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司法監(jiān)督體系范文第1篇

論文摘要本文總結(jié)檢察機(jī)關(guān)在開展訴訟監(jiān)督方面存在的一些突出問題，即訴訟監(jiān)督理念尚不成熟、訴訟監(jiān)督范圍有待拓展、訴訟方式被動(dòng)、缺乏剛性等，并結(jié)合司法實(shí)踐提出改進(jìn)建議。

一、訴訟監(jiān)督概述

訴訟監(jiān)督，是指檢察機(jī)關(guān)依照法定程序?qū)λ痉ㄔV訟活動(dòng)過程中發(fā)現(xiàn)違法、糾正違法的活動(dòng)，包括刑事訴訟活動(dòng)中對偵查活動(dòng)、審判活動(dòng)和刑罰執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督以及民事訴訟監(jiān)督和行政訴訟監(jiān)督，因?yàn)橹饕轻槍病⒎ㄔ?、司法行政部門的司法行為的監(jiān)督，也被稱為適用法律的監(jiān)督。①可以看出，所謂訴訟監(jiān)督，就是檢察機(jī)關(guān)通過提起訴訟或參與訴訟的方式來履行法律監(jiān)督職責(zé)，是檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行法律監(jiān)督的重要方式和組成部分。訴訟監(jiān)督對于促進(jìn)司法公正、消除司法腐敗，維護(hù)法律的統(tǒng)一實(shí)施具有重要的意義。但是由于諸多方面的制約，檢察機(jī)關(guān)在開展訴訟監(jiān)督時(shí)還存在一些突出問題，影響訴訟監(jiān)督職能的發(fā)揮。

二、訴訟監(jiān)督在司法實(shí)踐中存在的突出問題

（一）訴訟監(jiān)督的理論體系尚不成熟

訴訟結(jié)構(gòu)的基本要求之一就是訴訟應(yīng)存在三方關(guān)系，否則就是兩方的行政管理關(guān)系，并要求控辯平等。在我國的刑事訴訟等腰三角形結(jié)構(gòu)中，檢察機(jī)關(guān)被定位為兼具公訴、訴訟監(jiān)督這樣兩個(gè)職能的機(jī)關(guān)，而不是單純的公訴機(jī)關(guān)，該種規(guī)定是否違背控辯雙方平等武裝的原則？其合理性、正當(dāng)性為何？部分學(xué)者對此提出質(zhì)疑，以訴訟職能與法律監(jiān)督不能共存于同一主體為主要理由，建議限制、取消檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督權(quán)。因而，如何回應(yīng)上述質(zhì)疑就成為檢察機(jī)關(guān)有效行使訴訟監(jiān)督權(quán)的一個(gè)首要問題。

（二）訴訟監(jiān)督的對象范圍有待開拓

現(xiàn)有的訴訟監(jiān)督法律規(guī)范中，關(guān)于監(jiān)督權(quán)限范圍的規(guī)定容量較小，大量訴訟行為游離于檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督之外。

就刑事案件而言，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督貫穿了刑事訴訟的全過程，包括對審前程序、審判程序、執(zhí)行程序等方面的監(jiān)督，但在司法實(shí)踐中，這一范圍被人為限制得較小。具體表現(xiàn)為：在刑事立案監(jiān)督方面，僅規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)有案不立的問題，而對不應(yīng)立案而立案的情況如何監(jiān)督?jīng)]有規(guī)定；法律沒有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)能否對刑事自訴案件進(jìn)行訴訟監(jiān)督；在法院決定逮捕和變更強(qiáng)制措施程序、死刑復(fù)核程序等方面，檢察機(jī)關(guān)能否進(jìn)行監(jiān)督的規(guī)定均有所欠缺。

在民事和行政訴訟領(lǐng)域中，雖然原則上規(guī)定檢察機(jī)關(guān)訴訟監(jiān)督權(quán)的作用范圍涵蓋整個(gè)民事審判活動(dòng)或整個(gè)行政訴訟過程，但檢察機(jī)關(guān)無權(quán)提起或參與民事或行政訴訟，監(jiān)督內(nèi)容僅限于生效的民事、行政裁判，極大的制約了監(jiān)督的效果。

（三）訴訟監(jiān)督方式被動(dòng)、缺乏剛性，制約了監(jiān)督效果的實(shí)現(xiàn)

現(xiàn)行法律規(guī)范關(guān)于檢察機(jī)關(guān)可以采用的監(jiān)督方式存在如下問題：第一，監(jiān)督方式被動(dòng)。就審前程序的監(jiān)督而言，②檢察機(jī)關(guān)主要是通過書面審查案卷的方式進(jìn)行，這種被動(dòng)的方式很難發(fā)現(xiàn)其中的違法行為；現(xiàn)行法律沒有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪案件偵查時(shí)享有技偵權(quán)，影響了偵查效果；沒有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在對民行案件進(jìn)行監(jiān)督時(shí)享有調(diào)閱案卷的權(quán)力，使得監(jiān)督流于形式；第二，監(jiān)督方式的事后性。司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)多以抗訴形式對“確有錯(cuò)誤的”生效案件提起事后監(jiān)督，即使對審前程序進(jìn)行的監(jiān)督，也多是在發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)提出糾正違法意見或檢察建議，此時(shí)，違法行為已經(jīng)發(fā)生，侵害結(jié)果已經(jīng)造成，訴訟監(jiān)督的成本較高；③第三，監(jiān)督方式缺乏約束力。我國檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督是一種程序性的監(jiān)督，其功能一般是啟動(dòng)相應(yīng)的法律救濟(jì)程序或提出相應(yīng)的違法糾正意見，而缺乏必要的保證措施（沒有明確規(guī)定被監(jiān)督機(jī)關(guān)接受法律監(jiān)督的義務(wù)和不接受監(jiān)督的后果），訴訟監(jiān)督的目標(biāo)需要其它機(jī)關(guān)的配合與制約才能實(shí)現(xiàn)。④如果被監(jiān)督者消極推諉，檢察機(jī)關(guān)也無能為力，極大地影響了訴訟監(jiān)督的效果。

