前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇管理體系審核準則范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

管理體系審核準則范文第1篇

關(guān)鍵詞：質(zhì)量檢測，實驗室，內(nèi)部審核

一、內(nèi)部審核概念

內(nèi)部質(zhì)量審核簡稱內(nèi)審，是實驗室質(zhì)量體系的一個重要要素，它是由具備一定資格且與被審桉部的工作無直接責任的人員為驗證實驗室質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排、是否達到規(guī)定的目標而進行的系統(tǒng)的獨立的檢查和評價。

內(nèi)部審核是實驗室按照管理體系文件規(guī)定，對其管理體系的各個環(huán)節(jié)組織開展的有計劃、系統(tǒng)的、獨立的檢查活動。如果實驗室的內(nèi)部審核工作未有效實施，那么，我們可以認為實驗室的管理體系運行的不全面。其目的是為了確保質(zhì)量體系和技術(shù)動作的有效性和符合性，及時采取糾正或預防措施，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進。

二、內(nèi)部審核的原因和重點

符合國際化安全管理體系的標準；實驗室管理者自身的一種管理手段；實驗室履行國家規(guī)定的相關(guān)法規(guī)和其他要求；實驗室對一體化管理體系運行的不斷改進的一種途徑。

內(nèi)審的實施重點是驗證活動和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定質(zhì)量管理體系的有效性、過程的可靠性、產(chǎn)品的適用性，評價達到預期目的的程度，確認質(zhì)量改進（包括糾正和預防）的機會和措施。

三、內(nèi)部審核的原則和方法

1.內(nèi)部審核的原則：內(nèi)部審核是有計劃、有步驟的正規(guī)活動，有程序可循，為確保內(nèi)部審核的有效性和效率，應堅持審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法三個核心原則。

2.審核的客觀性：即內(nèi)部審核所獲得的審核證據(jù)必須是與審核準則有關(guān)的，并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息；審核應對收集到的證據(jù)根據(jù)審核準則進行客觀評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)可以是符合項，也可以是不符合項，它包括審核證據(jù)、審核準則和比較評價三個要素；審核是一個形成文件的過程，應通過文件形式以確保審核的客觀性。

3.審核的獨立性：內(nèi)部審核是被授權(quán)的活動，授權(quán)可來自管理者的決策、實驗室的規(guī)定、合同的要求、審核委托方以及法律法規(guī)的要求等；內(nèi)審員應具有開展相應內(nèi)審工作的能力，且是與受審核活動無直接責任的人員，在整個內(nèi)審過程中應保持公正、避免利益沖突，審核組成員應遵守職業(yè)規(guī)范，如辦事準則、保密意識、其他素養(yǎng)等，堅持在審核準則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，對被審核部門進行客觀評價，在不能證明受審方有錯或是在提不出反審核證據(jù)時，應認為其是對的，應判為符合。

4.審核的系統(tǒng)方法：主要表現(xiàn)在審核的系統(tǒng)性是在一定的“審核范圍”內(nèi)實現(xiàn)的，在審核前，首先應確定審核范圍，并進行策劃，以確保其實施的有效性、一致性以及審核結(jié)論的可信性，審核應按計劃和檢查表進行，要強調(diào)對領(lǐng)導層的審核；審核是利用已建立的方法和技巧，保證審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的可信性和充分性，因此不同的內(nèi)審員對同一對象的審核應得出類似的結(jié)論；審核包括文件審核和現(xiàn)場審核兩個方面，在文件審核符合的情況下，才能進行現(xiàn)場審核。

四、建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序

實驗室一定要按照標準和準則的要求并結(jié)合自身的特點指定內(nèi)審程序，明確規(guī)定內(nèi)審的目的、范圍、實驗室方式、相關(guān)部門和人員的職責權(quán)限以及具體的實施方法，并要求實驗室根據(jù)預定的日程表，周期地對實驗室的活動進行全面的內(nèi)審，以驗證實驗室的運作持續(xù)符合質(zhì)量體系和標準的要求。

1.建立內(nèi)部審核實驗室

當已明確內(nèi)部審核時，應選擇審核組并指定審核組長，在選擇審核組時，應考慮實現(xiàn)審核目的所需要的能力。如識別為達到審核目的所需要的知識和技能；選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識和技能。若審核組中的審核員沒有完全具備審核所需要的知識和技能，

可通過技術(shù)專家予以滿足。實驗室的質(zhì)量負責人應承擔起實驗室與管理內(nèi)審的職責，負責執(zhí)行審核的落實糾正措施時必要的實驗室和資源方面的協(xié)調(diào)。

2.實驗室審核人員

內(nèi)部審核計劃中，應明確審核的實驗室者、審核組長和審核人員。在選擇審核組長時，如識別為達到審核目的所需要的知識和技能審核組長是審核活動的領(lǐng)導者，應選擇經(jīng)過系統(tǒng)培訓、具有豐富審核經(jīng)驗且具備較強實驗室管理能力的人員擔任。同時，審核組成員應思路開闊、成熟，具有很強的判斷和分析能力，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復雜的形勢及各部門在整個實驗室中的作用，同時也要考慮其教育水平、專業(yè)能力及工作經(jīng)驗、道德修養(yǎng)、心理素質(zhì)、 人際關(guān)系、判斷能力，應選擇熟悉本實驗室業(yè)務(wù)、了解質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識、有一定的檢驗工作經(jīng)驗、具有較強的交流表達能力、為人正直誠實的人員。必要時也可外聘專家參與內(nèi)部審核。同時，實驗室的質(zhì)量負責人應承擔起實驗室與管理內(nèi)審的職責，負責執(zhí)行審核的落實糾正措施時必要的實驗室和資源方面的協(xié)調(diào)。

3.審核表的制作

審核表的制作要明確有效。在設(shè)計檢查表時，要合理策劃樣本，保證樣本的代表性，從而保證審核結(jié)果的有效性。在策劃編制檢查表時，既要注意依據(jù)審核準則策劃查什么，也要注意根據(jù)不同的情況策劃更方便、更有效的檢查方法以及合理的樣本量。否則，到現(xiàn)場審核時由于工作緊張和時間有限，審核方法和樣本量策劃不周，容易導致審核的不充分，影響審核結(jié)果的有效性。

