro-level in the logic on the basis of relations among the system，rules and status.On this basis，it considers that the nature of the unconventional emergency management process is a process to identify and adjust the risk of social systems.The implement of emergency management by the five stages of risk warning，building the emergences scenarios，emergency decision-making，emergency management assessment and normal emergency management.That can provide the referenced framework to unconventional emergencies management.

Key words：unconventional emergencies；the fuzzy scenario evolution analysis；emergency management process

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、信息化和城市化的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)雙重轉(zhuǎn)型，我國(guó)進(jìn)入到社會(huì)矛盾復(fù)雜和新型突發(fā)事件頻發(fā)時(shí)期。與此同時(shí)，我國(guó)應(yīng)急管理研究和實(shí)踐也正在發(fā)生著改變，應(yīng)急管理研究逐漸向公共安全研究拓展，從應(yīng)急管理研究走向了常態(tài)管理研究，從策略性研究走向了應(yīng)用性研究，從實(shí)踐研究走向了基礎(chǔ)研究。非常規(guī)突發(fā)事件作為新型應(yīng)急事件的典型代表，集不確定性、突顯性、跨界性和耦合性等特征于一體，與傳統(tǒng)的突發(fā)事件相比，人們對(duì)這類突發(fā)事件的特征、演化規(guī)律和破壞性等方面尚未有科學(xué)的認(rèn)知，實(shí)踐中也缺少緊急應(yīng)對(duì)的有效手段，對(duì)應(yīng)急管理的理論和實(shí)踐提出了新挑戰(zhàn)。因此，通過(guò)研究非常規(guī)突發(fā)事件情景，有針對(duì)性地提升我國(guó)應(yīng)急管理水平，維護(hù)社會(huì)系統(tǒng)的穩(wěn)定，就成為當(dāng)前應(yīng)急管理多元主體共同面臨的一項(xiàng)重大且緊迫的現(xiàn)實(shí)課題。

1 非常規(guī)突發(fā)事件的概念和特征研究

1.1 非常規(guī)突發(fā)事件的概念

關(guān)于非常規(guī)突發(fā)事件的定義，當(dāng)前學(xué)界尚無(wú)統(tǒng)一的定義，相近的提法有“非常規(guī)危機(jī)”、“非常狀態(tài)（公共緊急狀態(tài)）”、“極端事件”。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者和專家對(duì)于非常規(guī)突發(fā)事件的見(jiàn)解有所不同，但不可否認(rèn)大多數(shù)學(xué)者在這個(gè)概念的界定上存在著相通之處。其中比較具有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種（見(jiàn)表1）：

歐洲學(xué)者從法律角度將非常規(guī)突發(fā)事件解釋為一種“公共緊急狀態(tài)”[2，3]：非常規(guī)突發(fā)事件是正常法律制度無(wú)法有效運(yùn)行的特殊社會(huì)安全狀態(tài)，是一種影響全體公民基本權(quán)利、對(duì)正常社會(huì)秩序造成極大損害的危險(xiǎn)局勢(shì)。而美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金項(xiàng)目的專項(xiàng)研究則從事件的性質(zhì)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件進(jìn)行了定義，認(rèn)為非常規(guī)突發(fā)事件需具備以下特點(diǎn)[4]：非線性響應(yīng)、很突然很嚴(yán)重、來(lái)自于社會(huì)和自然環(huán)境、是地區(qū)系統(tǒng)變化的推進(jìn)器、存在交互影響和具有潛在威脅性，對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件特征第一次進(jìn)行了系統(tǒng)概述。我國(guó)學(xué)者韓智勇也曾提出過(guò)類似的觀點(diǎn)：非常規(guī)突發(fā)事件是前兆不充分，具有明顯的復(fù)雜性特征和潛在次生衍生損害，破壞性嚴(yán)重，采用常規(guī)管理方式難以應(yīng)對(duì)處置的突發(fā)事件[5]。而姜卉和黃鈞則認(rèn)為大多數(shù)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件的定義過(guò)于狹義，將非常規(guī)突發(fā)事件定義為一種危機(jī)情景，拓寬了其外延，認(rèn)為非常規(guī)突發(fā)事件是應(yīng)急主體所正在面對(duì)的突發(fā)事件發(fā)生、發(fā)展的態(tài)勢(shì)[6]，不僅包括對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件特征和現(xiàn)有狀態(tài)的描述，還包括對(duì)突發(fā)事件未來(lái)發(fā)展的可能性和導(dǎo)致系統(tǒng)從現(xiàn)狀向未來(lái)發(fā)展的一系列動(dòng)力、事件、結(jié)果的描述和分析。在價(jià)值觀層面，蔡志強(qiáng)認(rèn)為具有高度不確定性的非常規(guī)突發(fā)事件是由于缺少更多的認(rèn)知和合理的治理價(jià)值觀[7]，對(duì)社會(huì)核心利益、社會(huì)財(cái)產(chǎn)、群眾心理等造成極大威脅的、需要根據(jù)合適的價(jià)值判斷去解釋和應(yīng)對(duì)的社會(huì)治理緊急狀態(tài)。

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于“非常規(guī)突發(fā)事件”的不同界定可見(jiàn)，雖然非常規(guī)突發(fā)事件在法律、危機(jī)管理和價(jià)值的不同層面使用，但是對(duì)其本質(zhì)的描述基本一致：非常規(guī)突發(fā)事件是指應(yīng)急管理主體在面臨社會(huì)秩序、社會(huì)財(cái)產(chǎn)、受眾心理和公民基本權(quán)利和價(jià)值觀等受到突發(fā)性巨大威脅的高度復(fù)雜危機(jī)情景時(shí)，原有常規(guī)管理下無(wú)法認(rèn)知或缺少有效治理方式，需要通過(guò)對(duì)突發(fā)事件的發(fā)生和發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行及時(shí)處置，以重塑社會(huì)系統(tǒng)平衡的社會(huì)治理緊急狀態(tài)。非常規(guī)突發(fā)事件的定義至少具有四層意思：其一，非常規(guī)突發(fā)事件是一種危機(jī)情景或狀態(tài)。這種情景不僅包括對(duì)突發(fā)事件當(dāng)前所處的狀態(tài)的描述，還包括對(duì)突發(fā)事件整體態(tài)勢(shì)的未來(lái)假設(shè)情景動(dòng)力、路徑、演化和結(jié)果的分析與描述。其二，非常規(guī)突發(fā)事件是主體感受與客體存在的統(tǒng)一體。在主觀上，非常規(guī)突發(fā)事件由于高度不確定性和復(fù)雜性已超出應(yīng)急管理主體對(duì)于常規(guī)突發(fā)事件的認(rèn)知；在客觀上，非常規(guī)突發(fā)事件已經(jīng)對(duì)社會(huì)公共秩序、受眾心理和公民基本權(quán)利等構(gòu)成了極大威脅，需要應(yīng)急管理主體的及時(shí)處置。第三，非常規(guī)突發(fā)事件是一個(gè)創(chuàng)造性破壞過(guò)程。非常規(guī)突發(fā)事件源于社會(huì)系統(tǒng)與外部環(huán)境的不適應(yīng)，因此最好處置方式在于重塑社會(huì)系統(tǒng)平衡，即打破社會(huì)系統(tǒng)與外部環(huán)境的交互，塑造社會(huì)系統(tǒng)適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境能力的過(guò)程。第四，非常規(guī)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)需要新的突發(fā)事件管理模式。無(wú)論是綜合性應(yīng)急管理模式還是專業(yè)應(yīng)急管理模式，常規(guī)突發(fā)事件管理模式在面對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件時(shí)都顯得束手無(wú)策，亟需建立新的突發(fā)事件管理模式加以應(yīng)對(duì)。