三、訴訟監(jiān)督機(jī)制的完善建議

（一）檢察機(jī)關(guān)訴訟監(jiān)督權(quán)的法理解讀

針對本文提出的第一個(gè)問題，筆者認(rèn)為，基于我國檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督權(quán)具有以下特點(diǎn)，其可以在行使公訴權(quán)時(shí)進(jìn)行訴訟監(jiān)督：

第一，審前程序的監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)的起訴工作雖與偵查機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)具有目標(biāo)上的統(tǒng)一性，但檢察機(jī)關(guān)的審查批捕、審查起訴及起訴工作本身就帶有對偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，加以制約的性質(zhì)。⑤司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)依法收集有利于犯罪嫌疑人的證據(jù)、不批準(zhǔn)逮捕、不起訴等活動(dòng)就是對偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的最好例證。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)也從多個(gè)方面進(jìn)行改革，以消除外界提出的種種質(zhì)疑，比如廣泛推行的人民監(jiān)督員制度，職務(wù)犯罪案件審查批準(zhǔn)逮捕權(quán)上移一級的規(guī)定等。

第二，審判階段的監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)如果在庭審中發(fā)現(xiàn)有違法情形，應(yīng)當(dāng)在庭后向法院提出書面監(jiān)督意見；同時(shí)，該種監(jiān)督僅是程序性的監(jiān)督，其效力只是引起一定的糾錯(cuò)程序，最終取得的效果要看法院（或其上級法院）是否認(rèn)可檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督以及采取的糾錯(cuò)方式，因此，檢察機(jī)關(guān)所擔(dān)負(fù)的法律監(jiān)督職能并不會(huì)對審判的權(quán)威性形成挑戰(zhàn)。

第三，被告人一方也可以監(jiān)督法庭的審判活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)違反法定程序時(shí)有權(quán)提出糾正意見；在認(rèn)為法院的判決有錯(cuò)誤時(shí)還可以通過提出抗訴或申訴的方式進(jìn)行監(jiān)督，只不過被告人的上述監(jiān)督非法定意義上的訴訟監(jiān)督而已。由此來看，檢察機(jī)關(guān)享有的訴訟監(jiān)督權(quán)也沒有違背控辯平等的原則。

綜上，我國檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督職能具有其中國特色，與其享有的追訴職能不會(huì)產(chǎn)生沖突。

（二）訴訟監(jiān)督的對象范圍如何拓展

在刑事訴訟方面，第一，賦予檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)不應(yīng)立案而立案案件的監(jiān)督權(quán)。對此，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定》（試行）第六條至第九條作出較為詳細(xì)的規(guī)定，建議將來修改刑訴法時(shí)采納；第二，明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對自訴案件享有監(jiān)督權(quán)。部分自訴案件的被害人由于缺乏偵查手段，在取證等方面收到諸多限制，制約了其有效行使訴權(quán)；同時(shí)，由于審判程序的簡化，發(fā)生違法行為的幾率增加，明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對自訴案件享有監(jiān)督權(quán)就可以克服上述兩方面的弊端。

在民行案件方面，比較一致的認(rèn)識就是賦予檢察機(jī)關(guān)民事、行政公益訴訟的起訴權(quán)，即在國家利益、公共利益受到不法侵害時(shí)，檢察機(jī)關(guān)作為國家利益或社會(huì)利益的代表，作為原告提起訴訟，啟動(dòng)民事訴訟程序，從而使受侵害的國家利益、公共利益獲得有效的救濟(jì)。

（三）改進(jìn)訴訟監(jiān)督方式，增強(qiáng)監(jiān)督的主動(dòng)性，增強(qiáng)訴訟監(jiān)督的效果

司法監(jiān)督體系范文第2篇

目前，指導(dǎo)職業(yè)教育校企合作的政策主要是國務(wù)院制定的三份“決定”。一是《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育的決定》（國發(fā)[1991]55號），二是《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)職業(yè)教育改革與發(fā)展的決定》（國發(fā)[2002]16號），三是《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》（國發(fā)[2005]35號）。這些政策意見對校企合作的機(jī)制架構(gòu)提供了一些指導(dǎo)性思路，對校企合作的相關(guān)問題提出了一些解決方法，但具體操作中還存在許多困難。如國務(wù)院在《關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》中指出，“企業(yè)有責(zé)任接受職業(yè)院校學(xué)生實(shí)習(xí)和教師實(shí)踐”，但這一規(guī)定是倡導(dǎo)性而非強(qiáng)制性，對拒絕接受學(xué)生實(shí)習(xí)和教師實(shí)踐的企業(yè)沒有任何懲罰措施，更未規(guī)定由哪一個(gè)職能部門來行使懲罰的權(quán)力。

二、企業(yè)承擔(dān)職業(yè)教育責(zé)任法律化的必要性

（一）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，維系國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程所必須具備的四種基本因素是勞動(dòng)力、土地、資本和企業(yè)家。企業(yè)盈利主要依賴于自然資源、交通、廉價(jià)勞動(dòng)力與土地以及優(yōu)惠的財(cái)稅政策。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，技術(shù)、信息也作為相對獨(dú)立的要素投入生產(chǎn)，知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代成功的關(guān)鍵在于能提供良好的教育和高生產(chǎn)力的人力。對于轉(zhuǎn)型為知識經(jīng)濟(jì)的企業(yè)來說，如果教育不能提供高質(zhì)量的人力資源，企業(yè)的發(fā)展乃至生存的基礎(chǔ)將會(huì)蕩然無存。因此，只有企業(yè)參與到職業(yè)教育中，職業(yè)教育的質(zhì)量才可能顯著的提高，才能滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

（二）企業(yè)缺位帶來的嚴(yán)重后果

近年來，我國職業(yè)教育事業(yè)有了很大發(fā)展，各級各類職業(yè)學(xué)校教育和職業(yè)培訓(xùn)取得了一定的成績，但是職業(yè)教育的改革與發(fā)展也面臨一些問題，其中企業(yè)缺位給職業(yè)教育教學(xué)改革帶來了嚴(yán)重影響。