五、制定有效的內(nèi)審計劃

根據(jù)標準、程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制定并實施內(nèi)審年度計劃和專項活動計劃。質(zhì)量管理體系內(nèi)審應對所有過程和部門進行，在規(guī)定時間內(nèi)（通常為一年）覆蓋100%；過程審核應對所有關(guān)鍵過程（工序）和因素進行審核，確保關(guān)鍵過程（工序）和因素進入受控狀態(tài)；產(chǎn)品質(zhì)量審核應從適用性角度對最終產(chǎn)品按抽樣標準進行定期審核，以期客觀反映出產(chǎn)品質(zhì)量水平及波動規(guī)律；服務(wù)質(zhì)量審核應以顧客要求、投訴為主線，主要進行外部（售前、售中、售后）服務(wù)的審核，不斷適應、滿足顧客要求，減少顧客投訴率。

內(nèi)審計劃要求涉及質(zhì)量體系中的全部要素和全部活動以及所有場所和部門，它包括年度內(nèi)審計劃和附加審核計劃、內(nèi)審實施計劃等。年度內(nèi)審計劃是實驗室對年度內(nèi)審進行的總體計劃和安排，由質(zhì)量負責人制定，最高管理者批準，以文件形式頒布。該計劃應確定年度內(nèi)審的覆蓋范圍、要求、重點、內(nèi)容和類型等內(nèi)容。內(nèi)審實施計劃是對本次審核活動的具體安排，也應形成文件，由審核組長制定，質(zhì)量負責人批準后實施。該計劃應明確規(guī)定本次審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組的構(gòu)成及分工情況，各次審核會議的安排等。跟蹤審核計劃和附加審核計劃的制定是有一定條件的，不是必要的。跟蹤審核計劃是針對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項所采取糾正措施的有效性和實施情況進行跟蹤審核制定的；附加審核計劃是在質(zhì)量管理體系運作中，當發(fā)生的不符合或偏離導致對實驗室符合其政策和程序，或與標準的符合性產(chǎn)生懷疑，對相關(guān)活動或區(qū)域啟動附加審核時制定的。各種計劃一定要結(jié)合實驗室的實際情況制定， 并得到內(nèi)審組成員和被審核部門的充分了解，使內(nèi)審能夠按計劃方案有效地進行。

六、進行現(xiàn)場審核要實事求是

現(xiàn)場審核是審核員通過問、聽、看、查尋找客觀證據(jù)的過程，也是整個審核過程中組重要的階段，必須認真細致做好。審核中要注意的問題有：審核組長要控制審核全過程，包括牢牢掌握審核計劃，掌握審核過程，掌審核氣氛(使之在寬松和和諧的氣氛中進行)，掌握客觀性、公正性。一切要用數(shù)據(jù)、事實說話，切忌主觀臆斷，要求審核員嚴格遵守紀律，任何違反紀律的行為都可能使審核結(jié)果失去公正性、客觀性。組長要控制審核結(jié)果的客觀性、公正性和適宜性。要相信樣本，質(zhì)量審核就是全面收集客觀證據(jù)， 絕非只去發(fā)現(xiàn)不合格， 因此， 客觀證意代表性。要依靠檢查表，要從問題的多種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)，調(diào)查研究到必要的深度。要與受審核部門負責人共同確認事實。審核員要始終保持客觀、公正和有禮貌的態(tài)度。審核記錄要完整、準確、具體、翔實、清晰，便于查閱和追溯。對審核證據(jù)進行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上形成審核發(fā)現(xiàn)，及時將審核發(fā)現(xiàn)，特別是不符合項與受審核方溝通、反饋，并得到理解和對事實證據(jù)的確認，以提高審核的有效性和效率。

七、制定和認可糾正措施

糾正措施在內(nèi)部審核中具有特別重要的意義。內(nèi)審的重點是推進實驗室的內(nèi)部改進，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項和實驗室質(zhì)量管理體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)提出并實施糾正、預防和改進措施。內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)氣體質(zhì)量是否有問題存在，并對癥進行糾正，使所生產(chǎn)的氣體質(zhì)量得到不斷的改進。因此，內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成以后，關(guān)鍵的是要認真分析不符合項產(chǎn)生的原因，從而找出解決的方案。

八、糾正措施的跟蹤檢查

審核報告的提交和分發(fā)并不意味著審核的結(jié)束，在受審核方制定了糾正措施并加以實施后， 內(nèi)審員應幫助受審核部門分析造成不符合項的根本原因，找出解決問題的辦法，提出避免下次重犯的糾正、預防和改進措施。

責任部門在實施及完成糾正措施時均應主動通知內(nèi)審員。跟蹤、驗證糾正措施及其有效性是內(nèi)審員的職責，特別是對糾正措施有效性的驗證或確認最關(guān)鍵。如果糾正措施無效則應重新啟動“糾正措施程序”，直到有效為止。

糾正措施的跟蹤檢查是內(nèi)部審核的重要階段，無論是重要不符合項還是次要不符合項，都必須由受審核方切實采取糾正措施，由內(nèi)審小組進行跟蹤驗證，形成閉環(huán)，才算是完成了一次完整的內(nèi)部審核，此時內(nèi)審方可告終。

結(jié)語：

內(nèi)部審核是保證檢測實驗室質(zhì)量體系正常運行的重要環(huán)節(jié),內(nèi)審的輸出是管理評審輸入的重要基礎(chǔ)。只有通過深人 、系統(tǒng) 、規(guī)范的內(nèi)部審核工作，對質(zhì)量體系運行情況作出準確 評價，及時發(fā)現(xiàn)運行中存在的問題，找出原因，采取有效的措施，才能有效提高內(nèi)審工作的質(zhì)量，使實驗室工作質(zhì)量和檢驗技術(shù)不斷提高，產(chǎn)生質(zhì)量效益，才能長期保持建立和運行 質(zhì)量體系的動力。作為實驗室的人員應對內(nèi)部審核這項工作有足夠的重視，通過內(nèi)部審核及時發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題和總結(jié)問題，從而推動質(zhì)量管理體系持續(xù)改進，保證質(zhì)量管論文理體系的高效運作。

參考文獻:

[1]王建輝.實驗室質(zhì)量管理與資質(zhì)認定[Z].鄭州:黃河水利出版社,2007（06）.

[2]實驗室資質(zhì)認定評審準則[S].北京:國家認證認可監(jiān)督管理委員會,2006.（07）.

[3]趙秀珍.漫談實驗室內(nèi)審.2010.（09）.

