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自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文第1篇

為什么要有自貿(mào)區(qū)？上海自貿(mào)區(qū)好在哪里？它將如何創(chuàng)新運(yùn)作？它未來如何走向？它有什么風(fēng)險(xiǎn)？其他地方如何借鑒和復(fù)制它的模式？企業(yè)要如何把握這種發(fā)展趨勢(shì)？投資者有什么樣的機(jī)遇？自貿(mào)區(qū)將如何與各地聯(lián)動(dòng)？中國(guó)自貿(mào)區(qū)將如何布局？各地區(qū)如何應(yīng)對(duì)自貿(mào)區(qū)未來？

改革已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)便是深水區(qū)中的冰山，現(xiàn)在已經(jīng)浮上來冰山一角，這本書將帶你潛入水中，精準(zhǔn)而專業(yè)地?fù)屜纫徊娇吹剿@人的體量！

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的機(jī)遇

上海自貿(mào)區(qū)的政策在很多方面實(shí)現(xiàn)了突破，編者從書中摘錄幾項(xiàng)熱點(diǎn)問題的政策突破與解讀，使讀者了解自貿(mào)區(qū)建設(shè)的機(jī)遇和本書的編寫體例。

金融開放創(chuàng)造的機(jī)遇

政策：允許符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行，以及符合條件的民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；在條件具備時(shí)，適時(shí)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)設(shè)立有限牌照銀行。建議允許區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行（含分行、支行）從事離岸業(yè)務(wù)。[摘自《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》]

解讀：在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外匯管制基本放開的背景下，區(qū)內(nèi)銀行不僅可以經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以直接開展外幣有關(guān)業(yè)務(wù)，這將對(duì)中國(guó)銀行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)帶來明顯促進(jìn)作用。政策首次提出允許民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)成立合資銀行，這必將對(duì)民營(yíng)資本進(jìn)入金融業(yè)起到有力推動(dòng)作用。另外，政策首次提出允許設(shè)立有限牌照銀行。

進(jìn)展：目前進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的外資銀行有星展銀行、匯豐銀行、東亞銀行、三井住友銀行、澳新銀行、德意志銀行、三菱東京日聯(lián)銀行、瑞穗銀行和花旗銀行，都是以開設(shè)支行形式進(jìn)駐自貿(mào)區(qū)。2014年1月，匯豐、東亞以及星展三家銀行自貿(mào)區(qū)支行正式對(duì)外開業(yè)。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)將有什么前景？

政策：探索在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立國(guó)際大宗商品交易和資源配置平臺(tái)，開展能源產(chǎn)品、基本工業(yè)原料和大宗農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。[摘自《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》]

解讀：我們?cè)诖藢ⅰ捌脚_(tái)經(jīng)濟(jì)”定義為一種宏觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，即一個(gè)城市或區(qū)域具有匯集國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、金融、物流、信息交易活動(dòng)的服務(wù)功能和集散功能，從而具備強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)外資源配置能力。國(guó)際大宗商品交易平臺(tái)的建立和運(yùn)營(yíng)，不僅能使上海成為亞太地區(qū)國(guó)際大宗商品交易和流轉(zhuǎn)的一個(gè)主要市場(chǎng)和節(jié)點(diǎn)，而且有可能對(duì)一些主要大宗商品的國(guó)際交易價(jià)格產(chǎn)生示范性影響。這不僅能提高上海在國(guó)際貿(mào)易方面的功能和效應(yīng)，而且也可能成為世界各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的一個(gè)重要結(jié)算平臺(tái)，從而進(jìn)一步提升上海在全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資源配置能力。

進(jìn)展：上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的跨境電子商務(wù)試點(diǎn)有了實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)，2013年12月28日由海關(guān)總署牽頭建設(shè)的跨境電子商務(wù)平臺(tái)“跨境通”開始試運(yùn)行，消費(fèi)者可以在平臺(tái)上購(gòu)買到國(guó)外產(chǎn)品。繼“跨境通”網(wǎng)站入駐自貿(mào)區(qū)之后，2013年11月12日，上海國(guó)際能源交易中心股份有限公司在自貿(mào)區(qū)注冊(cè)成功；12月7日，1號(hào)店也入駐自貿(mào)區(qū)。

金融創(chuàng)新帶來自貿(mào)區(qū)最大機(jī)會(huì)

政策：允許上海自貿(mào)區(qū)先行先試大額可轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行。條件成熟時(shí)，放開區(qū)內(nèi)一般賬戶小額外幣存款利率上限。[摘自《關(guān)于金融支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》]

解讀：這是本輪利率市場(chǎng)化改革浪潮中，央行首次就放開存款利率管制作出具體要求。盡管放開的是外幣存款利率，但其對(duì)于人民幣利率的放開亦有借鑒價(jià)值。利率在管制上的放開必然給市場(chǎng)帶來金融創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。比如現(xiàn)在監(jiān)管部門重點(diǎn)討論的大額存單、可轉(zhuǎn)換存單、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品，以及隨之帶來的一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)交易以及人民幣利率掛鉤的新產(chǎn)品等。

進(jìn)展：在自貿(mào)區(qū)存美元利息要漲啦。中國(guó)人民銀行上海總部2014年2月26日宣布，從3月1日開始，將放開上海自貿(mào)區(qū)小額外幣（300萬美元以下）存款利率上限，率先實(shí)現(xiàn)外幣存款利率的完全市場(chǎng)化。未來這一政策將在全國(guó)推廣。

《贏在自貿(mào)區(qū)》

推薦指數(shù)：

作者：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自由貿(mào)易區(qū)

研究院 編著

出版：北京大學(xué)出版社

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自由貿(mào)易區(qū)研究院

該研究院是上海財(cái)經(jīng)大學(xué)匯集相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者成立的自貿(mào)區(qū)專業(yè)研究智庫(kù)。研究院與國(guó)家商務(wù)部、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、上海市發(fā)展改革委員會(huì)等政府部門密切合作，開展了多項(xiàng)自貿(mào)區(qū)決策咨詢課題，為自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和企業(yè)發(fā)展提供了切實(shí)的指導(dǎo)。

自貿(mào)區(qū)知識(shí)“”

《上海自貿(mào)區(qū)解讀》

作者：周漢民 王其明 任新建 主編

出版：復(fù)旦大學(xué)出版社

本書分上下兩篇：上篇是對(duì)上海自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)政策的全方位準(zhǔn)確解讀；下篇是專家以隨筆形式對(duì)上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)涵的闡發(fā)。本書附有國(guó)務(wù)院及上海市有關(guān)部門關(guān)于設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)的各類文件匯編。本書是國(guó)內(nèi)一本關(guān)于上海自由貿(mào)易區(qū)的專業(yè)性、權(quán)威性的解讀之作。

《中國(guó) （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)150問》 （第二版）

作者：上海市社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì) 編

出版：格致出版社 上海人民出版社

本書對(duì)設(shè)立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的目的是什么，上海自貿(mào)區(qū)能給我們帶來什么好處，如何在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立公司等一系列和我們息息相關(guān)的問題進(jìn)行了很好的解釋。（第二版）根據(jù)最新出臺(tái)的政策法規(guī)對(duì)第一版的內(nèi)容進(jìn)行了更新，力求做到全面準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要、針對(duì)性強(qiáng)、實(shí)用性強(qiáng)。

《中國(guó) （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)指引》

作者：《中國(guó) （上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)指引》 編委會(huì)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文第2篇

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱試驗(yàn)區(qū)）已于2013年9月28日正式揭牌，同時(shí)公布了經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）。建立試驗(yàn)區(qū)，是我國(guó)在改革開放新形勢(shì)下，順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，實(shí)施更加積極主動(dòng)對(duì)外開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措，重點(diǎn)任務(wù)是加快政府職能轉(zhuǎn)變、探索管理模式創(chuàng)新、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，這將為全面深化改革和進(jìn)一步擴(kuò)大開放，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)，對(duì)激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力、創(chuàng)造制度紅利具有十分重要的意義。

一、試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著提升中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力使命

（一）加快轉(zhuǎn)變政府的職能

《方案》指出：試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著我國(guó)在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，是國(guó)家戰(zhàn)略需要。

《方案》還指出：經(jīng)過兩至三年的改革試驗(yàn)，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國(guó)服務(wù)。