1.2 非常規(guī)突發(fā)事件的特征

作為現(xiàn)代復(fù)雜系統(tǒng)的重要組成部分，非常規(guī)突發(fā)事件為我們重新認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)提供了一個(gè)契機(jī)。非常規(guī)突發(fā)事件具有常規(guī)突發(fā)事件的一般特征，比如突發(fā)性，即爆發(fā)時(shí)間的急促性導(dǎo)致事件發(fā)生的起因、時(shí)間、范圍、方式和程度等要素在短時(shí)間內(nèi)難以預(yù)料；損害快速蔓延性，即突發(fā)事件常常以極其迅速的方式蔓延，容易引發(fā)次生損害，對(duì)生命和財(cái)產(chǎn)造成巨大損害；受眾的社群性，即突發(fā)事件會(huì)在社會(huì)層面造成廣泛的負(fù)面影響并波及到公共利益；處置的緊迫性與臨界性，即事件的處置不僅要求及時(shí)、準(zhǔn)確，根據(jù)突發(fā)事件發(fā)展趨勢(shì)做出關(guān)鍵干預(yù)，等等。但是對(duì)于非常規(guī)突發(fā)事件而言，更需要把握其專屬特征，即與常規(guī)突發(fā)事件的不同之處。如在物理特征上，空間和領(lǐng)域特征的跨界性、發(fā)生頻率和破壞程度的罕見(jiàn)性以及資源流量與流向的突變性；在邏輯特征上，應(yīng)急情景的高約束性和壓力性、呈現(xiàn)狀態(tài)上的多變性與復(fù)雜性的交織、應(yīng)急過(guò)程中的非可控性與不確定性以及治理效果上的創(chuàng)造性與破壞性的統(tǒng)一。非常規(guī)突發(fā)事件雖然演化迅速，產(chǎn)生的原因及發(fā)展的結(jié)果也具有高度的不確定性，但是其發(fā)展演變?nèi)匀槐憩F(xiàn)出一定規(guī)律[8]。

2 非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化分析

非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急管理的核心任務(wù)在于通過(guò)科學(xué)方法從復(fù)雜多變的偶然性中發(fā)現(xiàn)潛在的必然性，即發(fā)現(xiàn)非常規(guī)突發(fā)事件規(guī)律。在當(dāng)前應(yīng)急管理理論中，非常規(guī)突發(fā)事件的研究尚屬于復(fù)雜系統(tǒng)的研究范疇。由于復(fù)雜系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、影響因素的不確定性以及認(rèn)知的模糊性，為發(fā)現(xiàn)非常規(guī)突發(fā)事件規(guī)律造成了困難。本文試圖從模糊情景方法來(lái)模擬非常規(guī)突發(fā)事件的演化過(guò)程，為發(fā)現(xiàn)非常規(guī)突發(fā)事件規(guī)律提供一個(gè)新的分析框架。

2.1 模糊情景演化分析模型的構(gòu)建

模糊性是復(fù)雜系統(tǒng)重要的內(nèi)在屬性，一般用來(lái)描述具有高度不確定性、難以精確定量描述的事物或現(xiàn)象。作為一種新型突發(fā)事件，非常規(guī)突發(fā)事件既具有常規(guī)突發(fā)事件的一般特征，還具有專屬特征，在人類認(rèn)知方面屬于典型的模糊性問(wèn)題，因此將模糊技術(shù)引入到非常規(guī)突發(fā)事件模糊演化中是合理的，也是必要的。模糊情景分析方法主要采取“由下而上”的方式構(gòu)建模型，試圖以微觀層面有序構(gòu)建來(lái)描述宏觀上的無(wú)序現(xiàn)象。其基本思想為：在假定非常規(guī)突發(fā)事件演化微觀動(dòng)力機(jī)制原則下，通過(guò)分層次和分類地模擬單一演化行為，對(duì)單一演化行為進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)式加總可以預(yù)見(jiàn)事件未來(lái)所呈現(xiàn)的情景。與傳統(tǒng)預(yù)測(cè)方法相比，模糊情景預(yù)測(cè)方法并不刻意追求事件演化的存量和路徑，而以更加生動(dòng)的方式描述微觀事件演化行為間的相互關(guān)系和宏觀事件演化過(guò)程，是對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件演化進(jìn)行模擬仿真的有效方法。

基于以上描述，模糊情景演化模型有以下基本假設(shè)：假設(shè)1：非常規(guī)突發(fā)事件的復(fù)雜性是由簡(jiǎn)單系統(tǒng)行為在少數(shù)規(guī)則作用下形成的。即非常規(guī)突發(fā)事件看似復(fù)雜，但是其復(fù)雜形態(tài)的背后隱藏著重要的系統(tǒng)行為規(guī)則和關(guān)鍵變量，復(fù)雜演化形態(tài)是由簡(jiǎn)單的常規(guī)系統(tǒng)行為和異常的系統(tǒng)行為加成集合而形成。假設(shè)2：非常規(guī)突發(fā)事件的演化具有層次性和涌現(xiàn)性。即非常規(guī)突發(fā)事件演化并不會(huì)破壞風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)，但會(huì)呈現(xiàn)出演化的層次性和涌現(xiàn)性等分形結(jié)構(gòu)特征。假設(shè)3：?jiǎn)蝹€(gè)系統(tǒng)行為本身作為一個(gè)微觀機(jī)制，其之間的相互作用是通過(guò)隱喻的相似性或因果性等路徑進(jìn)行的，也約束了模糊情景的狀態(tài)集。

面對(duì)各種非常規(guī)突發(fā)事件，應(yīng)急管理者的首要任務(wù)是對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，然后通過(guò)對(duì)事件演化狀態(tài)、涉及范圍、演化規(guī)律、損害程度以及利益分析等要素進(jìn)行認(rèn)知和梳理，制定可行、合理、有效的對(duì)策加以應(yīng)對(duì)。在面對(duì)復(fù)雜事件時(shí)，管理者由于高壓力和高約束的事件情景，通常會(huì)采取“系統(tǒng)-規(guī)則-狀態(tài)”的邏輯加以解析。按照模糊分析法的基本思想，可以將非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化模型的函數(shù)公式歸納為：M = f （A，L，R，S，N）。其中：

第一，主體（A），又稱為微觀事件演化行為。即有構(gòu)成演化系統(tǒng)的最小單位，常常與關(guān)鍵性變量有關(guān)。非常規(guī)突發(fā)事件的微觀主體常常以一個(gè)行為或事件的方式呈現(xiàn)，可以通過(guò)信息、物質(zhì)等的交換與其他微觀主體發(fā)生聯(lián)系，所形成微觀主體間的相互關(guān)系是構(gòu)成非常規(guī)突發(fā)事件演化網(wǎng)絡(luò)的基本單位。

第二，模糊域（L）。即非常規(guī)突發(fā)事件的演化空間，同時(shí)也是微觀主體的活動(dòng)空間。非常規(guī)突發(fā)事件的模糊域是常規(guī)突發(fā)事件情景和非常規(guī)突發(fā)事件情景的交集處，是簡(jiǎn)單性和復(fù)雜性、確定性和隨機(jī)性、周期性和非周期性、平衡性和變化性的統(tǒng)一。

第三，規(guī)則（R）。即主體行為演化路徑選擇上所要受到的規(guī)范性約束。在非常規(guī)突發(fā)事件演化的基本原則有整體性原則、層次性原則、分形原則、最小阻力原則、動(dòng)態(tài)性原則等。

第四，狀態(tài)（S）。即主體行為在規(guī)則約束下所呈現(xiàn)出的不同狀態(tài)。由于非常規(guī)突發(fā)事件的情景尤為復(fù)雜，主體行為并不會(huì)遵循所有規(guī)則，可能只遵從一種或兩種規(guī)則，因此在規(guī)則約束下主體行為會(huì)呈現(xiàn)多種而非一種狀態(tài)，而這些狀態(tài)的集合決定了非常規(guī)突發(fā)事件的演化方向。

第五，網(wǎng)絡(luò)（N）。即主體行為間相互關(guān)系所構(gòu)成的網(wǎng)狀形態(tài)。非常規(guī)突發(fā)事件的演化過(guò)程是主體行為相關(guān)關(guān)系的集合，復(fù)雜的演化過(guò)程通過(guò)網(wǎng)狀形態(tài)進(jìn)行描述。

2.2 非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化機(jī)理分析

根據(jù)非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化模型的建構(gòu)原理，非常規(guī)突發(fā)事件演化情景依照時(shí)間順序可以分為6個(gè)演化情景（見(jiàn)圖1），分別是初始情景、生成情景、擴(kuò)散情景、過(guò)渡情景、損害情景和終結(jié)情景，其中初始情景和生成情景屬于微觀風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)，其余演化情景屬于宏觀演化系統(tǒng)。同時(shí)，非常規(guī)突發(fā)事件在演化過(guò)程中要突破5大阻力：生成阻力（微觀事件燃點(diǎn)阻力），微觀阻力（微觀事件間吸引力阻力），擴(kuò)散阻力（從微觀到宏觀的阻力），系統(tǒng)調(diào)適阻力（系統(tǒng)內(nèi)部平衡阻力）和應(yīng)急管理阻力（應(yīng)急平衡阻力）。