管理體系審核準則范文第2篇

[關(guān)鍵詞]管理體系內(nèi)審問題對策

中圖分類號：C29 文獻標識碼：A 文章編號：

目前各企業(yè)都實行了管理體系認證，且有些企業(yè)進行了質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系認證（QES）。根據(jù)標準要求，企業(yè)必須按照內(nèi)審策劃要求進行內(nèi)部審核，但有些企業(yè)內(nèi)審往往流于形式，達不到通過內(nèi)審達到改進提高的目的，筆者現(xiàn)對內(nèi)審過程中經(jīng)常出現(xiàn)的十大問題及改進對策談幾點看法：

一、內(nèi)部審核經(jīng)常出現(xiàn)的問題

1、內(nèi)部審核無實際效果，只是為了應付認證機構(gòu)的監(jiān)審。按照要求，內(nèi)部審核一般每年不少于一次，一般企業(yè)年度內(nèi)安排一次審核，其目的是通過內(nèi)部審核驗證組織自身的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求，是一種自我改進機制，即通過審核發(fā)現(xiàn)問題，達到持續(xù)改進的目的。但往往由于組織的最高管理者對內(nèi)審不重視，QES認證與組織管理存在“兩張皮”，內(nèi)審只是例行程序，查不到具體問題，發(fā)現(xiàn)不了體系運行的績效及問題，沒有起到通過內(nèi)審達到改進的目的。

2、內(nèi)部審核所覆蓋的要素、部門、產(chǎn)品、場所不全。根據(jù)標準要求，內(nèi)部審核是通過對QES管理體系進行全面、系統(tǒng)的檢查，評價管理體系文件的有效性，包括是否符合體系標準、體系文件、法律法規(guī)和方針及目標要求，體系運行是否有效，是否達到了改善體系運行績效的目的。但有的內(nèi)部審核往往不能覆蓋所有的要素和部門或產(chǎn)品、場所等。

3、內(nèi)審檢查表編制不科學，無法指導審核人員檢查。內(nèi)部審核時，由于各審核員大都是兼職人員，時間緊，任務(wù)重，內(nèi)審組不能系統(tǒng)地編制檢查表，只列出條款編號，因此，審核員在審核時對條款內(nèi)審核內(nèi)容無從下手，缺少審核思路。

4、內(nèi)部審核記錄不具體，無可追溯性。有的審核組檢查記錄填寫過于簡單，不能反映具體的審核情況，追溯性差。如有的單位檢查記錄只填寫是或否、有或沒有，根本反映不出具體內(nèi)容。

5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合條款判定不準確，導致改進方向出現(xiàn)偏差，整改效果不理想。一般情況下，對不符合項應按照就近或針對問題原因的原則判定條款。如果條款判定錯誤，則改進方向就變了。

6、內(nèi)部審核整改措施不適宜

按照標準要求，內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題有的需要針對不符合項進行糾正，有的需要針對不符合的原因采取糾正措施，有的需要根據(jù)不符合發(fā)生的趨勢和可能性采取預防措施。但有些部門對內(nèi)審開出的不合格的整改措施往往與不符合類型或性質(zhì)不適應，這不但不符合標準要求，同時也往往在采取該種糾正時出現(xiàn)新的不合格。

7、內(nèi)部審核人員不足、樣品偏少。根據(jù)標準要求，審核抽樣應當是從所有清單中隨機抽取一定比例的樣品進行審核，以確保審核具有代表性，但由于審核時涉及部門多、時間短，審核人員少，又要在短時間內(nèi)完成審核任務(wù)，因此，只能抽取比較少的樣品進行審核，由于樣品數(shù)量不足，可能導致審核結(jié)果無法具有代表性，增加了審核結(jié)論的風險。

8、把內(nèi)審與個人或部門考核掛鉤，導致審核與被審核互相對立。有的單位將內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格數(shù)目與部門及人員年終考核掛鉤，致使受審核部門與審核組產(chǎn)生人為對立，導致受審核單位想方設(shè)法拒絕將真實情況展現(xiàn)給審核組，審核組看不到真實情況。

9、受審核部門不能正確看待不符合項。內(nèi)審的本質(zhì)是全面檢查體系運行情況，不斷改進運行績效，以利于部門改進工作，在考慮了審核目的后提出不符合項。有些部門無論不符合項的性質(zhì)如何，只要審核組開出不合格項，就不能正視，就產(chǎn)生情緒，其實質(zhì)是未能真正理解內(nèi)審的本質(zhì)。

10、內(nèi)審時缺乏溝通。內(nèi)部審核時，審核組應當認真審核體系運行情況，對好的方面進行保持，對做的不足的方面幫助部門進行改進。根據(jù)這個要求，審核組應當對檢查出的情況認真與受審核方進行溝通，以利于其改進體系運行績效。有些審核員在審核時，只注重查找問題，甚至有非找出問題不可的想法，是不可取的。

二、搞好內(nèi)部審核的對策

1、搞好內(nèi)審員培訓，從專業(yè)和時間上進行合理安排。

QES三體系綜合審核，涉及到企業(yè)內(nèi)部各個專業(yè)、各部門，內(nèi)容多，范圍廣，工作量大，專業(yè)及部門之間接口多，因此，要搞好內(nèi)審，就必須加強內(nèi)審員的培訓，培訓內(nèi)容包括標準培訓與審前培訓，其主要作用是使審核員掌握標準，在審核深度和審核結(jié)論上形成一致，同時，由于內(nèi)審員是各部門的QES工作人員，培訓內(nèi)審員對各部門的QES管理也具有較大的指導意義。

2、開好內(nèi)審首次會議，明確審核要求，提高受審核單位的認識。

首次會議內(nèi)容主要是宣布審核計劃和時間安排、審核內(nèi)容，向受審核部門說明審核的目的、依據(jù)、時間、內(nèi)容和人員安排等，通過首次會議，使受審核部門了解審核的內(nèi)容及審核的真正意義，使受審核部門正確認識內(nèi)部審核的作用，以便整個企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一認識，認真對待，積極配合，以通過內(nèi)審達到改進提高的根本目的。

3、認真搞好內(nèi)審策劃，編制好內(nèi)審計劃和內(nèi)審檢查表。

對實行QES三體系管理的單位而言，審核涉及的要素多，專業(yè)復雜，要想在短時間內(nèi)完成審核，必須進行科學策劃，統(tǒng)籌安排，按照專業(yè)和部門的多少合理確定內(nèi)審人數(shù)以及時間安排，尤其是涉及去外地現(xiàn)場的部門，應合理安排時間，以確保在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核任務(wù)。其次檢查表用于指導審核員按照計劃的時間節(jié)點和內(nèi)容進行審核，規(guī)定了檢查的內(nèi)容，因此，實施內(nèi)部審核，編制好內(nèi)審計劃和檢查表十分重要。

4、堅持審核原則，保持審核的嚴肅性。

審核必須堅持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。審核時，一定要以標準、法規(guī)、規(guī)范、體系文件為審核準則，認真將審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相比較，以便得出是否符合標準及體系文件要求的結(jié)論。同時，審核要堅持獨立公正的原則，審核員應堅持以審核準則為標準，避免受到來自其他方面的干擾。

