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海洋能源發(fā)展研究報(bào)告范文第1篇

從放任外流到出口管制

包含著鑭、鈰、釹等17種元素的稀土資源不僅廣泛應(yīng)用于冶金、機(jī)械、石化、陶瓷等傳統(tǒng)領(lǐng)域，而且在混合動(dòng)力汽車、手機(jī)、超導(dǎo)體、軍用導(dǎo)彈等各種高新技術(shù)領(lǐng)域也大顯身手。資料顯示，近年來在新材料和高科技領(lǐng)域幾乎每過3～5年就會(huì)發(fā)現(xiàn)稀土的一種新用途，平均每4項(xiàng)高新技術(shù)發(fā)明中就有一項(xiàng)與稀土相關(guān)。正是如此，稀土常常被比喻為“工業(yè)維生素”或“新材料維生素”。然而，就是這樣一種十分貴重的資源，中國(guó)曾敞開大門且非常廉價(jià)地向全球輸送。

“中東有石油，中國(guó)有稀土”――稀土儲(chǔ)量第一無疑是上蒼厚賜給中國(guó)人的驕傲。按照美國(guó)能源局公布的數(shù)據(jù)顯示，在目前全球8800萬噸的稀土資源總儲(chǔ)量中，中國(guó)占比約36%，而且中國(guó)是惟一一個(gè)能夠提供全部17種稀土金屬的國(guó)家。但是，40余年之前，中國(guó)所擁有的稀土儲(chǔ)量卻遠(yuǎn)非如此。同樣是美國(guó)能源局的分析報(bào)告顯示，1970年代之前，中國(guó)的稀土儲(chǔ)量占世界儲(chǔ)量的90%，而中國(guó)商務(wù)部的最新資料也清晰表明，從1996至2009年間，中國(guó)稀土儲(chǔ)量大減37%，目前只有2700萬噸。

由于稀土分離技術(shù)的約束，1970年代之前中國(guó)對(duì)稀土礦的關(guān)注僅僅停留在勘探階段，不僅提取利用非常有限，對(duì)外出口更是完全為零，因此，在當(dāng)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中，美國(guó)充當(dāng)著稀土生產(chǎn)大國(guó)和出口大國(guó)的角色。然而，以徐光憲領(lǐng)軍的中國(guó)科學(xué)家在上世紀(jì)70年代初對(duì)稀土回流串級(jí)萃取先進(jìn)技術(shù)的突破一下激起了中國(guó)稀土開發(fā)的熱潮。

更加令徐光憲驚異地是，在接下來的八九十年代，出于換取大筆外匯的需要，決策層在缺乏對(duì)稀土開采有效監(jiān)督和管理的前提下，同時(shí)推行了“大礦大開、小礦小開、有水快流”的指導(dǎo)方針，以刺激稀土資源的大量出口。結(jié)果，中國(guó)稀土橫掃世界，不僅很快搶占了全球90%以上的市場(chǎng)，而且令國(guó)際單一稀土價(jià)格短期內(nèi)巨挫30%至40%。極具戲劇性地是，面對(duì)中國(guó)企業(yè)彪悍的攻城掠地之勢(shì)，當(dāng)時(shí)年產(chǎn)2萬噸的美國(guó)芒登帕斯稀土礦只得減產(chǎn)，并且最終在2000年關(guān)閉。中國(guó)由此也完全贏得了稀土生產(chǎn)和出口第一大國(guó)的位置，并且一直坐擁到今天。