在初始情景階段，從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)視角來(lái)看，任何系統(tǒng)失敗或系統(tǒng)崩潰源于系統(tǒng)內(nèi)部微觀主體所引發(fā)的系統(tǒng)不平衡現(xiàn)象。非常規(guī)突發(fā)事件生成并非簡(jiǎn)單線性生成的，其生成所面臨的諸多阻力來(lái)自于其自身特殊的屬性，其中最重要的阻力在于事件爆發(fā)的燃點(diǎn)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部微觀層次的不平衡現(xiàn)象經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的積累，達(dá)到事件爆發(fā)的“燃點(diǎn)”，突破生成阻力，非常規(guī)突發(fā)事件才隨之生成。

在生成情景階段，非常規(guī)突發(fā)事件生成后，并不會(huì)立刻進(jìn)行演化，會(huì)受到生成環(huán)境中其他事件的影響。在微觀系統(tǒng)內(nèi)部，非常規(guī)突發(fā)事件與其他事件的關(guān)系可以是吸引、排斥和疊加，它們所構(gòu)成的正負(fù)反饋環(huán)有時(shí)會(huì)在一定程度上限制非常規(guī)突發(fā)事件演化，構(gòu)成微觀層面的阻力。因此，非常規(guī)突發(fā)事件突破微觀層面的阻力就需要與其他事件發(fā)生交互關(guān)系，在不同的吸引子間轉(zhuǎn)換。在微觀層面上，非常規(guī)突發(fā)事件的內(nèi)含事件數(shù)量和穩(wěn)定性，可以將其分為連續(xù)性一元事件、突變性一元事件、連續(xù)性多元事件和突變性多元事件。

在擴(kuò)散情景階段，非常規(guī)突發(fā)事件要想影響整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)，必須突破微觀阻力，產(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)，使整個(gè)系統(tǒng)從簡(jiǎn)單變得復(fù)雜，從有序走向混沌。一般來(lái)說(shuō)，非常規(guī)突發(fā)事件在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)在擴(kuò)散情景下的狀態(tài)變化主要有7種（見(jiàn)圖2）：轉(zhuǎn)化是指非常規(guī)突發(fā)事件在一定環(huán)境下會(huì)從現(xiàn)有類型通過(guò)某種途徑轉(zhuǎn)化為另一種類型的現(xiàn)象；耦合是指在擴(kuò)散過(guò)程中非常規(guī)突發(fā)事件會(huì)引起其他系統(tǒng)行為隨著事件擴(kuò)散方向共同漲或落的共振現(xiàn)象；涌現(xiàn)是指是非常規(guī)突發(fā)事件在從微觀層次向宏觀層次過(guò)渡的過(guò)程中，通過(guò)新特征和新現(xiàn)象的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)從而引起宏觀系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)、呈現(xiàn)狀態(tài)和整體等方面變化的現(xiàn)象；反饋是指非常規(guī)突發(fā)事件與其他系統(tǒng)行為間相互吸引或互為阻力的自動(dòng)調(diào)節(jié)現(xiàn)象；分形是指非常規(guī)突發(fā)事件在擴(kuò)散過(guò)程中會(huì)分化出很多相似的微觀事件，這些微觀事件與非常規(guī)突發(fā)事件在很多方面會(huì)呈現(xiàn)出相似性的現(xiàn)象；非周期是指非常規(guī)突發(fā)事件的變化速度會(huì)倍周期分化的現(xiàn)象，即非常規(guī)突發(fā)事件的演化周期會(huì)出現(xiàn)突然的變化，呈現(xiàn)雙周期或者多周期的現(xiàn)象；自組織是指非常規(guī)突發(fā)事件的擴(kuò)散會(huì)根據(jù)環(huán)境的變化而發(fā)生內(nèi)在隨機(jī)性改變。根據(jù)圖2所示，在T時(shí)刻，非常規(guī)突發(fā)事件有7種擴(kuò)散途徑，非常規(guī)突發(fā)事件會(huì)隨機(jī)選擇其中一種擴(kuò)散情景進(jìn)入下一T+1時(shí)刻；在T+1時(shí)刻，非常規(guī)突發(fā)事件同樣面臨著7種擴(kuò)散路徑，非常規(guī)突發(fā)事件會(huì)隨機(jī)選擇其中一種擴(kuò)散情景進(jìn)入下一時(shí)刻T+2時(shí)刻……這個(gè)情景一直進(jìn)行，直到非常規(guī)突發(fā)事件的影響擴(kuò)散到整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)。因此，非常規(guī)突發(fā)事件在從微觀層次向宏觀層次演化過(guò)程呈現(xiàn)網(wǎng)狀拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。 在過(guò)渡情景階段，由于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)具有一定自調(diào)適能力，因此非常規(guī)突發(fā)事件的呈現(xiàn)還需要克服來(lái)自系統(tǒng)的調(diào)適阻力。面對(duì)來(lái)自系統(tǒng)的內(nèi)部阻力，非常規(guī)突發(fā)事件會(huì)有3種情景：第一種是部分突破情景。非常規(guī)突發(fā)事件會(huì)像小球從斜坡滾動(dòng)的軌跡一樣，沿著最小作用力的方向（脆弱性）進(jìn)行選擇性突破，有選擇地呈現(xiàn)部分損害。第二種情景是有效突破情景。非常規(guī)突發(fā)事件的擴(kuò)散是通過(guò)自身狀態(tài)的漲或落來(lái)實(shí)現(xiàn)，通過(guò)發(fā)揮共振效應(yīng)來(lái)拓展自身的影響范圍，一旦漲或落的運(yùn)動(dòng)方向聚合了足夠的力量，突破了系統(tǒng)平衡的臨界點(diǎn)，便會(huì)通過(guò)脆弱性路徑來(lái)傳遞力量，最終導(dǎo)致系統(tǒng)失序，呈現(xiàn)出所有損害。第三種情形是無(wú)法突破的情景。在此情景下，非常規(guī)突發(fā)事件損害處于系統(tǒng)調(diào)適能力的控制范圍之內(nèi)，事件不會(huì)呈現(xiàn)出任何損害。但這并不意味著非常規(guī)突發(fā)事件的終結(jié)，其會(huì)返回到擴(kuò)散情景，繼續(xù)積攢能量，等待下一次突破系統(tǒng)平衡狀態(tài)。

在損害情景與終結(jié)情景階段，當(dāng)非常規(guī)突發(fā)事件呈現(xiàn)以后，其損害會(huì)嚴(yán)重威脅到人們的生存環(huán)境、心理狀態(tài)、生命安全等方面，需要應(yīng)急管理行為加以應(yīng)對(duì)。在損害情景下，非常規(guī)突發(fā)事件將面臨著2種情景：其一是應(yīng)急管理者在有效認(rèn)知的基礎(chǔ)上，加以有效應(yīng)對(duì)，也意味著事件終結(jié)，進(jìn)入到終結(jié)情景。其二是應(yīng)急管理者無(wú)法有效認(rèn)知和應(yīng)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件，造成應(yīng)急管理失敗，重新導(dǎo)入損害情景進(jìn)行識(shí)別和認(rèn)知。

3 非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急管理過(guò)程

非常規(guī)突發(fā)事件作為一種新型突發(fā)事件，對(duì)應(yīng)急管理者提出了更大的挑戰(zhàn)，但從整體來(lái)看，非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急管理過(guò)程本質(zhì)上是識(shí)別和調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)的過(guò)程，其基本管理過(guò)程主要包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、事件情景構(gòu)建、應(yīng)急決策、應(yīng)急管理與評(píng)估與應(yīng)急管理常態(tài)化管理5個(gè)階段（見(jiàn)圖3）。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警階段