管理體系審核準則范文第3篇

為了保證管理體系按照體系文件的要求正常運行，促進管理體系規(guī)范有序的運作，實驗室應當根據(jù)自己的質(zhì)量活動開展內(nèi)部審核，驗證質(zhì)量管理體系運行的符合性和有效性。發(fā)現(xiàn)問題，尋求對管理體系改進的機會。所以，實驗室應當建立良好的自我改進機制、有效地實施質(zhì)量管理體系，其重點是做好內(nèi)審關(guān)。

一、正確理解內(nèi)審的含義

1、內(nèi)審的定義：內(nèi)審是實驗室自身必須建立的評價機制，是對所策劃的體系、過程及運行的符合性、適宜性和有效性進行的系統(tǒng)、定期的審核，是保證質(zhì)量管理系的自我完善和持續(xù)改進的工作過程。它是實驗室自己進行的，用于內(nèi)部審核，也稱第一方審核。

2、內(nèi)審的目的

a、通過內(nèi)審，確定實驗室內(nèi)部的質(zhì)量管理體系要素是否符合要求和滿足規(guī)定目標的有效性，以保證質(zhì)量體系運行的持續(xù)有效性。

b、通過有效的內(nèi)部審核可發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的不足，并針對不足采取改進措施，為改進質(zhì)量體系創(chuàng)造機會。

c、進行內(nèi)審有助于管理者正確了解各部門的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，評定優(yōu)劣。特別是在發(fā)生質(zhì)量事故和客戶申訴時，內(nèi)審有助于查清問題，分析是非和責任。

d、通過內(nèi)審，在第二方審核或?qū)嶒炇艺J可、計量認證等評審之前，可及時發(fā)現(xiàn)問題和薄弱環(huán)節(jié)，并加于糾正，為順利通過第二方審核和第三方評審掃清障礙，從而使外審獲得較好的結(jié)果。

二、內(nèi)審的一般程序

策劃與準備——內(nèi)審實施——編寫內(nèi)審報告——跟蹤審核——內(nèi)審總結(jié)。

1、策劃與準備

開展內(nèi)審前，應有一個策劃的過程，策劃結(jié)果應形成書面文件。主要包括審核計劃、審核工作文件和資料、審核通知等。通過內(nèi)審策劃，審核計劃得到批準，實驗室內(nèi)審確定的審核組和各受審部門應充分了解審核計劃及其內(nèi)容，明確分工，準備各類工作文件和記錄，以備在現(xiàn)場審核時使用。審核準備是一個重要的階段，準備工作做得越細致，現(xiàn)場審核就可能越深入，就能為內(nèi)審的順利實施起到良好的鋪墊作用。

2、內(nèi)審實施

內(nèi)審實施以召開首次會議為開端。根據(jù)標準、準則、文件、檢查表和計劃安排，內(nèi)審員進入現(xiàn)場檢查、核實，把收集到的客觀證據(jù)記入“現(xiàn)場審核記錄表”，通過對審核的證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的問題進行整理分析和判斷，并經(jīng)實驗室內(nèi)部審核中認定的受審方確認，即可開具不合格項報告，得出審核結(jié)論，最后以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核，同時根據(jù)做出的審核評價和結(jié)論，給出糾正措施的要求。審核組長應對審核的全過程 控制，現(xiàn)場審核是整個內(nèi)部審核中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此對現(xiàn)場審核的控制以及審核技巧的應用，成為審核成功的關(guān)鍵。

3、內(nèi)審報告

審核報告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件，它是對審核中發(fā)現(xiàn)的問題做出的統(tǒng)計、分析、歸納和評價。內(nèi)審報告應規(guī)范、定量、具體。統(tǒng)計分析不符合項，對審核對象的質(zhì)量活動及結(jié)果進行綜合的評價，并與其共同制定糾正措施和實施要求。遞交審核報告前，審核組應與審核對象負責人協(xié)商交底，核實修正報告的內(nèi)容，在雙方原則上同意后，由審核組長在規(guī)定的期限內(nèi)以正式文件的方式，遞交給實驗室最高管理者和管理者代表審查批準。經(jīng)批準的審查報告應分送有關(guān)部門和人員。審核報告遞交后，審核工作即告結(jié)束。

4、跟蹤審核

跟蹤審核是審核活動的一部分，是內(nèi)審的延伸；同時也是對內(nèi)審中雙方采取的糾正措施進行驗證，并對糾正結(jié)果進行判斷和記錄的一系列活動。內(nèi)審組長應指定一名或幾名內(nèi)審員，對不符合項的糾正及糾正措施的有效性進行跟蹤驗證，在確認完成及合格后，做好跟蹤驗證記錄，將驗證記錄等材料整理歸檔；在下一次審核時，要對措施的實施情況及效果進行復查評價，寫入報告，實現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動連續(xù)的質(zhì)量改進。審核跟蹤可促使實驗室各職能部門考慮和實施有效的糾正、預防措施，防止不符合項再次發(fā)生，以利于實驗室質(zhì)量體系的不斷完善。

5、內(nèi)審總結(jié)

年度的內(nèi)審全部完成后，質(zhì)量管理部門應對全年的內(nèi)審工作進行全面的評價，內(nèi)容包括年計劃是否周詳、組織是否得力、內(nèi)審人員是否適應工作需要以及今后的打算。

總之：質(zhì)量內(nèi)審計劃應覆蓋標準的全部要求，內(nèi)審計劃安排的內(nèi)容認真落實實施，內(nèi)審人員有相應的資格及能力，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項做出客觀的判定，開出不符合項報告應可追溯等。通過內(nèi)審解決好質(zhì)量管理體系符合性的問題，有了符合性的堅實基礎(chǔ)，就可以通過管理評審、糾正/預防措施、數(shù)據(jù)分析、改進等工作的有效開展，形成良好的自我改進和完善機制，不斷提高質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性，以持續(xù)地滿足客戶的要求。

管理體系審核準則范文第4篇

關(guān)鍵詞：項目管理 HSE審核

關(guān)于HSE審核，在項目運作的不同階段，由于項目管理和承包商管理的不同要求，確定相應HSE審核的級別和范圍，針對不同的目的開展有針對性的不同類型的審核。通過審核判定HSE管理活動和有關(guān)過程是否符合計劃，以及相應計劃是否得到有效實施，系統(tǒng)地驗證被審核方實施HSE方針戰(zhàn)略目標的過程。

