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國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因范文第1篇

關(guān)鍵詞:規(guī)模經(jīng)濟(jì);不完全競(jìng)爭(zhēng);產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易;戰(zhàn)略性貿(mào)易政策;新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

中圖分類號(hào):F49

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)07-0019-02

1 引言

2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼,以表彰其在“貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位方面的分析”取得的突出成就?？唆敻衤鼘⒁?guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)引入國(guó)際貿(mào)易,分析了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因,提出了國(guó)際貿(mào)易新理論。以此為基礎(chǔ),克魯格曼提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論,同時(shí)將國(guó)際貿(mào)易新理論的思路運(yùn)用到分析國(guó)家或地區(qū)的生產(chǎn)活動(dòng)的集中與聚集,提出了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。

2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期,斯密認(rèn)為兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)相同產(chǎn)品時(shí)的生產(chǎn)成本差距是貿(mào)易發(fā)生的原因,而李嘉圖則進(jìn)一步認(rèn)為,只要兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本不一樣,則這兩個(gè)國(guó)家之間就有理由發(fā)生貿(mào)易。不過,李嘉圖的理論并沒有解釋不同的國(guó)家之間為何會(huì)有機(jī)會(huì)成本的差別,也沒有預(yù)測(cè)國(guó)際貿(mào)易的格局。

1933年俄林吸收了他的老師赫克歇爾(E.F.Hecksher)的觀點(diǎn),建立了要素稟賦理論。這一理論認(rèn)為,各國(guó)機(jī)會(huì)成本差異或比較優(yōu)勢(shì)差別的原因是它們的生產(chǎn)要素稟賦不同。因此,赫俄理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局的預(yù)測(cè)是:各國(guó)出口那些密集使用它們相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品;進(jìn)口那些密集使用它們相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。據(jù)此,貿(mào)易應(yīng)該在資源稟賦差異最大的那些國(guó)家之間發(fā)生,如在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間發(fā)生。

然而二戰(zhàn)后,貿(mào)易中增長(zhǎng)最快的部分發(fā)生在要素稟賦相似的先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間,同時(shí)大量的貿(mào)易發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部;而不是傳統(tǒng)人們熟悉的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易及不同行業(yè)間的貿(mào)易。此時(shí),克魯格曼成功的引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別化和不完全競(jìng)爭(zhēng)對(duì)之進(jìn)行了解釋。

克魯格曼對(duì)一個(gè)典型的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)做了兩點(diǎn)假設(shè):一是產(chǎn)品的差異性;二是每個(gè)企業(yè)在制定自己的價(jià)格政策時(shí)不考慮會(huì)影響到其他企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格。同時(shí)假定平均成本曲線隨產(chǎn)量增加而下降,代表了壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)具有規(guī)模遞增的生產(chǎn)能力。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)并不限制企業(yè)的自由進(jìn)入和退出,因此長(zhǎng)期的壟斷利潤(rùn)等于零。以行業(yè)總的市場(chǎng)規(guī)模為既定約束,克魯格曼分析了導(dǎo)致壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)長(zhǎng)期均衡狀態(tài)實(shí)現(xiàn)的兩種關(guān)系:一是該行業(yè)的企業(yè)數(shù)目同該行業(yè)產(chǎn)品的平均價(jià)格之間的關(guān)系;另一是該行業(yè)的企業(yè)數(shù)目同企業(yè)的平均成本之間的關(guān)系。圖1中的PP曲線表示,行業(yè)中企業(yè)越多,競(jìng)爭(zhēng)就越激烈,該行業(yè)產(chǎn)品的平均價(jià)格就越低,每家企業(yè)的平均定價(jià)就越低。CC曲線表示,行業(yè)中企業(yè)越多,每家企業(yè)的平均成本就越高。兩條曲線相交的E點(diǎn)是行業(yè)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn),此時(shí)行業(yè)中各企業(yè)平均價(jià)格等于平均成本,壟斷利潤(rùn)為零,對(duì)應(yīng)的企業(yè)數(shù)目是n。在E點(diǎn)左邊,P>C,壟斷利潤(rùn)存在,有企業(yè)進(jìn)入行業(yè);在E點(diǎn)右邊,P

圖1

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中,產(chǎn)品的種類是由廠商數(shù)目決定的,而各企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模則是由其市場(chǎng)份額的規(guī)模決定的。圖1中CC曲線右移到C′C′位置顯示了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的效果,行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)目增加,各企業(yè)的市場(chǎng)份額從而生產(chǎn)規(guī)模也就擴(kuò)大了,從而可以以更低的平均成本(更低的價(jià)格)出售其產(chǎn)品。比起沒有貿(mào)易的情況,每個(gè)國(guó)家都能專業(yè)化生產(chǎn)更小范圍的差異產(chǎn)品,并從別國(guó)進(jìn)口本國(guó)不生產(chǎn)的產(chǎn)品,每個(gè)國(guó)家不僅在數(shù)量上而且在品種上都為消費(fèi)者提供更多的商品。兩個(gè)國(guó)家同時(shí)進(jìn)口和出口同一行業(yè)的產(chǎn)品,就構(gòu)成了所謂的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intra-industry trade)。

若兩國(guó)要素稟賦非常相似,那么產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易會(huì)很少,而基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則會(huì)占據(jù)統(tǒng)治地位。廠商生產(chǎn)有差異的產(chǎn)品,同時(shí),消費(fèi)者對(duì)不同產(chǎn)品的需求會(huì)繼續(xù)促使兩國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)起重要作用的世界里,其貿(mào)易模式是不可預(yù)測(cè)的,由于歷史因素或偶然事件決定了貿(mào)易模式的細(xì)節(jié)。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)存在時(shí),貿(mào)易是有益的,主要體現(xiàn)在四個(gè)方面:(1)報(bào)酬遞增帶來的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大效應(yīng);(2)產(chǎn)業(yè)集中帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益;(3)不完全競(jìng)爭(zhēng)加劇企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而減少公司數(shù)目,使貿(mào)易得益增加;(4)產(chǎn)品多樣性。

3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

克魯格曼在運(yùn)用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”分析國(guó)際貿(mào)易發(fā)生原因的基礎(chǔ)上,分析了在寡頭行業(yè)中,本國(guó)政府采取保護(hù)措施(戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要方式)的重要性。假定:(1)市場(chǎng)由兩國(guó)兩個(gè)寡頭壟斷廠商分割,兩者能夠在不同市場(chǎng)上索要不同價(jià)格,并在第三國(guó)市場(chǎng)上展開競(jìng)爭(zhēng);(2)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),即廠商的邊際生產(chǎn)成本隨產(chǎn)出的增加而下降,邊際成本曲線向下傾斜。在這兩個(gè)假定下,一國(guó)受到保護(hù)企業(yè)的銷售額會(huì)增加,其邊際成本將隨著生產(chǎn)擴(kuò)大而遞減,而外國(guó)企業(yè)的銷售會(huì)減少,其邊際成本將隨著生產(chǎn)縮小而遞增。結(jié)果是貿(mào)易保護(hù)增強(qiáng)了本國(guó)廠商在對(duì)方國(guó)家及第三方市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

