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研究報(bào)告管理辦法范文第1篇

國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法的性質(zhì)

《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》是國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合國(guó)信辦等有關(guān)部門，根據(jù)國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署和要求，結(jié)合電子政務(wù)工程項(xiàng)目建設(shè)管理的特點(diǎn)和問(wèn)題，在深入調(diào)研、廣泛征求意見基礎(chǔ)上編制而成的我國(guó)第一部針對(duì)信息化工程提出的系統(tǒng)性管理規(guī)范，也是今后一個(gè)時(shí)期從事政務(wù)信息化建設(shè)的部門和機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守的法規(guī)性文件。

國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法的目的

出臺(tái)管理辦法力求通過(guò)對(duì)重要環(huán)節(jié)的嚴(yán)格把握，對(duì)需求分析、資源共享、招標(biāo)投標(biāo)等關(guān)鍵點(diǎn)實(shí)行有效控制，努力做到需求不清的項(xiàng)目不批，貪大求洋的項(xiàng)目不批，做不到互聯(lián)共享的項(xiàng)目不批，提高電子政務(wù)工程質(zhì)量，發(fā)揮國(guó)家投資效益，實(shí)現(xiàn)電子政務(wù)工程建設(shè)的總體目標(biāo)。

出臺(tái)國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法的原因

出臺(tái)電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法首先是扎實(shí)推進(jìn)電子政務(wù)發(fā)展的需要。《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》后，我國(guó)政務(wù)信息化建設(shè)取得重大進(jìn)展，作用日益顯著，已經(jīng)步入了資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)同的發(fā)展階段。但也存在一些迫切需要解決的突出問(wèn)題，嚴(yán)重制約了電子政務(wù)的健康有序發(fā)展。因此，需要通過(guò)制定管理辦法來(lái)明確立項(xiàng)規(guī)則，強(qiáng)化項(xiàng)目管理，約束政府投資行為，遏制盲目建設(shè)風(fēng)潮。

其次，是規(guī)范審批程序和要求的需要。項(xiàng)目審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)是目前項(xiàng)目建設(shè)單位普遍反映的突出問(wèn)題，通過(guò)研究，我們發(fā)現(xiàn)最主要的是項(xiàng)目建設(shè)單位不能在規(guī)定期限內(nèi)提出符合審批要求的立項(xiàng)或可研報(bào)告，許多時(shí)間被用在對(duì)項(xiàng)目方案的反復(fù)討論、調(diào)整和修改中。這其中雖有申報(bào)部門缺乏項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)，申報(bào)、審批部門間缺少有效溝通等方面的原因，但很大程度上是由于規(guī)則不清、程序不明造成的。因此，有效解決政務(wù)信息化項(xiàng)目審批時(shí)間長(zhǎng)的矛盾，必須從制定管理辦法、規(guī)范審批程序、明晰審批規(guī)則、改善審批服務(wù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手。

第三，是強(qiáng)化政務(wù)信息化項(xiàng)目管理的需要。電子政務(wù)工程與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目有著完全不同的建設(shè)管理特點(diǎn)和規(guī)律。電子政務(wù)工程從任務(wù)提出到建設(shè)、營(yíng)運(yùn)，目前均為同一政務(wù)部門，項(xiàng)目建設(shè)后能否發(fā)揮應(yīng)有效益，取決于政務(wù)需求的挖掘深度和現(xiàn)行法規(guī)、管理體制對(duì)系統(tǒng)的支持程度。因此，需要有比普通基建項(xiàng)目更為嚴(yán)格的制約和管理機(jī)制，做好立項(xiàng)前的咨詢服務(wù)尤其重要。

國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法的主要內(nèi)容

管理辦法分為正文和附件兩大部分。其中，正文共九章三十八條，主要是對(duì)國(guó)家電子政務(wù)工程的項(xiàng)目審批管理、建設(shè)管理、資金管理、監(jiān)督管理、驗(yàn)收評(píng)價(jià)管理、運(yùn)行管理等重要環(huán)節(jié)的程序和管理進(jìn)行規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)主體和審理、監(jiān)管部門的責(zé)任、權(quán)力做出明確規(guī)定。管理辦法有四個(gè)附件，均是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的操作性規(guī)定，包括：項(xiàng)目建議書編制大綱、可行性研究報(bào)告編制大綱、初步設(shè)計(jì)及概算報(bào)告編制大綱、項(xiàng)目驗(yàn)收大綱。管理辦法中對(duì)國(guó)家電子政務(wù)工程全過(guò)程進(jìn)行了規(guī)范，具體解讀如下：

什么是國(guó)家電子政務(wù)工程

第二條 使用中央財(cái)政性資金的國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“電子政務(wù)項(xiàng)目”）。

第三條 本辦法所稱電子政務(wù)項(xiàng)目主要是指：國(guó)家統(tǒng)一電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、國(guó)家重點(diǎn)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)、國(guó)家基礎(chǔ)信息庫(kù)、國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障體系相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系和電子政務(wù)相關(guān)支撐體系等建設(shè)項(xiàng)目。

國(guó)家電子政務(wù)工程涉及的部門及分工

項(xiàng)目建設(shè)單位：中央政務(wù)部門和參與國(guó)家電子政務(wù)項(xiàng)目建設(shè)的地方政務(wù)部門。

項(xiàng)目建設(shè)單位職責(zé)：負(fù)責(zé)提出電子政務(wù)項(xiàng)目的申請(qǐng)，組織或參與電子政務(wù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)。

項(xiàng)目審批部門：國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。

項(xiàng)目審批部門職責(zé)：負(fù)責(zé)國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃的編制和電子政務(wù)項(xiàng)目的審批，會(huì)同有關(guān)部門對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理。

國(guó)家電子政務(wù)工程的約束

國(guó)家電子政務(wù)工程須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目的建設(shè)流程和驗(yàn)收流程。

建設(shè)流程應(yīng)包括：申報(bào)和審批管理、建設(shè)管理、資金管理、監(jiān)督管理、驗(yàn)收評(píng)價(jià)管理和運(yùn)行管理。