首先，沒有企業(yè)界的參與，教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)內(nèi)容難以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和勞動(dòng)結(jié)構(gòu)的改變而隨時(shí)做出適應(yīng)性調(diào)整；教學(xué)活動(dòng)與生產(chǎn)實(shí)踐、社會(huì)服務(wù)、技術(shù)推廣及技術(shù)開發(fā)難以緊密結(jié)合；適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的人才培養(yǎng)方案難以制定。其次，在職業(yè)教育教學(xué)活動(dòng)中，實(shí)訓(xùn)課比例較高，由于參與職業(yè)教育的企業(yè)較少，工學(xué)結(jié)合的課程體系難以構(gòu)建，學(xué)生的頂崗實(shí)習(xí)難以落實(shí)。最后，職業(yè)教育人才培養(yǎng)的規(guī)格、質(zhì)量與企業(yè)需求脫位，結(jié)果是企業(yè)招聘不到合適的員工，而大量的畢業(yè)生又找不到合適的工作。

（三）職業(yè)教育發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)

從國外發(fā)達(dá)國家職業(yè)教育發(fā)展歷程來看，健全的職業(yè)教育法律、法規(guī)是發(fā)達(dá)國家職業(yè)教育得以迅速發(fā)展的最大保障。以德國為例，職業(yè)教育領(lǐng)域重要的法律有《職業(yè)教育法》（1969年頒布，1981年修訂為《職業(yè)教育促進(jìn)法》）、《手工業(yè)條例》（1965）、《青年勞動(dòng)保護(hù)法》（1960）、《企業(yè)基本法》（1972）、《實(shí)訓(xùn)教師資格條例》（1972）。除此之外，德國各州還有許多配套的法律、法規(guī)。對于德國企業(yè)來說，接受職業(yè)院校學(xué)生實(shí)習(xí)、承擔(dān)實(shí)踐教學(xué)任務(wù)是一項(xiàng)法定義務(wù)，必須履行，否則就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。再以美國為例，美國的職業(yè)教育發(fā)展史本身就是一部典型的職業(yè)教育立法史。各行業(yè)部門負(fù)責(zé)給學(xué)生提供延伸學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，如提供合作學(xué)習(xí)課程，向高中學(xué)生提供實(shí)習(xí)職位等。

三、完善職業(yè)教育法律體系的幾點(diǎn)建議

（一）健全實(shí)習(xí)相關(guān)法律體系

當(dāng)校企合作已逐漸成為職業(yè)教育的基本制度時(shí)，我們在此方面的法律法規(guī)尚不健全，尤其是學(xué)生在頂崗實(shí)習(xí)、半工半讀中權(quán)益維護(hù)問題上仍存在法律空白，我國目前尚未出臺校企合作相關(guān)的法規(guī)，這嚴(yán)重阻礙了職業(yè)教育教學(xué)改革的進(jìn)展。所以，應(yīng)盡快出臺《學(xué)生實(shí)習(xí)法》或《校企合作法規(guī)》，以法規(guī)的形式明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，將已經(jīng)有其存在客觀必然性的無名合同――校企合作合同或者實(shí)習(xí)合同加以規(guī)范，使之成為有法律明確規(guī)范和名稱、有法可依的典型合同。這是教育實(shí)踐的要求，也是一個(gè)社會(huì)法制發(fā)展的必然趨勢。

（二）加強(qiáng)工傷保險(xiǎn)制度建設(shè)

實(shí)習(xí)是提高學(xué)生勞動(dòng)技能的必要途徑。但是學(xué)生都是短期實(shí)習(xí)，其身份并不是企業(yè)職工而是在校學(xué)生，企業(yè)無法為其購買工傷保險(xiǎn)。一旦發(fā)生工傷，企業(yè)不僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，還會(huì)影響安全生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)。因此，國家可以考慮出臺強(qiáng)制性的實(shí)習(xí)生工傷保險(xiǎn)制度，所有開設(shè)生產(chǎn)實(shí)習(xí)教學(xué)安排的學(xué)校和參加實(shí)習(xí)的學(xué)生都必須依法參加這種保險(xiǎn)。投保費(fèi)用可以考慮由學(xué)校、政府和學(xué)生各自承擔(dān)一部分，也要強(qiáng)制企業(yè)預(yù)留部分款項(xiàng)，而這部分可以利用企業(yè)因接收實(shí)習(xí)學(xué)生支付報(bào)酬而返還的稅收來沖抵，如果頂崗實(shí)習(xí)學(xué)生無傷亡事故發(fā)生，則這部分資金可以返還給企業(yè)。這樣，一方面學(xué)生一旦出現(xiàn)工傷事故，就由實(shí)習(xí)生工傷保險(xiǎn)基金來支付，不管企業(yè)和學(xué)校有無主觀過錯(cuò)；另一方面，也加強(qiáng)了企業(yè)對學(xué)生進(jìn)行安全教育和管理的意識。工傷保險(xiǎn)救濟(jì)只是事后救濟(jì)，安全生產(chǎn)、無人身傷害事故才是最根本的目的。

（三）完善我國稅收法律體系，建立校企合作激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)是職業(yè)教育的消費(fèi)者，企業(yè)的發(fā)展依賴于職業(yè)院校為其源源不斷地輸送勞動(dòng)力大軍，因此職業(yè)院校人才培養(yǎng)的數(shù)量、質(zhì)量及人才素質(zhì)，將直接影響企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品（或服務(wù)產(chǎn)品）的質(zhì)量，所以參與職業(yè)教育應(yīng)是企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。但是由于學(xué)生實(shí)習(xí)的目的是為了熟練掌握生產(chǎn)、建設(shè)、管理、服務(wù)一線的崗位技能，所以需要企業(yè)具備相應(yīng)的硬件條件和軟件條件，很顯然并不是所有企業(yè)都具備這樣的條件，也并不是所有的企業(yè)都參與校企合作，而所有的企業(yè)卻都是職業(yè)教育的受益者，所以我國應(yīng)當(dāng)通過稅收手段給予承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的企業(yè)相應(yīng)的稅收優(yōu)惠或減免政策，而對于沒能參與校企合作的企業(yè)開征相應(yīng)的稅種，使其間接的承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。

【參考文獻(xiàn)】

[1]黃勝利.企業(yè)缺位：中國教育制度創(chuàng)新之困[N].中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2008-07-09（5）.