（二）確立先試先行的角色

憑借我國(guó)高增長(zhǎng)的市場(chǎng)容量，中國(guó)正由全球跨國(guó)公司的制造中心轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略中心和決策中心。近10年來，隨著中國(guó)市場(chǎng)在全球影響力的持續(xù)提升，越來越多的跨國(guó)公司希望在上海設(shè)立亞太區(qū)總部甚至全球事業(yè)部總部、全球性研發(fā)中心。上海在吸引跨國(guó)公司地區(qū)總部集聚方面，正處于歷史性的戰(zhàn)略機(jī)遇期。在這個(gè)大趨勢(shì)下，我國(guó)理應(yīng)改變片面的“以市場(chǎng)換技術(shù)”的外向產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過充分挖掘龐大的內(nèi)需市場(chǎng)，盡力吸引全球高級(jí)生產(chǎn)要素向中國(guó)集聚。特別在2008年金融危機(jī)以后，擴(kuò)內(nèi)需政策正進(jìn)一步激發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的增長(zhǎng)潛能，為逐步提高的勞動(dòng)力素質(zhì)和相對(duì)完備的配套能力，為吸收高附加值、高技術(shù)含量外商投資創(chuàng)造了相對(duì)充裕的條件；而跨國(guó)公司將全球戰(zhàn)略重心從歐美市場(chǎng)向以中國(guó)為核心的亞太區(qū)新興市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)也日益突出，這帶來了整個(gè)價(jià)值鏈的轉(zhuǎn)移。無疑，試驗(yàn)區(qū)將肩負(fù)如何進(jìn)一步吸引全球高級(jí)要素向中國(guó)集聚的“洼地”角色。因此，試驗(yàn)區(qū)除了在財(cái)稅、金融、貿(mào)易便利化政策之外，還應(yīng)在全球主要出口市場(chǎng)設(shè)立相應(yīng)的貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)搭建國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，提供綜合平臺(tái)和境外貿(mào)易合作區(qū)建設(shè)。因此，試驗(yàn)區(qū)責(zé)無旁貸地將擔(dān)當(dāng)“先行軍”的新角色。

（三）價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力的提升

試驗(yàn)區(qū)不僅是對(duì)外新一輪開放的新戰(zhàn)略，促進(jìn)投資、貿(mào)易、金融便利化，更肩負(fù)著中國(guó)更深層次參與全球價(jià)值鏈，提升全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力的歷史重任。未來10年的全球競(jìng)爭(zhēng)，將是價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)，這將決定未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)。面對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”的浪潮，以及國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的流失的現(xiàn)實(shí)，我國(guó)必須建立起新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，向全球價(jià)值鏈上游攀升，推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面升級(jí)。

這種全面升級(jí)還使試驗(yàn)區(qū)所承載的使命體現(xiàn)在更具體的三個(gè)方面：首先，盡快提高加工貿(mào)易料件的本地化率，加快零部件、原材料在加工貿(mào)易中從上游企業(yè)向下游企業(yè)的傳遞速度，提高加工貿(mào)易與國(guó)內(nèi)原有產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度；其次，培育并強(qiáng)化參與加工貿(mào)易的企業(yè)的自身優(yōu)勢(shì)，促使跨國(guó)公司將更多的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通和服務(wù)環(huán)節(jié)放在中國(guó)，優(yōu)化母子公司之間的分工關(guān)系，促使加工貿(mào)易由單純生產(chǎn)向綜合服務(wù)和全球運(yùn)營(yíng)方向轉(zhuǎn)型；最后，按照“十二五規(guī)劃”延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，提高增值含量的要求，在促進(jìn)內(nèi)外資加工貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展的同時(shí)，加強(qiáng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)分類評(píng)估，明確并細(xì)化禁止、限制類產(chǎn)業(yè)目錄，建立準(zhǔn)入退出機(jī)制，通過財(cái)稅、金融、品牌認(rèn)證等手段加大引導(dǎo)力度，積極培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）倒逼國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的改革

從國(guó)際大環(huán)境看，當(dāng)前，不同貿(mào)易體系下的談判內(nèi)容更加側(cè)重貿(mào)易與投資并重、服務(wù)貿(mào)易和投資協(xié)定相關(guān)聯(lián)。尤其是隨著TISA（國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）、TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定）談判在加速推進(jìn)，更高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際自由貿(mào)易協(xié)定在框架、內(nèi)容、要義等方面提出了較為嚴(yán)格的要求與規(guī)定。例如，大多數(shù)TISA談判參與方在金融、證券、法律服務(wù)等領(lǐng)域已沒有了外資持股比例或經(jīng)營(yíng)范圍限制。而我國(guó)這些領(lǐng)域的政策仍停留在傳統(tǒng)的WTO多邊貿(mào)易框架體制下，銀行、證券、保險(xiǎn)、電信等行業(yè)在上一輪加入WTO談判時(shí)仍保留有許多限制外資準(zhǔn)入的措施，缺乏參與TISA談判的基本條件。而更由于國(guó)際政治等原因，TPP、TTIP談判現(xiàn)在還將中國(guó)排除在外。

有鑒于我國(guó)在新一輪區(qū)域自由貿(mào)易談判中處于較為被動(dòng)地位的現(xiàn)實(shí)，加速推動(dòng)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)顯然更具全球化視角。一方面，我國(guó)正在準(zhǔn)備積極參與全球自貿(mào)區(qū)談判，并推動(dòng)中國(guó)全方位的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，以保障中國(guó)的全球化利益。另一方面，上海在貿(mào)易、金融、投資、航運(yùn)、港口、關(guān)稅、“負(fù)面清單”、離岸市場(chǎng)等領(lǐng)域的改革，以及加快服務(wù)業(yè)開放、加快政府職能轉(zhuǎn)變，建立與試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的監(jiān)管等制度環(huán)境等重點(diǎn)制度性創(chuàng)新，也正是中央政府借推動(dòng)國(guó)內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的契機(jī)，倒逼國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化改革，推動(dòng)我國(guó)與新一輪全球規(guī)則體系接軌的戰(zhàn)略考量。

從趨勢(shì)上看，中國(guó)第一波“全球化紅利”將趨于結(jié)束，而第二波“全球化紅利”正在展開。有別于依托低要素成本參與國(guó)際分工所獲得的第一波“全球化紅利”，第二波“全球化紅利”，就是通過龐大的內(nèi)需市場(chǎng)，吸收國(guó)外高級(jí)生產(chǎn)要素，如技術(shù)、人力資本等來推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)。從總體看，我國(guó)吸收國(guó)際資本的綜合優(yōu)勢(shì)并未明顯減弱，在逐步提高勞動(dòng)力素質(zhì)和相對(duì)完備的配套能力后，吸收高附加值、高技術(shù)含量的外商投資將把我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提上新的高度。

二、試驗(yàn)區(qū)將呈現(xiàn)五大亮點(diǎn)

《方案》指出：緊緊圍繞面向世界、服務(wù)全國(guó)的戰(zhàn)略要求和上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)，按照先行先試、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)、逐步完善的方式，把擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合、把培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，形成與國(guó)際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。

《方案》提出了五項(xiàng)任務(wù)：一是加快政府職能轉(zhuǎn)變；二是擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放；三是推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；四是深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新；五是完善法制領(lǐng)域的制度保障。圍繞著主要任務(wù)和措施，試驗(yàn)區(qū)將會(huì)呈現(xiàn)著五大亮點(diǎn)：

（一）負(fù)面清單：除了規(guī)定不能干的，其他都能干

“負(fù)面清單”是試驗(yàn)區(qū)內(nèi)一項(xiàng)典型的制度創(chuàng)新，它體現(xiàn)了在投資領(lǐng)域“非禁即入”的原則，即除了清單上規(guī)定不能干的，其他都可以干，且不再需要政府事前審批。

“負(fù)面清單”事實(shí)上是劃清政府和市場(chǎng)的邊界，明確政府需要管的事，而不是無限制伸手。試驗(yàn)區(qū)采用這種新的經(jīng)濟(jì)管理模式，與新一屆政府強(qiáng)調(diào)的簡(jiǎn)政放權(quán)、職能轉(zhuǎn)變?cè)诒举|(zhì)上一致，能夠更好地發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)作用。采用“負(fù)面清單”制度后，政府的事前審批權(quán)力會(huì)弱化，事中、事后監(jiān)管能力卻需要強(qiáng)化。

（二）境內(nèi)關(guān)外：允許企業(yè)“先入?yún)^(qū)，再申報(bào)”

試驗(yàn)區(qū)建立在保稅區(qū)的基礎(chǔ)上，但與保稅區(qū)的“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”模式相比，試驗(yàn)區(qū)將真正走向“境內(nèi)關(guān)外”。試驗(yàn)區(qū)將按照“一線徹底放開，二線高效管住”的要求，改革貨物“先申報(bào)、后入?yún)^(qū)”的海關(guān)監(jiān)管模式，允許企業(yè)“先入?yún)^(qū)，再申報(bào)”。凡符合國(guó)際慣例的貨物均暢通無阻，不存在關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。

（三）服務(wù)業(yè)開放：“鯰魚效應(yīng)”惠及民生

與WTO主要著眼于貨物貿(mào)易不同，“擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易”是試驗(yàn)區(qū)的重要任務(wù)?！斗桨浮诽岢?，選擇金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放，營(yíng)造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境。在此之前，由于開放不足、存在一定的保護(hù)，我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)不能滿足國(guó)內(nèi)居民日益增長(zhǎng)的需求。比如在財(cái)富管理方面，多數(shù)人只能選擇存款或理財(cái)產(chǎn)品，在通貨膨脹中資產(chǎn)不斷縮水。在教育、醫(yī)療方面，好的學(xué)校周圍一房難求，優(yōu)質(zhì)醫(yī)院永遠(yuǎn)人滿為患……可以利用試驗(yàn)區(qū)在海關(guān)監(jiān)管上“一線徹底放開”的優(yōu)勢(shì)，開設(shè)一個(gè)跨境電子商務(wù)網(wǎng)站，讓消費(fèi)者同步購(gòu)買全球的打折商品，利用這個(gè)平臺(tái)提供關(guān)稅代繳服務(wù)，避免了在目前的代購(gòu)模式下，貨物被查扣的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外開放將影響金融、旅游、教育和醫(yī)療等多個(gè)服務(wù)行業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)主體多元化對(duì)老百姓是實(shí)實(shí)在在的利好。