然而，對(duì)于稀土掠奪性的開采和不計(jì)成本的出口“賤賣”以及肆無忌憚的走私行為最終讓倍感心痛的專家們拿起了阻擊的武器。2005年，徐光憲等中科院15位院士以“關(guān)于保護(hù)白云鄂博礦釷和稀土資源，避免黃河和包頭受到放射性污染的緊急呼吁”為題共同上書國(guó)務(wù)院，同年底，“稀土原礦”被列入國(guó)家禁止出口目錄，并且稀土出口稅被大幅上調(diào)。次年，國(guó)土資源部作出了從2007年起稀土生產(chǎn)總量不得超過7.4萬噸的決定，商務(wù)部隨后出臺(tái)了稀土出口的指令性規(guī)劃。而在接下來的兩年中，國(guó)家相關(guān)部委通過裁減稀土出口企業(yè)數(shù)量以及稀土開采總量控制指標(biāo)等措施形成了一系列扼制國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)能和出口規(guī)模的約束機(jī)制。

2010年被看作是國(guó)家對(duì)稀土行業(yè)生產(chǎn)與出口監(jiān)管力度最大的一年。根據(jù)國(guó)務(wù)院的要求，國(guó)家商務(wù)部在年初下達(dá)了數(shù)量為30258噸的稀土出口配額指標(biāo)，這一數(shù)字較2009年驟減了19887.1噸，降幅達(dá)到40%，為中國(guó)稀土出口史上前所未有；2010年7月初，商務(wù)部再次宣布將當(dāng)年下半年的稀土出口減少72%的任務(wù)安排；9月，國(guó)務(wù)院正式《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見》，提出進(jìn)一步減少稀土出口的要求。按照工信部已經(jīng)出臺(tái)的《稀土工業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)規(guī)劃(2009～2015年)》，到2015年稀土每年出口不能超過3.5萬噸，因此，2011年中國(guó)稀土出口配額的繼續(xù)下降已成定論。

東京的惶恐與危機(jī)

正如人們當(dāng)初并沒有料到1970年代之后大量涌入國(guó)際市場(chǎng)的中國(guó)稀土?xí)a(chǎn)生劇烈的“中國(guó)沖擊波”一樣，中國(guó)政府如今毅然收緊稀土出口政策的舉動(dòng)同樣超出了西方國(guó)家的想象，尤其是日本所表現(xiàn)出的超級(jí)敏感與惶恐更是出人意料。日本的共同社發(fā)表社論指出，中國(guó)限制稀土出口會(huì)打擊日本的“軟肋”，引發(fā)日本的“產(chǎn)業(yè)海嘯”；無獨(dú)有偶，《東京新聞》發(fā)文稱，日本正在成為中國(guó)的“稀土乞丐”。與此同時(shí)，日本數(shù)個(gè)國(guó)內(nèi)財(cái)團(tuán)通過媒體呼吁，“日本經(jīng)濟(jì)已步入了需要正視‘中國(guó)稀土風(fēng)險(xiǎn)’的時(shí)代了?！?/p>

媒體與民間的敏感反應(yīng)招徠了日本政府的高調(diào)應(yīng)和。在2010年第三次中日經(jīng)濟(jì)高層對(duì)話會(huì)議上，日本再一次將稀土列入對(duì)話議題，呼吁中國(guó)應(yīng)該擴(kuò)大而非限制稀土資源出口。會(huì)后，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣大龜章宏發(fā)表公開講話稱，如果日本未見中國(guó)對(duì)日出口稀土狀況的好轉(zhuǎn)，日本定要將中國(guó)控告到世貿(mào)組織。當(dāng)然，日本知道自己孤掌難鳴。于是，日本駐華大使丹羽宇一郎在日本駐華大使館召集美、英、德、法、韓等15主要國(guó)駐華大使，希望各國(guó)協(xié)調(diào)步伐，一致要求中國(guó)放寬對(duì)稀土元素的出口限制，并指出在解決稀土元素出口的問題上，各國(guó)聯(lián)合起來的外交壓力是必須的。