驗(yàn)收流程應(yīng)包括：初步驗(yàn)收（初驗(yàn)前可組織分項(xiàng)驗(yàn)收或?qū)ｍ?xiàng)驗(yàn)收）、竣工驗(yàn)收和工程后評(píng)價(jià)。

國(guó)家電子政務(wù)工程的申報(bào)和審批

第六條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)中央和國(guó)務(wù)院的有關(guān)文件規(guī)定和國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃，研究提出電子政務(wù)項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)　。

第七條 電子政務(wù)項(xiàng)目原則上包括以下審批環(huán)節(jié)：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算。對(duì)總投資在3000萬(wàn)元以下及特殊情況的，可簡(jiǎn)化為審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算。

申報(bào)：建設(shè)單位提出立項(xiàng)申請(qǐng)。

審批環(huán)節(jié)：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算，其中，項(xiàng)目建議書不屬于必需環(huán)節(jié)，即在一定條件下，可省略該步驟。同時(shí)，初步設(shè)計(jì)方案和投資概算是同步申報(bào)內(nèi)容，不是先后關(guān)系。

第十三條 項(xiàng)目審批部門對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目的

項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的批復(fù)文件是項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、總投資概算和其他控制指標(biāo)原則上應(yīng)嚴(yán)格遵守。

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容有重大變更的，應(yīng)重新報(bào)批項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有重大變更或變更投資超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，應(yīng)重新報(bào)批可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告的編制內(nèi)容與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容有少量調(diào)整且其調(diào)整內(nèi)容未超出已批復(fù)總投資額度百分之十的，需在提交項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告時(shí)以獨(dú)立章節(jié)對(duì)調(diào)整部分進(jìn)行定量補(bǔ)充說(shuō)明。

調(diào)整額度：超過(guò)10％與未超10％的操作環(huán)節(jié)截然不同。未超過(guò)，則只需在初設(shè)報(bào)告中單列章節(jié)說(shuō)明調(diào)整情況，如超過(guò)，則必須重新申報(bào)項(xiàng)目可研，一般此審批時(shí)間會(huì)較長(zhǎng)。

國(guó)家電子政務(wù)工程的建設(shè)管理

第十六條 電子政務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并遵從優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)的原則。

第十八條 電子政務(wù)項(xiàng)目實(shí)行工程監(jiān)理制。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，委托具有信息系統(tǒng)工程相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行工程監(jiān)理　。

注意進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)：如果國(guó)產(chǎn)設(shè)備不能完全滿足項(xiàng)目需求，需要進(jìn)行進(jìn)口設(shè)備采購(gòu)，應(yīng)按財(cái)政部財(cái)庫(kù)[2007]119號(hào)文件《政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法》規(guī)定向財(cái)政部報(bào)批，周期在30天左右。

監(jiān)理依據(jù)：強(qiáng)化了信息系統(tǒng)監(jiān)理的工程依據(jù)。

第十九條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)于每年七月底和次年一月底前，向項(xiàng)目審批部門、財(cái)政部門報(bào)告項(xiàng)目上半年和全年建設(shè)進(jìn)度和概預(yù)算執(zhí)行情況。

項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告：加強(qiáng)過(guò)程中與項(xiàng)目審批部門及財(cái)政主管部門的聯(lián)系，為后續(xù)項(xiàng)目整體驗(yàn)收打好基礎(chǔ)。

第二十二條 項(xiàng)目建設(shè)單位在可行性研究報(bào)告批復(fù)后，可申請(qǐng)項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)主要用于開展應(yīng)用需求分析、項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)方案和投資概算的編制、專家咨詢?cè)u(píng)審等工作。項(xiàng)目審批部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況批準(zhǔn)下達(dá)前期工作經(jīng)費(fèi)，前期工作經(jīng)費(fèi)計(jì)入項(xiàng)目總投資。

前期工作經(jīng)費(fèi)：需要注意前期工作經(jīng)費(fèi)的歸墊。

國(guó)家電子政務(wù)工程的驗(yàn)收評(píng)價(jià)管理

第二十九條 電子政務(wù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)制度。

第三十條 電子政務(wù)項(xiàng)目應(yīng)遵循《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收工作大綱》（附件四）的相關(guān)規(guī)定開展驗(yàn)收工作。

兩個(gè)階段：項(xiàng)目驗(yàn)收包括初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收包括工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、檔案等四個(gè)方面；

初步驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)單位按照《驗(yàn)收工作大綱》要求自行組織；

竣工驗(yàn)收由項(xiàng)目審批部門或其組織成立的電子政務(wù)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收委員會(huì)組織；

對(duì)建設(shè)規(guī)模較小或建設(shè)內(nèi)容較簡(jiǎn)單的電子政務(wù)項(xiàng)目項(xiàng)目審批部門可委托項(xiàng)目建設(shè)單位組織驗(yàn)收。

第三十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)后的半年內(nèi)，組織完成建設(shè)項(xiàng)目的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和初步驗(yàn)收工作。

初步驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向項(xiàng)目審批部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并將項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)、初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等文件作為附件一并上報(bào)。

項(xiàng)目審批部門應(yīng)適時(shí)組織竣工驗(yàn)收。

項(xiàng)目建設(shè)單位未按期提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)的，應(yīng)向項(xiàng)目審批部門提出延期驗(yàn)收申請(qǐng)。

第三十二條 項(xiàng)目審批部門根據(jù)電子政務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收后的運(yùn)行情況，可適時(shí)組織專家或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)運(yùn)行效率、使用效果等情況進(jìn)行后評(píng)價(jià)。

后評(píng)價(jià)認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)批復(fù)的建設(shè)目標(biāo)或未達(dá)到預(yù)期效果的，項(xiàng)目建設(shè)單位要限期整改；對(duì)拒不整改或整改后仍不符合要求的，項(xiàng)目審批部門可對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容主要包括項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)、項(xiàng)目影響評(píng)價(jià)、項(xiàng)目過(guò)程評(píng)價(jià)和項(xiàng)目持續(xù)性評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)是通過(guò)項(xiàng)目建成投入使用后所產(chǎn)生的實(shí)際效益與可行性研究時(shí)所預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)效益的比較，評(píng)價(jià)時(shí)常預(yù)測(cè)是否準(zhǔn)確，項(xiàng)目投資是否值得，并以項(xiàng)目投入使用后實(shí)際取得的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，重新計(jì)算項(xiàng)目的各主要投資效益指標(biāo)，與當(dāng)初預(yù)測(cè)值進(jìn)行比較，從分析效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和產(chǎn)生的偏差的原因中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，找出改進(jìn)措施，為提高項(xiàng)目的投資效益和投資決策水平服務(wù)。