司法監(jiān)督體系范文第3篇

目前我國對司法鑒定行業(yè)的質(zhì)量管理主要基于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的資質(zhì)認(rèn)定或者認(rèn)可，即通過建立嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系，做到“事前有依據(jù)、事后有證據(jù)”，從而嚴(yán)格規(guī)范司法鑒定實(shí)施中的人員、設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)、程序等環(huán)節(jié)。而管理部門的監(jiān)督除了對體系文件進(jìn)行嚴(yán)格審核外，最關(guān)鍵的是專家現(xiàn)場評審。實(shí)際上，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門同樣要依賴相關(guān)行業(yè)的高層次專家，通過一定方式培訓(xùn)為評審員，專門接受委托開展現(xiàn)場評審。廣東省司法廳和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已聯(lián)合發(fā)文，明確由省司法鑒定協(xié)會(huì)根據(jù)廣東省司法鑒定類別分布狀況確定評審員名額、推薦相關(guān)人選，同時(shí)委托省認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)、司法鑒定協(xié)會(huì)定期組織培訓(xùn)和考核，考核合格的授予評審員資格并納入專家?guī)?。此外，能力?yàn)證活動(dòng)是認(rèn)證認(rèn)可的技術(shù)手段之一，從廣東省近8年開展司法鑒定能力驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果看，單純的樣本抽查可以核查司法鑒定機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有能力，但對有針對性地全面提高司法鑒定人的技術(shù)能力作用還未如理想。今年，廣東省司法鑒定協(xié)會(huì)與司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所（以下簡稱“司鑒所”）嘗試合作開展實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目的飛行檢查，一方面按照能力驗(yàn)證的要求提供核查樣本并限時(shí)完成，同時(shí)分別派出相關(guān)類別專家組成檢查組，實(shí)時(shí)實(shí)地同步檢查從受理到出具鑒定意見的鑒定實(shí)施過程，并予以點(diǎn)評提出改進(jìn)意見，以此更好發(fā)揮行業(yè)組織提高技術(shù)能力方面的主導(dǎo)作用。

《決定》規(guī)定了現(xiàn)有管理體制是剛性行政管理為主的登記管理和質(zhì)量管理，而司法鑒定涉及專業(yè)、學(xué)科繁多，其間差異懸殊，如何在高技術(shù)條件要求下進(jìn)行整合，則需要行業(yè)組織形式的緩沖地帶，特別是在專業(yè)學(xué)科方面其有獨(dú)特的優(yōu)勢。同時(shí)，司法鑒定行業(yè)組織也因?yàn)檫@一行業(yè)的“二次準(zhǔn)入”特點(diǎn)，仍然存在諸多不完善，在現(xiàn)有管理體制下難以獨(dú)立存在。如何揚(yáng)長避短，不斷培育司法鑒定行業(yè)組織在新形勢下的持續(xù)發(fā)展，是今后一個(gè)時(shí)期提高司法鑒定管理水平的主要方向之一。

2充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的自律機(jī)制

2.1行業(yè)監(jiān)督有專業(yè)技術(shù)方面的優(yōu)勢

有專家認(rèn)為，司法鑒定協(xié)會(huì)是司法鑒定行業(yè)自律管理的平臺，要協(xié)助司法行政部門的監(jiān)督管理，開展行業(yè)自律，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，完善行業(yè)自律管理機(jī)制，對司法鑒定人和司法鑒定機(jī)構(gòu)的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律進(jìn)行監(jiān)督檢查以及行業(yè)處理；也有專家認(rèn)為，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性職能，重點(diǎn)解決司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)規(guī)范問題，特別是在司法鑒定不同類別的專業(yè)性方面，發(fā)揮好行政管理機(jī)關(guān)的輔助專家作用，從專業(yè)角度提供進(jìn)一步改進(jìn)和完善的建議。司法鑒定隊(duì)伍來源復(fù)雜，類別差異較大，適用程序、標(biāo)準(zhǔn)各異，沒有專業(yè)技術(shù)層面的支持，所有的監(jiān)督都不可能落到實(shí)處。而行業(yè)監(jiān)督基于各自專業(yè)領(lǐng)域的自律性監(jiān)督可以做到更加細(xì)致，更加貼近實(shí)際。例如今年，廣東省配合“司鑒所”對全省乙醇檢測的司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行能力驗(yàn)證的飛行檢查，正是依托“司鑒所”和省司法鑒定協(xié)會(huì)的法醫(yī)毒物類別專家進(jìn)行實(shí)時(shí)實(shí)地的檢查，不但對項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，而且重在對司法鑒定機(jī)構(gòu)，從受理到出具鑒定意見的全程進(jìn)行檢查，以期規(guī)范并促進(jìn)這一項(xiàng)目的鑒定能力的提高。

2.2行業(yè)處分機(jī)制要明確執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守的低線

建立行業(yè)處分機(jī)制是行業(yè)組織自律管理的主要組成部分，其目的在于劃出職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律方面的行業(yè)執(zhí)業(yè)低線。一方面對司法鑒定人和司法鑒定機(jī)構(gòu)起到自警、教育的作用；另一方面也為行業(yè)處分提供具體依據(jù)，堅(jiān)決清理害群之馬。2012年廣東省司法鑒定協(xié)會(huì)制訂了《會(huì)員違規(guī)行為處分辦法》，規(guī)定了七種行業(yè)處分種類，具體明確三十七種行為將予以行業(yè)處分。這些違規(guī)行為都是實(shí)際工作中容易出現(xiàn)，但又未達(dá)到行政處罰的程度。通過明示上述規(guī)定，為司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行預(yù)警，可以在一定程度上減少違規(guī)行為的出現(xiàn)，也是促進(jìn)減少投訴的有效措施。