當(dāng)非常規(guī)突發(fā)事件發(fā)生后，事件會(huì)顯現(xiàn)出一些征兆。當(dāng)應(yīng)急管理者發(fā)現(xiàn)事件征兆時(shí)，應(yīng)急管理者會(huì)及時(shí)應(yīng)急預(yù)警并對(duì)事件可能造成的危害進(jìn)行預(yù)測(cè)，為應(yīng)急管理工作的開展做準(zhǔn)備工作。當(dāng)非常規(guī)突發(fā)事件爆發(fā)時(shí)，應(yīng)急管理者會(huì)慣性式地啟動(dòng)常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案去應(yīng)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件，但很快應(yīng)急管理者會(huì)發(fā)現(xiàn)應(yīng)急管理效果不佳，此時(shí)非常規(guī)突發(fā)事件生成，應(yīng)急管理者在跟進(jìn)事件態(tài)勢(shì)的同時(shí)，會(huì)積極展開實(shí)時(shí)預(yù)警工作。

3.2 事件情景構(gòu)建階段

應(yīng)急管理者面對(duì)海量異構(gòu)或者信息匱乏的非常規(guī)突發(fā)事件情景時(shí)，會(huì)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件的可能前兆和事件演化過(guò)程中的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集獲取、數(shù)據(jù)分析和信息共享等處理，然后通過(guò)非常規(guī)突發(fā)事件模擬仿真系統(tǒng)和應(yīng)急決策演練綜合平臺(tái)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件情景進(jìn)行情景構(gòu)建和規(guī)律認(rèn)知。與此同時(shí)，針對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件的一些損害，如人員傷亡、群體性騷亂、謠言散播等事件進(jìn)行及時(shí)地預(yù)處理，建立官方傳播和引導(dǎo)渠道掌握應(yīng)急管理的話語(yǔ)權(quán)。

3.3 應(yīng)急決策階段

根據(jù)非常規(guī)突發(fā)事件的情景構(gòu)建，應(yīng)急管理者采用問(wèn)題/創(chuàng)新應(yīng)急決策模型制定應(yīng)急管理方案：首先進(jìn)行情景所呈現(xiàn)的新型問(wèn)題進(jìn)行創(chuàng)新型求解，然后根據(jù)應(yīng)急仿真模擬系統(tǒng)進(jìn)行根本問(wèn)題求解，之后對(duì)一些常規(guī)突發(fā)事件問(wèn)題進(jìn)行常規(guī)問(wèn)題求解，最后將以上3種決策模式所產(chǎn)生的備選方案進(jìn)行支持程度、適用性、可行性和合理性驗(yàn)證，最終生成應(yīng)急管理方案。

3.4 應(yīng)急管理及評(píng)估階段

實(shí)施上個(gè)階段產(chǎn)生的應(yīng)急方案，主要包括應(yīng)急目標(biāo)與處置、應(yīng)急動(dòng)員及資源調(diào)配、應(yīng)急權(quán)責(zé)分配、應(yīng)急規(guī)則制度、受災(zāi)群眾引導(dǎo)、應(yīng)急信息宣傳和應(yīng)急培訓(xùn)學(xué)習(xí)等內(nèi)容。在實(shí)施應(yīng)急管理方案的同時(shí)，要同時(shí)追蹤非常規(guī)突發(fā)事件的演化態(tài)勢(shì)，通過(guò)評(píng)估非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急管理的效果來(lái)檢驗(yàn)方案的有效性。如果方案難以奏效，就重新返回應(yīng)急方案制定過(guò)程重新制定應(yīng)急方案；如果方案十分奏效，就加強(qiáng)對(duì)方案執(zhí)行情況的監(jiān)控，將非常規(guī)突發(fā)事件置于應(yīng)急管理者的可控范圍之內(nèi)。

3.5 應(yīng)急管理常態(tài)化階段

當(dāng)非常規(guī)突發(fā)事件置于應(yīng)急管理者的可控范圍之內(nèi)，應(yīng)急管理者不能放松應(yīng)急管理工作，還需要根據(jù)非常規(guī)突發(fā)事件的演化態(tài)勢(shì)繼續(xù)進(jìn)行追蹤預(yù)警、追蹤評(píng)估、追蹤情景模擬和識(shí)別以及追蹤應(yīng)急決策與處置，積極干預(yù)非常規(guī)突發(fā)事件演化路徑，恢復(fù)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的總體平衡狀態(tài)。同時(shí)，要將非常規(guī)事件的應(yīng)對(duì)納入到常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)范疇，一方面要加強(qiáng)非常規(guī)突發(fā)事件的災(zāi)后恢復(fù)，保證受災(zāi)群眾和受災(zāi)地區(qū)的基本生活質(zhì)量和基本社會(huì)秩序；另一方面要將事件納入到案例庫(kù)，供應(yīng)急管理者分析、學(xué)習(xí)和演習(xí)，形成完備的應(yīng)急方案，為以后類似突發(fā)事件的處置提供借鑒和參考。

4 非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化的路演——以校園食品安全事件為例

也許沒(méi)有一場(chǎng)危機(jī)可以像校園安全事件一樣引發(fā)社會(huì)的持續(xù)關(guān)注。近年來(lái)，隨著食品安全形勢(shì)的日益嚴(yán)峻，校園食品安全事件越來(lái)越受到社會(huì)的關(guān)注。根據(jù)每年媒體披露的學(xué)校食物中毒事件以及食品衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告，70%以上的突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生在學(xué)校，這表明校園食品安全存在一定的安全隱患[9]。尤其是2011年9月，全國(guó)連續(xù)發(fā)生9起疑似食物中毒重大事故，將校園食品安全問(wèn)題推向了風(fēng)口浪尖。校園食品安全事件是一種典型的非常規(guī)突發(fā)事件，積聚了非常規(guī)突發(fā)事件的主要特征：在短時(shí)間內(nèi)突然爆發(fā)，波及人數(shù)往往達(dá)到數(shù)十人，給學(xué)校、政府相關(guān)部門帶來(lái)巨大壓力；由于校園食品安全事件的潛伏性和迅速蔓延性，增加了其認(rèn)知和控制的難度，如不及時(shí)處置，極易引發(fā)次生損害，帶來(lái)更大范圍上生命和財(cái)產(chǎn)的損害；校園食品安全事件尚屬于我國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展時(shí)間段中的一類新型突發(fā)事件，在短時(shí)間內(nèi)集中爆發(fā)，而且風(fēng)險(xiǎn)源和誘發(fā)因素各異，使事件在呈現(xiàn)狀態(tài)上呈現(xiàn)多變性，在突發(fā)事件領(lǐng)域上呈現(xiàn)出跨界性；校園食品安全事件在造成巨大損害的同時(shí)，也促進(jìn)我國(guó)校園食品安全管理和食品安全行業(yè)進(jìn)一步規(guī)范，在治理效果上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造性與破壞性的統(tǒng)一。依據(jù)非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化分析模型，可以從“風(fēng)險(xiǎn)演化-生成阻力”邏輯對(duì)某縣中學(xué)學(xué)生食物中毒事件進(jìn)行如下路演：

事件整體情景：2012年湖南隆回縣中學(xué)學(xué)生因?yàn)槭秤眯Ｍ馐澄镏卸荆?16人出現(xiàn)不適、惡心、嘔吐等現(xiàn)象，其中5人病情較重[10]。隨后，政府相關(guān)部門及時(shí)干預(yù)，查明了中毒原因、搶救了重癥病人、處置了相關(guān)責(zé)任人。

初始情景：該中學(xué)曾發(fā)生過(guò)個(gè)別學(xué)生在校內(nèi)外食物中毒事件，這些征兆已經(jīng)引起學(xué)校及政府相關(guān)部門的注意，但并未引起高度重視，未及時(shí)向?qū)W生做食品安全教育培訓(xùn)，也未發(fā)出食品安全預(yù)警。此時(shí)，該食品安全事件已經(jīng)突破生成阻力，生成常規(guī)突發(fā)事件。

生成情景：在過(guò)往的校園食源性中毒事件中，學(xué)校所提供的食物往往是風(fēng)險(xiǎn)源和主要誘因。但是在該事件中，食源風(fēng)險(xiǎn)則來(lái)自校外流動(dòng)攤點(diǎn)，屬于外來(lái)食源風(fēng)險(xiǎn)入侵。事件的產(chǎn)生過(guò)程極為迅速。周末返校的學(xué)生食用校外食物，食物中毒在潛伏數(shù)小時(shí)后迅速蔓延，116名學(xué)生產(chǎn)生不適狀況，其中5人情況緊急，給學(xué)生家庭、學(xué)校和政府相關(guān)部門提出了巨大的挑戰(zhàn)。由于外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的侵入，促使該事件由常規(guī)突發(fā)事件短時(shí)間內(nèi)向突變單一事件演化，誘發(fā)大規(guī)模學(xué)生食物中毒，突破了事件微觀阻力，非常規(guī)突發(fā)性事件生成。