項(xiàng)目的影響評(píng)價(jià)主要是指對(duì)項(xiàng)目給所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)

和文化等帶來(lái)的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要是從項(xiàng)目的外部作用和影響來(lái)分析和評(píng)價(jià)特定項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)，分析項(xiàng)目對(duì)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的貢獻(xiàn)和影響。

項(xiàng)目的過(guò)程評(píng)價(jià)是根據(jù)項(xiàng)目效益和影響評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的變化和問(wèn)題，對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)所確定的目標(biāo)和任務(wù)，分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程，從中找出原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。過(guò)程評(píng)價(jià)主要依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法令、制度和規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)水平、管理水平和決策水平進(jìn)行分析。其主要內(nèi)容包括：前期工作評(píng)價(jià)；建設(shè)實(shí)施評(píng)價(jià)；運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)；投資執(zhí)行評(píng)價(jià)；管理工作評(píng)價(jià)；技術(shù)服務(wù)和配套投入評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目的持續(xù)性評(píng)價(jià)是分析項(xiàng)目在建設(shè)投入完成之后，項(xiàng)目的既定目標(biāo)是否還可以持續(xù)；項(xiàng)目是否可以順利地延續(xù)進(jìn)行下去。持續(xù)性要考慮政策變化、技術(shù)因素、社會(huì)文化因素的變化對(duì)項(xiàng)目持續(xù)性的影響。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的結(jié)論應(yīng)該是定性地總結(jié)項(xiàng)目的成功度。項(xiàng)目的成功度一般分為五個(gè)等級(jí)：非常成功的項(xiàng)目，成功的項(xiàng)目，部分成功的項(xiàng)目，不成功的項(xiàng)目，失敗的項(xiàng)目，是項(xiàng)目評(píng)價(jià)專家組對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定性和集體結(jié)論。項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)的程序：首先確定評(píng)議專家，選定評(píng)價(jià)因素及其指標(biāo)，專家個(gè)人打分，集體評(píng)議，數(shù)據(jù)處理，得出結(jié)論。

項(xiàng)目評(píng)價(jià)的三個(gè)階段采用的方法沒(méi)有太大的區(qū)別，一般均采用定量與定性相結(jié)合的方法。

項(xiàng)目評(píng)價(jià)從決策的角度看，其核心內(nèi)容主要是項(xiàng)目的市場(chǎng)評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和環(huán)境評(píng)價(jià)等。

法律責(zé)任

第三十五條 相關(guān)部門、單位或個(gè)人違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，截留、挪用電子政務(wù)項(xiàng)目資金等，由有關(guān)部門按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定予以懲處；構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條 對(duì)違反本文由收集整理本辦法其他規(guī)定的或因管理不善、弄虛作假，造成嚴(yán)重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)、安全事故或者其他責(zé)任事故的，項(xiàng)目審批部門可予以通報(bào)批評(píng)，并提請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。

信息工程監(jiān)理產(chǎn)生的背景

在國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法頒布后，第十八條明確規(guī)定“電子政務(wù)項(xiàng)目實(shí)行工程監(jiān)理制。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，委托具有信息系統(tǒng)工程相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行工程監(jiān)理　。”強(qiáng)化了信息工程監(jiān)理的政策依據(jù)，對(duì)信息工程監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展起到了良好的支持作用。

信息工程監(jiān)理產(chǎn)生的原因

近年來(lái)，我國(guó)在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展和信息系統(tǒng)建設(shè)方面取得了巨大成就，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。但是，在信息系統(tǒng)建設(shè)的過(guò)程中也陸續(xù)暴露了許多問(wèn)題，如：不能滿足設(shè)計(jì)需求、工期拖延、資金超預(yù)算、信息泄露等。更嚴(yán)重的是近年來(lái)在信息工程建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)了一些“豆腐渣”、“半拉子”工程，極大地浪費(fèi)了信息化投資。為此，我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)和信息化建設(shè)的主管部門和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)在積極推進(jìn)信息化建設(shè)的過(guò)程中，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題給予密切關(guān)注并且采取了有效措施，在信息系統(tǒng)工程建設(shè)中引入監(jiān)理制就是其中一項(xiàng)重要措施。

信息工程監(jiān)理的定義

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指在政府工商管理部門注冊(cè)的具有信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，受建設(shè)單位委托，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對(duì)信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理。其主要作用和目的是通過(guò)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師“基于職業(yè)謹(jǐn)慎”的工作，力求在計(jì)劃的質(zhì)量、進(jìn)度、投資以及信息安全的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)。需要著重指出的是信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師“將不是，也不能成為任何信息系統(tǒng)工程承建單位的工程承保人或保證人”。監(jiān)理階段主要包括工程招標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、工程實(shí)施和工程驗(yàn)收四個(gè)階段。

信息工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理應(yīng)該說(shuō)是一個(gè)具有中國(guó)特色的信息化質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，它為我國(guó)提高信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的投資效率、工程質(zhì)量、技術(shù)性能提供了可靠的保證，同時(shí)，也對(duì)國(guó)際信息化發(fā)展提供了很好的參考價(jià)值。它主要經(jīng)歷了以下發(fā)展歷程：

1999年，原信息產(chǎn)業(yè)部在起草信息系統(tǒng)集成資質(zhì)認(rèn)證的相關(guān)文件的同時(shí)，也開始著手籌備信息系統(tǒng)工程監(jiān)理相關(guān)文件的起草工作。