2.3行業(yè)表彰機(jī)制要弘揚(yáng)正氣，樹立良好社會(huì)形象

中國傳統(tǒng)文化講求陰陽平衡，社會(huì)穩(wěn)定。行業(yè)發(fā)展，同樣需要“扶正驅(qū)邪”。處分機(jī)制主要解決驅(qū)邪的問題，更為關(guān)鍵的是在行業(yè)內(nèi)要大力弘揚(yáng)正氣，要通過創(chuàng)新技術(shù)、規(guī)范程序、完善標(biāo)準(zhǔn)等方面形成良性競爭氛圍，讓優(yōu)質(zhì)高效的司法鑒定機(jī)構(gòu)和作為學(xué)科帶頭人的司法鑒定人脫穎而出，樹立和表彰優(yōu)秀的司法鑒定機(jī)構(gòu)和司法鑒定人，從而樹立司法鑒定行業(yè)的良好社會(huì)形象。通過制度建設(shè)為規(guī)范執(zhí)業(yè)樹立正面典型，通過定期表彰在全行業(yè)弘揚(yáng)正氣。

3充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的規(guī)范機(jī)制

3.1推動(dòng)行業(yè)技術(shù)規(guī)范的制定

行業(yè)技術(shù)規(guī)范應(yīng)當(dāng)是標(biāo)準(zhǔn)體系中最有活力的一部分。有專家提出，通過完善行業(yè)協(xié)會(huì)的組織，建立完善統(tǒng)一的不同司法鑒定專業(yè)領(lǐng)域和鑒定事項(xiàng)的實(shí)施規(guī)程，建立專業(yè)技術(shù)和司法鑒定技術(shù)的規(guī)范轉(zhuǎn)化、確認(rèn)機(jī)制，為下一步建立、形成司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系打好基礎(chǔ)。對司法鑒定領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)適用問題，《司法鑒定程序通則》（司法部令第107號）第二十二條規(guī)定：“司法鑒定人進(jìn)行鑒定，應(yīng)當(dāng)依下列順序遵守和采用該專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范：（一）國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；（二）司法鑒定主管部門、司法鑒定行業(yè)組織或者相關(guān)行業(yè)主管部門制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；（三）該專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。不具備前款規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的，可以采用所屬司法鑒定機(jī)構(gòu)自行制定的有關(guān)技術(shù)規(guī)范?！蹦壳八痉ㄨb定領(lǐng)域?qū)儆诘谝环N情形的國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范并不多，其中依托司法鑒定行業(yè)組織制訂技術(shù)規(guī)范是前兩個(gè)層次中較易操作、貼近實(shí)踐、容易形成共識的形式，也容易適應(yīng)高新科學(xué)技術(shù)發(fā)展而進(jìn)行調(diào)整。廣東省司法鑒定協(xié)會(huì)鼓勵(lì)所設(shè)各專業(yè)委員會(huì)從廣東的實(shí)踐出發(fā)，對爭議或者投訴較多的問題進(jìn)行行業(yè)指引式的規(guī)范，至今制定了《道標(biāo)有關(guān)顱腦、脊髓及周圍神經(jīng)損傷與肢體功能喪失程度評殘條文的理解與暫行規(guī)定（試行）》、《關(guān)于法醫(yī)臨床司法鑒定若干問題的執(zhí)業(yè)指引（試行）》、《人身損害醫(yī)療費(fèi)的審核與評定準(zhǔn)則（試行）》、《人身損害受傷人員誤工期、營養(yǎng)期、護(hù)理期評定準(zhǔn)則（試行）》、《法醫(yī)精神病司法鑒定委托與受理實(shí)施指引（試行）》、《文書司法鑒定操作指引（試行）》、《文書司法鑒定案件受理指引（指引）》、《痕跡司法鑒定案件受理指引（指引）》等一系列技術(shù)規(guī)范，為該省司法鑒定機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)和開展認(rèn)證認(rèn)可工作打下了基礎(chǔ)。

3.2推動(dòng)司法鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的完善

2012年，司法部、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)全面推進(jìn)司法鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證認(rèn)可工作，司法鑒定機(jī)構(gòu)無論是資質(zhì)認(rèn)定還是國家認(rèn)可，都離不開建立質(zhì)量管理體系，并且在有效運(yùn)行中必須做到持續(xù)改進(jìn)、不斷完善。行業(yè)組織可以發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，組合質(zhì)量管理資源，指導(dǎo)司法鑒定機(jī)構(gòu)建立嚴(yán)格并適于司法鑒定行業(yè)特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系，這也是司法鑒定規(guī)范化建設(shè)的基礎(chǔ)。廣東省依托司法鑒定領(lǐng)域的國家認(rèn)可評審員，設(shè)立了質(zhì)量管理工作委員會(huì)，在政策理解、準(zhǔn)則宣貫、內(nèi)審員培訓(xùn)乃至省級評審員隊(duì)伍組建等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，特別是在建立并有效運(yùn)行質(zhì)量管理體系方面大膽探索，試圖通過一定模式進(jìn)行推廣，減少司法鑒定機(jī)構(gòu)建設(shè)成本，為全行業(yè)不同類別司法鑒定規(guī)范化建設(shè)創(chuàng)造條件。

3.3建立具有司法鑒定行業(yè)特色的誠信評估體系

司法鑒定事關(guān)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和公平正義，其誠信是根本，建立司法鑒定誠信評估體系既是必須、也是必然的。誠信好、質(zhì)量高、服務(wù)優(yōu)的司法鑒定機(jī)構(gòu)肯定水漲船高，誠信較差的機(jī)構(gòu)就要如履薄冰，優(yōu)勝劣汰的進(jìn)程也因此會(huì)加快。在2012年政府職能轉(zhuǎn)移中，廣東省政府決定將司法鑒定人誠信等級認(rèn)定職能轉(zhuǎn)移至行業(yè)組織，省司法鑒定協(xié)會(huì)自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人誠信等級認(rèn)定工作。為此省司法鑒定協(xié)會(huì)制訂了《廣東省司法鑒定人誠信體系實(shí)施方案（草案）》，設(shè)立了專門的誠信建設(shè)工作委員會(huì)，統(tǒng)籌規(guī)范司法鑒定人誠信體系建設(shè)工作，逐步展開司法鑒定人誠信評估體系的構(gòu)建。有計(jì)劃地研究制訂廣東省司法鑒定行業(yè)司法鑒定人誠信評價(jià)指標(biāo)，依據(jù)各司法鑒定類別的專業(yè)特點(diǎn)確定需公開項(xiàng)目的范圍，條塊結(jié)合，堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則，重點(diǎn)將司法鑒定人的執(zhí)業(yè)基本信息和技術(shù)能力、技術(shù)進(jìn)步、懲戒監(jiān)管信息，依法依規(guī)地及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。爭取在2016年底前初步建立廣東省司法鑒定人誠信體系，2020年底前建立廣東省司法鑒定協(xié)會(huì)門戶網(wǎng)站的司法鑒定人誠信體系子站，為訴訟和社會(huì)提供相應(yīng)咨詢服務(wù)，接受社會(huì)監(jiān)督。