日本對(duì)中國(guó)稀土出口政策的調(diào)整之所以表現(xiàn)出了如此激烈的態(tài)度，歸根結(jié)底源于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于稀土資源尤其是對(duì)中國(guó)稀土的過分依賴。據(jù)日本石油天然氣金屬礦物資源公司編制的資料表明，作為全球最大的稀土資源進(jìn)口國(guó)，日本對(duì)一些稀有元素的消費(fèi)量占到了全球消費(fèi)量的30%以上乃至60%，而在全部進(jìn)口量中，日本92%的進(jìn)口來自中國(guó)。另外，最新資料顯示，日本預(yù)計(jì)明年將需要3.2萬噸稀土，但除中國(guó)外的其他國(guó)家加在一起的供應(yīng)量也只有不到2.5萬噸。顯然，如果中國(guó)大幅削減對(duì)日本的稀土出口量，日本經(jīng)濟(jì)將受到明顯的沖擊。

日本對(duì)于稀土資源的巨大進(jìn)口需求主要是由其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏向所決定。在日本，汽車制造業(yè)者一直利用稀土制造汽油動(dòng)力車動(dòng)力方向盤電機(jī)，尤其是汽油和電力混合動(dòng)力汽車中大功率電機(jī)更是稀土的消費(fèi)大戶，因此，據(jù)路透社報(bào)導(dǎo)，每一塊豐田混合動(dòng)力車的電池需要使用10至15千克的鑭，而按照這種汽車的能效提高計(jì)劃，這一數(shù)字可能會(huì)增加一倍。不僅如此，面對(duì)疲軟的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，許多日本企業(yè)出于對(duì)今后增長(zhǎng)前景的考慮紛紛將目光投向了出口更先進(jìn)、且環(huán)保的技術(shù)上，尤其是許多大型電子產(chǎn)品公司如松下正退出利潤(rùn)率較低、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的行業(yè)如電視領(lǐng)域，轉(zhuǎn)而研發(fā)用于電動(dòng)車的下一代電池技術(shù)。這種狀況無疑加大了日本企業(yè)對(duì)于稀土的需求。

特別值得指出地是，日本還是目前世界上利用稀土實(shí)現(xiàn)附加值最高的國(guó)家。通過從中國(guó)進(jìn)口價(jià)格低廉的稀土原料，然后再出售經(jīng)過加工的高新技術(shù)產(chǎn)品，日本可從中賺取豐厚的經(jīng)濟(jì)利益。因?yàn)榻?jīng)過加工后的稀土價(jià)格往往堪比黃金和鉆石。顯然，一旦中國(guó)緊縮稀土出口，日本高附加值產(chǎn)業(yè)面臨著劇烈的利潤(rùn)收縮。

日本式的自我救贖

完全是出于對(duì)中國(guó)稀土出口后續(xù)供給的極大擔(dān)憂，日本一方面利用各種力量和工具向中國(guó)政府施加出口壓力，另一方面緊急展開了自我救贖行動(dòng)。

首先，日本政府策動(dòng)了財(cái)政工具對(duì)拓展稀土資源來源渠道進(jìn)行有力的馳援。據(jù)悉，在日本內(nèi)閣日前拋出的一項(xiàng)總額大約5.05萬億日元（約614億美元）的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中，將有相當(dāng)一部分資金將用于加快稀土類資源的替代技術(shù)的開發(fā)，另外，日本政府將專項(xiàng)斥資14億日元鼓勵(lì)和支持企業(yè)走出去尋找新的稀土資源。

提前啟動(dòng)《海洋能源與礦物資源開發(fā)計(jì)劃》是日本政府應(yīng)對(duì)稀土進(jìn)口危機(jī)的一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)舉措。據(jù)悉，日本政府在2009年3月制定出臺(tái)了該計(jì)劃，原定于2011年初付諸實(shí)施。按照該計(jì)劃，日本將開始對(duì)其周邊海域的石油天然氣等能源資源以及稀土等礦物資源進(jìn)行調(diào)查，并在10年以內(nèi)完成調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行正式開采。