一、HSE審核分類

HSE管理體系審核是公司建立和保持HSE管理體系的重要組成部分，是評價公司HSE管理體系實施效果的手段，也是改善企業(yè)健康、安全與環(huán)保管理工作的有效工具。通過審核可以不斷發(fā)現(xiàn)問題，糾正和改進HSE管理的不足，提高公司的HSE表現(xiàn)。因此，HSE管理體系審核對公司來說是一項非常重要的工作。一般石油行業(yè)內(nèi)的HSE審核指的是：客觀地獲取可驗證證據(jù)并予以評價及獨立、系統(tǒng)地形成文件的過程，目的是為了確定：HSE管理體系及其管理結(jié)果是否符合審核準則；體系是否有效地實施、是否適用于實現(xiàn)HSE的方針和目標。

HSE管理體系審核按審核方與受審核方的關(guān)系，可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種類型：按實施審核的審核人員來分，有第一方審核、第二方審核和第三方審核，見表1。

審核分類 按審核方與受審核方的關(guān)系 按實施審核的審核人員

HSE管理體系審核 內(nèi)部審核 第一方審核

外部審核 第二方審核

第三方審核

（認證審核）

表1 HSE管理審核分類

第一方審核又叫內(nèi)部HSE管理體系審核，是由公司的成員或其他人員以公司的名義進行審核。這種審核是公司建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為有效地管理評審的和糾正、預防和改進措施提供信息。

第二方審核是公司為了選擇和評價合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求，由該公司的人員或由其他人員以該公司的名義對合作方進行的審核。這種審核旨在為企業(yè)提供信任的證據(jù)。

第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。

在第三方審核中，由國家認可的認證機構(gòu)依據(jù)認證制度的要求實施的以認證為目的的審核，又稱為認證審核，有時簡稱認證。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證，主要借助通過ISO14000環(huán)境管理體系認證、職業(yè)安全健康管理體系認證來進行。

在上述三種審核類型中，認證審核的客觀程度最高。因此，認證審核往往被稱為是具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審核，具有更強的可信度。

二、項目的HSE審核

在項目管理過程中，HSE績效的好壞是衡量項目管理的重要關(guān)鍵指標，所以圍繞提高改進HSE管理各種措施都在持續(xù)開展，HSE審核就是其中一項尤為重要的措施。

由于國際合作項目在實際的HSE管理中起點相對較高，其在國際領(lǐng)域中享有較高的HSE聲譽，所以在項目HSE管理過程中不會刻意去取得國內(nèi)的認證審核。在項目管理過程中主要執(zhí)行第一方審核（內(nèi)審）和針對承包商的第二方審核。

1.項目的第一方審核

針對項目的第一方審核（內(nèi)審），主要基于作業(yè)管理方（甲方）的HSE管理期望值和承包商運營管理目標，依據(jù)項目對HSSE風險控制框架和HSSE-MS管理體系的要求，對HSSE風險控制框架和HSSE-MS管理體系的完整性、執(zhí)行的充分性和有效性進行評估。針對發(fā)現(xiàn)的不足，根據(jù)作業(yè)管理方（甲方）的HSE政策和HSSE-SP標準提供建議和指導，進而提高整個項目的HSE業(yè)績表現(xiàn)。審核的依據(jù)和范圍包括HSSE風險控制框架中所涉及的要素（如：圖1），項目作業(yè)管理方（甲方）管轄的所有可運行設(shè)施和相關(guān)業(yè)務(wù)活動、承包商和其他項目的管理過程。審核是基于“風險管理”的審核，不是每個設(shè)施的各個方面都要進行審核，但是對于特殊要素還是要進行抽樣審核，包括現(xiàn)有管線、中轉(zhuǎn)站以及管匯、在建的管線等。

1.1.關(guān)鍵風險審核分類

項目合作方為國際化的油氣開發(fā)公司，其公司HSE管理起源較早基礎(chǔ)扎實，其體系建立已相對完善，第一方審核（內(nèi)審）不在停留在體系的完整性，更多地集中在體系執(zhí)行過程的細節(jié)方面的檢查驗證，為了確保關(guān)于“風險”控制體系的執(zhí)行和控制措施的落實，以及重大HSSE危害和影響控制的完備性和有效性，特別重視對關(guān)鍵HSSE風險控制領(lǐng)域進行審核。下面列舉幾個HSSE風險管理框架中要求的要素：

（1）風險管理

在審核風險管理過程中，主要從危害和控制措施清單的完整性、HSSE關(guān)鍵活動的制度以及責任界定劃分、崗位HSSE能力、工作許可程序完整性適用性以及現(xiàn)場執(zhí)行情況、變更管理、應急計劃的完備性、對發(fā)生事故的調(diào)查及跟蹤、HSSE領(lǐng)導力及文化的體現(xiàn)和建設(shè)等方面進行審核取證。

（2）資產(chǎn)完整性和工藝安全

關(guān)于資產(chǎn)完整性和工藝安全方面的審核，主要集中在設(shè)施設(shè)備設(shè)計過程中的工藝安全性基礎(chǔ)要求是否得到應用（例如：設(shè)計標準的制定和使用，以及審計、批準過程），在設(shè)備設(shè)施設(shè)計、使用、維護過程中是否有該方面的技術(shù)權(quán)威介入過程（例如：設(shè)備減損的審批過程和評審），資產(chǎn)管理經(jīng)理職能的責任和職責是否明確并得到嚴格執(zhí)，設(shè)備設(shè)施運行的完整性（例如：閥門、過壓保護、腐蝕等等），HSSE關(guān)鍵崗位能力和保證HSSE關(guān)鍵設(shè)備和安全性的確認、維護、檢驗和控制。

（3）個人安全

針對個人作業(yè)安全的執(zhí)行和落實情況，主要包括各種現(xiàn)場基礎(chǔ)規(guī)章制度遵守執(zhí)行情況（救命規(guī)則、場地守則、黃金守則、酒精藥物使用管理方針的執(zhí)行），個人防護用品的最基本要求及現(xiàn)場員工執(zhí)行和使用情況，是否建立了問題發(fā)現(xiàn)和干預的監(jiān)管程序以及執(zhí)行情況。針對高風險的特殊作業(yè)，建立特殊區(qū)域作業(yè)規(guī)程和安全作業(yè)慣例：密閉空間作業(yè)、高空作業(yè)、廠區(qū)和設(shè)備的安全隔離、挖掘作業(yè)、吊裝作業(yè)、其它相關(guān)作業(yè)。

（4）承包商HSE管理

項目的HSE管理的主要對象就是承包商，在第一方審核（內(nèi)審）過程中，是針對項目作業(yè)管理者（甲方）對承包商的HSE管理要求，驗證作業(yè)管理者是否對承包商進行了有效的HSE管理，是否按照作業(yè)管理者集團公司的期望推動承包商的HSE管理工作。主要包括對承包商HSSE風險評估和控制、對合同HSE風險的評估、承包商HSE確保行動計劃完成的情況、承包商HSE業(yè)績管理、是否根據(jù)合同類型進行承包商以及承包合同分類管理。