4充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的完善機(jī)制

4.1完善司法鑒定分類繼續(xù)教育

對司法鑒定行業(yè)而言，繼續(xù)教育包括三個(gè)層次：一是法律方面的培訓(xùn)。主要是訴訟法律及司法鑒定直接相關(guān)的法律法規(guī)，重點(diǎn)是訴訟法的相關(guān)法條，如司法鑒定人出庭的要求以及司法鑒定程序規(guī)則和管理規(guī)范，體現(xiàn)在崗位（初任）培訓(xùn)和針對特定法律的專項(xiàng)培訓(xùn)。二是管理方面的培訓(xùn)。主要結(jié)合司法鑒定認(rèn)證認(rèn)可的質(zhì)量管理要求，體現(xiàn)在司法鑒定管理人員、認(rèn)證認(rèn)可內(nèi)審員和評審員的培訓(xùn)。三是技術(shù)方面的培訓(xùn)。主要是各司法鑒定類別根據(jù)本專業(yè)學(xué)科發(fā)展和實(shí)踐中的疑點(diǎn)、難點(diǎn)問題，體現(xiàn)在每年度進(jìn)行的按鑒定類別分別進(jìn)行的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。

4.2健全專業(yè)技術(shù)職稱評定

如前所述，司法鑒定行業(yè)具有明顯的二次準(zhǔn)入特征，一直以來也未建立完全獨(dú)立的職稱系列和技術(shù)晉升機(jī)制，司法鑒定人的積極性、創(chuàng)造性難以充分調(diào)動(dòng)起來。有專家提出，專業(yè)人員職稱評定與任職資格走向合一將是專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)的改革方向。司法部經(jīng)向人事部備案，組建了司法鑒定系列高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評審委員會(huì)，開展司法鑒定研究人員、法醫(yī)學(xué)工作人員、物證技術(shù)鑒定人員三個(gè)系列的職稱評定工作。在2012年政府職能轉(zhuǎn)移中，廣東省政府同樣決定將司法鑒定人專業(yè)技術(shù)職稱評定職能轉(zhuǎn)移至行業(yè)組織，省司法鑒定協(xié)會(huì)自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人專業(yè)技術(shù)職稱評定工作。但行業(yè)組織如何與人事管理部門銜接、科學(xué)設(shè)置相關(guān)系列至為重要，既要從提高司法鑒定人隊(duì)伍的理論和實(shí)踐水平出發(fā)，又要顧及不同專業(yè)學(xué)術(shù)發(fā)展的差異，在省級首先開展法醫(yī)學(xué)工作人員、物證技術(shù)鑒定人員兩個(gè)系列的職稱評定工作。

4.3加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督提倡正確宣傳導(dǎo)向

司法監(jiān)督體系范文第4篇

(一)從黨的執(zhí)政文件看，我國司法機(jī)關(guān)是由審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)共同組成的。黨的十報(bào)告強(qiáng)調(diào):“進(jìn)一步深化司法體制改革，堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義司法制度，確保審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)、檢察權(quán)”。由此我們可以看出，雖然在黨的文件中沒有出現(xiàn)“司法權(quán)”的概念，但“審判機(jī)關(guān)”、“檢察機(jī)關(guān)”與“司法機(jī)關(guān)”、“審判權(quán)”、“檢察權(quán)”總是同時(shí)出現(xiàn)的。因此在國家機(jī)構(gòu)體系中是存在“國家司法機(jī)關(guān)”的，國家司法機(jī)關(guān)包括人民法院和人民檢察院，二者分別行使審判權(quán)和檢察權(quán)，國家司法職能包括審判職能和檢察職能。

(二)從國家權(quán)力的分化過程看，我國審判權(quán)與檢察權(quán)來源于傳統(tǒng)司法權(quán)的分化。我國體制在對傳統(tǒng)司法權(quán)進(jìn)行拆分的過程中，對國家權(quán)力機(jī)構(gòu)體系進(jìn)行了重新構(gòu)建，至少考慮了兩方面的因素:一是對傳統(tǒng)司法權(quán)的各項(xiàng)職權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行分析，將傳統(tǒng)司法權(quán)中審前程序的司法權(quán)力歸入檢察權(quán)，將審判程序的司法權(quán)歸入審判權(quán);二是基于國家權(quán)力分立制衡的需要，在對傳統(tǒng)司法權(quán)進(jìn)行拆分之后，將審判權(quán)與檢察權(quán)一起作為獨(dú)立的國家權(quán)力，納入與行政權(quán)同一層級的國家權(quán)力機(jī)構(gòu)體系中，賦予了檢察權(quán)在這一層級的國家權(quán)力結(jié)構(gòu)體系中新的職責(zé)，即接受上一位國家權(quán)力的授權(quán)，承擔(dān)起對行政權(quán)、審判權(quán)的監(jiān)督任務(wù)。我國的司法體制是一種“二元化”的司法，國家司法機(jī)關(guān)有審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)共同組成，司法權(quán)是由審判權(quán)與檢察權(quán)共同構(gòu)成的統(tǒng)一體。檢察權(quán)主要通過主動(dòng)地進(jìn)行程序控制，維護(hù)司法公正，審判權(quán)主要通過被動(dòng)地進(jìn)行實(shí)體裁判，實(shí)現(xiàn)司法公正，二者成為統(tǒng)一的國家司法權(quán)的有機(jī)組成部分。我國檢察權(quán)的職責(zé)主要由三部分組成:一是傳統(tǒng)司法權(quán)中審前程序的司法權(quán)，主要是程序性的裁判權(quán)。二是行使對行政權(quán)、審判權(quán)的法律監(jiān)督權(quán)。三是對守法行為的監(jiān)督。