展開“稀土外交”以最大程度地向外擴(kuò)展稀土資源來源渠道是日本政府正在全力推進(jìn)的舉措。據(jù)悉，日本不久前已經(jīng)與蒙古閃電達(dá)成協(xié)議，雙方?jīng)Q定在蒙古聯(lián)合開發(fā)稀土資源，而且日本的相關(guān)研究小組已經(jīng)進(jìn)駐蒙古開展勘探工作。無獨(dú)有偶，日本還與印度在日前正式達(dá)成了經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定，其中就包括開發(fā)和再利用印度的稀土及稀有金屬資源；與此同時(shí)，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省正在積極援助日本企業(yè)前往哈薩克斯坦和越南等國(guó)家開發(fā)稀土。另外，日本已經(jīng)與澳大利亞相關(guān)稀土企業(yè)簽署了稀土供給協(xié)議，并正在謀求未來美國(guó)有關(guān)稀土礦公司的出口支持。

實(shí)施開發(fā)稀土替代材料的計(jì)劃成為時(shí)下日本政府最為眼熱的舉動(dòng)。按照日本日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的安排，開發(fā)稀土替代材料計(jì)劃具體措施包括，要在一年內(nèi)開發(fā)出鈰的替代材料并達(dá)到實(shí)用化，此外，在總計(jì)17種稀土元素中，日本此前僅針對(duì)6種稀土元素開發(fā)替代材料，今后將進(jìn)一步為更多種類的稀土開發(fā)替代材料。而作為稀土資源的替代性成果，日本的新能源和工業(yè)技術(shù)開發(fā)組織稱已經(jīng)開發(fā)出電機(jī)用的鐵基磁性元件，該研究機(jī)構(gòu)聲稱新的磁鐵性能與采用稀土的磁鐵相同。

政府部門聯(lián)動(dòng)成為了日本拓展稀土資源來源渠道的一道行政合力。

就在政府部門加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)的同時(shí)，日本企業(yè)界也加入到了拓展稀土資源供給渠道的行列。如日本三菱材料公司已經(jīng)全力展開技術(shù)開發(fā)，以從廢舊家電的磁鐵中回收更多的稀土資源并進(jìn)行再利用。根據(jù)計(jì)劃，三菱材料公司將以低成本技術(shù)為研發(fā)重點(diǎn)，同時(shí)該公司希望在2014年之前將此技術(shù)運(yùn)用到實(shí)際生產(chǎn)過程中。如果該項(xiàng)技術(shù)開發(fā)成功，那么三菱材料公司將能夠從廢舊空調(diào)壓縮機(jī)的磁鐵中回收釹和鏑等金屬。另外，日本豐田公司宣稱，今后5年間將投資400億日元開發(fā)稀土礦，在2013年之前投入400億日元開發(fā)以稀土為中心的事業(yè)，而據(jù)日本共同社報(bào)道，豐田汽車集團(tuán)旗下的綜合貿(mào)易公司“豐田通商”已在印度東部奧里薩邦州新建釹等稀土的提煉工廠，預(yù)計(jì)工廠2011年秋季投產(chǎn)。與此同時(shí)，包括住友在內(nèi)的日本數(shù)家貿(mào)易公司也正在哈薩克斯坦和巴西等地聯(lián)合勘探開發(fā)稀土礦源。

中國(guó)稀土戰(zhàn)略的“被調(diào)整”