擴(kuò)散情景：該事件由于受眾社群性和利益公共性的特點(diǎn)，引發(fā)國(guó)內(nèi)主流媒體的爭(zhēng)相報(bào)道，成為2012年校園食品安全的標(biāo)志性事件之一，相繼引發(fā)同年5月份發(fā)生在其他8個(gè)省份校園食品安全事件的持續(xù)報(bào)道，突破了時(shí)空的界限，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)中產(chǎn)生了耦合和反饋效應(yīng)，成為全國(guó)同時(shí)期的熱點(diǎn)民生事件，突破了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)系統(tǒng)的擴(kuò)散阻力。

過(guò)渡情景：該事件擴(kuò)散后，同類事件的演化將校園食品安全的脆弱性曝光于公眾：學(xué)校對(duì)于食品安全問(wèn)題認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)校園內(nèi)食品經(jīng)營(yíng)者缺少必要的約束和監(jiān)管；校園自營(yíng)食堂及承包食堂存在員工個(gè)人不衛(wèi)生、無(wú)食用安全標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)不規(guī)范；校園周邊被劣質(zhì)食品經(jīng)營(yíng)者充斥、相關(guān)部門監(jiān)管力度薄弱等問(wèn)題。平常時(shí)期潛伏的食品安全隱患被本次校園食品安全事件觸及，為校園食品安全事件提供了可供選擇的演化路徑，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了一個(gè)學(xué)校和一個(gè)食品行業(yè)的系統(tǒng)調(diào)適和處置能力。

損害情景：當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門接到來(lái)自學(xué)校的情況報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)，第一時(shí)間組織醫(yī)療和公安隊(duì)伍介入，第一時(shí)間成立應(yīng)急指揮小組。但因?yàn)樯婕笆澄镏卸镜膶W(xué)生眾多、致病食源難以確定、極易引起次生沖突事件、學(xué)生家庭和媒體壓力持續(xù)增大等因素，原有應(yīng)急預(yù)案未能奏效。

終結(jié)情景：應(yīng)急指揮小組馬上調(diào)整應(yīng)急管理思路，在及時(shí)救助患病學(xué)生的同時(shí)，一方面建立應(yīng)急臨時(shí)規(guī)則，對(duì)學(xué)校、醫(yī)院、學(xué)生家長(zhǎng)和媒體進(jìn)行有秩序的疏導(dǎo)和沖突化解，及時(shí)妥善回應(yīng)其訴求；另一方面應(yīng)急管理隊(duì)伍進(jìn)行權(quán)責(zé)分配，重點(diǎn)在于積極尋找食物中毒的致病食源，為學(xué)生們的救治提供依據(jù)。事件被控制之后，當(dāng)?shù)卣謴?fù)學(xué)校正常教學(xué)秩序，消除消極影響，開展校園食品安全建設(shè)項(xiàng)目；將本次事件納入應(yīng)急管理案例庫(kù)供應(yīng)急管理者分析、學(xué)習(xí)和演習(xí)，為以后類似突發(fā)事件的處置提供借鑒和參考。2012年7月的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品安全工作的決定》中重點(diǎn)指出，要進(jìn)一步健全食品安全監(jiān)管體系，尤其是加大對(duì)中小學(xué)校園及周邊等重點(diǎn)區(qū)域的整治力度；將食品安全考核作為地方領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，將校園食品安全工作納入到食品安全常態(tài)管理。

5 小結(jié)

現(xiàn)實(shí)中的非常規(guī)突發(fā)事件不僅具有特殊的邊界條件，如極端環(huán)境、資源緊張、信息匱乏或過(guò)剩、心理壓力、利益沖突、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)復(fù)雜等，還具有著復(fù)雜的演化路徑和過(guò)程，給應(yīng)急管理工作提出了新挑戰(zhàn)。無(wú)論非常規(guī)突發(fā)事件的產(chǎn)生和演化有多么復(fù)雜，其演化都會(huì)遵循一定的基本規(guī)律。非常規(guī)突發(fā)事件應(yīng)急管理的重要任務(wù)就在于通過(guò)科學(xué)的方法從復(fù)雜多變的偶然性中發(fā)現(xiàn)潛在的必然性，即發(fā)現(xiàn)非常規(guī)突發(fā)事件的規(guī)律。因此，本文在研究非常規(guī)突發(fā)事件基本概念和特征的基礎(chǔ)上，引入模糊情景分析法對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件演化規(guī)律進(jìn)行分析，對(duì)事件管理與處置提出了一些應(yīng)急管理過(guò)程與方法。同時(shí)，本文的研究?jī)H僅是第一次從理論上初步提出了非常規(guī)突發(fā)事件模糊情景演化分析與管理方法，在模糊情景假設(shè)的實(shí)踐驗(yàn)證、宏觀演化計(jì)算模型以及模糊情景演化分析的適應(yīng)情景等諸多問(wèn)題將在后續(xù)研究中逐步解決。

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突發(fā)事件的不確定性范文第4篇

一、水利工程應(yīng)急管理的概念和特點(diǎn)

1.水利工程應(yīng)急管理概念

水利工程應(yīng)急管理是針對(duì)水利工程項(xiàng)目突發(fā)事件的應(yīng)急管理。水電工程項(xiàng)目突發(fā)事件發(fā)生突然、偶然，對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的正常實(shí)施產(chǎn)生較大沖擊制約了水利工程的進(jìn)度，也影響了水利工程質(zhì)量的提高，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生十分不利的影響。水利工程應(yīng)急管理是要用最低的成本，采用計(jì)劃、組織、控制等方法和手段降低突發(fā)事件所產(chǎn)生的負(fù)面影響，最大限度地實(shí)現(xiàn)水利工程項(xiàng)目的目標(biāo)。

2.水利工程應(yīng)急管理的特點(diǎn)

1）突發(fā)性。水利工程的施工和運(yùn)行，與社會(huì)和自然環(huán)境關(guān)系密切，而社會(huì)和自然環(huán)境突發(fā)事件具有高度的不確定性，應(yīng)急管理者往往要面對(duì)各種信息不完全，信息不準(zhǔn)確或是信息不及時(shí)的情況。在整個(gè)突發(fā)事件的發(fā)生過(guò)程中都充滿了風(fēng)險(xiǎn)性、震撼性、爆炸性的特征，突發(fā)事件的獨(dú)特性使得在危機(jī)狀態(tài)下應(yīng)急管理者無(wú)法照章辦事，亟須快速做出決策，迅速應(yīng)對(duì)面臨的問(wèn)題與困難。

2）內(nèi)容多樣性。水利工程發(fā)生應(yīng)急情況的多樣性與水利工程施工的特點(diǎn)緊密相關(guān)。水利工程要承擔(dān)擋水、蓄水和泄水的任務(wù)，因而對(duì)水利工程建筑物的穩(wěn)定、承壓、防滲、抗沖、耐磨、抗凍、抗裂等性能都有特殊要求。水利工程對(duì)地基的要求比較嚴(yán)格，工程又常處于地質(zhì)條件比較復(fù)雜的地區(qū)和部位，地基處理不好就會(huì)留下隱患，所以必須采取專門的地基處理措施。水利工程多在河道、湖泊、沿海及其它水域施工，必須要根據(jù)水流的自然條件及工程建設(shè)的要求進(jìn)行施工導(dǎo)流、截流及水下作業(yè)。

3）集中性。水利工程應(yīng)急管理需要短期集中各種力量和資源來(lái)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)需要調(diào)用大量的資源，而資源的絕對(duì)匱乏是應(yīng)急決策面臨的又一主要特征。這也要求必須強(qiáng)化統(tǒng)一指揮原則，以提高資源使用效率，統(tǒng)一指揮資源的調(diào)動(dòng)，避免不同部門或局部之間爭(zhēng)奪資源的沖突和局部過(guò)激反應(yīng)造成資源使用的浪費(fèi)。為了有條不紊地解決危機(jī)，就要從全局的層面上抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)與分清輕重緩急，避免分散指揮可能造成的各自為中心，只見(jiàn)局部不顧全局的局面，可以集中優(yōu)勢(shì)資源抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、解決最緊急的問(wèn)題。