對(duì)于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論,克魯格曼運(yùn)用了空中客車和波音公司的例子進(jìn)行說明。歐洲國(guó)家對(duì)空中客車支付了少量補(bǔ)貼,但卻獲得了很大的收益,波音公司卻失去了整個(gè)市場(chǎng)份額。假定空中客車和波音公司都能夠生產(chǎn)某種有150個(gè)座位的飛機(jī),產(chǎn)品銷往第三個(gè)國(guó)家。如果兩個(gè)公司都生產(chǎn),則每個(gè)公司將虧損5億美元;如果只有一個(gè)公司生產(chǎn),另一個(gè)公司退出,則生產(chǎn)者將獲利100億美元,而退出的公司既沒有收益,也沒有虧損。此時(shí),兩個(gè)公司的支付矩陣如表1所示:

表1 波音和空中客車的支付矩陣

波音生產(chǎn)退出

空中客車

生產(chǎn)(-5,-5)(100,0)

退出(0,100)(0,0)

在這種情況下,波音和空中客車公司博弈的均衡結(jié)果并不唯一,如果波音生產(chǎn),則空客會(huì)退出;如果空客開始生產(chǎn),則波音會(huì)退出。因?yàn)榭罩锌蛙囘M(jìn)入將導(dǎo)致兩個(gè)公司都虧損。假定歐洲國(guó)家意識(shí)到占領(lǐng)該型號(hào)飛機(jī)的巨大市場(chǎng)利潤(rùn),對(duì)其補(bǔ)貼10億美元,那么兩個(gè)公司的支付矩陣將變?yōu)楸?所示;

表2 歐洲補(bǔ)貼時(shí)波音和空中客車的支付矩陣

波音生產(chǎn)退出

空中客車

生產(chǎn)(5,-5)(110,0)

退出(0,100)(0,0)

在歐洲國(guó)家對(duì)空中客車補(bǔ)貼時(shí),無(wú)論波音公司是否生產(chǎn),空中客車只要生產(chǎn)就能夠獲得正利潤(rùn),其最優(yōu)策略必然是生產(chǎn)。如果美國(guó)不對(duì)波音公司進(jìn)行補(bǔ)貼,那么它必然退出該市場(chǎng)。在這個(gè)簡(jiǎn)單的例子中,歐洲國(guó)家只付出了很少的補(bǔ)貼(10億美元),就為空中客車帶來了100億美元的利潤(rùn)。

克魯格曼把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的工具區(qū)分為三類:一是通過稅收減讓、補(bǔ)貼貸款或者出口信貸等方式給目標(biāo)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)以金融支持;二是管理部門設(shè)置的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制;三是幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行合作研究和開發(fā)或者進(jìn)行企業(yè)兼并。經(jīng)過實(shí)際考察,發(fā)現(xiàn)金融支持對(duì)于歐洲的空中巴士集團(tuán)有比較重要的意義。對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制、政府支持半導(dǎo)體及機(jī)械制造工業(yè)中的企業(yè)合作研究,這兩項(xiàng)政策可能幫助日本工業(yè)提升了同美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力。日本在二次世界大戰(zhàn)后對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)采行了戰(zhàn)略性保護(hù)政策,這種政策迅速提升了日本工業(yè)的生產(chǎn)能力和出口能力,其結(jié)果是使得原先美國(guó)在貿(mào)易中領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè),如鋼鐵、汽車、電子等產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)逐漸被日本所取代。

4 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為:產(chǎn)品流動(dòng)可以代替要素流動(dòng),要素流動(dòng)也可以代替產(chǎn)品流動(dòng),無(wú)論是產(chǎn)品還是要素,只要有一個(gè)能夠充分的自由流動(dòng),就可以得到要素價(jià)格均等化。如果兩者中只有一個(gè)可以自由流動(dòng),那么,它們的流動(dòng)方向是相同的,而且都能使要素價(jià)格和消費(fèi)趨向均等化。但是對(duì)于上述論點(diǎn)的后一部分,克魯格曼持不同觀點(diǎn)。他表明:如果產(chǎn)品不可貿(mào)易,而要素可以自由流動(dòng),則要素將流向錯(cuò)誤的方向(指與傳統(tǒng)貿(mào)易理論在這樣的假設(shè)背景下會(huì)得出的要素流動(dòng)相悖的方向)。該段論述的背景假設(shè)為:多地區(qū)、多產(chǎn)品、單要素(勞動(dòng))、規(guī)模遞增及運(yùn)輸成本較大(幾乎能使區(qū)間貿(mào)易消失),而要素可以流動(dòng)。

兩地區(qū)自由貿(mào)易模型

地區(qū)A的人口稟賦高于地區(qū)B(即地區(qū)A人口相對(duì)多)。兩個(gè)地區(qū)有相似的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)――兩個(gè)產(chǎn)業(yè):一個(gè)是存在不可流動(dòng)的要素投入的農(nóng)業(yè),另一個(gè)是所有投入要素都可以流動(dòng)的制造業(yè)。農(nóng)業(yè)規(guī)模報(bào)酬不變,而制造業(yè)有遞增的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。兩地區(qū)的制造業(yè)技術(shù)水平相同,即生產(chǎn)函數(shù)相同,但生產(chǎn)差異產(chǎn)品。假設(shè)兩地區(qū)的需求偏好是相似的,廠商與工人對(duì)于收入都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的。假設(shè)廠商的產(chǎn)品定價(jià)策略是根據(jù)邊際成本和需求彈性來決定的。