二、檢察權(quán)的功能

從檢察權(quán)功能的層級結(jié)構(gòu)上看，檢察權(quán)功能可分為基本功能和輔助功能兩類，基本功能是指檢察權(quán)直接滿足一定的主要目標(biāo)要求的功能。輔助功能是指保證實(shí)現(xiàn)檢察權(quán)的基本功能所附加的功能。在我國體制下，檢察權(quán)在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的基本功能是維護(hù)法制的統(tǒng)一，為實(shí)現(xiàn)之一基本功能，附加了三個(gè)次一層級的功能，即權(quán)力控制、權(quán)益保障、秩序維護(hù)三個(gè)輔助功能，形成了我國檢察權(quán)的功能結(jié)構(gòu)。從另一角度來看，檢察權(quán)的三個(gè)輔助功能整合起來，實(shí)現(xiàn)檢察權(quán)的基本功能，在這個(gè)意義上講，維護(hù)法制的統(tǒng)一也是我國檢察權(quán)的基本功能，權(quán)力控制、權(quán)益保障、秩序維護(hù)也是我國檢察權(quán)的部分功能。

三、檢察權(quán)的運(yùn)行特征

檢察權(quán)的特征包括:獨(dú)立性、國家性、司法性等。檢察權(quán)的運(yùn)行特征是與審判權(quán)、行政權(quán)相比較而顯示出來的，主要有以下三個(gè)特征:程序性、主動(dòng)性、綜合性。

第一、程序性。行政權(quán)、審判權(quán)都是一種實(shí)體性的權(quán)力，基于監(jiān)督關(guān)系的要求，檢察機(jī)關(guān)對行政權(quán)與審判權(quán)的監(jiān)督、控制只能是一種程序性的權(quán)力。檢察權(quán)的程序性主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:一是檢察權(quán)的運(yùn)行必然引起程序的變更?；诜杀O(jiān)督關(guān)系，檢察權(quán)運(yùn)行過程中，作為被監(jiān)督對象，必須對檢察機(jī)關(guān)的行為作出一定的反映，為或不為一定的行為;二是檢察權(quán)運(yùn)行只是引起程序的變更。檢察機(jī)關(guān)不能認(rèn)為被監(jiān)督對象的行為違法，而直接對被監(jiān)督對象違法行為作出的實(shí)體權(quán)益決定進(jìn)行變更;三是檢察權(quán)決定的內(nèi)容是“程序”。檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查、偵查之后，為履行監(jiān)督職責(zé)作出的處理決定，并非對實(shí)體權(quán)益作出的處理決定，只是對“程序”作出決定，不涉及當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益，這與行政權(quán)和審判權(quán)有本質(zhì)的區(qū)別。

第二、主動(dòng)性。在我國二元司法體制下，審判權(quán)的運(yùn)行遵循被動(dòng)、消極、中立的原則，行使實(shí)體性權(quán)力;檢察權(quán)的運(yùn)行遵循積極、主動(dòng)的原則，行使程序性權(quán)力。二者相互配合、相互制約，從程序到實(shí)體確保了司法的公正。檢察權(quán)的積極主動(dòng)性，是由檢察權(quán)根本性質(zhì)決定的。檢察權(quán)的根本性質(zhì)是法律監(jiān)督，監(jiān)督是一個(gè)具有主動(dòng)性的概念?！胺杀O(jiān)督”本身蘊(yùn)涵著兩種行為:一是檢查發(fā)現(xiàn)違法行為;二是督促糾正違法行為。這兩種行為都是一種主動(dòng)性的行為，檢察機(jī)關(guān)消極和被動(dòng)地履行法律監(jiān)督職責(zé)是不可能的。檢察權(quán)行使職權(quán)的手段表現(xiàn)出明顯的主動(dòng)性。檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)、履行法律監(jiān)督職能的察看、調(diào)查、偵查、審查、公訴、提出檢察建議、發(fā)出糾正違法通知等手段都具有主動(dòng)性。

司法監(jiān)督體系范文第5篇

【關(guān)鍵詞】上市公司；法律監(jiān)管；現(xiàn)狀；完善

一、我國上市公司監(jiān)管現(xiàn)狀

總體來講，我國上市公司監(jiān)管采取了傳統(tǒng)的以規(guī)則為基礎(chǔ)的監(jiān)管模式。其規(guī)則的基本框架是，以《公司法》、《證券法》、《刑法》相關(guān)條文及國務(wù)院相關(guān)條例為核心，以監(jiān)管部門制定的部門規(guī)章和規(guī)范性文件為主體，以交易所及協(xié)會(huì)的規(guī)則、細(xì)則為補(bǔ)充。同時(shí)，為了對法律法規(guī)所涉及的有關(guān)問題進(jìn)行解釋說明并提供可操作性，監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所及協(xié)會(huì)組織制定了大量的工作指引及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的通知、典型案例說明、監(jiān)管處罰案例等。因此，我國監(jiān)管機(jī)構(gòu)是通過具體規(guī)則為監(jiān)管對象設(shè)定明確的權(quán)利義務(wù)。

二、我國上市公司監(jiān)管中存在的主要問題

（一）監(jiān)管法規(guī)不完善

完善的監(jiān)管法規(guī)是上市公司規(guī)范化運(yùn)作的前提，也是監(jiān)管者進(jìn)行監(jiān)管的依據(jù)。目前，我國上市公司監(jiān)管法規(guī)主要包括《證券法》和《公司法》，此外，還包括《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》及《股票發(fā)行與交易暫行條例》等。我國監(jiān)管法規(guī)不完善主要表現(xiàn)在上市公司主體資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)單一、上市公司經(jīng)營過程的監(jiān)管措施不健全以及上市公司違規(guī)的處罰較輕等方面，完善與上市公司外部監(jiān)管相配套的法律制度勢在必行。