二、突發(fā)事件的分類

識(shí)別突發(fā)事件是應(yīng)急管理的前提和基礎(chǔ)，只有區(qū)別于不同突發(fā)事件的特點(diǎn)，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行明確的分類，才能很好的識(shí)別和檢測(cè)突發(fā)事件。按突發(fā)事件產(chǎn)生的起因可分為：技術(shù)突發(fā)事件，主要體現(xiàn)在技術(shù)上的錯(cuò)誤、缺陷導(dǎo)致的危害；自然的突發(fā)事件，主要是自然外界環(huán)境突發(fā)性影響，如氣候的變更、地震等；政治上的突發(fā)事件主要是由政治系統(tǒng)、戰(zhàn)爭(zhēng)及公共事業(yè)政策等引起的；社會(huì)上的突發(fā)事件是由于社會(huì)各方利益集團(tuán)引起，如環(huán)保組織的抗議等；組織內(nèi)的突發(fā)事件，是由組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)、性質(zhì)帶來(lái)的，如工作人員不同的民俗、文化造成的沖突。對(duì)突發(fā)事件用事件鏈的原理可以進(jìn)行很好的解釋：事件鏈有三個(gè)特征因素，即長(zhǎng)度、復(fù)雜性和顯著性。長(zhǎng)度指鏈內(nèi)事件的數(shù)量；復(fù)雜性指事件間相互關(guān)系的多樣性；顯著性是指事件的明顯性和易檢測(cè)性。突發(fā)事件往往是由短的、顯性或非顯性的、復(fù)雜的因果鏈引起的。

三、工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)急管理系統(tǒng)

1.優(yōu)化應(yīng)急方案

應(yīng)急方案是指能夠快速解決當(dāng)前突發(fā)事件引起的問(wèn)題，保證決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，具有可實(shí)施條件的可行性方案。所謂優(yōu)化應(yīng)急方案，就是在綜合考慮現(xiàn)有資源的配備及事態(tài)發(fā)展的情況下，整合與突發(fā)事件相匹配的應(yīng)急預(yù)案而制定的應(yīng)急方案。應(yīng)急方案是保證應(yīng)急目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的備選方案集。事態(tài)和資源是處理突發(fā)事件必須牢牢掌握的重要因素，應(yīng)急預(yù)案在處理突發(fā)事件時(shí)能明顯地縮短決策時(shí)間，在一定程度上減輕決策者的心理壓力，為科學(xué)決策贏得寶貴的時(shí)間。應(yīng)急方案?jìng)溥x集的制定過(guò)程是事態(tài)發(fā)展、充足的資源配置及匹配的應(yīng)急預(yù)案的優(yōu)化組合。

2.進(jìn)行應(yīng)急處理

應(yīng)急處理是在突發(fā)事件爆發(fā)后立即采取的應(yīng)急救援行動(dòng)，包括事故的報(bào)警與通報(bào)、人員的緊急疏散、急救與醫(yī)療、消防和工程搶險(xiǎn)措施、信息收集與應(yīng)急決策以及外部求援等緊急措施，其目標(biāo)是盡可能地?fù)尵仁芎θ藛T、保護(hù)可能受威脅的人群，盡可能控制并消除事故，將人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失降至最低。應(yīng)急處理可以分為：檢測(cè)、確認(rèn)、決策、執(zhí)行四個(gè)階段，由這四個(gè)階段的相互關(guān)聯(lián)和邏輯性組建了動(dòng)態(tài)突發(fā)事件處理模式。首先對(duì)突發(fā)事件信息進(jìn)行檢測(cè)，信息確認(rèn)后，就應(yīng)組織各部門員工及外部專家進(jìn)行分析、診斷，判斷級(jí)別和類型。突發(fā)事件若是由外部重大事件引起或重要性極高，應(yīng)由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)做出部署，并及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門；若是現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的局部隱患，通過(guò)檢測(cè)和確認(rèn)后，應(yīng)及時(shí)將其化解或縮小。

3.加強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)配合，努力形成職工全員參與的合力

進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急管理工作的領(lǐng)導(dǎo)。在水利工程黨委領(lǐng)導(dǎo)下，建立和完善突發(fā)公共事件應(yīng)急處置工作責(zé)任制，并將落實(shí)情況納入干部政績(jī)考核的內(nèi)容。各部門加強(qiáng)了溝通和協(xié)調(diào)，理順了關(guān)系，明確了職責(zé)，搞好了銜接和配合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部不斷增強(qiáng)處置突發(fā)公共事件的能力，深入一線，加強(qiáng)組織指揮。并建立并落實(shí)了責(zé)任追究制度，對(duì)有失職、瀆職、等行為的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。大力宣傳普及公共安全和應(yīng)急防護(hù)知識(shí)。加強(qiáng)應(yīng)急管理科普宣教工作，提高社會(huì)公眾維護(hù)公共安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)突發(fā)公共事件能力。深入宣傳各類應(yīng)急預(yù)案，全面普及預(yù)防、避險(xiǎn)、自救、互救、減災(zāi)等知識(shí)和技能，逐步推廣應(yīng)急識(shí)別系統(tǒng)。

參考文獻(xiàn)：

突發(fā)事件的不確定性范文第5篇

從LTCM事件談起

1997年亞洲爆發(fā)了震撼全球的金融危機(jī)，至今仍余波蕩漾。究其根本原因，可說(shuō)雖然是“冰凍三尺，非一日之寒”，而其直接原因卻在于美國(guó)的量子基金對(duì)泰國(guó)外行市場(chǎng)突然襲擊。1998年9月爆發(fā)的美國(guó)LTCM基金危機(jī)事件，震撼美國(guó)金融界，波及全世界，這一危機(jī)也是由于一個(gè)突發(fā)事件----俄羅斯政府宣布推遲償還短期國(guó)債券所觸發(fā)的。

LTCM基金是于1993年建立的“對(duì)沖”（hedge）基金，資金額為35億美元，從事各種債券衍生物交易，由華爾街債券投資高手梅里韋瑟（J.W.Meriwether）主持。其合伙人中包括著名的數(shù)學(xué)金融學(xué)家斯科爾斯（M.S.Scholes）和默頓（R.C.Merton），他們參與建立的“期權(quán)定價(jià)公式”（即布萊克-斯科爾斯公式）為債券衍生物交易者廣泛應(yīng)用。兩位因此獲得者1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。LTCM基金的投資策略是根據(jù)數(shù)學(xué)金融學(xué)理論,建立模型，編制程序，運(yùn)用計(jì)算機(jī)預(yù)測(cè)債券價(jià)格走向。具體做法是將各種債券歷年的價(jià)格輸入計(jì)算機(jī)，從中找出統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)律。投資者將債券分為兩類：第一類是美國(guó)的聯(lián)邦公券，由美國(guó)聯(lián)邦政府保證，幾乎沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)；第二類是企業(yè)或發(fā)展中國(guó)家征服發(fā)行的債券，風(fēng)險(xiǎn)較大。LTCM基金通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，兩類債券價(jià)格的波動(dòng)基本同步，漲則齊漲，跌則齊跌，且通常兩者間保持一定的平均差價(jià)。當(dāng)通過(guò)計(jì)算機(jī)發(fā)現(xiàn)個(gè)別債券的市價(jià)偏離平均值時(shí)，若及時(shí)買進(jìn)或賣出，就可在價(jià)格回到平均值時(shí)賺取利潤(rùn)。妙的是在一定范圍內(nèi)，無(wú)論如何價(jià)格上漲或下跌，按這種方法投資都可以獲利。難怪LTCM基金在1994年3月至1997年12月的三年多中，資金增長(zhǎng)高達(dá)300%。不僅其合伙人和投資者發(fā)了大財(cái)，各大銀行為能從中分一杯羹，也爭(zhēng)著借錢給他們，致使LTCM基金的運(yùn)用資金與資本之比竟高達(dá)25：1。