2002年9月，國(guó)務(wù)院辦公廳【2002】47號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)的《振興軟件產(chǎn)業(yè)行動(dòng)綱要》中，明確提出了“國(guó)家重大信息化工程實(shí)行招標(biāo)制、工程監(jiān)理制”。

2002年11月，原信息產(chǎn)業(yè)部部信【2002】570號(hào)文件

了《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》，共六章，二十二條。

2003年3月，原信息產(chǎn)業(yè)部部信【2003】142號(hào)文件了《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》和《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位工程師資格管理辦法》。

研究報(bào)告管理辦法范文第2篇

關(guān)鍵詞：環(huán)境保護(hù)、排污費(fèi)、專項(xiàng)資金

排污收費(fèi)制度，是指國(guó)家機(jī)關(guān)依法對(duì)排污者根據(jù)向環(huán)境中排放污染物的質(zhì)量和數(shù)量征收費(fèi)用的制度。這一制度是西方國(guó)家實(shí)行“污染者付費(fèi)原則”的體現(xiàn)，其含義是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段要求排污者承擔(dān)污染對(duì)社會(huì)損害的責(zé)任，把外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化，其目的是促使排污者加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，節(jié)約和綜合利用資源，治理污染，改善環(huán)境。實(shí)行排污收費(fèi)是我國(guó)環(huán)境保護(hù)的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)政策，是環(huán)境管理中重要的經(jīng)濟(jì)手段之一[1]。征收排污費(fèi)不僅強(qiáng)化了環(huán)境管理，促進(jìn)了工業(yè)污染防治，為防治工業(yè)污染開辟了一條可靠的資金渠道，因此，排污費(fèi)資金的使用是排污費(fèi)征收、管理、使用三者之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高排污費(fèi)的使用效率，是有效發(fā)揮排污收費(fèi)制度這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)手段的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

1982年國(guó)務(wù)院《征收排污費(fèi)暫行辦法》（國(guó)發(fā)[1982]21號(hào)）[2]。該辦法第九條規(guī)定：“征收的排污費(fèi)，納入預(yù)算內(nèi)，作為環(huán)境保護(hù)資金，按專項(xiàng)資金管理，不參與體制分成；”第十條規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)補(bǔ)助資金，應(yīng)當(dāng)主要用于補(bǔ)助重點(diǎn)排污單位治理污染源的綜合性治理措施”。環(huán)境保護(hù)補(bǔ)助資金可適當(dāng)用于補(bǔ)助環(huán)境保護(hù)部門監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備的購(gòu)置，但不得用于環(huán)境保護(hù)部門自身的行政經(jīng)費(fèi)以及蓋辦公樓、宿舍等非業(yè)務(wù)性支出。

依據(jù)原有排污費(fèi)資金使用相關(guān)制定，排污費(fèi)資金的使用是和排污費(fèi)收入總額及其組成相聯(lián)系的，其中超標(biāo)排污費(fèi)和排污水費(fèi)的80%用于污染源治理，超標(biāo)排污費(fèi)和排污水費(fèi)的20%和四項(xiàng)收入用于環(huán)保部門自身建設(shè)，這一制定在制定之初是完全符合當(dāng)時(shí)的國(guó)情和環(huán)保部門的實(shí)際情況的，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，排污費(fèi)資金的使用制定存在明顯的弊端，如隨著排污收費(fèi)數(shù)量的增加，污染源治理資金理應(yīng)隨之增長(zhǎng)，但實(shí)際上每年排污費(fèi)收入的50%甚至更多都用于換本部門自身建設(shè)，并且隨著環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，環(huán)保部門人員、設(shè)備等日益壯大，自身建設(shè)資金需求明顯增加，污染源治理資金遠(yuǎn)不能滿足污染治理的資金需求，致使一些技術(shù)成熟、急需治理的項(xiàng)目因資金原因立不了項(xiàng)，因此容易造成環(huán)境治理的惡性循環(huán)；同時(shí)，在環(huán)境保護(hù)補(bǔ)助資金使用中，由于當(dāng)時(shí)的有些規(guī)定不完善，因政策原因造成資金積壓，使資金在財(cái)政金庫(kù)滯留，影響了資金的使用效益。

因此，2003年國(guó)務(wù)院公布了《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》[3]。該條例規(guī)定：排污費(fèi)必須納入財(cái)政預(yù)算，列入環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金進(jìn)行管理，主要用于下列項(xiàng)目的撥款補(bǔ)助或者貸款貼息：（一）重點(diǎn)污染源防治；（二）區(qū)域性污染防治；（三）污染防治新技術(shù)、新工藝的開發(fā)、示范和應(yīng)用；（四）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他污染防治項(xiàng)目。并依據(jù)《排污費(fèi)資金收繳使用管理辦法》明確規(guī)定環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金不得用于環(huán)境衛(wèi)生、綠化、新建企業(yè)的污染治理項(xiàng)目以及與污染防治無(wú)關(guān)的其他項(xiàng)目。

根據(jù)《排污費(fèi)資金收繳使用管理辦法》（簡(jiǎn)稱為管理辦法）[4]中規(guī)定，收繳的排污費(fèi)要列入環(huán)保專項(xiàng)資金進(jìn)行管理，應(yīng)當(dāng)按照管理辦法中規(guī)定的申報(bào)程序進(jìn)行申報(bào)和管理。具體使用程序如下：各級(jí)財(cái)政、環(huán)保部門每年根據(jù)國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策和污染防治重點(diǎn)，編制下一年度環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金申請(qǐng)使用指南。申請(qǐng)使用環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)費(fèi)的正式文件和每個(gè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，如果是申請(qǐng)貸款貼息還需提交經(jīng)辦銀行出具的專項(xiàng)貸款合同和利息結(jié)算清單。各級(jí)環(huán)保部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查后，財(cái)政、環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，按項(xiàng)目的輕重緩急及專家評(píng)審結(jié)果排序，統(tǒng)一納入項(xiàng)目庫(kù)管理，并根據(jù)材料狀況聯(lián)合下達(dá)項(xiàng)目預(yù)算。財(cái)政部門按項(xiàng)目進(jìn)度和資金使用計(jì)劃及時(shí)撥付資金，并對(duì)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的?？顚Ｓ脴O其他配套資金的到位情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。項(xiàng)目承擔(dān)單位收到環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目的實(shí)施。