（四）金融創(chuàng)新：率先試行利率市場(chǎng)化

2013年以來，我國(guó)的金融改革快馬加鞭，從金融“國(guó)十條”出臺(tái)、取消貸款利率下限到最新的擴(kuò)大信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)。在改革的“最后一公里”路上，試驗(yàn)區(qū)將扮演重要角色：在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)；推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放，允許金融市場(chǎng)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立面向國(guó)際的交易平臺(tái)；逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易等。利率市場(chǎng)化會(huì)壓縮銀行的“法定”利潤(rùn)空間。但另一方面，試驗(yàn)區(qū)鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，也會(huì)給金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型安上一雙翅膀。

（五）資本項(xiàng)目可兌換：助推人民幣國(guó)際化

人民幣資本項(xiàng)目可兌換，是試驗(yàn)區(qū)內(nèi)最受矚目的金融改革之一。試驗(yàn)區(qū)將探索面向國(guó)際的外匯管理改革試點(diǎn)，建立與試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制，全面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化。鼓勵(lì)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)跨境融資自由化。我國(guó)外匯管理制度對(duì)資本輸出有不少限制，推動(dòng)企業(yè)走出去，首先要清除這些限制。此外，海外的金融資源非常便宜，有的區(qū)域貸款利率只有國(guó)內(nèi)的一半。可以利用試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)，引進(jìn)這些資源服務(wù)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。試驗(yàn)區(qū)試行人民幣資本項(xiàng)目可兌換，會(huì)讓國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)與國(guó)際金融市場(chǎng)局部連接。在開放的同時(shí)，國(guó)內(nèi)的金融改革需要跟上，否則會(huì)產(chǎn)生資金價(jià)格的落差。

三、試驗(yàn)區(qū)將成金融制度創(chuàng)新試驗(yàn)田

（一）金融創(chuàng)新的兩層理念

《方案》提出：加快金融制度創(chuàng)新。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)。探索面向國(guó)際的外匯管理改革試點(diǎn)，建立與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制，全面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化。鼓勵(lì)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)跨境融資自由化。深化外債管理方式改革，促進(jìn)跨境融資便利化。深化跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)，促進(jìn)跨國(guó)公司設(shè)立區(qū)域性或全球性資金管理中心。建立試驗(yàn)區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國(guó)際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

《方案》還提出：增強(qiáng)金融服務(wù)功能。推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放，支持在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行和中外合資銀行。允許金融市場(chǎng)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立面向國(guó)際的交易平臺(tái)。逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易。鼓勵(lì)金融市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新。支持股權(quán)托管交易機(jī)構(gòu)在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立綜合金融服務(wù)平臺(tái)。支持開展人民幣跨境再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)。

（二）金融創(chuàng)新的催化力量

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商品貨幣化、貨幣資本化的程度加深與頻率加速，金融創(chuàng)新不僅決定金融資本的效率與效益，也反作用于產(chǎn)業(yè)資本能否轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此在中國(guó)，政策限制是金融創(chuàng)新的攔路虎。中國(guó)的改革開放過程就是政策和體制持續(xù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程，中國(guó)的特區(qū)、先行區(qū)和自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新，都是政策、法制和體制創(chuàng)新的產(chǎn)物，也是政策創(chuàng)新推動(dòng)資源、管理、科技、產(chǎn)品、市場(chǎng)創(chuàng)新的典范。

如果說創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“核心力量”，政策創(chuàng)新則是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“啟動(dòng)力量”，金融創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“催化力量”。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程就是破壞和創(chuàng)新的循環(huán)過程，這是所謂的“創(chuàng)造性毀滅”的理論來源，舊產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造性毀滅帶來新產(chǎn)業(yè)的新生與發(fā)展。創(chuàng)造性毀滅的過程，就是由資本推動(dòng)的先行者實(shí)現(xiàn)“價(jià)值創(chuàng)新”而后行者出現(xiàn)“價(jià)值毀滅”。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，“創(chuàng)造性破壞”改變了二八定律，表現(xiàn)為“贏者通吃”，即99%的市場(chǎng)或利潤(rùn)為1%的先行產(chǎn)業(yè)或企業(yè)獲得。

試驗(yàn)區(qū)如果通過政策創(chuàng)新因勢(shì)利導(dǎo)，推動(dòng)金融資源創(chuàng)新、金融政策創(chuàng)新、金融管理（包括監(jiān)管）創(chuàng)新、金融技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而讓金融工具（產(chǎn)品）創(chuàng)新的自動(dòng)化進(jìn)程與產(chǎn)業(yè)邊界擴(kuò)展形成比較好的匹配，實(shí)現(xiàn)金融創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)，有利于發(fā)揮金融市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資源配置的功能。

（三）警惕資產(chǎn)的錯(cuò)配概率

在中國(guó)，金融創(chuàng)新面臨舊體制、舊組織、舊資源、舊管理、舊產(chǎn)品、舊政策的改革與創(chuàng)新，既有金融體制創(chuàng)新，也有金融資源、金融組織、金融技術(shù)、金融產(chǎn)品（工具）創(chuàng)新，因此，金融創(chuàng)新不僅是金融要素組合創(chuàng)新，更是金融領(lǐng)域整體的大改革。放松金融管制、放寬銀行設(shè)立條件、取消或放松利率管制、取消或放松對(duì)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理、允許銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)實(shí)行業(yè)務(wù)交叉等，都屬于金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新范疇。這些創(chuàng)新推動(dòng)金融市場(chǎng)向深度和廣度方向發(fā)展，雖然提高了流動(dòng)資產(chǎn)收益率，但增加了金融中介機(jī)構(gòu)之間競(jìng)爭(zhēng)、利率風(fēng)險(xiǎn)上升，銀行資產(chǎn)負(fù)債額越來越大，資產(chǎn)錯(cuò)配概率增大。

金融創(chuàng)新無止境，要用創(chuàng)新“對(duì)沖”創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，無論是銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、銀行支付和清算體系、銀行資產(chǎn)負(fù)債管理，還是金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和整個(gè)金融體系、國(guó)際貨幣制度都持續(xù)在進(jìn)行金融創(chuàng)新，金融創(chuàng)新將伴隨著金融業(yè)發(fā)展相始終，試驗(yàn)區(qū)的金融創(chuàng)新也不可能一蹴而就，要有長(zhǎng)期的、可持續(xù)的、創(chuàng)新的思想準(zhǔn)備?！斗桨浮匪龅摹霸谠囼?yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)”，則似乎暗示著試驗(yàn)區(qū)的利率市場(chǎng)化并不會(huì)一步到位，而是先資產(chǎn)（貸款）、后負(fù)債（存款），以盡力控制自貿(mào)區(qū)內(nèi)外的套利行為。

四、試驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管創(chuàng)新及金融制度改革突破

試驗(yàn)區(qū)被廣泛認(rèn)為最有價(jià)值的部分是金融行業(yè)的對(duì)外開放。試驗(yàn)區(qū)有望放開外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行、民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行、區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行從事離岸業(yè)務(wù)，也很大可能率先實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換以及利率市場(chǎng)化等，這些金融制度的試點(diǎn)都具有革命性，將對(duì)上海真正成為國(guó)際金融中心、經(jīng)濟(jì)中心產(chǎn)生重要的推動(dòng)作用?！斗桨浮分赋觯簣?jiān)決實(shí)施“二線安全高效管住”，……通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、第三方管理、保證金要求等方式實(shí)行有效監(jiān)管。

（一）金融監(jiān)管制度如何創(chuàng)新

1.處理好兩個(gè)關(guān)系：“管”與“放”的尺度上權(quán)衡

盡管試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施細(xì)則還未出臺(tái)，但可以預(yù)見的是在該區(qū)域內(nèi)，將給相關(guān)企業(yè)機(jī)構(gòu)提供更大的自由度。但是，金融服務(wù)業(yè)放開的同時(shí)，相應(yīng)的金融風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)大大增加，甚至對(duì)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性造成較大影響。這也就對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)的金融監(jiān)管提出了新的要求，一種在“管”與“放”的尺度上的權(quán)衡。我們認(rèn)為，可以通過借鑒國(guó)外某些金融中心的監(jiān)管方式，再結(jié)合我國(guó)金融市場(chǎng)狀況來構(gòu)建試驗(yàn)區(qū)的金融監(jiān)管制度。比如，具有較高相似度的迪拜國(guó)際金融中心（DIFC）的監(jiān)管創(chuàng)新給試驗(yàn)區(qū)的金融監(jiān)管提供了一個(gè)較好的藍(lán)本。