三種均衡分析的結(jié)論如下:一是,一般靜態(tài)均衡:B區(qū)人口稟賦小,購(gòu)買力相對(duì)弱,面對(duì)相對(duì)較小的需求,限于規(guī)模經(jīng)濟(jì),生產(chǎn)量較小,產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)高。從而生活、工作在B區(qū)的人口福利小于A區(qū)。二是,兩地區(qū)不存在貿(mào)易和要素流動(dòng)障礙時(shí)的經(jīng)濟(jì)均衡:要素稟賦較小的地區(qū)B可流動(dòng)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))和產(chǎn)業(yè)工人將移居稟賦較大的地區(qū),形成產(chǎn)業(yè)群。A地區(qū)形成為一個(gè)工業(yè)帶或是城市,該地區(qū)居民享受較多且平穩(wěn)的就業(yè)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的低價(jià)格(無(wú)運(yùn)輸成本),實(shí)際工資率上升。B地區(qū)的農(nóng)業(yè)人口接受較高的產(chǎn)品價(jià)格(有運(yùn)輸成本)。三是,補(bǔ)充說明廠商的生產(chǎn)區(qū)位選擇:在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不變時(shí),當(dāng)運(yùn)輸成本大于某個(gè)臨界值,要素的流動(dòng)就不會(huì)集聚于原本就比較豐裕的地方;當(dāng)運(yùn)輸成本小于某個(gè)臨界值,要素的流動(dòng)就會(huì)向原本就比較豐裕的地方集聚。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要關(guān)注空間成本中的產(chǎn)品運(yùn)輸成本,而對(duì)要素流動(dòng)成本重視不夠,該理論認(rèn)為當(dāng)運(yùn)輸成本較低時(shí),區(qū)域產(chǎn)業(yè)活動(dòng)趨于集聚。在發(fā)達(dá)地區(qū)之間,將形成專業(yè)化分工現(xiàn)象,相對(duì)落后地區(qū)而言最終形成中心―結(jié)構(gòu)。因此,降低貿(mào)易成本有利于加快區(qū)域一體化進(jìn)程,而該進(jìn)程意味著落后地區(qū)被鎖定于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),有淪為地區(qū)的危險(xiǎn),于是這種做法常常受到落后地區(qū)政府的反對(duì)。我國(guó)改革開放近30年歷程,也就是表現(xiàn)為破除影響生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的障礙,反對(duì)地方保護(hù)主義,促進(jìn)統(tǒng)一市場(chǎng)形成的過程。促進(jìn)落后地區(qū)的工業(yè)化不僅僅是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變過程,而且也是一個(gè)勞動(dòng)分工不斷深化、技術(shù)水平不斷提高的過程。只有落后地區(qū)順利地實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化,區(qū)域間的技術(shù)水平差距得到降低,才能更有利于區(qū)域一體化進(jìn)程,也有利于發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)順利轉(zhuǎn)移與升級(jí)。

參考文獻(xiàn)

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國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因范文第2篇

在國(guó)際貿(mào)易融資的系列風(fēng)險(xiǎn)中，信用風(fēng)險(xiǎn)是最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素之一。對(duì)此，作者根據(jù)多年的從業(yè)生涯，論述國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和危害，探討其產(chǎn)生的原因，據(jù)此分析管控信用風(fēng)險(xiǎn)的有效模型和路徑，點(diǎn)明商業(yè)銀行在這個(gè)過程中的角色及應(yīng)該起到的作用。

在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際金融的日益全球化和普遍化的背景下，保理、福費(fèi)廷、資產(chǎn)證券化、融資租賃等基于應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓的新型貿(mào)易融資產(chǎn)品迅速崛起，國(guó)際貿(mào)易融資風(fēng)險(xiǎn)也日漸復(fù)雜化，其中構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)莫過于信用風(fēng)險(xiǎn)。

一、國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)的本文由收集整理表現(xiàn)和特點(diǎn)

所謂的信用風(fēng)險(xiǎn)，顧名思義就是基于各種因素而不能及時(shí)、適當(dāng)、充分地履行承諾的可能性。過去，在國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)有兩種內(nèi)涵，就法律視角而言，是債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，即債務(wù)人不履行債務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)；在賒銷過程中是指買方到期不付款（還款）或者到期沒有能力付款，造成貨款拖欠或無(wú)法收回的可能。無(wú)論哪種角度，都通常被定義為借款人不能按期還本付息而給貸款人造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

如今，從組合投資的角度關(guān)照信用風(fēng)險(xiǎn)，已不僅僅是單方面損失的問題，投資者（銀行）的投資組合不僅會(huì)因?yàn)榻灰讓?duì)手的直接違約而發(fā)生損失，而且交易對(duì)手履約可能性的變化也會(huì)給組合帶來?yè)p失。一方面，一些如信用等級(jí)被降低、投資失敗、盈利下降、融資渠道枯竭影響交易對(duì)手信用水平的事件一旦發(fā)生，公司的市場(chǎng)價(jià)值就會(huì)下降，會(huì)給投資者帶來?yè)p失；另一方面，現(xiàn)代資產(chǎn)估價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)衡量技術(shù)的發(fā)展也使得貸款等流動(dòng)性差的金融產(chǎn)品的價(jià)值能得到更恰當(dāng)和及時(shí)的衡量，其發(fā)生對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的影響可以及時(shí)地在資產(chǎn)估價(jià)中得到反映。故此可以說，現(xiàn)代銀行在貿(mào)易融資服務(wù)中的信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該包括交易對(duì)方的直接違約和其違約可能性變化而對(duì)銀行產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

作為國(guó)際貿(mào)易融資中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)具有與眾不同的顯著特點(diǎn)：一方面信用風(fēng)險(xiǎn)多數(shù)情況下取決于用款方向、借款人經(jīng)營(yíng)管理能力、借款人財(cái)務(wù)狀況甚至借款人還款意愿等與借款人明確相聯(lián)系的非系統(tǒng)因素的影響，具有明顯的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的特征；另一方面，由于貿(mào)易融資等信用產(chǎn)品的流動(dòng)性差，缺乏二級(jí)市場(chǎng)，信用風(fēng)險(xiǎn)的觀察數(shù)據(jù)少，不易獲取。這兩大特點(diǎn)的存在提升了管控國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)的力度。

二、國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)探源

國(guó)際貿(mào)易融資本身涉及的領(lǐng)域、范疇、事務(wù)、層級(jí)繁多，其信用風(fēng)險(xiǎn)背后的影響因素也比較復(fù)雜，從整體來看主要由如下四方面的因素造成的。

（一）就國(guó)內(nèi)環(huán)境而言，國(guó)人信用意識(shí)淡薄，企業(yè)信用制度不夠完善

傳統(tǒng)中國(guó)是一個(gè)人情社會(huì)，缺乏信用意識(shí)醞釀的基礎(chǔ)，有的只是樸素江湖義氣。目前，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于初級(jí)階段，普通的信用觀念和意識(shí)依舊比較淡薄。特別是國(guó)有、集體企業(yè)在資本金嚴(yán)重不足的情況下帶著實(shí)用理性的思維向銀行貸款，對(duì)如何還貸考慮不足，甚至沒有認(rèn)真正視這個(gè)問題。微觀領(lǐng)域的忽視影響了宏觀體制的構(gòu)建，目前國(guó)內(nèi)企業(yè)信用制度漏洞百出，問題貸款和資金比比皆是。據(jù)中國(guó)人民銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，截至2000年末，在工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行等5家商業(yè)銀行經(jīng)過金融債權(quán)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的逃廢債企業(yè)犯140戶，占改制企業(yè)的51.29%，逃廢銀行貸款本息1851億元，占改制企業(yè)貸款本息的31.%。雖然，近年的數(shù)據(jù)有所下降，但問題依舊相當(dāng)嚴(yán)重。