按照管理辦法中規(guī)定的環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金使用程序，環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的資助形式是采取事前或事中，但這樣就會(huì)容易產(chǎn)生截留、挪用、隨意改變資金的用途和私設(shè)小金庫(kù)等違規(guī)使用環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的問(wèn)題。因此，可以采取事后資助形式對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行無(wú)償補(bǔ)助或貸款貼息。這樣可以有效杜絕截留、挪用、隨意改變資金的用途和私設(shè)小金庫(kù)等違規(guī)行為，同時(shí)也有利于企業(yè)對(duì)環(huán)境污染治理項(xiàng)目工程改造積極性的提高，并保障項(xiàng)目工程的施工進(jìn)度，也有利于保障項(xiàng)目工程的質(zhì)量。

在管理辦法中規(guī)定，環(huán)保部門對(duì)申報(bào)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金進(jìn)行形式審查后，并經(jīng)專家評(píng)審對(duì)符合國(guó)家法律規(guī)定、技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、環(huán)境和社會(huì)效益顯著的項(xiàng)目，按其輕重緩急及專家評(píng)審結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一排序，納入項(xiàng)目庫(kù)管理，并根據(jù)財(cái)力狀況聯(lián)合下達(dá)項(xiàng)目預(yù)算。換而言之，財(cái)政和環(huán)保部門聯(lián)合下達(dá)撥付給項(xiàng)目申報(bào)單位的環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)補(bǔ)助或貸款貼息的資金，是根據(jù)專家對(duì)可行性研究報(bào)告的評(píng)審結(jié)果以及項(xiàng)目輕重緩急程度來(lái)決定給予項(xiàng)目最終的補(bǔ)助金額。補(bǔ)助金額的多少，以及項(xiàng)目所獲得的補(bǔ)助金額占項(xiàng)目總投資的比例多少，即環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的分配將直接影響到污染治理項(xiàng)目實(shí)施完成后的效益評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)估的。這樣就需要制定一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、全面的專家評(píng)審準(zhǔn)則，對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行全面系統(tǒng)性的評(píng)估評(píng)審，對(duì)同類型的申報(bào)項(xiàng)目做出客觀公正和合理的評(píng)審結(jié)果。這樣既有利于公平公正對(duì)待所有參與申報(bào)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金的項(xiàng)目，也有利于提高企業(yè)對(duì)落實(shí)環(huán)境污染治理設(shè)施的優(yōu)化升級(jí)改造積極性，促進(jìn)了環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，使有限的排污費(fèi)資金發(fā)揮最大的環(huán)境效益和社會(huì)效益。

總之，排污費(fèi)資金的使用是排污費(fèi)征收、管理、使用三者之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)的污染治理、湊集污染治理資金和環(huán)境保護(hù)事業(yè)發(fā)展等都起到了十分重要的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局.排污收費(fèi)制定[M].北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2003.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院《征收排污費(fèi)暫行辦法》（國(guó)發(fā)[1982]21號(hào)）.1982.

研究報(bào)告管理辦法范文第3篇

xxx，男，漢族，1955年10月出生，xx祁縣人，畢業(yè)于xx礦院，大學(xué)文化，高級(jí)工程師，歷任xx市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、市煤炭工業(yè)局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)，現(xiàn)任xx市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局局長(zhǎng)兼黨組書記，xx省煤炭協(xié)會(huì)常務(wù)理事、全國(guó)職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)理事；20**年被評(píng)為xx省煤炭科技專家、優(yōu)秀煤炭科技工作者等光榮稱號(hào)。

多年來(lái)，他認(rèn)真踐行黨的“三個(gè)代表”重要思想，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，努力工作，開拓進(jìn)取，做出了突出的貢獻(xiàn)。他先后榮獲xx市勞動(dòng)模范、省安全生產(chǎn)立功個(gè)人、20**年連續(xù)三年省政府安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人、全國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理先進(jìn)個(gè)人等光榮稱號(hào)。

九十年代，xx市作為省會(huì)城市、全國(guó)能源重化工基地，由于技術(shù)結(jié)構(gòu)重型化，形成產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的重型化和不合理，造成全市調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)步伐艱難，xxx同志在摸清全市技術(shù)機(jī)構(gòu)的底數(shù)情況下，對(duì)xx市的工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)狀分析，提出了xx市工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路和對(duì)策，撰寫的《xx市工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)》、《xx市工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可行性研究報(bào)告》，對(duì)全市工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、促進(jìn)工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、推動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極的作用，并獲得了省市科技二等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)；近幾年，xxx同志先后主持編寫了建國(guó)以來(lái)安全生產(chǎn)法律法規(guī)匯編、《小煤礦安全知識(shí)讀本》、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)范性文件匯編》、《xx市煤炭工業(yè)可行性研究報(bào)告》，撰寫的《以人為本安全為天構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制》，提出了當(dāng)前安全監(jiān)管的有創(chuàng)新且行之有效的做法，發(fā)表于《中國(guó)安全生產(chǎn)報(bào)》，先后被《xx安全監(jiān)管》、《鮮紅的黨旗》等雜志轉(zhuǎn)載；由于現(xiàn)行的有關(guān)礦山安全生產(chǎn)法律、法規(guī)對(duì)礦山安全保障的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，對(duì)礦山安全生產(chǎn)違法行為的處罰不具體，處罰力度不夠，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和執(zhí)法隊(duì)伍難以操作，導(dǎo)致礦山安全生產(chǎn)違法行為不能得到有效制止。20**年，他組織制定《xx市礦山企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，對(duì)加強(qiáng)礦山安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，規(guī)范礦山企業(yè)安全生產(chǎn)行為，預(yù)防和減少礦山安全事故，保障礦山企業(yè)生產(chǎn)安全，促進(jìn)xx市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)安全做出積極貢獻(xiàn)。目前，《xx市礦山企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，已經(jīng)省人大批準(zhǔn)實(shí)施。多年來(lái)，通過(guò)他帶領(lǐng)安監(jiān)局全體同仁努力工作，推動(dòng)了xx市煤炭行業(yè)及全市安全生產(chǎn)逐年好轉(zhuǎn)，創(chuàng)歷史最好水平，得到國(guó)家局、省政府的表彰。