迪拜自由貿(mào)易區(qū)自建立開始就吸引了大量金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐，在這些金融機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)紛紛在DIFC掛牌營(yíng)業(yè)的基礎(chǔ)上，DIFC的證券交易所和商品期貨交易所等市場(chǎng)也迅速建立起來。DIFC自建立以來取得如此大的成功，很大程度上歸功于其制度上的設(shè)計(jì)，尤其是金融監(jiān)管方面的創(chuàng)新：在DIFC區(qū)域內(nèi)，成立了一個(gè)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)――迪拜金融服務(wù)局（DFSA），主要負(fù)責(zé)在迪拜國(guó)際金融中心的相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)照授予及其金融服務(wù)活動(dòng)的持續(xù)監(jiān)管。該金融服務(wù)局可以定義成一個(gè)綜合性的管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)管范圍包括資產(chǎn)管理、銀行和信貸服務(wù)、證券、集體投資基金、商品期貨交易、托管和信托服務(wù)、伊斯蘭金融、保險(xiǎn)、一個(gè)國(guó)際證券交易所以及一個(gè)國(guó)際大宗商品衍生品交易所。DFSA的職責(zé)主要集中在六個(gè)方面：政策和法律制定、授權(quán)、識(shí)別、監(jiān)管、執(zhí)行以及國(guó)際合作。DFSA作為監(jiān)管者的權(quán)利主要來源于2004年DIFC一號(hào)法令――《監(jiān)管法》的有關(guān)條文。DFSA這樣一個(gè)高效率、現(xiàn)代化、獨(dú)立性強(qiáng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，更多地采用風(fēng)險(xiǎn)性、原則性監(jiān)管的理念，使得迪拜國(guó)際金融中心逐漸發(fā)展為一個(gè)以安全、發(fā)展為導(dǎo)向的商業(yè)平臺(tái)。

2.理念上兩個(gè)關(guān)注：制度創(chuàng)新與模式變革

試驗(yàn)區(qū)的監(jiān)管實(shí)踐，也可以實(shí)驗(yàn)性地建立這樣的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，賦予該機(jī)構(gòu)區(qū)域性立法的權(quán)限，并對(duì)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的相關(guān)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及運(yùn)營(yíng)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管。要實(shí)現(xiàn)這種監(jiān)管上的創(chuàng)新在初期至少要關(guān)注以下兩個(gè)方面：

首先，現(xiàn)行的金融監(jiān)管制度不能滿足試驗(yàn)區(qū)的金融改革需求，必須要在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管制度的創(chuàng)新。我國(guó)現(xiàn)行的金融監(jiān)管體系主要由銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和保護(hù)監(jiān)會(huì)等三家獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成，實(shí)行分業(yè)監(jiān)管。試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)的進(jìn)一步放開也必然涉及不同監(jiān)管部門的職能范圍。雖然，我國(guó)大體上的金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀并不適合混業(yè)監(jiān)管，但在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，似乎“大金融監(jiān)管”的模式更為便捷高效，可以借鑒迪拜的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立一個(gè)金融服務(wù)管理機(jī)構(gòu)。

其次，這次試驗(yàn)區(qū)的建立也是一個(gè)很好的契機(jī)實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管理念上的變革，即嘗試從規(guī)則性監(jiān)管（Rules-based Regulation）模式向風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管（Risk-based Regulation）甚至原則性監(jiān)管（Principles-based Regulation）模式的傾斜，這也是國(guó)際上監(jiān)管模式變革的整體趨勢(shì)。

我國(guó)一直以來主要采取的是規(guī)則性監(jiān)管模式，即通過較為體系化的法律法規(guī)去規(guī)制相關(guān)市場(chǎng)中的金融活動(dòng)。這種方式雖然能較為有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但是由于規(guī)則的滯后性，一方面局限了市場(chǎng)自由度，很難及時(shí)有效地處理和規(guī)制金融創(chuàng)新，另一方面也產(chǎn)生了不少監(jiān)管套利行為。

（二）金融制度改革如何突破

1.試驗(yàn)區(qū)建設(shè)最大挑戰(zhàn)是金融問題

目前海外已有的成百上千個(gè)自貿(mào)區(qū)，盡管在功能、規(guī)模上不盡相同，但是大多數(shù)自貿(mào)區(qū)的基本特征在于鼓勵(lì)吸引投資、推動(dòng)貿(mào)易方面，給予充分的稅率、利率優(yōu)惠、通關(guān)便捷等方便。由于這些自貿(mào)區(qū)所在國(guó)家，在利率、匯率、資本賬戶管理和本幣的可自由兌換方面，本身是市場(chǎng)化的、自由的（有些初期是非市場(chǎng)化、非自由的），因此其基本上不存在對(duì)金融制度的變革需求。

但是，試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與海外多數(shù)自貿(mào)區(qū)最大的不同是，除上述提到的需要在非金融的若干領(lǐng)域變革制度外，最突出、最重要的是要求對(duì)經(jīng)濟(jì)全局最具沖擊力和顛覆性影響力的金融也必須加快改革，否則，試驗(yàn)區(qū)的其他改革是難以向縱深發(fā)展的。其一，試驗(yàn)區(qū)與“區(qū)外境內(nèi)”的中國(guó)其他地區(qū)將實(shí)行不同的金融制度與政策，所以前者只要真正與國(guó)際金融市場(chǎng)接軌，先行先試，則試驗(yàn)區(qū)與“區(qū)外境內(nèi)”一定會(huì)產(chǎn)生利息差、匯率差，會(huì)進(jìn)一步吸引“區(qū)外境內(nèi)”其他地區(qū)的機(jī)構(gòu)紛紛在試驗(yàn)區(qū)投資設(shè)機(jī)構(gòu)，便于利用國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，也可能利用制度空子返回投資套利，沖擊國(guó)內(nèi)的宏觀平衡。其二，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易其注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)地往往是分開的，其大量的業(yè)務(wù)不可能局限于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，在目前國(guó)內(nèi)外利差、匯差不一致情況下，就可能會(huì)產(chǎn)生大量的套利型籌資投資活動(dòng)。倘若存在大量資金大進(jìn)大出的套利交易，會(huì)給貨幣調(diào)控形成較大的壓力。屆時(shí)，央行必然會(huì)加大實(shí)施促進(jìn)外匯流出或流進(jìn)的“對(duì)沖”措施力度，則會(huì)加大非試驗(yàn)區(qū)的金融改革力度。

2.試驗(yàn)區(qū)金融改革原則是放管可控

關(guān)鍵在于通過設(shè)立無形的銀行“特別賬戶”這一“鐵絲網(wǎng)”，才能堅(jiān)守住“一線徹底放開、二線有效管制”的原則。

（1）一線徹底放開

在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、金融產(chǎn)品的創(chuàng)新、匯率利率和本外幣的兌換及去境外市場(chǎng)的籌資投資，一切按市場(chǎng)規(guī)則或國(guó)際慣例辦。唯有如此，才是真正的放開，才有試點(diǎn)意義。

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文第3篇

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；再開放；改革試點(diǎn)

一、引言

自由貿(mào)易區(qū)指超過兩個(gè)地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消絕大多數(shù)服務(wù)部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，開放投資，從而促進(jìn)商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展。

對(duì)于上海自由貿(mào)易區(qū)，它將實(shí)施"一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)貨物自由流動(dòng)"的創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式。一線指國(guó)境線，二線指國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分界線，相當(dāng)于自由貿(mào)易區(qū)的空間分界線。上海自貿(mào)區(qū)開放涵蓋的范圍較寬，對(duì)比之前開放的力度也較大，目標(biāo)還希望能夠通過先行先試取得成功和經(jīng)驗(yàn)后在全國(guó)范圍內(nèi)予以復(fù)制和推廣。這讓上海自貿(mào)區(qū)和當(dāng)年中國(guó)深圳一樣，成了中國(guó)新一輪改革開放的標(biāo)志。

二、上海自貿(mào)區(qū)作為標(biāo)志來進(jìn)行"再開放"的原因

第一，主要的原因是不想被各種跨國(guó)間的自貿(mào)區(qū)談判孤立。中國(guó)是全球化的受益國(guó)之一，但WTO的機(jī)制目前面臨各種挑戰(zhàn)，影響全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化的進(jìn)一步深化。為此，中國(guó)需要通過加快上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)來破解這一困局。

第二，要借上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)來優(yōu)化中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。中國(guó)經(jīng)濟(jì)到了需要調(diào)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期，其中大力發(fā)展服務(wù)業(yè)是穩(wěn)增長(zhǎng)、保就業(yè)的主要手段。當(dāng)服務(wù)業(yè)日益成為全球更大比例的第一產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，中國(guó)的開放中的貿(mào)易必然要從產(chǎn)品貿(mào)易更多走向服務(wù)貿(mào)易。為此，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)更側(cè)重于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，金融、航運(yùn)、文化、社會(huì)等領(lǐng)域都體現(xiàn)在服務(wù)貿(mào)易這一塊。這是典型的中國(guó)貿(mào)易的升級(jí)版，也是通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步提升中國(guó)服務(wù)業(yè)比重的具體手段。

第三，要通過上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)一步推動(dòng)上海這個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)中心的做強(qiáng)做大。一個(gè)區(qū)域、國(guó)家的發(fā)展必須要有增長(zhǎng)極，上海是中國(guó)當(dāng)之無愧的經(jīng)濟(jì)中心城市，也是中國(guó)最大經(jīng)濟(jì)帶長(zhǎng)三角的核心城市。通過上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，將"再開放"的新平臺(tái)首先放在上海，既是上海的貿(mào)易、航運(yùn)、經(jīng)濟(jì)、金融四大中心基礎(chǔ)較強(qiáng)的邏輯選擇，也是希望通過上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)一步做強(qiáng)做大上海這一龍頭，從而提升中國(guó)在全球范圍內(nèi)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，也是希望通過上海這一中國(guó)經(jīng)濟(jì)中心的最大輻射，更好的將上海自貿(mào)區(qū)的價(jià)值輻射到中國(guó)更大范圍。