天有不測(cè)風(fēng)云！1998年8月俄羅斯政府突然宣布推遲償還短期國(guó)債券，這一突發(fā)事件觸發(fā)了群起拋售第二類債券的狂潮，其價(jià)格直線下跌，而且很難找到買主。與此同時(shí)，投資者為了保本，紛紛尋求最安全的避風(fēng)港，將巨額資金轉(zhuǎn)向購(gòu)買美國(guó)政府擔(dān)保的聯(lián)邦公債。其價(jià)格一路飛升到歷史新高。這種情況與LTCM計(jì)算機(jī)所依據(jù)的兩類債券同步漲跌之統(tǒng)計(jì)規(guī)律剛好相反，原先的理論，模型和程序全都失靈。LTCM基金下錯(cuò)了注而損失慘重。雪上加霜的是，他們不但未隨機(jī)應(yīng)變及時(shí)撤出資金，而是對(duì)自己的理論模型過(guò)分自信，反而投入更多的資金以期反敗為勝。就這樣越陷越深。到9月下旬LTCM基金的虧損高達(dá)44%而瀕臨破產(chǎn)。其直接涉及金額為1000億美元，而間接牽連的金額竟高達(dá)10000億美元！如果任其倒閉，將引起連鎖反應(yīng)，造成嚴(yán)重的信譽(yù)危機(jī)，后果不堪設(shè)想。

由于LTCM基金虧損的金額過(guò)于龐大，而且涉及到兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)德主，這對(duì)數(shù)學(xué)金融的負(fù)面影響可想而知。華爾街有些人已在議論，開始懷疑數(shù)學(xué)金融學(xué)的使用性。有的甚至宣稱：永遠(yuǎn)不向由數(shù)學(xué)金融學(xué)家主持的基金投資，數(shù)學(xué)金融學(xué)面臨挑戰(zhàn)。

LTCM基金事件爆發(fā)以后，美國(guó)各報(bào)刊之報(bào)道，評(píng)論，分析連篇累牘，焦點(diǎn)集中在為什么過(guò)去如此靈驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)理論竟會(huì)突然失靈？多數(shù)人的共識(shí)是，布萊克-斯科爾斯理論本身并沒(méi)有錯(cuò)，錯(cuò)在將之應(yīng)用于不適當(dāng)?shù)臈l件下。本文作者之一在LTCM事件發(fā)生之前四個(gè)月著文分析基于隨機(jī)過(guò)程的預(yù)測(cè)理論，文中將隨機(jī)過(guò)程分為平穩(wěn)的，似穩(wěn)的以及非穩(wěn)的三類，明確指出：“第三類隨機(jī)過(guò)程是具有快變的或突變達(dá)的概率分布，可稱為‘非穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程’。對(duì)于這種非穩(wěn)過(guò)程，概率分布實(shí)際上已失去意義，前述的基于概率分布的預(yù)測(cè)理論完全不適用，必須另辟途徑，這也可以從自然科學(xué)類似的情形中得到啟發(fā)。突變現(xiàn)象也存在于自然界中，……”此次正是俄羅斯政府宣布推遲償還短期國(guó)債券這一突發(fā)事件，導(dǎo)致了LTCM基金的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)理論失靈，而且遭受損失的并非LTCM基金一家，其他基金以及華爾街的一些大銀行和投資公司也都損失不貲。經(jīng)典的布萊克‐斯科爾斯公式

布萊克‐斯科爾斯公式可以認(rèn)為是，一種在具有不確定性的債券市場(chǎng)中尋求無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利投資組合的理論。歐式期權(quán)定價(jià)的經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯公式，基于由幾個(gè)方程組成的一個(gè)市場(chǎng)模型。其中，關(guān)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券價(jià)格的方程，只和利率r有關(guān)；而關(guān)于原生股票價(jià)格的方程，則除了與平均回報(bào)率b有關(guān)以外，還含有一個(gè)系數(shù)為σ的標(biāo)準(zhǔn)布朗運(yùn)動(dòng)的“微分”。當(dāng)r，b，σ均為常數(shù)時(shí)，歐式買入期權(quán)（Europeancalloption）的價(jià)格θ就可以用精確的公式寫出來(lái)，這就是著名的布萊克‐斯科爾斯公式。由此可以獲得相應(yīng)的“套利”投資組合。布萊克‐斯科爾斯公式自1973年發(fā)表以來(lái)，被投資者廣泛應(yīng)用，由此而形成的布萊克‐斯科爾斯理論成了期權(quán)投資理論的經(jīng)典，促進(jìn)了債券衍生物時(shí)常的蓬勃發(fā)展。有人甚至說(shuō)。布萊克‐斯科爾斯理論開辟了債券衍生物交易這個(gè)新行業(yè)。

筆者以為，上述投資組合理論可稱為經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論。它盡管在實(shí)踐中極為成功，但也有其局限性。應(yīng)用時(shí)如不加注意，就會(huì)出問(wèn)題。

局限性之一：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)的完備的市場(chǎng)假設(shè)，即r，b，σ均為常數(shù)，且σ>0，但在實(shí)際的市場(chǎng)中它們都不一定是常數(shù)，而且很可能會(huì)有跳躍。

局限性之二：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論假定所有投資者都是散戶，而實(shí)際的市場(chǎng)中大戶的影響不容忽視。特別是在不成熟的市場(chǎng)中，有時(shí)大戶具有決定性的操縱作用。量子基金在東南亞金融危機(jī)中扮演的角色即為一例。在這種情況下，b和σ均依賴于投資者的行為，原生股票價(jià)格的微分方程變?yōu)榉蔷€性的。

經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)市場(chǎng)的假定，屬于“平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程”，在其適用條件下十分有效。事實(shí)上，期權(quán)投資者多年來(lái)一直在應(yīng)用，LTCM基金也確實(shí)在過(guò)去三年多中賺了大錢。這次LTCM基金的失敗并非由于布萊克‐斯科爾斯理論不對(duì)，而是因?yàn)橥话l(fā)事件襲來(lái)時(shí)，市場(chǎng)變得很不平穩(wěn),原來(lái)的“平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程"變成了“非穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程”。條件變了，原來(lái)的統(tǒng)計(jì)規(guī)律不再適用了。由此可見(jiàn)，突發(fā)事件可以使原本有效的統(tǒng)計(jì)規(guī)律在新的條件下失效。

突發(fā)實(shí)件的機(jī)制

研究突發(fā)事件首先必須弄清其機(jī)制。只有弄清了機(jī)制才能分析其前兆，研究預(yù)警的方法及因此之道。突發(fā)事件并不限于金融領(lǐng)域，也存在于自然界及技術(shù)領(lǐng)域中。而且各個(gè)不同領(lǐng)域中的突發(fā)事件具有一定的共性，按照其機(jī)制可大致分為以下兩大類。

“能量”積累型地震是典型的例子。地震的發(fā)生，是地殼中應(yīng)力所積累的能量超過(guò)所能承受的臨界值后突然的釋放。積累的能量越多，地震的威力越大。此外，如火山爆發(fā)也屬于這一類型。如果將“能量”作廣義解釋，也可以推廣到社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅就可以看作是“能量“積累型，這里的“能量”就是被人為抬高的產(chǎn)業(yè)之虛假價(jià)值。這種虛假價(jià)值不斷積累，直至其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無(wú)法承擔(dān)時(shí)，就會(huì)突然崩潰。積累的虛假價(jià)值越多，突發(fā)事件的威力就越大。日本泡沫經(jīng)濟(jì)在1990年初崩潰后，至今已九年尚未恢復(fù)，其重要原因之一就是房地產(chǎn)所積累的虛假價(jià)值過(guò)分龐大之故。

“放大”型原子彈的爆發(fā)是典型的例子。在原子彈的裂變反應(yīng)中，一個(gè)中子擊中鈾核使之分裂而釋放核能，同時(shí)放出二至傘個(gè)中子，這是一級(jí)反應(yīng)。放出的中子再擊中鈾核產(chǎn)生二級(jí)反應(yīng)，釋放更多的核能，放出更多的中子……。以此類推，釋放的核能及中子數(shù)均按反應(yīng)級(jí)級(jí)數(shù)以指數(shù)放大，很快因起核爆炸。這是一種多級(jí)相聯(lián)的“級(jí)聯(lián)放大”，此外，放大電路中由于正反饋而造成的不穩(wěn)定性，以及非線性系統(tǒng)的“張弛”震蕩等也屬于“放大”型。這里正反饋的作用等效于級(jí)聯(lián)。在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及金融等領(lǐng)域中也有類似的情形，例如企業(yè)間達(dá)的連鎖債務(wù)就有可能導(dǎo)致“級(jí)聯(lián)放大”，即由于一家倒閉而引起一系列債主的相繼倒閉，甚至可能觸發(fā)金融市場(chǎng)的崩潰。這次LTCM基金的危機(jī)，如果不是美國(guó)政府及時(shí)介入，促使15家大銀行注入35億美元解困，就很可因LTCM基金倒閉而引起“級(jí)聯(lián)放大”，造成整個(gè)金融界的信用危機(jī)。金融界還有一種常用的術(shù)語(yǔ)，即所謂“杠桿作用”（leverage）。杠桿作用愿意為以小力產(chǎn)生大力，此處指以小錢控制大錢。這也屬于“放大”類型。例如LTCM基金不僅大量利用銀行貸款造成極高的“運(yùn)用資金與資本之比”，而且還利用期貨交易到交割時(shí)才需付款的規(guī)定，大做買空賣空的無(wú)本交易，使其利用“杠桿作用”投資所涉及的資金高達(dá)10000億美元的天文數(shù)字。一旦出問(wèn)題，這種突發(fā)事件的震撼力是驚人的。