研究報(bào)告管理辦法范文第4篇

關(guān)鍵詞：上市公司；信息披露；措施 公平

《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）已于2007年1月30日正式頒布實(shí)施。原先的《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）實(shí)施于1993年，其對(duì)于上市公司信息披露的規(guī)定已經(jīng)不能滿足要求?！豆芾磙k法》總結(jié)了十多年來(lái)上市公司信息披露的實(shí)踐，并根據(jù)新的上市管理辦法以及上市公司收購(gòu)管理辦法等新規(guī)定中對(duì)信息披露的規(guī)定，對(duì)于上市公司信息披露提出了新的、更為細(xì)致的要求。

值得關(guān)注的是，《管理辦法》第二條規(guī)定：“上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息，以使所有者平等獲悉同一信息?！钡谒氖l規(guī)定：“上市公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供未公開重大信息?！笨梢哉f(shuō)，這兩條規(guī)定體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)要求公平信息披露的要求。

公平信息披露(fair disclosure)的反面對(duì)應(yīng)非公平的選擇性披露（selective disclosure），是指當(dāng)上市公司（包括其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他代表上市公司的人員）、相關(guān)信息披露義務(wù)人非公開重大信息時(shí)，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息；不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。以前，許多上市公司對(duì)信息披露實(shí)行差別對(duì)待政策，即往往把一些重要信息，諸如公司盈利情況預(yù)測(cè)等，以電話或者小型見面會(huì)的形式，先行披露給證券分析師或機(jī)構(gòu)投資者，這就是所謂的選擇性信息披露。機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)獲悉這些非公開信息，可能獲得更多利潤(rùn)或避免損失。選擇性信息披露違背了市場(chǎng)主體有權(quán)公平獲取信息的原則，從而使得部分人可以借機(jī)牟取高額利潤(rùn)。

1 公平信息披露規(guī)則出臺(tái)背景

以前，證券分析師等中介機(jī)構(gòu)是中小投資者獲得信息的主要途徑，因此上市公司將非公開信息向其進(jìn)行披露是很常見的，各國(guó)雖然均通過(guò)立法明確禁止泄密行為，但對(duì)于選擇性信息披露則沒(méi)有命令禁止。為了保證中小投資者在信息知情權(quán)方面的公平性，確保證券分析師的研究報(bào)告保持獨(dú)立性和客觀性，美國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(sec)首先在2000年8月通過(guò)了一項(xiàng)新規(guī)定，從2000年10月23日起，美國(guó)上市公司公開財(cái)務(wù)信息時(shí)，對(duì)證券分析師和中小投資者一視同仁，即以往上市公司與證券分析師和機(jī)構(gòu)投資者之間的先行溝通不復(fù)存在，中小投資者將與他們一同分享相關(guān)信息。此即是同年10月美國(guó)正式生效的公平披露規(guī)則法案?？梢哉f(shuō)，美國(guó)的這一行為對(duì)于世界各國(guó)在如何公平披露上市公司信息方面起到了很好的借鑒作用。

目前對(duì)于公平信息披露原則的要求主要體現(xiàn)在證券交易所的規(guī)定中。上海與深圳證券交易所2004年修訂的上市規(guī)則中的部分條文就體現(xiàn)了公平信息披露的精神。2006年8月，深交所先后了《上市公司公平信息披露指引》和《中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），要求上市公司、相關(guān)披露義務(wù)人非公開重大信息時(shí)，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息。同時(shí)要求上市公司不得私下提前向證券分析師等特定對(duì)象單獨(dú)披露、透漏或泄漏。這次《管理辦法》將公平信息披露原則規(guī)定在總則部分，是第一次以規(guī)范性法律文件的形式，確認(rèn)該原則作為信息披露的基本原則。

2 公平信息披露規(guī)則的相關(guān)內(nèi)容

從新頒布的《管理辦法》和《指引》中，我們可以看到證監(jiān)會(huì)所要求的上市公司公平信息披露原則的內(nèi)容主要有以下幾方面：

（1）“重大信息”的概念。

《管理辦法》第三十條規(guī)定：“可能對(duì)上市公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響?！痹谠摋l第二款中，又較為詳盡地列舉了公司地經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍地重大變化、重大投資行為和重大地購(gòu)置財(cái)產(chǎn)地決定、訂立重要合同等20種可以作為重大事件地情形。雖然《管理辦法》沒(méi)有直接規(guī)定上述重大情形應(yīng)予以公平披露，但是結(jié)合第四十二條中上市公司不得通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、調(diào)研會(huì)等形式向任何機(jī)構(gòu)透漏非公開重大信息地規(guī)定，上述重大事件應(yīng)當(dāng)不得進(jìn)行選擇性披露。

（2）“非公開信息”的概念。

我國(guó)深交所出臺(tái)的《指引》對(duì)“非公開信息”的定義相對(duì)較為寬泛

，即認(rèn)為，公開信息是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人經(jīng)交易所對(duì)擬披露的信息登記后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告信息。而未公開披露的信息為非公開信息。顯然，針對(duì)目前我國(guó)中小板市場(chǎng)上信息披露較為混亂的情況，《指引》采取嚴(yán)格的公開信息披露規(guī)定，將有助于維護(hù)投資者的信息公平。針于這一點(diǎn)，筆者認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)將上市公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人，為已公開披露的且被市場(chǎng)誤解的信息采取私下提供澄清式的定義或量化解釋的行為視為一種“非公開信息”披露的違規(guī)行為。