（二）從國(guó)際環(huán)境方面來看，海外企業(yè)單位魚龍混雜，信用情況也比較復(fù)雜

雖說以歐美為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較成熟的區(qū)域在金融信用方面的制度、法律支撐和信用意識(shí)等方面比較到位，但也存在著一定程度的信用問題，尤其是在其強(qiáng)勢(shì)經(jīng)濟(jì)的地位造成的制度霸權(quán)的情況下，地區(qū)之間的國(guó)際貿(mào)易融資實(shí)際上存在著違背合理公平信用問題的因子，在逆反心理的作用下容易引起弱勢(shì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域企業(yè)組織的刻意惡意不守信用的動(dòng)機(jī)。另外，歐美之外的亞、非、拉等其他區(qū)域，基于人文地理等方面的不同，在信用方面也存在著程度不一的問題，是滋生國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)的溫泉。

（三）就法律規(guī)程方面而言，擔(dān)保法和票據(jù)法的沖突和缺陷是信用風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要因素

目前的社會(huì)和世界是法律社會(huì)，法律是規(guī)范國(guó)際貿(mào)易融資的主要武器，也是管控信用風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。不過，信用風(fēng)險(xiǎn)也容易從法律的漏洞中產(chǎn)生，其中對(duì)此影響最大的當(dāng)屬擔(dān)保法和票據(jù)法的沖突和缺陷。對(duì)于擔(dān)保法，我國(guó)擔(dān)保法第7條規(guī)定：具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作保證人。”對(duì)保證人的義務(wù)及應(yīng)有行為能力及義務(wù)沒有進(jìn)行明確規(guī)定，實(shí)際上是“擔(dān)”而不“保”。對(duì)于票據(jù)法，由于各國(guó)票據(jù)法差異很大，在國(guó)際貿(mào)易融資過程中由于票據(jù)適用所產(chǎn)生的沖突不可避免，信用風(fēng)險(xiǎn)由此有了猖獗的空間和可能。

（四）就微觀事件而言，應(yīng)收賬款債權(quán)的轉(zhuǎn)讓是國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的直接因素

應(yīng)收賬款債權(quán)作為新型國(guó)際貿(mào)易融資的核心和法律基礎(chǔ)，如果其轉(zhuǎn)讓中存在隱患，也就是說債權(quán)在轉(zhuǎn)讓的合法性和可轉(zhuǎn)讓性上存在問題，勢(shì)必影響作為新型國(guó)際貿(mào)易融資的順利進(jìn)行。債務(wù)人不履行債務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)與債權(quán)的合法性和可轉(zhuǎn)讓性直接相關(guān)，如果債權(quán)的轉(zhuǎn)讓人即出讓方的債權(quán)不合法抑或債權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，而轉(zhuǎn)讓

人卻轉(zhuǎn)讓了債權(quán)，那么信用風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)運(yùn)而生了。

三、管控國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)的路徑分析

對(duì)于國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)，通過在國(guó)際金融市場(chǎng)融資追求利潤(rùn)的企業(yè)或金融單位在實(shí)踐過程中摸索出系列途徑、方法和模式，其中切實(shí)有效且具有一定普遍意義的主要有如下幾種：

（一）最保底的原始對(duì)策

信用風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)管理的首要問題是信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在此存在的最大問題是具實(shí)踐操作價(jià)值和公正意義的衡量標(biāo)準(zhǔn)的存在與否及適合與否，所以構(gòu)建科學(xué)、有效的信用風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，特定個(gè)體企業(yè)、銀行及其他金融組織應(yīng)該根據(jù)自身所涉及的國(guó)際貿(mào)易融資的具體情況，開發(fā)、完善、持續(xù)改進(jìn)判斷“違約與否”形成信用風(fēng)險(xiǎn)的分類評(píng)估模式的模型與方法，進(jìn)而確立更為科學(xué)、有效的信用風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。

（二）最舒心的管控模式

企業(yè)信用評(píng)級(jí)管理。由于國(guó)際貿(mào)易融資的復(fù)雜性，信用風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)的制定和完善始終具有滯后性及有限性等特點(diǎn)，一個(gè)更有效且貼現(xiàn)的管控模式是企業(yè)信用評(píng)級(jí)管理。在國(guó)際貿(mào)易融資中強(qiáng)化對(duì)借款人的信用進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，不但在交易發(fā)生時(shí)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在交易發(fā)生后也定期考察該貿(mào)易的進(jìn)展及借款企業(yè)營(yíng)業(yè)情況和財(cái)務(wù)狀況，隨時(shí)評(píng)價(jià)其信用等級(jí)。國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)、全球風(fēng)險(xiǎn)協(xié)會(huì)、國(guó)際內(nèi)部控制協(xié)會(huì)等全球性的專業(yè)協(xié)會(huì)及各國(guó)內(nèi)審、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的機(jī)構(gòu)組織應(yīng)該注意關(guān)照各個(gè)企業(yè)組織參與國(guó)際貿(mào)易融資的表現(xiàn)，以權(quán)威第三方的角度進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期公開評(píng)定情況，為相關(guān)組織涉入國(guó)際貿(mào)易融資作參考。對(duì)于我國(guó)，應(yīng)該積極培育相應(yīng)的信用評(píng)估機(jī)構(gòu)，以便強(qiáng)化提升評(píng)定企業(yè)信用的話語(yǔ)權(quán)，為國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易融資事務(wù)保駕護(hù)航。

（三）最得力的輔助手段

各種信用衍生工具。信用衍生產(chǎn)品是指以貸款或債券的信用狀況為基礎(chǔ)資產(chǎn)的衍生金融工具，主要有違約互換、收益率全額互換和信用相關(guān)票據(jù)。信用衍生產(chǎn)品可增強(qiáng)銀行調(diào)節(jié)和管理信用風(fēng)險(xiǎn)的靈活性，可使銀行資產(chǎn)的純粹信用風(fēng)險(xiǎn)可以上市交易，進(jìn)而使得對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)管理有了直接的數(shù)據(jù)來源和市場(chǎng)參考。利用信用衍生工具將信用風(fēng)險(xiǎn)剝離出來，可避免將投資撤出或轉(zhuǎn)賣對(duì)客戶造成的不利影響，是管控管控國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)最得力的輔助工具。