金融突發(fā)事件之復(fù)雜性

金融突發(fā)事件要比自然界的或技術(shù)的突發(fā)事件復(fù)雜得多，其復(fù)雜性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

多因素性對(duì)金融突發(fā)事件而言，除了金融諸因素外，還涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、社會(huì)、心理等多種因素。LTCM事件的起因本為經(jīng)濟(jì)因素--俄羅斯政府宣布推遲償還短期債券，而俄羅斯經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中所占分額甚少，之所以能掀起如此巨大風(fēng)波，是因?yàn)樾睦硪蛩氐摹胺糯蟆弊饔茫和顿Y者突然感受到第二類債券的高風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)相拋售，才造成波及全球的金融風(fēng)暴?？梢?jiàn)心理因素不容忽視，必須將其計(jì)及。

非線性影響金融突發(fā)事件的不僅有多種因素，而且各個(gè)因素之間一般具有錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用，即為非線性的關(guān)系。例如，大戶的動(dòng)作會(huì)影響到市場(chǎng)及散戶的行為。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言說(shuō)就是：多種因素共同作用所產(chǎn)生的結(jié)果，并不等于各個(gè)因素分別作用時(shí)結(jié)果的線性疊加。突發(fā)事件的理論模型必須包含非線性項(xiàng)，這種非線性理論處理起來(lái)要比線性理論復(fù)雜得多。

不確定性金融現(xiàn)象一般都帶有不確定性，而突發(fā)事件尤甚。如何處理這種不確定性是研究突發(fā)事件的關(guān)鍵之一。例如，1998年8月間俄羅斯經(jīng)濟(jì)已瀕臨破產(chǎn)邊緣，幾乎可以確定某種事件將會(huì)發(fā)生，但對(duì)于投資者更具有實(shí)用價(jià)值的是：到底會(huì)發(fā)生什么事件？在何時(shí)發(fā)生？這些具有較大的不確定性。

由此可知，金融突發(fā)事件的機(jī)制不像自然界或技術(shù)領(lǐng)域中的那樣界限分明，往往具有綜合性。例如，1990年日本泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅，其機(jī)制固然是由于房地產(chǎn)等虛假價(jià)值的積累，但由此觸發(fā)的金融危機(jī)卻也包含著銀行等金融機(jī)構(gòu)連鎖債務(wù)的級(jí)聯(lián)放大效應(yīng)。預(yù)警方法

對(duì)沖基金之“對(duì)沖”，其目的就在于利用“對(duì)沖”來(lái)避險(xiǎn)（有人將hedgefund譯為“避險(xiǎn)基金”）。具有諷刺意義的是，原本設(shè)計(jì)為避險(xiǎn)的基金，竟因突發(fā)事件而造成震撼金融界的高風(fēng)險(xiǎn)。華爾街的大型債券公司和銀行都設(shè)有“風(fēng)險(xiǎn)管理部”，斯科爾斯和默頓都是LTCM基金“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)”的成員，對(duì)突發(fā)事件作出預(yù)警是他們的職責(zé)，但在這次他們竟都未能作出預(yù)警。

突發(fā)事件是“小概率”事件，基于傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程的預(yù)測(cè)理論完全不適用。這只要看一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就可以明白。在高速公路公路上駕駛汽車，想對(duì)突然發(fā)生的機(jī)械故障做出預(yù)警以防止車禍，傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程統(tǒng)計(jì)可能給出的信息是：每一百萬(wàn)輛車在行駛過(guò)程中可能有三輛發(fā)生機(jī)械故障。這種統(tǒng)計(jì)規(guī)律雖然對(duì)保險(xiǎn)公司制定保險(xiǎn)率有用，但對(duì)預(yù)警根本無(wú)用。因?yàn)椴恢滥愕能囀欠駥儆谶@百萬(wàn)分之三，就算知道是屬于這百萬(wàn)分之三，你也不知道何時(shí)會(huì)發(fā)生故障。筆者認(rèn)為，針對(duì)金融突發(fā)事件的上述特點(diǎn)，作預(yù)警應(yīng)采用“多因素前兆法”。前面說(shuō)過(guò)，在“能量”積累型的突發(fā)事件發(fā)生之前，必定有一個(gè)事先“能量”積累的過(guò)程；對(duì)“放大”型的突發(fā)事件而言，事先必定存在某種放大機(jī)制。因此在金融突發(fā)事件爆發(fā)之前，總有蛛絲馬跡的前兆。而且“能量”的積累越多，放大的倍數(shù)越高，前兆也就越明顯。采用這種方法對(duì)汽車之機(jī)械故障作出預(yù)警，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)其機(jī)械系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)溫度、噪音、振動(dòng)，以及駕駛感覺(jué)等反常變化及時(shí)作出預(yù)警。當(dāng)然，金融突發(fā)事件要比汽車機(jī)械故障復(fù)雜得多，影響的因素也多得多。為了作出預(yù)警，必須對(duì)多種因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，特別應(yīng)當(dāng)“能量”的積累是否已接近其“臨界點(diǎn)”，是否已存在“一觸即發(fā)”的放大機(jī)制等危險(xiǎn)前兆。如能做到這些，金融突發(fā)事件的預(yù)警應(yīng)該是可能的。要實(shí)現(xiàn)預(yù)警，困難也很大。其一是計(jì)及多種因素的困難。計(jì)及的因素越多，模型就越復(fù)雜。而且由于非線性效應(yīng)數(shù)學(xué)處理就更為困難。計(jì)及多種因素的突發(fā)事件之?dāng)?shù)學(xué)模型，很可能超越現(xiàn)有計(jì)算機(jī)的處理能力。但計(jì)算機(jī)的發(fā)展一日千里，今天不能的，明天就有可能。是否可以先簡(jiǎn)后繁、先易后難？不妨先計(jì)及最重要的一些因素，以后再根據(jù)計(jì)算機(jī)技術(shù)的進(jìn)展逐步擴(kuò)充。其二是定量化的困難。有些因素，比如心理因素，應(yīng)如何定量化，就很值得研究。心理是大腦中的活動(dòng)，直接定量極為困難，但間接定量還是可能的。可以考慮采用“分類效用函數(shù)”來(lái)量化民眾的投資心理因素。為此，可以將投資者劃分為幾種不同的類型，如散戶和大戶，年輕的和年老的，保守型和冒險(xiǎn)型等等，以便分別處理。然后，選用他們的一種典型投資行為作為代表其投資心理的“效用函數(shù)“，加以量化。這種方法如果運(yùn)用得當(dāng)，是可以在一定程度上定量地表示投資者的心理因素的。此外，盧卡斯（R.E.Lucas）的“理性預(yù)期”也是一種處理心理因素的方法。其三是報(bào)警靈敏度的困難。過(guò)分靈敏可能給出許多“狼來(lái)了”的虛警，欠靈敏則可能造成漏報(bào)。如何適當(dāng)把握?qǐng)?bào)警之“臨界值”？是否可以采用預(yù)警分級(jí)制和概率表示？

有些人根本懷疑對(duì)金融突發(fā)事件做預(yù)警的可能性。對(duì)此不妨這樣來(lái)討論：你相信不相信金融事件具有因果性？如果答案是肯定的，那么金融突發(fā)事件就不會(huì)憑空發(fā)生，就應(yīng)該有前兆可尋，預(yù)警的可能性應(yīng)該是存在的，那么金融學(xué)就不是一門科學(xué)，預(yù)警當(dāng)然也就談不上了。筆者相信因果律是普遍存在的，金融領(lǐng)域也不例外。

因應(yīng)之道