第四，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)來實(shí)現(xiàn)通過"再開放"來倒逼中國(guó)改革。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化、生態(tài)等建設(shè)進(jìn)入到新階段，改革也進(jìn)入到深水區(qū)、攻堅(jiān)期，之前的第一輪的改革紅利逐漸消失，改革面臨各種既得利益集團(tuán)的阻礙，面臨日益嚴(yán)重的利益固化的挑戰(zhàn)。為此中國(guó)政府大力快速推動(dòng)上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，也蘊(yùn)含著通過"再開放"來倒逼中國(guó)國(guó)內(nèi)改革紅利的出現(xiàn)，通過改革紅利的釋放來維持中國(guó)各方面的可持續(xù)發(fā)展。

三、自貿(mào)區(qū)的改革試點(diǎn)四大領(lǐng)域：貿(mào)易、投資、金融、行政管理

第一，貿(mào)易的自由化。自貿(mào)區(qū)是貿(mào)易升級(jí)當(dāng)然是必不可少的。貿(mào)易升級(jí)包括兩個(gè)方面：一是在傳統(tǒng)貿(mào)易業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開放，實(shí)現(xiàn)貨物自由進(jìn)口、儲(chǔ)存、再出口和區(qū)內(nèi)加工制造。這與目前已有的保稅區(qū)的優(yōu)惠措施并無本質(zhì)的區(qū)別，但可能在放寬海關(guān)及關(guān)稅管制方面會(huì)有進(jìn)一步的舉措；二是伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，拓寬和發(fā)展上海在相關(guān)領(lǐng)域的地位。此外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)有望設(shè)立國(guó)際大宗商品交易平臺(tái)，設(shè)立商品期貨的交割倉(cāng)庫(kù)，開展能源產(chǎn)品、工業(yè)原料和農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。一旦上海建成國(guó)際大宗商品交易平臺(tái)以及航運(yùn)金融交易平臺(tái)，將有助于上海作為自由貿(mào)易港的繁榮。

第二，投資的自由化。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)將全面實(shí)行負(fù)面清單管理和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。這兩條意義重大。負(fù)面清單，就是"法無明文禁止即可為"，相比之前的正面清單管理（"法無明文規(guī)定不可為"），僅一字之差，但其背后的理念完全不同，對(duì)應(yīng)的是政府的放權(quán)。此外，對(duì)外資的國(guó)民待遇將延伸至準(zhǔn)入前，意味著在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的投資大部分會(huì)實(shí)行備案制。自貿(mào)區(qū)內(nèi)外資投資不再依賴當(dāng)前的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄來進(jìn)行行政控制，并可能取消外資持股比例或經(jīng)營(yíng)范圍等限制。而區(qū)內(nèi)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資可能會(huì)取消目前必須由相關(guān)部委核準(zhǔn)的制度，并鼓勵(lì)成立對(duì)外投資基金，在對(duì)外投資方面提供更大的便利。

第三，金融改革作為上海自貿(mào)區(qū)改革的最大看點(diǎn)，一舉一動(dòng)都吸引著市場(chǎng)的眼球。相比目前國(guó)際上其它自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，中國(guó)在金融領(lǐng)域的差距可能是最大的，而金融方面的滯后會(huì)給自貿(mào)區(qū)的發(fā)展帶來直接的影響。目前流傳的自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域的改革包括九個(gè)方面：在區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)；在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，人民幣資本項(xiàng)目可兌換可以先行先試；允許設(shè)立外資銀行以及民資與外資合辦中外合資銀行； 允許設(shè)立有限牌照銀行；允許設(shè)立外商投資資信調(diào)查公司；允許部分中資銀行從事離岸業(yè)務(wù)；鼓勵(lì)融資租賃業(yè)務(wù)，給予稅收支持；逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易，建議允許融資租賃公司兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)，允許境外期貨交易所指定或設(shè)立商品期貨的交割倉(cāng)庫(kù)；從事境外股權(quán)投資的項(xiàng)目公司，參照技術(shù)先進(jìn)業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。總之，區(qū)內(nèi)金融改革有助于克服自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中的金融短板，也有助于為全國(guó)金融改革和人民幣國(guó)際化積累經(jīng)驗(yàn)。而從長(zhǎng)期看，自貿(mào)區(qū)有可能會(huì)建設(shè)成為中國(guó)境內(nèi)的一個(gè)離岸金融中心。

第四，自貿(mào)區(qū)內(nèi)最核心的改革是政府行政管理職能的轉(zhuǎn)變，重新定義政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系。比如上面提及的在投資方面的負(fù)面清單管理模式，不僅有助于中國(guó)與國(guó)際貿(mào)易最新規(guī)則的接軌，增強(qiáng)投資者的信心和積極性。更重要的是這是對(duì)目前中國(guó)行政管理觀念的一種顛覆，通過減少政府審批和打破壟斷，可以更有效地發(fā)揮市場(chǎng)的作用，也可防范目前體制中與政府審批權(quán)和其它權(quán)力對(duì)應(yīng)的設(shè)租、尋租現(xiàn)象。

四、小結(jié)

總之，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，能否最終取得預(yù)想中的效果，還有待觀察。畢竟這種開放程度日益高企的自貿(mào)區(qū)建設(shè)，面臨著更高水平的挑戰(zhàn)。不過，既然上海自貿(mào)區(qū)是種先行先試的改革模式，那就要允許其大膽嘗試，要允許犯錯(cuò)，要寬容面對(duì)，從而為中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)創(chuàng)造較為寬松的環(huán)境，從而為中國(guó)的"再開放"開啟一個(gè)好頭。

參考文獻(xiàn)：

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自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文第4篇

關(guān)鍵詞：爭(zhēng)端解決機(jī)制；NAFTA；CAFTA；中韓貿(mào)易協(xié)定

中圖分類號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）26-0145-03

一、TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制概述

秉承自由貿(mào)易的精神，TPP中的很多規(guī)則打破了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的守舊模式和弊端，這其中就包括了爭(zhēng)端解決機(jī)制的創(chuàng)新和變革。TPP的爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)置在B部分，它通用于TPP成員國(guó)政府間就TPP協(xié)定的普遍適用、解釋和實(shí)施所引發(fā)的紛爭(zhēng)。TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制的框架主要為適用范圍、磋商和談判、仲裁三大部分的內(nèi)容，也就是說，TPP的爭(zhēng)端機(jī)制為“一局終裁”制，通過建立臨時(shí)專家組（Ad hoc panel）一次性解決問題[1]。

B部分適用于當(dāng)事方與另一當(dāng)事方的投資者之間有關(guān)協(xié)定涵蓋投資的爭(zhēng)端。協(xié)定涵蓋投資指：就協(xié)定一當(dāng)事方而言，在協(xié)定另一方投資者領(lǐng)土內(nèi)的投資，該投資在本協(xié)定生效之日業(yè)已存在的，或本協(xié)定設(shè)立、取得、隨后擴(kuò)展之日存在的，該投資是根據(jù)法律和法規(guī)具有符合憲法地位的，前提是這種形式要求沒有實(shí)質(zhì)性地?fù)p害一當(dāng)事方給予另一當(dāng)事方投資者的保護(hù)，或本章下涵蓋的投資。

如果發(fā)生相關(guān)的投資爭(zhēng)端，爭(zhēng)端相關(guān)方應(yīng)該先通過磋商和談判解決爭(zhēng)端，這包括利用無約束力的第三方程序，如斡旋、調(diào)解和調(diào)停。磋商應(yīng)以書面形式提出并說明爭(zhēng)端的性質(zhì)。一旦收到相關(guān)通知，國(guó)家當(dāng)事方可要求相關(guān)投資者在3個(gè)月內(nèi)先尋求國(guó)內(nèi)可適用的行政審查程序解決，該種程序是該國(guó)家當(dāng)事方法律和法規(guī)有專門規(guī)定的。這實(shí)際上規(guī)定了“先用盡國(guó)內(nèi)行政救濟(jì)措施”的程序。這里需要注意的，僅提出了用盡行政程序，而不是法院程序。

TPP國(guó)家當(dāng)事方與投資方之間的投資爭(zhēng)端的解決方法主要是仲裁。TPP內(nèi)涉及內(nèi)容包括提交仲裁的事由、同意仲裁的表示、各方同意的前提和限制、仲裁員的選擇、仲裁的進(jìn)行、仲裁程序的透明、適用法律、案件合并、仲裁裁決和文書送達(dá)等內(nèi)容。

總體來看，這種爭(zhēng)端解決機(jī)制打破了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易多邊解決機(jī)制的做法。也應(yīng)該看到，之所以有這種爭(zhēng)端解決機(jī)制的出現(xiàn)，緣于成員國(guó)以往國(guó)際貿(mào)易談判的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)傳統(tǒng)爭(zhēng)端解決機(jī)制變新的要求，是區(qū)域貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制縱深發(fā)展的最新成果。

二、TPP投資爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)傳統(tǒng)解決機(jī)制的沖擊及其評(píng)析