（四）最直接的有效舉措

出口信用保險(xiǎn)機(jī)制。無(wú)論哪種方法和模式，在管控管控國(guó)際貿(mào)易融資信用風(fēng)險(xiǎn)方面都具有一定的有限性，融資主體很難避免剩余風(fēng)險(xiǎn)的存在。對(duì)此，如果不想主動(dòng)接受，可以求助于出口信用保險(xiǎn)機(jī)制。借助于信用保險(xiǎn)損失補(bǔ)償機(jī)制，出口商收匯有安全保障，銀行愿意提供資金融通，便于企業(yè)獲得出口融資；通過投保信用險(xiǎn)，出口商可以了解買家信用情況，加強(qiáng)應(yīng)收款管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（五）最徹底的根本路徑

探索深入國(guó)際金融領(lǐng)域的中國(guó)化道路。對(duì)于國(guó)際貿(mào)易融資而言，曾經(jīng)封閉了幾十年的國(guó)內(nèi)企業(yè)還是一個(gè)摸索路子的新兵。入世以來，中國(guó)企業(yè)融入國(guó)際市場(chǎng)的深度越來越深，但相關(guān)配套體制卻沒有及時(shí)跟上和對(duì)接，是系列風(fēng)險(xiǎn)容易滋生的根本因素。對(duì)此，應(yīng)該在國(guó)際貿(mào)易融資的實(shí)踐過程中，借鑒海外擔(dān)保法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法等相關(guān)法律，結(jié)合國(guó)內(nèi)企業(yè)國(guó)際融資實(shí)際情況，有選擇性地?fù)P棄目前的制度、法規(guī)和法律，形成與世界接軌同時(shí)又盡量爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)的體系，持續(xù)探索深入國(guó)際金融領(lǐng)域的中國(guó)化道路。

國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因范文第3篇

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；產(chǎn)品生命周期；弗農(nóng)曲線；創(chuàng)新產(chǎn)品

一、弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期介紹

弗農(nóng)提出的產(chǎn)品生命周期理論考察的是一種新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)被某個(gè)國(guó)家逐步完善到能在世界范圍內(nèi)傳播，并被新的生產(chǎn)技術(shù)所替代，即一種新產(chǎn)品從開始進(jìn)入市場(chǎng)到被市場(chǎng)淘汰的整個(gè)過程。根據(jù)弗農(nóng)的理論，典型的產(chǎn)品生命周期一般可分為四個(gè)階段，即引入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。而這個(gè)周期對(duì)于不同技術(shù)水平的國(guó)家，經(jīng)歷的時(shí)間和過程是不一樣的，存在一個(gè)較大的差距和時(shí)差，而這一時(shí)差也體現(xiàn)了不同國(guó)家在技術(shù)上的差距，也反映了同一產(chǎn)品在不同國(guó)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的差異，從而決定了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的變化趨勢(shì)。

產(chǎn)品生命周期理論動(dòng)態(tài)地分析各國(guó)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平的差異造成的生產(chǎn)和貿(mào)易情況，不同發(fā)展水平的國(guó)家在產(chǎn)品生命周期不同階段的優(yōu)勢(shì)說明了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、流向及構(gòu)成。

二、現(xiàn)代國(guó)際領(lǐng)域產(chǎn)品生命周期變化

20世紀(jì)80年代后，國(guó)際領(lǐng)域產(chǎn)品生命周期有了變化，出現(xiàn)了幾種新型表現(xiàn)形式，弗農(nóng)學(xué)說與現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)了不符：除了不能解釋日益增多的發(fā)達(dá)國(guó)家間雙向投資和跨國(guó)企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢(shì)的來源等“國(guó)際投資與貿(mào)易發(fā)生原因”的問題外；對(duì)于解釋國(guó)際貿(mào)易與投資發(fā)生“時(shí)間”的問題，該理論也與現(xiàn)實(shí)有著較大的偏差。

1　時(shí)尚類產(chǎn)品

這類產(chǎn)品創(chuàng)新價(jià)值隨時(shí)間迅速衰減，往往具有新穎性強(qiáng)、建議性強(qiáng)、可傳播性強(qiáng)的特點(diǎn)，因此如果沒有經(jīng)濟(jì)水平或價(jià)值觀、生活習(xí)慣方面的障礙，產(chǎn)品能在盡可能大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)同步面市。綜合而言，此類產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)只有一條曲線，出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)地位始終不變。

2　FDI

企業(yè)有極強(qiáng)的動(dòng)力在這類產(chǎn)品導(dǎo)入期甚至研發(fā)期進(jìn)行預(yù)售和國(guó)際投資，以保證在產(chǎn)品生命周期開始時(shí)能快速占領(lǐng)市場(chǎng)。創(chuàng)新國(guó)傾向于在市場(chǎng)出現(xiàn)、貿(mào)易開始前投資，通過FDI在這些國(guó)家生產(chǎn)后返銷。較發(fā)達(dá)國(guó)家可能會(huì)先后從發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口，而自身沒有生產(chǎn)和出口的過程。

3　改進(jìn)型產(chǎn)品

改進(jìn)型產(chǎn)品是針對(duì)不同細(xì)分市場(chǎng)需求為特定市場(chǎng)獨(dú)特需求設(shè)計(jì)的改進(jìn)型產(chǎn)品，更新較快，新的改進(jìn)會(huì)使老產(chǎn)品加速衰退，則往往因沒有國(guó)際市場(chǎng)而沒有國(guó)際產(chǎn)品生命周期。

4　換代型產(chǎn)品

換代型產(chǎn)品分為前、中、后三個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新周期。前期產(chǎn)品創(chuàng)新周期適用于那些在未來一定期間內(nèi)不能預(yù)測(cè)其發(fā)展目標(biāo)或趨勢(shì)的技術(shù)含量高的復(fù)雜產(chǎn)品，如電視機(jī)、手機(jī)等，指產(chǎn)品創(chuàng)新在局部需求的前期即開始進(jìn)行而形成的周期。此周期使得弗農(nóng)三階段中的后兩個(gè)階段直接延續(xù)了最新一代產(chǎn)品。中期產(chǎn)品創(chuàng)新周期比較適合于可預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)的中等復(fù)雜技術(shù)含量的產(chǎn)品，如汽車，指產(chǎn)品創(chuàng)新在成熟期進(jìn)行而形成的周期，這種周期模式一般由于前后兩代產(chǎn)品會(huì)在市場(chǎng)上同時(shí)銷售，發(fā)展中國(guó)家此時(shí)可能同時(shí)具備兩代產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。后期產(chǎn)品創(chuàng)新周期一般常見于技術(shù)檔次低或已處于衰落期的產(chǎn)品，指產(chǎn)品創(chuàng)新在需求的后期，即衰退期進(jìn)行而形成的周期。