（3）披露時(shí)機(jī)方面的規(guī)定。

在披露時(shí)機(jī)方面，《管理辦法》第三十一條規(guī)定，上市公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)以及任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行披露義務(wù)。還規(guī)定，在重大事件難以保密、重大事件已經(jīng)泄漏或者出現(xiàn)傳聞或者公司股票及衍生品種交易發(fā)生異常波動(dòng)的情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素。但是，筆者認(rèn)為，上述規(guī)定主要涉及臨時(shí)報(bào)告提出的時(shí)間，用來(lái)規(guī)范公平信息披露的時(shí)機(jī)還有所缺陷。例如，上市公司無(wú)意中將重大信息透漏給特定對(duì)象，而沒(méi)有在市場(chǎng)上出現(xiàn)傳聞或者發(fā)生估價(jià)的異常波動(dòng)，則是否需要按照公平信息披露原則進(jìn)行補(bǔ)救？上述情況都可能破壞公平信息披露原則，對(duì)中小投資者公平獲得信息的權(quán)利造成侵害。

3 公平信息披露規(guī)則的應(yīng)對(duì)措施

首先，隨著《管理辦法》和《指引》的出臺(tái)，表明證監(jiān)會(huì)對(duì)于公平信息披露和規(guī)范證券市場(chǎng)的決心。雖然當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)上誠(chéng)信意識(shí)普遍缺失，實(shí)際施行難度可能較大。但是，不可否認(rèn)，加強(qiáng)公平信息披露監(jiān)管實(shí)乃大勢(shì)所趨。所以，投資者不應(yīng)心存任何僥幸，而應(yīng)充分做好相應(yīng)的思想和行動(dòng)準(zhǔn)備。

其次，股票分析師在與上市公司董秘以外的其他高管、供應(yīng)商與銷售商接觸時(shí)，應(yīng)注意對(duì)可能獲得的非公開重大信息進(jìn)行辨別與保密；應(yīng)避免通過(guò)不同方式直接或間接地向公司一線人員打探消息；在撰寫研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)注意研究報(bào)告中信息來(lái)源的可靠性和可獲得性。

4 總結(jié)

從整體趨勢(shì)看，各國(guó)越來(lái)越關(guān)注信息披露的公平性問(wèn)題，公平信息披露原則正是這一趨勢(shì)的體現(xiàn)。隨著《管理辦法》和《指引》的頒布，中小投資者在獲取信息方面將有很大的提高，這極大的保護(hù)了中小投資者的權(quán)益。

參考文獻(xiàn)

研究報(bào)告管理辦法范文第5篇

第一條為促進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃的科學(xué)化管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新計(jì)劃）是在國(guó)家財(cái)政、金融政策支持下，引導(dǎo)和吸收社會(huì)力量，加快技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的國(guó)家計(jì)劃。

第三條創(chuàng)新計(jì)劃圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體要求，針對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中的突出問(wèn)題，通過(guò)開展技術(shù)創(chuàng)新，重點(diǎn)解決產(chǎn)業(yè)中的共性、關(guān)鍵性和前瞻性技術(shù)，并有效地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

第四條創(chuàng)新計(jì)劃包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、工業(yè)性試驗(yàn)、新技術(shù)推廣應(yīng)用示范、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)、重大技術(shù)裝備研制、技術(shù)中心建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)和新產(chǎn)品試產(chǎn)等內(nèi)容。

第二章組織管理

第五條國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家經(jīng)貿(mào)委）是創(chuàng)新計(jì)劃的主管部門，主要履行下列職責(zé)：

（一）研究提出技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃；

（二）組織確定創(chuàng)新計(jì)劃重點(diǎn)領(lǐng)域，項(xiàng)目指南；

（三）編制和下達(dá)年度創(chuàng)新計(jì)劃；

（四）組織、協(xié)調(diào)創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)施與管理工作。

第六條各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）作為項(xiàng)目主持單位，負(fù)責(zé)本地區(qū)創(chuàng)新計(jì)劃的組織與實(shí)施；部分中央企業(yè)作為項(xiàng)目主持單位負(fù)責(zé)創(chuàng)新計(jì)劃中本企業(yè)（集團(tuán)）項(xiàng)目的組織與實(shí)施。

項(xiàng)目主持單位主要履行下列職責(zé)：

（一）組織本地區(qū)和本企業(yè)（集團(tuán)）創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目的匯總及申報(bào)工作；

（二）組織國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的論證和審查工作，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書；

（三）監(jiān)督、檢查項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

（四）將本地區(qū)和本企業(yè)（集團(tuán)）的年度項(xiàng)目執(zhí)行情況匯總并報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委；

（五）承擔(dān)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委委托的其他有關(guān)工作。

第七條創(chuàng)新計(jì)劃的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)具備下列條件：

（一）具有法人資格；

（二）具備較好的經(jīng)營(yíng)管理水平和健全的財(cái)務(wù)核算管理體系；

（三）具備承擔(dān)項(xiàng)目所需的技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位，主要履行下列職責(zé)：

（一）確定項(xiàng)目責(zé)任人；

（二）編制并向項(xiàng)目主持單位提交國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)表、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)建議書和國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

（三）與項(xiàng)目主持單位簽訂國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書，并嚴(yán)格執(zhí)行；

（四）準(zhǔn)確、如實(shí)報(bào)告項(xiàng)目年度實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)安排；

（五）接受主管部門和項(xiàng)目主持單位或其委托的機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的評(píng)估和檢查；

（六）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

（七）報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況，提出建議；

（八）項(xiàng)目完成后，及時(shí)向項(xiàng)目主持單位提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)。

第三章計(jì)劃編制

第八條編制創(chuàng)新計(jì)劃應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新相結(jié)合，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，全面有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步；

（二）以開發(fā)共性、關(guān)鍵性、前瞻性技術(shù)為重點(diǎn)，形成系統(tǒng)配套，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)；

（三）以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，以增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，加快高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用；

（四）以企業(yè)為主體，鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、研究院所聯(lián)合，提高技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)和水平；

（五）鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，促進(jìn)形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)；

（六）保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

第九條編制創(chuàng)新計(jì)劃的依據(jù)為：

（一）國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃；

（二）國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策；

（三）全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新綱要；

（四）全國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作的整體部署；

（五）近期技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)；

（六）國(guó)家重大技術(shù)裝備研制規(guī)劃。

第十條編制創(chuàng)新計(jì)劃的程序?yàn)椋?/p>

（一）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，確定并技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目指南，內(nèi)容包括當(dāng)年發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域、研究開發(fā)重點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)等。