（二）信息披露不完善

目前對上市公司的信息披露要求僅僅是公開披露財(cái)務(wù)報(bào)表、招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。這些信息較多是過去的信息，未要求其披露更多近期的和前瞻性的信息，以便各利益相關(guān)者充分衡量公司現(xiàn)實(shí)的和未來的盈利能力，與董事高管相關(guān)重大事項(xiàng)方面應(yīng)要求披露的相關(guān)信息也沒有明確要求，所以對信息披露要求的法規(guī)和細(xì)則還有待進(jìn)一步完善。

（三）監(jiān)督體系不完備

目前，在我國上市公司的監(jiān)督體系中，明顯存在著社會(huì)公眾監(jiān)督的缺位。社會(huì)公眾對上市公司的監(jiān)督缺乏的不是監(jiān)督意識，而是監(jiān)管平臺。在我國上市公司法律監(jiān)管體制中，我國證監(jiān)會(huì)發(fā)揮著舉足輕重的作用，可以說我國正是采用的是集中型的監(jiān)管體制。集中型監(jiān)管體制有他一些固有的缺點(diǎn)，如證券法規(guī)的制訂者和監(jiān)管者超脫于市場、對市場反應(yīng)比較遲緩、政府官員的專業(yè)知識問題等，這些缺點(diǎn)往往導(dǎo)致政府監(jiān)管優(yōu)勢的相對削弱。目前我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系尚未理順，證監(jiān)會(huì)無論在監(jiān)管的范圍及時(shí)效上，還是在監(jiān)管及處罰力度上都還不健全、 亟待改進(jìn)和完善。

（四）違規(guī)處罰不及時(shí)、不嚴(yán)厲

由于上市公司存在著趨利行為，若違規(guī)成本小，一部分上市公司就敢于違法違規(guī)，因此，加大違規(guī)處罰力度勢在必行。如現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，若上市公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，或有重大違法行為的，證監(jiān)會(huì)將暫停其股票交易。這一處罰規(guī)定太輕，也太單一，因此，在《公司法》中應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充和完善處罰規(guī)定，如可增加對其處以罰金，對制造虛假信息給投資者造成巨大損失者要承擔(dān)民事賠償責(zé)任等規(guī)定。

三、我國上市公司監(jiān)管制度的完善

（一）制訂完善的監(jiān)管法律體系

市場經(jīng)濟(jì)是一種法制經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善的過程，就是管理和約束市場經(jīng)濟(jì)的完善過程。證券市場是市場體系的重要組成，因而，對證券市場進(jìn)行穩(wěn)定、權(quán)威的立法監(jiān)管，具有相當(dāng)重要的意義。首先，我國應(yīng)該以《公司法》、《證券法》為核心，完善上市公司主體資格認(rèn)證、經(jīng)營過程中的監(jiān)管、違規(guī)處罰等方面的法律法規(guī)，建立起與國際證券市場法律體系相銜接，覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的比較完善的法律法規(guī)體系。其次，我國的立法部門要建立定期對上市公司相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行清理的機(jī)制，對于缺少規(guī)范的盲區(qū)要及時(shí)的立法，對于操作性不強(qiáng)的要及時(shí)出臺相關(guān)的配套規(guī)則。

（二）加強(qiáng)對上市公司信息披露的監(jiān)管

要對違規(guī)者有效地實(shí)施監(jiān)管， 應(yīng)該從以下兩個(gè)方面著手進(jìn)行， 即提高違規(guī)者所支付的違規(guī)成本和違規(guī)行為查處的概率， 從而最大限度降低違規(guī)者的違規(guī)期望所得收益。首先，完善證券法中的民事?lián)p害賠償制度， 提高違規(guī)者成本。民事?lián)p害賠償制度不僅通過責(zé)令違規(guī)者賠償受害投資者的損失可以有效地剝奪違規(guī)者通過違規(guī)行為所獲得的非法利益， 而且給違規(guī)者強(qiáng)行加上了一種經(jīng)濟(jì)上的巨大負(fù)擔(dān)。其次，建立信息披露的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)， 提高對違規(guī)行為的識別力，建議建立一種上市公司的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的監(jiān)測， 當(dāng)有著內(nèi)部邏輯的眾多監(jiān)測指標(biāo)出現(xiàn)異常情況時(shí)， 自動(dòng)發(fā)出不同種類的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)，并將之轉(zhuǎn)化成一般投資者能夠理解的信息。

（三）構(gòu)建協(xié)同型的上市公司法律監(jiān)管體制

為改善監(jiān)管質(zhì)量提高監(jiān)管效率，打擊證券違法犯罪行為，為市場的創(chuàng)造良好的環(huán)境，我們必需充分考慮國情，充分發(fā)揮政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的作用，建立一種協(xié)同型的上市公司法律監(jiān)管體制。建立政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的三位一體的協(xié)同型監(jiān)管機(jī)制需要各方主體劃分層次、明確職責(zé)。首先，政府監(jiān)管部門在市場監(jiān)管中不應(yīng)事必恭親，將只對重大的、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督不能實(shí)施的進(jìn)行監(jiān)督。其次，證券交易所、注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等自律組織機(jī)構(gòu)，也是一線的監(jiān)管者，在對上市公司信息披露行為的監(jiān)管上，發(fā)揮著極為重要的作用。他們應(yīng)該積極豐富監(jiān)管手段，加強(qiáng)監(jiān)管工作。最后，社會(huì)監(jiān)督現(xiàn)在越來越發(fā)揮著重要作用，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、電視傳媒技術(shù)的發(fā)展，使社會(huì)監(jiān)督的潛力日益發(fā)揮出來。

（四）加大對上市公司違規(guī)行為的處罰力度

《公司法》第十章明確界定了各種違規(guī)行為的具體處罰規(guī)定，這些處罰規(guī)定對包括上市公司在內(nèi)的所有公司都適用。但是，即使處罰規(guī)定再完善，如果執(zhí)法者不能嚴(yán)格執(zhí)行，或者處罰的力度不夠，其也很難起到應(yīng)有的作用。為此，執(zhí)法者必須對上市公司的違規(guī)行為，尤其是對嚴(yán)重?fù)p害廣大中小投資者利益的違規(guī)行為，要從重從嚴(yán)處罰。

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