三、現(xiàn)代國(guó)際領(lǐng)域產(chǎn)品生命周期理論發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因范文第4篇

[關(guān)鍵詞]傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論 研究路徑 方法論

一、引言

方法論對(duì)于國(guó)際貿(mào)易理論的形成和發(fā)展，具有不可替的重要作用，不同的方法論層次與視角，將直接制約國(guó)際貿(mào)易理論的不同對(duì)象、不同論域和不同形態(tài)，并終將影響到理論的歷史命運(yùn)。鑒于此，本文著重從方法論的角度探討了從古典主義到新古典國(guó)際貿(mào)易理論的方法論的演變歷程。本文之所以選擇討論這幾個(gè)時(shí)段的國(guó)際貿(mào)易理論的方法論，是因?yàn)樗鼈兪莻鹘y(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論最具代表性的理論，以后的國(guó)際貿(mào)易的方法論也都是在他們的基礎(chǔ)上發(fā)展演變出來的，并且這些方法論對(duì)今天的國(guó)際貿(mào)易理論研究仍有重大意義。

二、傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論方法論探析

在古典國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)以前，主要是重商主義的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法，且大多是關(guān)于流通領(lǐng)域的，忽視了生產(chǎn)領(lǐng)域的作用，未能真正解釋財(cái)富產(chǎn)生和積累的源泉。所以還稱不上是研究資本主義的真正科學(xué)。馬克思指出：“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的真正科學(xué)，是在理論考察由流通過程過渡到生產(chǎn)過程開始的。”從古典時(shí)期的歸納演繹再到新古典的價(jià)格分析、均衡分析，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論才真正開始建立了方法論體系，隨著新方法論的采用，國(guó)際貿(mào)易理論也在不斷地發(fā)展、完善。

1.古典國(guó)際貿(mào)易理論

著名的古典的國(guó)際貿(mào)易理論為亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，它們標(biāo)志著西方傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論體系的建立。

（1）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論——二重法

斯密在前人的基礎(chǔ)上，形成了歷史描述法和抽象演繹法相結(jié)合的二元方法論，推導(dǎo)出“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論”。斯密認(rèn)為由于“利己心”人們便有了交換的傾向，正是這種交換傾向，導(dǎo)致分工產(chǎn)生，而分工又能大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。斯密把他的分工理論推廣到于國(guó)與國(guó)之間。他認(rèn)為各國(guó)分工的基礎(chǔ)是自然稟賦的優(yōu)劣或后天的生產(chǎn)條件，依據(jù)交換的原理以及各國(guó)之間分工的原則，各國(guó)應(yīng)該利用自己生產(chǎn)條件上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，然后去交換別國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這樣貿(mào)易雙方都會(huì)獲利。由此得出了“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論”。

可見，斯密運(yùn)用的邏輯演繹方法與重商主義簡(jiǎn)單歸納法有了本質(zhì)的區(qū)別。同時(shí)，斯密極為推崇歸納和演繹的二重法，認(rèn)為兩者是主次分明地結(jié)合在一起的，正如馬歇爾所說的“經(jīng)濟(jì)學(xué)需用歸納法和演繹法，但為了不同的目的，采用這兩種方法的比重也不同?！闭怯捎谄溲芯糠椒ǖ亩匦詫?dǎo)致了其理論體系的二重性，這也對(duì)后來的方法論的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。

但是，斯密首創(chuàng)的邏輯演繹法還不夠完善，并且只能解釋具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易在這一種特殊情形。此外，斯密雖然指出了“利己心（“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的最初內(nèi)容）”的重要性，但是沒有系統(tǒng)而明確地論述其含義。

（2）比較優(yōu)勢(shì)理論——抽象邏輯演繹法

“比較優(yōu)勢(shì)理論”是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的發(fā)展和完善。李嘉圖提出了“兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”分工原則。這使得比較優(yōu)勢(shì)論比絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論更具有普遍性，它為世界各國(guó)特別是落后國(guó)家參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易做了理論上的證明。這主要得益于李嘉圖所運(yùn)用的抽象理性的邏輯演繹法。

李嘉圖在論證時(shí)先規(guī)定了一系列假設(shè)前提，并舉了英國(guó)和葡萄牙生產(chǎn)呢絨和葡萄酒的這個(gè)經(jīng)典例子。李嘉圖認(rèn)為盡管葡萄牙在生產(chǎn)酒和毛呢上都占有優(yōu)勢(shì)，但優(yōu)勢(shì)的程度不同，生產(chǎn)成本比率上的差異導(dǎo)致了貿(mào)易的產(chǎn)生。如果葡萄牙的兩種商品的生產(chǎn)成本都比英國(guó)低，并且低的程度一致，這樣的交換對(duì)雙方都無(wú)利可圖，就不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。所以，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的差異，而是比較優(yōu)勢(shì)的不同。這樣，李嘉圖得出了更為科學(xué)的結(jié)論。李嘉圖在舉例時(shí)更注意假設(shè)條件，他明確地假設(shè)資本和勞動(dòng)不能在兩國(guó)間自由流動(dòng)，這是斯密所沒有做到的。至此，邏輯演繹法已經(jīng)發(fā)展到非常完善的地步。

但李嘉圖通過一系列嚴(yán)格的假設(shè)將比較優(yōu)勢(shì)理論變成了一種純粹抽象的推理，并且把這種高度抽象的經(jīng)濟(jì)模型直接分析復(fù)雜現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)問題，使得經(jīng)濟(jì)理論日益脫離現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，大大削弱了它的適用性。德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)弗里德里希·李斯特曾經(jīng)批評(píng)過這種做法，并認(rèn)為這種方法論指導(dǎo)下建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論徒具科學(xué)化外觀，在理論體系形式上看似具有完整性，但卻是脫離實(shí)際的無(wú)用的東西。

（3）相互需求理論——價(jià)格分析法

約翰·穆勤在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步闡述了國(guó)際商品交換比率的確定以及貿(mào)易利益的分配問題。他采用價(jià)格分析法，提出了相互需求理論。穆勒認(rèn)為兩國(guó)進(jìn)行交換，其交換比率取決于雙方對(duì)各該項(xiàng)商品需求的大小，并穩(wěn)定在輸出貨物恰好能抵償輸入貨物的水平上，也就是貿(mào)易雙方的總出口恰好等于總進(jìn)口的那種貿(mào)易條件，這是由兩國(guó)對(duì)對(duì)方的商品的需求強(qiáng)度決定的。這是對(duì)李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的重要補(bǔ)充和說明。不過，穆勒的文字?jǐn)⑹龊?jiǎn)單，其理論分析也較粗糙，使其理論缺乏嚴(yán)密的科學(xué)性，進(jìn)而多少掩蓋了其理論價(jià)值的光彩。