如同石油歐佩克組織的成員國(guó)通過調(diào)劑石油產(chǎn)出量和供應(yīng)量以達(dá)到市場(chǎng)公平與利益平衡一樣，中國(guó)政府對(duì)于稀土出口的限制當(dāng)然無可厚非。不僅如此，稀土資源屬于戰(zhàn)略性資源，一國(guó)政府對(duì)其進(jìn)行富有針對(duì)性的調(diào)控完全符合國(guó)際法理。聯(lián)合國(guó)《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》第四條第5款宣布：“每個(gè)國(guó)家對(duì)自己的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有充分的永久。為了保衛(wèi)這些資源，每個(gè)國(guó)家都有權(quán)采取適合于自己情況的手段，對(duì)本國(guó)資源及其開發(fā)實(shí)行有效控制”。同樣，世貿(mào)組織《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第二十條“一般例外”也明文規(guī)定：“締約方可以為某些特定目的而限制進(jìn)口或出口”。不過，客觀地審視，盡管中國(guó)對(duì)于稀土的出口管理合規(guī)合法，但卻充滿著更多的被動(dòng)和無奈。

作為稀土第一生產(chǎn)大國(guó)和出口大國(guó)，中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上沒有相應(yīng)的話語權(quán)，以致稀土賣成“白菜價(jià)”是中國(guó)非常痛心而又必須扭轉(zhuǎn)的結(jié)果。資料顯示，2009年，中國(guó)稀土產(chǎn)量為12萬噸，占世界產(chǎn)量供應(yīng)量的97%。然而，由于國(guó)內(nèi)的無序開采和出口貿(mào)易中的惡性競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)“第一稀土大國(guó)”的地位未能相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為國(guó)際市場(chǎng)上稀土的定價(jià)權(quán)。從上世紀(jì)90年代至今，中國(guó)稀土的出口量增長(zhǎng)了10倍，但平均價(jià)格卻被壓低到當(dāng)初價(jià)格的60％左右。盡管隨著最近幾年中國(guó)政府對(duì)稀土出口的漸進(jìn)管制，稀土產(chǎn)品的價(jià)格有所提升，但在世界高科技電子、激光、通訊、超導(dǎo)等材料呈幾何級(jí)需求的情況下，中國(guó)的稀土價(jià)格并沒有得到實(shí)質(zhì)性的提高。依此觀察，市場(chǎng)存在著政府通過進(jìn)一步的調(diào)控以贏回合理價(jià)格的空間。

從稀土資源存量上看，由于過量開采和利用率極低，中國(guó)的稀土擁有量不僅正在急劇萎縮，如果不進(jìn)行有效的控制，未來中國(guó)將面臨稀土枯竭的風(fēng)險(xiǎn)。以中國(guó)最大的稀土礦白云鄂博為例，從1958投產(chǎn)至今，該礦已開采稀土1500多萬噸，按照目前的開采速度，其將在25年內(nèi)耗盡；同樣，中國(guó)南方的離子型稀土礦從1970年至今已消耗資源的60%，如果按照目前的開采速度，南方的離子型稀土礦將在10年內(nèi)耗盡。若如此，到時(shí)中國(guó)將不得不花費(fèi)更大的成本從他國(guó)進(jìn)口稀土資源，而這顯然不是中國(guó)政府所愿意看到的事實(shí)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)過程中對(duì)于稀土資源需求量的不斷增大是中國(guó)政府必須考慮和保證的重要內(nèi)容。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2000－2009年的10年期間，中國(guó)國(guó)內(nèi)新興領(lǐng)域稀土應(yīng)用的年均復(fù)合增長(zhǎng)率為24.2％，每年對(duì)于稀土的需求量大約為5至6萬噸，占中國(guó)稀土開采總量的一半以上，而且隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)對(duì)于稀土的需求將會(huì)越來越大。顯然，出于滿足自身需求，中國(guó)的稀土出口量不僅存在著日趨減少的客觀趨勢(shì)，而且像釹、鏑、鋱、釔等元素預(yù)計(jì)在2012至2014年間將全部用于中國(guó)國(guó)內(nèi)。