（一）TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)傳統(tǒng)解決機(jī)制的沖擊

1.對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖擊

對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖擊主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是爭(zhēng)端解決模式方面。根據(jù)WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（英文簡(jiǎn)稱DSU）的規(guī)定，WTO成員自身經(jīng)貿(mào)措施所引發(fā)的成員政府間的紛爭(zhēng)實(shí)行“兩審終審制”，以常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)（Standing Appellate Body）的上訴復(fù)審（Appellate Review）強(qiáng)化WTO爭(zhēng)端機(jī)制的司法功能。該制度是WTO最引以為傲的成就，并成就了其國(guó)際法典范的地位。而TPP實(shí)行的是“一局終裁”制的爭(zhēng)端解決模式，一次性解決爭(zhēng)端，不可謂是對(duì)WTO多邊爭(zhēng)端解決模式的突破和創(chuàng)新。

二是引發(fā)管轄權(quán)爭(zhēng)議。這是由于TPP力主自由磋商解決爭(zhēng)端，TPP參照WTO確立的爭(zhēng)端解決機(jī)制，設(shè)置磋商機(jī)制和專家組裁判機(jī)制，各方一旦將爭(zhēng)議提交至專家組，那么專家組的最終報(bào)告將對(duì)成員國(guó)具有法律效力，成員國(guó)將必須履行。這種爭(zhēng)端解決機(jī)制在簡(jiǎn)化爭(zhēng)端解決程序和強(qiáng)化專家組報(bào)告法律效力的同時(shí)，也導(dǎo)致與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制相競(jìng)合的可行性出現(xiàn)。也就是說，爭(zhēng)議的各方既是WTO的成員又是TPP協(xié)定成員時(shí)，將必然會(huì)出現(xiàn)“挑選法院（Forum Shopping）”、“平行訴訟（Parallel Litigation）”等管轄爭(zhēng)議問題的出現(xiàn)。而關(guān)于這個(gè)問題WTO未做規(guī)定，TPP協(xié)定盡管對(duì)沖突條款進(jìn)行了設(shè)置，但對(duì)于WTO產(chǎn)生平行訴訟應(yīng)如何解決也未作進(jìn)一步的權(quán)威性說明和解釋。①

2.對(duì)TPP對(duì)亞太區(qū)域自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖擊

2010年10月APEC會(huì)議上正式?jīng)Q議成立亞太自由貿(mào)易區(qū)，截至目前，該自貿(mào)區(qū)仍處于推進(jìn)建設(shè)中，相關(guān)爭(zhēng)端解決機(jī)制還未出爐。但是，在亞太區(qū)域已經(jīng)形成了比較成熟的區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)，也就是有北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）與中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）。這兩個(gè)區(qū)域自貿(mào)區(qū)自成立以來，運(yùn)行良好，強(qiáng)有力地促進(jìn)了本自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文以這兩個(gè)自貿(mào)區(qū)作為亞太區(qū)域自貿(mào)區(qū)的代表，論述TPP對(duì)亞太自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖擊。

北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）（包括兩項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)定）規(guī)定了六套爭(zhēng)端解決機(jī)制，幾乎涉及到各個(gè)領(lǐng)域的爭(zhēng)端，并針對(duì)不同的領(lǐng)域設(shè)置了配套的爭(zhēng)端解決機(jī)制，為北美自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易活動(dòng)提供了全面而有效的制度保障。因此，NAFTA的爭(zhēng)端解決機(jī)制最大的特點(diǎn)就是多套爭(zhēng)端解決并存，受案范圍廣泛。但是，該配套解決機(jī)制的不足也顯而易見，諸如程序復(fù)雜、沒有固定而統(tǒng)一的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)以及仲裁機(jī)構(gòu)的效力無法保障等問題。而TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制恰好在吸收NAFTA優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)了以上不足。

相對(duì)NAFTA來講，由于CAFTA是后來成立的，因此CAFTA的爭(zhēng)端解決機(jī)制相對(duì)要成熟一些，在很大層面上彌補(bǔ)了NAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制的不足，并結(jié)合了成員國(guó)多為發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，設(shè)置了一些個(gè)性化的規(guī)則。例如，實(shí)行“一裁終局”模式、采取準(zhǔn)司法爭(zhēng)端解決機(jī)制、操作性比WTO以及NAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制要明顯加強(qiáng)、協(xié)調(diào)了與WTO管轄權(quán)問題等等。但是經(jīng)過多年的實(shí)踐，CAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制的不足也凸顯出來，如仲裁員的組成、裁決的效力以及執(zhí)行力度等等問題。與NAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制相同的是，TPP也對(duì)CAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制在實(shí)踐中表現(xiàn)出來的優(yōu)越方面進(jìn)行了吸收，并對(duì)以上缺點(diǎn)進(jìn)行了彌補(bǔ)。

因此，可以說TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制是成員國(guó)對(duì)以往國(guó)際自由貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制優(yōu)點(diǎn)的集大成，在對(duì)舊有爭(zhēng)端解決機(jī)制形成沖擊的同時(shí)，另起爐灶，代表了新時(shí)代自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的新典范。

3.與中國(guó)自貿(mào)協(xié)定下的常規(guī)爭(zhēng)端解決機(jī)制的比較

當(dāng)前我國(guó)已與多個(gè)家和地區(qū)建立了自由貿(mào)易區(qū)關(guān)系。在具體爭(zhēng)端解決機(jī)制上也采取了不同模式，并沒有統(tǒng)一化。當(dāng)前學(xué)術(shù)界比較關(guān)注的自貿(mào)區(qū)就是CAFTA、中韓自貿(mào)區(qū)以及上海自貿(mào)區(qū)。本文就這三個(gè)自貿(mào)區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制問題做簡(jiǎn)要闡述。CAFTA的爭(zhēng)端解決機(jī)制上文已經(jīng)簡(jiǎn)單論述，不再贅述。

中韓自貿(mào)區(qū)于2015年6月1日剛剛成立，關(guān)于雙方爭(zhēng)議的解決規(guī)定在第20章。從此章的內(nèi)容來看，中韓自貿(mào)協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的解決繼續(xù)遵循采取雙方合作和磋商的方式，并可以選擇WTO或者雙方共同參加的協(xié)議中規(guī)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制來解決紛爭(zhēng)，明確規(guī)定了對(duì)國(guó)際公法解釋慣例和世貿(mào)機(jī)構(gòu)裁決的采納和考慮。①

上海自貿(mào)區(qū)于2013年9月正式成立，其爭(zhēng)端解決機(jī)制在很多方面吸收和借鑒了我國(guó)雙邊和多邊自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，形成獨(dú)具特色的爭(zhēng)端解決機(jī)制。上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制力圖在國(guó)內(nèi)建立一個(gè)自貿(mào)區(qū)典范，因此在爭(zhēng)端解決機(jī)制上設(shè)立了集中管轄制度、允許當(dāng)事人自由選擇適用法律、審理臨時(shí)仲裁和友好仲裁制度，創(chuàng)新出“一局仲裁”制，確立嚴(yán)格的專家組遴選標(biāo)準(zhǔn)以及簡(jiǎn)化裁決程序等，呈現(xiàn)出與TPP同趨向的爭(zhēng)端解決規(guī)則。但也可以看到，在審理透明度以及對(duì)裁判者資質(zhì)、遴選的要求方面，沒有辦法與TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制相媲美。

通過以上三種我國(guó)自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決方式的簡(jiǎn)述，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)在爭(zhēng)端解決機(jī)制的構(gòu)建和規(guī)劃方面一直秉承的是時(shí)代特色和自有特點(diǎn)相結(jié)合的方式。由此，可以看到TPP協(xié)定確實(shí)對(duì)以往的爭(zhēng)端解決機(jī)制，尤其是以WTO為代表的爭(zhēng)端解決機(jī)制造成沖擊。但也應(yīng)該看到，隨著國(guó)際自貿(mào)區(qū)實(shí)踐的發(fā)展，舊有的爭(zhēng)端解決機(jī)制已經(jīng)顯現(xiàn)出滯后性，區(qū)域性自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制的靈活性和特色恰好說明了這一點(diǎn)。TPP協(xié)定規(guī)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制在很大程度上秉承了美國(guó)自貿(mào)區(qū)的實(shí)踐和成員國(guó)以往經(jīng)驗(yàn)，因此，TPP新型爭(zhēng)端解決機(jī)制的出現(xiàn)是一種必然和趨勢(shì)，我們必須慎重以待，吸收和借鑒其先進(jìn)之處。

（二）TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制評(píng)析

TPP協(xié)定帶來的沖擊不僅僅表現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制方面，它所要求的全領(lǐng)域、高標(biāo)準(zhǔn)以及高透明化的投資貿(mào)易方式以一股颶風(fēng)般的架勢(shì)席卷著亞太地區(qū)的各個(gè)生活領(lǐng)域，包括一國(guó)的政治生活。因此，很多學(xué)者在討論TPP時(shí)往往帶有濃重的政治色彩。然而，通過上述TPP對(duì)現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖擊可以看出，TPP代表的是一種時(shí)代趨勢(shì)，因而，它的積極方面是應(yīng)該得到我們的正確看待和評(píng)價(jià)的。就TPP的爭(zhēng)端解決方式而言，它有如下幾個(gè)方面的積極意義。