此外，在方法論上，穆勒也強(qiáng)調(diào)演繹法的重要性，并認(rèn)為其是唯一適用的方法，但在他的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，又繼承了斯密的二重法。他的方法論可以說是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)證主義的樣板。由此可見，斯密的二重法得到一定程度的回歸。

2.新古典國(guó)際貿(mào)易理論

（1）要素稟賦理論——價(jià)格分析法

赫克歇爾和俄林提出的要素稟賦理論作為新古典貿(mào)易理論的基石，最初是用文字描述與邏輯演繹，這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式表達(dá)的，后人在他們的基礎(chǔ)上采用一般均衡分析法，歸納出了一個(gè)簡(jiǎn)潔的定理，即赫克歇爾-俄林定理（H-O定理）。這一理論用生產(chǎn)要素的豐裕度來解釋國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的類型，較好的回答了比較成本差異的來源這一問題。

赫—俄首先提出了一系列的假設(shè)條件（即2×2×2模型），雖然這些假設(shè)前提有的與實(shí)際相差很大，但確保演繹推理邏輯的正確性，反映了邏輯演繹法已日趨成熟。在這些假設(shè)前提下，他們通過對(duì)相互依存的價(jià)格體系的分析，并結(jié)合邏輯演繹法，展開了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评?。由于商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因，商品相對(duì)價(jià)格的差異又是由不同國(guó)家間的生產(chǎn)要素的差異決定的，而要素相對(duì)價(jià)格的差異是由各國(guó)的供給狀況決定的。由馬歇爾的均衡價(jià)格論可知，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，商品要素的價(jià)格由供需雙方?jīng)Q定。由于假設(shè)兩國(guó)對(duì)要素（如資本或勞動(dòng)等）的需求比率是一致的。所以一國(guó)的要素稟賦最終決定了要素的價(jià)格，并最終決定了進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生?？梢?，邏輯演繹法已發(fā)展到了非常完善的程度，顯然價(jià)格分析法的采用起了巨大的作用。

赫—俄理論除了可以從理論上進(jìn)行邏輯證明，其結(jié)論還能夠從經(jīng)驗(yàn)中得到實(shí)證檢驗(yàn)，這是比較優(yōu)勢(shì)論所無(wú)法比擬的。“里昂惕夫之謎”使赫—俄理論的結(jié)論得到了很好的證實(shí)檢驗(yàn)，以致引起了后來對(duì)“謎”的各種解釋，包括勞動(dòng)效率的差異、人力資本的差異、關(guān)稅結(jié)構(gòu)、要素密集度逆轉(zhuǎn)等，從而使H-O理論得到不斷修正與發(fā)展?？梢姡跇?gòu)建一套理論模型時(shí)，不僅要能從邏輯上經(jīng)得起推敲，更要能經(jīng)得起實(shí)際的檢驗(yàn)。后來的邏輯實(shí)證主義和證偽主義都強(qiáng)調(diào)理論假說“可檢驗(yàn)性”的重要意義。只有通過了經(jīng)驗(yàn)證實(shí)的假說才是真正的理論，才能更好的指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)，從這個(gè)意義上來說，在方法論上，赫-俄理論比李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論又有了巨大的進(jìn)步。

（2）要素價(jià)格均等化學(xué)說——演繹法的數(shù)學(xué)化與一般均衡分析

20世紀(jì)40年代，薩繆爾森又進(jìn)一步發(fā)展了要素稟賦理論，提出了要素價(jià)格均等化學(xué)說，它進(jìn)一步說明了在貿(mào)易發(fā)生后，兩國(guó)的資源稟賦變化的情況。薩繆爾森認(rèn)為只要存在產(chǎn)品價(jià)格的差異，兩國(guó)就會(huì)繼續(xù)開展貿(mào)易，使得兩國(guó)兩種產(chǎn)品的價(jià)格完全相等，同時(shí)使貿(mào)易前豐富要素的價(jià)格上漲，稀缺要素的價(jià)格下降，最終使生產(chǎn)要素的價(jià)格也完全相等，這一趨勢(shì)被稱為“要素價(jià)格均等化定理”。由于這一定理是由薩繆爾森根據(jù)赫克歇爾—俄林模型的邏輯論證的，因此該定理又稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（即H-O-S定理）”。

薩繆爾森借助數(shù)學(xué)工具對(duì)演繹法的加以運(yùn)用，在推導(dǎo)要素價(jià)格均等化理論中，他借助于單位價(jià)值等產(chǎn)量線和等成本線，運(yùn)用了一般均衡分析，確定了均衡條件下的要素價(jià)格水平，最后得出在自由貿(mào)易下，貿(mào)易后兩國(guó)的要素價(jià)格自然也就相同。但由于是建立在一系列的假設(shè)之上，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，以及生產(chǎn)技術(shù)條件的不一致。因此，國(guó)際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。但薩氏為我們提供了分析國(guó)際貿(mào)易問題了一個(gè)有力工具。

三、國(guó)際貿(mào)易理論方法論的發(fā)展趨勢(shì)

1.數(shù)學(xué)化趨勢(shì)明顯

早期的亞當(dāng)·　斯密、李嘉圖、詹姆斯穆勒等大經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用語(yǔ)言論述已經(jīng)把西方社會(huì)主要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象討論得很清楚，但從馬歇爾、塞繆爾森等一批較早運(yùn)用數(shù)學(xué)形式對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行表述的學(xué)者開始，現(xiàn)在數(shù)學(xué)工具在分析工作中的角色日益重要，甚至引起了實(shí)證分析法與規(guī)范分析法之間的現(xiàn)實(shí)鴻溝。人們需要借助數(shù)學(xué)，來論證其理論的嚴(yán)密性，特別是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)足發(fā)展，大大推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易學(xué)及理論的發(fā)展。

但是，我們應(yīng)正確對(duì)待數(shù)學(xué)這個(gè)工具。正如林毅夫所言，如果我們僅僅追求數(shù)學(xué)模型的復(fù)雜和艱深，但是忽視了理論是用來解釋經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的，那么一旦數(shù)學(xué)模型的推論與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象不一致，這樣的模型充其量只是數(shù)學(xué)游戲，不能稱為經(jīng)濟(jì)理論。但同時(shí)，數(shù)學(xué)又是一個(gè)很好的工具，應(yīng)該為我們的理論研究服務(wù)。