（5）安保風險控制

通常所指的HSE管理指得是健康、安全、環(huán)境，項目作業(yè)管理者集團公司把安保工作也列入了第一方審核（內(nèi)審）范疇，稱為HSSE。安保風險控制審核主要是驗證項目是否有效履行作業(yè)管理者集團公司的安保標準。

圖1 項目第一方審核依據(jù)

（6）道路運輸安全

同樣在作業(yè)管理者集團公司對作業(yè)管理者管理的項目審核時，將道路交通運輸安全也列入審核范疇，主要考察驗證項目運作過程中對作業(yè)管理者集團公司有關(guān)道路運輸安全標準，包括駕駛員、車輛和行程管理等規(guī)定執(zhí)行的有效性。

1.2.審核問題的分類

針對審核的發(fā)現(xiàn)項運用風險評估矩陣評估其等級確定提高整改的行動時間和行動方，按照審核程序指南要求，審核發(fā)現(xiàn)問題可評估為五個等級：嚴重、高級、中級、低級、合規(guī)性問題。

嚴重：審核所發(fā)現(xiàn)的問題有可能對作業(yè)管理者集團公司目標的實現(xiàn)導致嚴重不良負作用并可能對其他作業(yè)管理者的項目或公司產(chǎn)生明顯的影響，因此，應立即對高級管理層提出書面警告。強制性跟進嚴重發(fā)現(xiàn)項的整改過程，其整改進度要在董事會下級委員會層面上承諾擔保。

高級：審核所發(fā)現(xiàn)的問題有可能對目標的實現(xiàn)導致較嚴重的負面影響，向被審計者提出書面警告。強制性跟進高級發(fā)現(xiàn)項的整改，其整改進度要在業(yè)務(wù)單位層面上擔保。對多重高級發(fā)現(xiàn)項的整改進度，要上報董事會下級委員會層面。

中級：審核所發(fā)現(xiàn)的問題可能對目標的實現(xiàn)產(chǎn)生可預測的影響。強制性跟進對中級發(fā)現(xiàn)項的整改，其整改進度要在業(yè)務(wù)層面上擔保。

低級：審核發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)不會對作業(yè)管理者集團公司目標的實現(xiàn)產(chǎn)生可預測的影響，但糾正后能夠強化風險控制框架。這個級別的發(fā)現(xiàn)項不會在報告中體現(xiàn)，而會向業(yè)務(wù)部門溝通建議改進（非強制性）。

合規(guī)性：審核發(fā)現(xiàn)的任何法律法規(guī)的合規(guī)性發(fā)現(xiàn)項均屬于這一類。這類發(fā)現(xiàn)項必須在盡可能短的時間內(nèi)整改或取得相關(guān)政府部門的許可。

在審核活動結(jié)束后要就本次審核完成相應報告，在報告中記錄審核過程中發(fā)現(xiàn)受被審核方的卓越實踐，并和被審核方方就發(fā)現(xiàn)項的整改行動方、完成時間達成共識。向被審核方征求審核報告草稿意見并討論后達成共識。盡量在審核組離開前達成共識，在審核結(jié)束后一周內(nèi)審核報告，包括發(fā)現(xiàn)項及其相應的整改方案。

2.項目的第二方審核

項目執(zhí)行的第二方審核主要是針對承包商的HSE-MS審核，目的是為了驗證澄清承包商的HSE-MS是否完善健全，體系執(zhí)行是否有效，是否滿足項目對承包商的HSE-MS要求，從而保證承包商在項目作業(yè)的HSE良好表現(xiàn)，持續(xù)提高承包商HSE管理業(yè)績。

在項目執(zhí)行對承包商的第二方審核時，主要有兩種類型的審核：第一種是在給承包商授標前，針對承包商投標時的承諾以及HSE確保的書面文件對承包商進行HSE管理的澄清審核，主要考察驗證承包商在自己公司內(nèi)部是否按照其在投標時承諾以及HSE確保的文件中所列舉的那樣進行HSE管理，審核結(jié)果作為是否授標給這家承包商的主要依據(jù)。第二種是在承包商履行合同過程中，由作業(yè)管理者（甲方）定期對其進行HSE符合性審核，考察驗證其在履行合同過程中是否按照作業(yè)管理者（甲方）的HSE管理要求來推動其自身的HSE管理，其HSE管理是否符合項目不斷提高的HSE期望，是否在針對作業(yè)管理者（甲方）提出的HSE期望在不斷的持續(xù)的改進，通過審核發(fā)現(xiàn)承包商的HSE管理不符合項目管理要求的地方，不斷推動承包商的HSE管理更趨于作業(yè)管理者的HSE期望，提升項目的HSE管理業(yè)績。

2.1.承包商的澄清審核

審核依據(jù)是甲方在招標時提到的承包商履行合同應該滿足的基本的HSE要求和承包商在投標時承諾的HSE保障文件（如：表2），通過對承包商的HSE澄清審核，判斷其在投標時的HSE承諾保障是否屬實，考察其HSE管理狀況是否滿足和甲方合作的要求，其HSE管理體系建立是否完備、合法合規(guī)。根據(jù)各要素評估得分比重得出承包商的綜合分值，大于80%為綠色、50%到79%是黃色、小于50%是紅色，如果處于紅色得分區(qū)域該承包商將不考慮其為項目服務(wù)，審核只是對承包商的一個綜合評估，沒有正式的審核報告提交，不對發(fā)現(xiàn)項進行要求整改，只是通過審核評價承包商是否可以和其建立合作關(guān)系。

表2供應商/承包商授標前 HSSE 調(diào)查表部分樣表

2.2.承包商的符合性審核

依據(jù)作業(yè)管理者（甲方）的HSE管理體系要求，對承包商分別在領(lǐng)導力和承諾，政策和策略目標，組織、職責、資源、標準和文件，危害和影響管理，計劃和程序，實施和監(jiān)督，審核，管理回顧，八個HSE管理體系要素將進行詳細審核，針對每個要素都有幾方面詳細的要求。審核過程中，對每個管理要素進行分別審核，并對各個要素統(tǒng)一建立了四個評價標準（如：圖2）：

第一級是HSE管理體系正處于開發(fā)創(chuàng)建中，正在著力于解決主要問題，包括承包商在內(nèi)的HSE案例和相關(guān)文件都是最新開發(fā)的，并且能夠反映真實情況。