1.力促爭(zhēng)端解決機(jī)制在公法與私法性質(zhì)方面最大限度的銜接和融合

眾所周知，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制僅處理國(guó)與國(guó)之間的爭(zhēng)議，也就是受理的內(nèi)容主要為成員國(guó)內(nèi)的措施涉嫌違反了協(xié)定的規(guī)定而導(dǎo)致的紛爭(zhēng)，對(duì)于私人主體性質(zhì)的紛爭(zhēng)往往無所作為。TPP的爭(zhēng)端解決機(jī)制在這一方面實(shí)現(xiàn)了突破。TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制一方面規(guī)定了常規(guī)化的爭(zhēng)端解決機(jī)制，也“鼓勵(lì)多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制的運(yùn)用，只要成員國(guó)認(rèn)為有益于爭(zhēng)端的解決[2]?！钡@并不意味著私人可以在國(guó)內(nèi)提訟，并且TPP明令禁止這種行為[3]。TPP鼓勵(lì)多元化的爭(zhēng)端解決機(jī)制伴隨著成員國(guó)一定義務(wù)的設(shè)定，也就是說，“成員方應(yīng)當(dāng)提供適當(dāng)?shù)某绦颍源_保有關(guān)提起仲裁的協(xié)議得以遵守，并確保仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行?！盵4]這也說明，此規(guī)定將爭(zhēng)端解決機(jī)制在公法和私法性質(zhì)方面嘗試做最大程度的融合?？梢钥吹?，我國(guó)上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制在此方面吸收了此規(guī)定，或許這也代表了今后國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的方向。

2.實(shí)現(xiàn)對(duì)“非貿(mào)易價(jià)值取向”義務(wù)的同等維護(hù)

TPP協(xié)定以全面性著稱，這里的全面指的是貿(mào)易領(lǐng)域的全面性以及在爭(zhēng)端解決機(jī)制上最大限度的多元性。但全面也只是相對(duì)的，TPP協(xié)定也不是以多元化為發(fā)展追求的。因此，在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面也只是確保TPP整體上能夠得到有效實(shí)施，故而也不乏例外規(guī)定的設(shè)置[5]。從TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制排除在外的情形，有很大一部分WTO所未能調(diào)控和涉及到的領(lǐng)域，因此，就這些排除情形的爭(zhēng)議解決問題，構(gòu)成了TPP強(qiáng)制力無法覆蓋的領(lǐng)域。但這也并不意味這些領(lǐng)域的爭(zhēng)端無法解決，因?yàn)門PP爭(zhēng)端解決機(jī)制贊同磋商和合作，這也就意味著允許政治手段來解決紛爭(zhēng)。

TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制最讓其成員引以為傲的突出亮點(diǎn)在于其爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)“非貿(mào)易價(jià)值取向”義務(wù)的維護(hù)，這主要表現(xiàn)在TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格設(shè)置上[1]。它打破了傳統(tǒng)爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)這兩個(gè)問題的不重視，輔之以常規(guī)解決機(jī)制來保障協(xié)議的效力和執(zhí)行力度，因此，是迄今為止最為嚴(yán)格以及最高標(biāo)準(zhǔn)的勞工和環(huán)境問題爭(zhēng)端解決機(jī)制。而這兩個(gè)方面的問題體現(xiàn)的是“非貿(mào)易價(jià)值取向”義務(wù)，體現(xiàn)了TPP對(duì)這兩種義務(wù)的同等維護(hù)。

3.TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制的司法性更為鮮明

前文中講到TPP實(shí)行的是“一局終裁”模式，打破了WTO傳統(tǒng)的爭(zhēng)端解決機(jī)制模式，并且吸收了NAFTA爭(zhēng)端解決機(jī)制的有益經(jīng)驗(yàn)。從處理爭(zhēng)議的時(shí)效性來看，TPP爭(zhēng)端解決的時(shí)效比WTO縮短了數(shù)月。此外，在裁決的執(zhí)行上，也相較WTO有很大程度的簡(jiǎn)化，并沒有規(guī)定復(fù)審程序，這就大大提高了爭(zhēng)端解決的效率。

眾所周知，WTO上訴程序的設(shè)置是為了保證裁決的公正性和司法性，但上訴機(jī)制卻不是唯一路徑。因此，為了強(qiáng)化爭(zhēng)端解決機(jī)制的司法性，TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制改進(jìn)了WTO中同樣存在的專家組程序，并實(shí)現(xiàn)了突破。這主要表現(xiàn)在對(duì)庭審公開性的要求、爭(zhēng)端方訴訟材料最大限度公開的要求以及要求專家組接納非官方書面意見的要求等[1]。另外，對(duì)于專家組成員的資格及其遴選也在WTO的基礎(chǔ)上提出了更高和更為嚴(yán)格的要求。這些都凸顯出TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制鮮明的司法性。

4.法律技術(shù)操作上更為精細(xì)

由于TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制實(shí)行的是“一局仲裁”的簡(jiǎn)易模式，因此對(duì)專家組法律技術(shù)的操作性明顯加強(qiáng)，這也是爭(zhēng)端解決的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在具體操作上，TPPM行了細(xì)致化和精細(xì)化的要求。這就為具體的法律適用提供了明確的公約依據(jù)。這是因?yàn)閃TO的只是籠統(tǒng)以“依照解釋國(guó)際公法的習(xí)慣規(guī)則”來進(jìn)行說明，并無明確的法律依據(jù)，并且給爭(zhēng)端方也留下了很大的操作空間。

TPP法律技術(shù)的精細(xì)還體現(xiàn)在對(duì)WTO裁決的先例的認(rèn)可上，通過明確的法律規(guī)定，要求專家組對(duì)已有WTO裁決意見的考慮，將WTO法理納入了TPP協(xié)定的解釋要素中，這也是對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的突破。

三、TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)我國(guó)的啟示

（一）提高適應(yīng)爭(zhēng)端解決機(jī)制的能力

通過前文對(duì)TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制的論述，我們可以看到，TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制無疑是目前最為先進(jìn)和前沿性的爭(zhēng)端解決機(jī)制，集大成以往國(guó)際貿(mào)易傳統(tǒng)爭(zhēng)端解決機(jī)制，它代表的是今后國(guó)際自由貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的方向，因此，問題的焦點(diǎn)已經(jīng)不是制度本身的合理性，而是如何提高自身對(duì)這種爭(zhēng)端解決機(jī)制的適應(yīng)能力問題。盡管我國(guó)新簽訂的自貿(mào)協(xié)定（諸如《中韓自貿(mào)協(xié)定》、《中澳自貿(mào)協(xié)定》）以及上海自貿(mào)區(qū)的爭(zhēng)端解決機(jī)制在很多制度設(shè)計(jì)上都有TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制中的類似設(shè)置，但也應(yīng)該看到我們背后的問題。而這些問題的解決也已經(jīng)不僅僅是規(guī)則層面上的簡(jiǎn)單考量，而是國(guó)家的整體能力方面的考慮。因此，為了更快地與國(guó)際接軌，我國(guó)應(yīng)在國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)建設(shè)以及暫時(shí)不能加入TPP談判的一些考慮因素方面，得到提升和強(qiáng)化，以爭(zhēng)取盡早加入到TPP談判中，實(shí)現(xiàn)我國(guó)自身的利益訴求。

（二）自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)庭審?fù)该鞫鹊膹?qiáng)化

近年來，信息公開成為我國(guó)服務(wù)型政府建設(shè)的重要舉措。信息的公開化和透明化，是保證權(quán)力得到有效監(jiān)督的重要途徑。同樣的，對(duì)于爭(zhēng)端解決機(jī)制而言，庭審?fù)该骰遣脹Q司法化和公正化的強(qiáng)力保障。我國(guó)新近簽訂的自貿(mào)協(xié)定中均對(duì)這一方面沒有明確規(guī)定，不可謂是明顯的不足。我國(guó)應(yīng)積極借鑒TPP爭(zhēng)端解決機(jī)制中對(duì)庭審?fù)该骰囊?，接受公眾?duì)庭審裁決的監(jiān)督，從而保障裁決的效力和公信力，并逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制的要求接軌。

（三）嚴(yán)格對(duì)裁判員資質(zhì)的要求和遴選

前文中講到，上海自貿(mào)區(qū)爭(zhēng)端解決機(jī)制、《中韓貿(mào)易協(xié)定》以及《中澳貿(mào)易協(xié)定》對(duì)專家組裁判員資質(zhì)的要求上，較之以往更為嚴(yán)格，并呈現(xiàn)出與TPP同趨向的要求，但裁判員的資質(zhì)水平要求和遴選程序上仍有不足，應(yīng)以TPP為范本，積極借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建一套更為完善的裁判員資質(zhì)和遴選規(guī)則出來。

參考文獻(xiàn)：

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[4] Margot E.Kam inski，TheU.S.Trade Representative's Democracy Problem：The Anti-Counterfeting Trade Agreement（ACTA）As

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文第5篇

關(guān)鍵詞：海南；離岸金融；可行性

中圖分類號(hào)：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

2010年1月，《關(guān)于推進(jìn)海南國(guó)際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見》正式出臺(tái)，對(duì)于海南國(guó)際旅游島建設(shè)提出了一系列規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，為海南省試點(diǎn)構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)提供了政策支持和發(fā)展方向。