2.方法論的多元化趨勢(shì)加強(qiáng)

由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性，單一的研究方法已無(wú)法解釋某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及了解這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不確定性，且不同的研究方法各自有優(yōu)缺點(diǎn)，所以綜合運(yùn)用這些方 法才更能準(zhǔn)確、全面的反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、揭示經(jīng)濟(jì)規(guī)律。隨著國(guó)際貿(mào)易理論研究的深入，方法論的開放性和多元化趨勢(shì)將得到加強(qiáng)。

四、總結(jié)

我們可以看出無(wú)論是從最開始的重商主義的簡(jiǎn)單經(jīng)驗(yàn)歸納法到歸納法、演繹 法，還是到后來的價(jià)格分析法、操作主義等，每一次新的方法論的運(yùn)用都促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。但無(wú)論哪種方法論，都有各自的長(zhǎng)處，也都有不可避免的缺陷，方法論本身沒有好壞優(yōu)劣主次之分，它們都是人類認(rèn)識(shí)世界必不可少的一部分，只有在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境、適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)正確運(yùn)用，才能充分發(fā)揮方法論的意義。

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國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因范文第5篇

之間并無(wú)直接聯(lián)系。克魯格曼確實(shí)在國(guó)際金融領(lǐng)域做出了一定貢獻(xiàn),尤其是提出了著名的匯率目標(biāo)區(qū)理論,但他獲獎(jiǎng)的直接原因是其在20世紀(jì)中后期興起的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀(jì)70年代以來,以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ),出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮。在克魯格曼看來,這一系列新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀(jì)70年代后期所出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論,構(gòu)建了分析產(chǎn)業(yè)組織與結(jié)構(gòu)的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型。第二次浪潮是20世紀(jì)80年代初期以來所出現(xiàn)的新貿(mào)易理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的國(guó)際貿(mào)易理論模型。第三次浪潮是20世紀(jì)80年代中期以來出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型。第四次浪潮則是20世紀(jì)80年代末期以來所出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),試圖根據(jù)收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)做出新的解釋?？唆敻衤救思仁切沦Q(mào)易理論的主要締造者,又是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要領(lǐng)軍人物。

克魯格曼對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破性理論貢獻(xiàn)之一是創(chuàng)建了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論之處,在于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)之上,新貿(mào)易理論則建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。按照比較優(yōu)勢(shì)原理,在國(guó)際貿(mào)易中,各國(guó)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。因此,貿(mào)易應(yīng)在資源稟賦差異最大的國(guó)家間發(fā)生,例如發(fā)達(dá)國(guó)家出口工業(yè)品而欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品。然而自二戰(zhàn)以來,貿(mào)易中增長(zhǎng)最快的部分卻并不是發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間。同時(shí),大量的貿(mào)易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家可能既出口汽車也進(jìn)口汽車。這些事實(shí)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》(1979)、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認(rèn)為,即使在不存在比較優(yōu)勢(shì)的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以是產(chǎn)生貿(mào)易的原因。尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)成為可能,并進(jìn)而導(dǎo)致更低的價(jià)格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)生的原因之一,但他們沒有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論?？唆敻衤某晒χ幘驮谟诎训峡宋魈亍沟巽±乃鶚?gòu)建的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型拓展應(yīng)用于具有可分性產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,從而構(gòu)建了一個(gè)不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論模型。

克魯格曼認(rèn)為,新貿(mào)易理論模型為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化政策提供了重要理論基礎(chǔ)。因?yàn)?當(dāng)交換基礎(chǔ)是各種要素的稟賦差異時(shí),開放貿(mào)易會(huì)有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎(chǔ),貿(mào)易開放就會(huì)對(duì)雙方均有利。

克魯格曼的另一突破性理論貢獻(xiàn)是多年來致力于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的復(fù)興研究,創(chuàng)建了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一新興學(xué)科。他最早對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)思想進(jìn)行的系統(tǒng)闡述見于1991年發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》這一論文中,并在隨后發(fā)表的一系列相關(guān)論著中進(jìn)行了深入探討?？唆敻衤J(rèn)為,以前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏分析“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“不完全競(jìng)爭(zhēng)”的工具,導(dǎo)致空間問題長(zhǎng)期被排斥在外,現(xiàn)在,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等分析工具的發(fā)展,可望將空間問題納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。

克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要研究報(bào)酬遞增規(guī)律如何影響產(chǎn)業(yè)的空間集聚,即市場(chǎng)和地理之間的相互聯(lián)系上。他的基本觀點(diǎn)是,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與下降的運(yùn)輸成本相結(jié)合有助于解釋為什么越來越多的人生活在城市,以及為什么相似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在相同區(qū)位?？唆敻衤\(yùn)用“中心—”模型分析一國(guó)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集聚的形成原因。在該模型中,處于中心的是制造業(yè)地區(qū),是農(nóng)業(yè)地區(qū),區(qū)位因素取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本的相互影響。假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn),而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變,隨著時(shí)間的推移,工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)將趨向于空間集聚。

克魯格曼還通過重新詮釋馬歇爾關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)性的觀點(diǎn)進(jìn)一步論述了產(chǎn)業(yè)集聚的形成過程。在他看來,產(chǎn)業(yè)地方化現(xiàn)象產(chǎn)生于基本要素、中間投入品和技術(shù)的使用等供應(yīng)方面的外部經(jīng)濟(jì)性,具體而言分別是:1、勞動(dòng)力市場(chǎng)的“蓄水池”效應(yīng)。即來自同一地方、同一行業(yè)的許多企業(yè)的聚集能集中越來越多的技術(shù)工人,幫助企業(yè)克服種種不確定性。2、中間投入品效應(yīng)。一種產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期集聚于一地可以吸引許多提供特定投入和專業(yè)化服務(wù)的供應(yīng)商,使之逐漸成為地區(qū)的生產(chǎn)中心。3、技術(shù)“外溢”效應(yīng)。新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的信息在地區(qū)內(nèi)部更易流動(dòng)和獲得,因而聚集在一個(gè)地區(qū)內(nèi)的企業(yè)更易獲得正的外部性效應(yīng)。

克魯格曼認(rèn)為,報(bào)酬遞增同時(shí)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和正的外部性方式出現(xiàn),在產(chǎn)業(yè)集聚的形成進(jìn)程中起著關(guān)鍵作用。前者使產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域集中,后者使不同企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中,造成地區(qū)專業(yè)化,這樣,產(chǎn)業(yè)的空間集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化就成為克魯格曼運(yùn)用報(bào)酬遞增原理來分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的兩大依據(jù)。