第二級是HSE管理體系已被編制成文件，并經(jīng)過核準，具有相應的資源。在執(zhí)行落實過程中優(yōu)先滿足實現(xiàn)HSE管理目標，并且也可以兼顧到大多數(shù)其他目標。

第三級是HSE管理體系運行正常并經(jīng)過驗證測試，關(guān)鍵的系統(tǒng)管理程序已編制成文件，并且對HSE系統(tǒng)運行結(jié)果進行測評。

第四級是針對HSE管理體系建立持續(xù)改進的程序，并不斷對系統(tǒng)進行維護和支持，所有的HSE管理體系要素均從根本上滿足HSE管理的要求。

圖2 承包商HSE管理體系審核分級表部分樣表

在審核過程中，對每個要素進行評估看其能達到哪個級別，并給出相應的分數(shù)，從一到四級為1到4分。每一個要素又有幾個子要素的評價項目，對應每個子要素進行評價給出分數(shù)，最后一個要素的幾個子要素的評價得分進行平均得出該要素在審核過程中評價所得的分值，對八個管理要素評價后的得分進行平均就是該承包商此次審核的得分，項目規(guī)定在2分以上的承包商才符合為作業(yè)管理者（甲方）服務(wù)的要求。

三、HSE審核對管理績效的影響

項目通過有計劃地執(zhí)行各級HSE審核，發(fā)現(xiàn)問題解決整改完善，不斷提高項目的HSE管理績效。HSE審核在項目管理承包商方面也起到了重要的作用，通過按計劃周期性的承包商審核，不斷檢查督促承包商按照項目要求提高完善自身的HSE管理體系，使得項目承包商HSE管理保持高效可控穩(wěn)步提升。由下圖3的兩家不同的承包商的審核結(jié)果可以看出項目承包商在HSE體系建設(shè)方面逐年提升。

圖3 項目承包商審核分值情況

HSE審核作為HSE管理的重要方法手段，其對推動HSE管理績效提升有著舉足輕重的影響，在項目建設(shè)運行過程中主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.通過項目自身的HSE審核以及對承包商的HSE審核，持續(xù)不斷的完善項目HSE管理體系，推動了項目HSE績效穩(wěn)步提升，自項目建設(shè)運行開始到目前近八年的時間里未發(fā)生一次死亡事故。

2.通過持續(xù)的HSE審核整改完善，在項目內(nèi)部逐步形成一個崇尚安全的良好氛圍，在開始任何一項工作前都要首先考慮到相關(guān)的HSE事務(wù)，經(jīng)過長期有效的審核管理建立起項目自己的安全文化。日漸成熟的安全文化反作用于項目員工，從而提升了項目HSE管理業(yè)績。

3.以承包商審核為手段，不斷深化對承包商的HSE管理。通過對承包商的周期性HSE審核，使得承包商對我們的HSE管理方法逐步熟悉，在合作過程中不斷向我們的HSE管理期望靠攏，潛移默化的影響承包商，在相互合作過程中更加順暢高效，推動了項目HSE績效的整體提升。

4.通過HSE審核，保障HSE體系的健康高效運行，提升HSE管理業(yè)績。經(jīng)過長期的管理建設(shè)，現(xiàn)有的HSE體系均已比較完善，運用HSE審核檢查監(jiān)測體系運行的健康狀況，及時發(fā)現(xiàn)體系運行過程中的不足并加以提高整改，同時推動HSE管理業(yè)績的提升。

四、HSE審核對項目HSE管理的重要性分析

在項目管理中HSE管理是重要的一部分，任何體系的正常高效運行都離不開與之相配套的檢查監(jiān)督制度，HSE審核就是用來確保HSE體系運行的完整性、符合性、適用性、持續(xù)有效性的檢查監(jiān)督實施方法。在項目管理運行過程中，作業(yè)管理者主要作用是監(jiān)督管理項目的承包商使得項目安全高效運作，實際作業(yè)的均為承包商，通過相關(guān)的HSE審核確保作業(yè)管理者和承包商的HSE管理符合項目運行要求并不斷持續(xù)改進，所以HSE審核對項目HSE管理尤為重要。

1.通過HSE審核提高項目的自身HSE管理水平，在項目運行過程中作業(yè)管理者的HSE體系運行情況直接決定著作業(yè)管理者對承包商的HSE管理的效果和結(jié)果。作業(yè)管理者必須按計劃地對自己的HSE體系進行定期審核，發(fā)現(xiàn)自己在HSE管理過程中存在的不足，為高效完成既定HSE目標找出下步行動方向持續(xù)改進HSE管理，保持HSE體系的先進性。

2.決定項目運行順暢成功的關(guān)鍵一部分因素就是承包商的質(zhì)量，通過對承包商的HSE澄清審核為項目運行選擇合適的承包商，從合同實施初期就對承包商介入必要的管理，為將來合同的正常高效運行打好基礎(chǔ)。同時可以篩選淘汰那些不符合項目要求的承包商，為項目運行消減因為選擇承包商不當?shù)南鄳L險。

3.對承包商的管理，除了現(xiàn)場嚴格要求其執(zhí)行項目的相關(guān)HSE規(guī)定外，同過通過定期的承包商符合性審核，考查驗證其在履行合同過程中是否按照項目HSE管理要求來推動HSE管理，是否針對項目不斷提高的HSE期望在不斷的持續(xù)的改進，發(fā)現(xiàn)其與項目管理要求不符的地方，不斷推動承包商的HSE管理更趨于項目的HSE管理期望，提升項目的HSE管理業(yè)績。

4.通過對承包商HSE審核從根本上推動承包商的HSE管理，針對承包商的第二方審核是比較細致全面地HSE體系符合性審核，對承包商HSE體系的八個關(guān)鍵要素逐一審核評價，找出管理相對不足的方面，變相的推動了承包商的HSE體系建設(shè)，相當于承包商接受了一個不以取證為目的的提高自身HSE體系建設(shè)的獨立第三方審核，從根本上推動了承包商的HSE管理。

5.審核的過程也是一個相互學習取長補短的過程。對于第一方審核，項目是被審核方，通過審核專家的建議可以學習到好的行之有效的HSE管理方法，不斷提高項目的HSE管理。對于承包商的第二方審核，承包商是被審核方，通過對承包商的審核可以發(fā)現(xiàn)承包商在HSE管理方面的好的做法和經(jīng)驗，推廣到項目HSE管理過程中。

HSE審核作為一種有效的HSE管理檢查監(jiān)督測評工具，通過HSE審核能夠確保HSE體系運行的完整性、符合性、適用性、持續(xù)有效性，它是HSE管理必不可少的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。尤其在項目管理過程中，通過HSE審核不僅可以提高作業(yè)管理者自身的HSE管理業(yè)績，保持HSE體系的先進性，同時也是項目管理承包商的必備利器，更是作業(yè)管理者和承包商共同成長相互交流溝通的平臺。