對(duì)稀土資源長(zhǎng)期的粗放型采掘從而引致環(huán)境的惡性退化和破壞構(gòu)成了中國(guó)政府必須全力糾正的偏頗。據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的研究報(bào)告，分離稀土的池浸工藝每開采1噸稀土就會(huì)破壞200平方米的地表植被，剝離300平方米表土將造成2000立方米尾砂，由此每年造成1200萬立方米的水土流失。正是出于對(duì)環(huán)境的保護(hù)，稀土儲(chǔ)量分別占全球總量13%、19%和16%的美國(guó)、俄羅斯和澳大利亞等國(guó)至今沒有提采一分稀土。而中國(guó)嚴(yán)峻事實(shí)在于，90多家稀土分離廠的排放絕大多數(shù)都超過了國(guó)家“三廢”排放標(biāo)準(zhǔn)，50多年的濫采亂挖已經(jīng)形成許多對(duì)人身極具傷害性的“稀土湖”。因此，從環(huán)境角度來講，中國(guó)限制稀土開采和出口，就如同美國(guó)和歐盟明確禁止水銀出口、日本因?yàn)閼?zhàn)略所需禁止碳化纖維和鎳合金出口一樣合乎邏輯。

謀求互利與共贏

按照中國(guó)政府的最新表態(tài)，中國(guó)不會(huì)“封鎖”稀土出口，但出于自身可持續(xù)發(fā)展以及保護(hù)環(huán)境的目的，中國(guó)必須進(jìn)行相應(yīng)的管理和控制；而從日本方面來看，由于真正的稀土替代技術(shù)并不可能在短期內(nèi)問世，同時(shí)其他國(guó)家對(duì)日的稀土出口也不能完全滿足日本企業(yè)的需求，日本政府最終還是必須尋求來自中國(guó)的稀土出口支持。因此，無論是從眼前還是長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，中日兩國(guó)勢(shì)必要在稀土進(jìn)出口方面頻繁打交道，雙方應(yīng)當(dāng)尋求出可以互利而且雙贏的貿(mào)易方式和途徑。

客觀地觀察，日本國(guó)內(nèi)時(shí)下并不缺乏可以使用的稀土。資料顯示，從1983 年起，日本就出臺(tái)了稀有礦產(chǎn)戰(zhàn)略儲(chǔ)備制度，儲(chǔ)備對(duì)象包括鎳、鉻、稀土等10 種稀有金屬。因此，據(jù)英國(guó)的《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，日本從中國(guó)進(jìn)口稀土資源只有1/3用于工業(yè)生產(chǎn)，其余的2/3都被作為戰(zhàn)略儲(chǔ)備來封存。業(yè)內(nèi)專家指出，目前日本保存的稀土資源甚至夠用四五十年。顯然，日本政府要求中國(guó)放寬稀土出口管制政策的目的并不在于要立馬取得大量的稀土資源，而是希望能夠像以前那樣繼續(xù)獲得廉價(jià)的中國(guó)稀土。

必須承認(rèn)，與日本相比，雖然中國(guó)是全球稀土藏量最豐富的國(guó)家，但中國(guó)稀土行業(yè)除分離技術(shù)世界領(lǐng)先外，與稀土上下游相關(guān)的核心技術(shù)卻極度缺乏，特別是在稀土新材料領(lǐng)域，中國(guó)幾乎沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。正是如此，多年來中國(guó)一直停留在原材料出口層面，稀土主要應(yīng)用在傳統(tǒng)領(lǐng)域，高新技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用率只有13%，而日本則將90%以上的稀土用于高新技術(shù)。由于日本在有關(guān)稀土應(yīng)用的材料科學(xué)、雷達(dá)、微電子產(chǎn)業(yè)上甚至擁有比美國(guó)更強(qiáng)的技術(shù)制造能力，如果能夠在技術(shù)方面與中國(guó)展開充分的合作，或者將部分稀土加工產(chǎn)業(yè)延伸到中國(guó)，無疑會(huì)在稀土資源進(jìn)口上獲得中國(guó)的充分支持。這樣也可以在產(chǎn)業(yè)與技術(shù)合作中實(shí)現(xiàn)中日雙方的共贏。