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位依據(jù)項(xiàng)目指南提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并提交項(xiàng)目申請(qǐng)表和項(xiàng)目立項(xiàng)建議書等申報(bào)材料。

（三）項(xiàng)目主持單位根據(jù)項(xiàng)目指南和有關(guān)要求對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查后，上報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。

（四）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委組織專家組或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和篩選，提出評(píng)審意見。

（五）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，對(duì)重大項(xiàng)目組織招標(biāo)，確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

（六）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)評(píng)審意見或招標(biāo)結(jié)果，組織編制并下達(dá)年度國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃。

第十一條申報(bào)新產(chǎn)品試產(chǎn)項(xiàng)目的，由具有法人資格的單位填寫國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃申請(qǐng)表，并附省部級(jí)新產(chǎn)品鑒定證書、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、專利證書、獎(jiǎng)勵(lì)證書、用戶意見和檢測(cè)報(bào)告等，報(bào)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）審查后報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。

國(guó)家經(jīng)貿(mào)委組織專家評(píng)審后，編制并下達(dá)年度國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃。

第四章計(jì)劃實(shí)施

第十二條創(chuàng)新計(jì)劃的項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任制。

第十三條創(chuàng)新計(jì)劃下達(dá)后，項(xiàng)目主持單位應(yīng)當(dāng)盡快組織開展項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制工作，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書。

第十四條項(xiàng)目主持單位負(fù)責(zé)可行性研究報(bào)告編制的組織工作，項(xiàng)目承擔(dān)單位具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制工作。

第十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書，因故延期履行的，應(yīng)當(dāng)按程序逐級(jí)上報(bào)審批，但延期最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。

第十六條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并保證項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)條件，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

第十七條創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目開始實(shí)施后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)于每年年底前向項(xiàng)目主持單位報(bào)告項(xiàng)目的執(zhí)行情況總結(jié)，包括項(xiàng)目進(jìn)展、資金落實(shí)情況以及下一年度安排等，并由項(xiàng)目主持單位匯總后報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。

第十八條對(duì)重大項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行中期評(píng)估，其結(jié)論作為項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施或調(diào)整的依據(jù)。

第十九條創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目主持單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)，由項(xiàng)目主持單位報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)后依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書組織驗(yàn)收。

第二十條項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)提交相應(yīng)的文件和資料，包括計(jì)劃下達(dá)文件、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、有關(guān)測(cè)試報(bào)告、工業(yè)性試驗(yàn)報(bào)告、用戶使用報(bào)告、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表和有關(guān)成果、專利、查新報(bào)告和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

第二十一條創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目主持單位在組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)組成項(xiàng)目驗(yàn)收組開展驗(yàn)收工作。驗(yàn)收組不應(yīng)少于7人，其成員應(yīng)當(dāng)是熟悉本專業(yè)并在本領(lǐng)域或本行業(yè)內(nèi)有一定權(quán)威的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和工程方面的專家，并且具備優(yōu)良的職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實(shí)事求是地提出具體意見。與驗(yàn)收項(xiàng)目有利害關(guān)系的人員，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十二條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所形成的技術(shù)成果，可以在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)按照《新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定驗(yàn)收管理辦法》的要求進(jìn)行鑒定工作。

第二十三條創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收后2年內(nèi)，項(xiàng)目主持單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤。

第五章資金管理

第二十四條創(chuàng)新計(jì)劃的項(xiàng)目資金由多渠道籌措組成，主要資金構(gòu)成包括項(xiàng)目承擔(dān)單位的自有資金、金融貸款、市場(chǎng)融資，項(xiàng)目主持單位補(bǔ)助資金和國(guó)家撥款等。

第二十五條對(duì)國(guó)家撥款的項(xiàng)目，地方也應(yīng)給予相應(yīng)的撥款支持。

第二十六條國(guó)家資助撥款要嚴(yán)格按照財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、科技部制定的《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條項(xiàng)目主持單位應(yīng)將當(dāng)年項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)下達(dá)、落實(shí)和使用情況報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委備案。

第六章計(jì)劃調(diào)整

第二十八條屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整或撤銷：

（一）市場(chǎng)需求發(fā)生急劇變化的；

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)已低于國(guó)內(nèi)已有同類技術(shù)的；

（三）同一項(xiàng)目同時(shí)列入其他國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃的；

（四）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)或挪作他用的；

（五）與其銜接的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、基本建設(shè)計(jì)劃難以落實(shí)的；

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

（七）項(xiàng)目主持單位組織管理不力的；

（八）因其他原因應(yīng)予調(diào)整或撤銷的。

第二十九條出現(xiàn)第二十八條規(guī)定的情形，項(xiàng)目需要進(jìn)行調(diào)整的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目主持單位提出調(diào)整申請(qǐng)，由項(xiàng)目主持單位提出意見報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。

第三十條出現(xiàn)第二十八條規(guī)定的情形，項(xiàng)目應(yīng)予撤銷的，項(xiàng)目主持單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出撤銷處理意見，報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。

第三十一條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估后可直接予以調(diào)整或撤銷。

第三十二條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)保證按期完成項(xiàng)目?jī)?nèi)容。延期項(xiàng)目未驗(yàn)收前，項(xiàng)目承擔(dān)單位不得再申報(bào)新項(xiàng)目。

第三十三條已確定調(diào)整和撤銷的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)作出經(jīng)費(fèi)決算按程序報(bào)批。對(duì)調(diào)整的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按調(diào)整方案作出財(cái)務(wù)處理，撤銷項(xiàng)目的剩余國(guó)家撥款應(yīng)當(dāng)如數(shù)上繳。

第七章成果管理

第三十四條創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目取得的技術(shù)成果歸屬，按照項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書規(guī)定執(zhí)行；未作規(guī)定的，按照有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十五條技術(shù)創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中所形成的實(shí)物資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家財(cái)務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第三十七條技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目取得的技術(shù)成果可以作為申請(qǐng)國(guó)家、地方人民政府有關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

第八章罰則