參考文獻：

[1]《HSE管理體系審核概述》

[2]《2012年項目健康、安全、安保、環(huán)境及社會表現(xiàn)控制框架審核報告》

[3]《HSE MS SAQ Level 1-4》

管理體系審核準則范文第5篇

隨著電力企業(yè)的組織機構(gòu)改革，很多企業(yè)考慮到行業(yè)未來趨勢和自身的發(fā)展建立了多套的認證體系，而企業(yè)中的體系管理人員均為兼職內(nèi)審員，受工作專業(yè)和工作環(huán)境的多重因素影響，多體系專業(yè)知識不夠深入，對標準要求理解不夠透徹，執(zhí)行不夠到位，開展跨專業(yè)體系管理內(nèi)審相對困難。如何建立一支專業(yè)素質(zhì)過硬的兼職內(nèi)審員隊伍成為企業(yè)亟待解決的問題。

一、建立企業(yè)內(nèi)審領(lǐng)導小組

俗話說“無規(guī)矩不成方圓”，要想做好企業(yè)內(nèi)審，首先要建立健全公司的內(nèi)審管理領(lǐng)導小組，制定推動企業(yè)體系建設(shè)的工作目標、工作任務(wù)、工作方法，明確負責人及各部門的職責，制定詳細的內(nèi)部審核計劃。組建一支專業(yè)的兼職內(nèi)審員隊伍，正確開展企業(yè)內(nèi)部審核驗證體系的有效性和符合性，及時采取糾正和預防措施，以實現(xiàn)持續(xù)改進，從而降低風險保證體系運行有效。

內(nèi)審領(lǐng)導小組的建立，有利于企業(yè)的體系主管部門與領(lǐng)導層有效的溝通，便于審核小組及時、準確地向管理層匯報企業(yè)內(nèi)審情況，使得企業(yè)領(lǐng)導認識到管理體系內(nèi)部審核的重要性，引起領(lǐng)導層的重視，有利于推動體系的有效運行。

二、篩選專業(yè)人才組成內(nèi)審員小組

企業(yè)各類專業(yè)管理體系的關(guān)注重點不同，如：質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、技術(shù)管理、計量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理等，體系領(lǐng)導小組應篩選出具有實踐經(jīng)驗、業(yè)務(wù)能力較強、非常熟悉組織運作的各專業(yè)的管理技術(shù)骨干人員，并有一定比例的中高層人員參加，且業(yè)務(wù)部門和生產(chǎn)管理部門的人員應占大多數(shù)，這樣的人員配置才能保證在審核時更多地關(guān)注生產(chǎn)和業(yè)務(wù)管理中的問題，提高審核的有效性。同時專業(yè)工作經(jīng)驗也十分重要，豐富的工作經(jīng)驗是企業(yè)內(nèi)審員形成理論聯(lián)系實際工作能力的過程，沒有相關(guān)的工作經(jīng)歷，對審核區(qū)域的工作內(nèi)容、流程或工藝不熟悉，就難以開展有效深入的審核。如何篩選出適合企業(yè)的內(nèi)審員，有效整合企業(yè)內(nèi)審員隊伍，是企業(yè)體系內(nèi)審過程中的重要問題。

對于審核員的篩選條件：

1.具備專業(yè)知識與體系標準的能力。對于電力施工企業(yè)來說，企業(yè)內(nèi)審員需要了解送電、變電不同專業(yè)的施工特點，具備深厚的專業(yè)技術(shù)功底，了解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、測量管理體系和工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范“四個管理體系五個技術(shù)標準”的要求，雖然各專業(yè)管理體系的關(guān)注點不同，但都是企業(yè)整體管理體系中的子體系，它們之間相互聯(lián)系又存在區(qū)別，需要專業(yè)的內(nèi)審人員兼顧好各個標準體系審核內(nèi)容，將審核標準的要求與實際專業(yè)知識有效的融合。對于多體系內(nèi)審工作的開展，需要內(nèi)審員多年工作實踐的鍛煉，才能摸索出一條正確的審核方法。

2.具備溝通交流的能力。良好的溝通能力是內(nèi)審員開展工作的有效手段。對于受審核部門和人員應該做到審核溝通細致，耐心，對于不同層次的受審核人員從多角度予以建議，按其理解方式和接受程度將問題闡述清楚，與受審核管理層溝通時應做到明確輕重緩急、利害關(guān)系及可能造成的后果。同時通過內(nèi)部審核可以做到上傳下達的紐帶作用，將內(nèi)審中收集的基層員工對公司體系管理的要求和建議反饋至管理層，將公司最新的方針政策傳達給基層員工。

3.具備團隊協(xié)作的能力與企業(yè)風險意識。一個團隊里的審核小組由各專業(yè)內(nèi)審員組成，協(xié)調(diào)審核團隊內(nèi)部關(guān)系，審核員和審核組長的關(guān)系，做出有效的判斷，合作協(xié)調(diào)不僅僅表現(xiàn)語言更表現(xiàn)在行為上。審核員應善于觀察，在審核中善于發(fā)現(xiàn)企業(yè)基層的問題，通過開具觀察項、不符合項，提出企業(yè)在生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的無法預知的風險。

4.具備撰寫審核資料的能力。審核是一個過程，審核員應有效的收集企業(yè)管理信息，建立審核思路，并形成有效的審核記錄與審核報告。對審核中的審核發(fā)現(xiàn)（不符合項）的統(tǒng)計、分析、歸納、評價，并對報告內(nèi)容的正確性和完整性負責。

三、不斷強化兼職內(nèi)審員隊伍

企業(yè)內(nèi)審員的專業(yè)審核能力對內(nèi)審的有效性十分重要，他們不僅應該了解公司施工專業(yè)知識，還應該熟悉知道各個標準體系的審核準則，掌握審核的技巧，而要掌握這些能力勢必要通過培訓和審核實踐。參加內(nèi)審員培訓是獲得管理體系基礎(chǔ)知識和審核方法及技能的有效途徑，所有的內(nèi)審員都必須參加培訓，通過考試取得內(nèi)審員證書后才能具備參加內(nèi)審的資格。

企業(yè)的體系主管部門應該定期組織企業(yè)內(nèi)部審核員參加第三方組織的各個標準換版培訓，平時也應該以交流座談會的形式，聘請資深審核員，進行專業(yè)溝通指導，對內(nèi)審過程中存疑的問題，進行互動交流，搭建企業(yè)體系內(nèi)部管理溝通平臺。

四、建立行之有效的激勵機制