海南省于1988年正式建省，并且定位為全國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)。經(jīng)過20多年的發(fā)展，海南省以其獨(dú)特的地理和熱帶氣候優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為全國(guó)的旅游勝地，旅游經(jīng)濟(jì)和旅游相關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為海南省的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。但是，相對(duì)于快速發(fā)展的旅游產(chǎn)業(yè)而言，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的現(xiàn)代金融業(yè)發(fā)展較為緩慢。而海南國(guó)際旅游島相關(guān)規(guī)劃的出臺(tái)，為現(xiàn)代金融業(yè)的快速發(fā)展以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)的積極試點(diǎn)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇。

二、離岸金融市場(chǎng)的概念與模式

（一）離岸金融市場(chǎng)的概念。關(guān)于離岸金融市場(chǎng)的定義，學(xué)術(shù)界和各國(guó)政府部門都沒有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)定。比較有代表性的包括國(guó)際清算銀行（BIS）和國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的定義。國(guó)際清算銀行（BIS）認(rèn)為離岸金融本質(zhì)上仍然是一種金融體制創(chuàng)新，其特點(diǎn)表現(xiàn)為本國(guó)金融機(jī)構(gòu)的外部資產(chǎn)和負(fù)債，與本國(guó)國(guó)際收支賬戶中的經(jīng)常賬戶交易比例不匹配。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）指出離岸金融是指商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)通過各種方式獲取“非居民”的資金，并為“非居民”提供相應(yīng)的金融服務(wù)。這兩種定義都點(diǎn)明了離岸金融的“離岸”和“金融服務(wù)”的本質(zhì)。

本文認(rèn)為離岸金融可以理解為這種交易機(jī)制：首先需要有一個(gè)金融自由化與金融全球化程度較高的金融監(jiān)管環(huán)境，配備以較為寬松的稅收機(jī)制，允許一個(gè)地區(qū)能夠突破本國(guó)金融監(jiān)管法規(guī)的限制，基于貨幣兌換的自由化并以該地區(qū)作為境內(nèi)交易地點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)非居民以本國(guó)或外國(guó)貨幣進(jìn)行獨(dú)立自由交易的市場(chǎng)。

（二）離岸金融市場(chǎng)模式。離岸金融按照其市場(chǎng)功能及其關(guān)聯(lián)度可以大致劃分為三種模式：第一種是境內(nèi)外一體化模式。這種模式是指國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)與離岸金融市場(chǎng)在金融業(yè)務(wù)、金融法規(guī)、金融機(jī)構(gòu)等方面沒有明顯的差異，居民與非居民之間可以自由開展各種類型的境內(nèi)和離岸金融業(yè)務(wù)，二者無任何界限區(qū)分。目前，世界上采用境內(nèi)外一體化模式的離岸金融市場(chǎng)有倫敦和中國(guó)香港地區(qū)；第二種是境內(nèi)外分隔模式。這種模式是指境內(nèi)金融與離岸金融實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)上的賬戶分隔、各類金融業(yè)務(wù)無法直接產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)與離岸金融機(jī)構(gòu)分屬于不同的監(jiān)管。采用第二種離岸金融模式的國(guó)家包括美國(guó)和日本；第三種是免稅港口模式。免稅港口模式指的是離岸金融市場(chǎng)本身并不開展真正意義上的離岸金融業(yè)務(wù)，只是提供簡(jiǎn)單的賬戶服務(wù)等外包業(yè)務(wù)，這種模式存在的目的在于盡可能規(guī)避各類稅收。這類模式的離岸金融業(yè)務(wù)范圍涵蓋廣泛，諸如被人們廣為轉(zhuǎn)道的開曼群島、百慕大等離岸金融市場(chǎng)。

三、海南省開展離岸金融業(yè)務(wù)SWOT分析

一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)，是否適合開展離岸金融業(yè)務(wù)需要結(jié)合當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、技術(shù)、法規(guī)等方面發(fā)展的成熟度來進(jìn)行考察。海南省開展離岸金融業(yè)務(wù)具備了一定的政策優(yōu)勢(shì)，但是這種優(yōu)勢(shì)是否能夠完全轉(zhuǎn)換為離岸金融業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)，需要從海南省經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行全面的分析。本文借助SWOT工具方法，對(duì)海南省開展離岸金融業(yè)務(wù)的可行性進(jìn)行較為全面的剖析。

（一）優(yōu)勢(shì)（Strength）。優(yōu)勢(shì)包括三個(gè)方面：一是政策優(yōu)勢(shì)，正如前文所提及的《關(guān)于推進(jìn)海南國(guó)際旅游島建設(shè)發(fā)展的若干意見》已經(jīng)明確提出在海南省進(jìn)行離岸金融業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作；二是旅游資源優(yōu)勢(shì)，2014年海南省全年接待國(guó)內(nèi)外游客總?cè)藬?shù)4，789.1萬人次，已有21個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了旅游免簽證，這些國(guó)家的游客有著強(qiáng)烈的國(guó)際金融業(yè)務(wù)需求；三是經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，2011年4月20日海南離島旅客免稅購(gòu)物政策試點(diǎn)在海南省三亞市正式實(shí)施，這是世界上第四個(gè)離島免稅店試驗(yàn)區(qū)。目前，三亞海棠灣免稅店?duì)I業(yè)面積達(dá)7萬平方米，匯聚近300個(gè)國(guó)際品牌，積累了豐富的離島免稅區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

（二）劣勢(shì)（Weakness）。海南省構(gòu)建離岸金融業(yè)務(wù)的劣勢(shì)也非常明顯。一是人才劣勢(shì)。離岸金融業(yè)務(wù)復(fù)雜屬于高端金融業(yè)務(wù)，對(duì)于從業(yè)人員的專業(yè)技術(shù)要求較高，特別是那些既對(duì)金融業(yè)務(wù)熟悉又了解國(guó)內(nèi)、國(guó)際政策法律規(guī)范的復(fù)合型人才需求大，但是海南省金融業(yè)規(guī)模小、金融機(jī)構(gòu)種類也少、高端金融人才匱乏；二是客戶資源劣勢(shì)。離岸金融業(yè)務(wù)的需求方都是大型跨國(guó)企業(yè)、國(guó)際性投行、離岸公司、各類國(guó)際組織以及高凈值客戶。但是，目前吸引到海南的仍然主要以海外游客、散客為主，缺乏上述所說的各類機(jī)構(gòu)客戶。

（三）機(jī)遇（Opportunity）。海南省構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)的機(jī)遇主要是政策性機(jī)遇。首先是“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略，海南省正好位于“海上絲綢之路”線路上，這為大力發(fā)展現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇；其次是海南省建設(shè)國(guó)際旅游島的整體建設(shè)規(guī)劃，這也要求海南島開展離岸金融業(yè)務(wù)試點(diǎn)；第三就是海南省制定的“十三五”規(guī)劃，提出要“加快發(fā)展金融服務(wù)業(yè)”。這些都為海南省構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇。

（四）威脅（Threat）。海南省構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)的威脅主要是來自國(guó)內(nèi)與國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)。從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)來看，與海南省具有類似地理位置優(yōu)勢(shì)的新加坡、香港都是海南離岸金融市場(chǎng)的主要國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。從國(guó)內(nèi)來看，2013年建立的上海自貿(mào)區(qū)，以及今年獲批的廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)都是海南離岸金融市場(chǎng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。與這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，海南省的人才、資源等要素有明顯的差距。

四、海南省構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)的思路

（一）離岸金融市場(chǎng)模式選擇。本文列舉了離岸金融市場(chǎng)的三種模式，基于我國(guó)基本國(guó)情、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及海南省的自身特色，在離岸市場(chǎng)構(gòu)建過程中應(yīng)該采用第二種模式，即境內(nèi)外分隔模式。在離岸金融市場(chǎng)建設(shè)過程中，應(yīng)該確保境內(nèi)、境外金融業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，并且在業(yè)務(wù)流程之中建立防火墻，杜絕外部風(fēng)險(xiǎn)向內(nèi)部進(jìn)行傳導(dǎo)。1997年亞洲金融危機(jī)，以泰國(guó)為代表的東南亞國(guó)家遭受了嚴(yán)重的金融危機(jī)沖擊，究其根本原因就在于沒有對(duì)境內(nèi)金融業(yè)務(wù)與離岸金融業(yè)務(wù)之間建立嚴(yán)格的防火墻制度，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。我國(guó)目前在國(guó)際收支賬戶中尚未開放資本和金融賬戶，離岸業(yè)務(wù)可以在現(xiàn)有的框架下進(jìn)行適度的突破，但是其中的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制必須確保。

（二）離岸金融業(yè)務(wù)選擇。離岸金融業(yè)務(wù)范圍涵蓋廣泛，根據(jù)行業(yè)各類研究的總結(jié)，至少包括如下幾種業(yè)務(wù)類型：商業(yè)銀行業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)以及其他金融業(yè)務(wù)。這么多業(yè)務(wù)，肯定無法一一涵蓋，必須選擇其中與海南經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)的離岸金融業(yè)務(wù)。本文認(rèn)為其中有幾項(xiàng)具體業(yè)務(wù)應(yīng)該作為大力發(fā)展方向。其一，就是商業(yè)銀行離岸業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)主要是為有離岸金融業(yè)務(wù)有需求的境外企業(yè)，提供傳統(tǒng)商業(yè)銀行的存款與貸款業(yè)務(wù)以及貿(mào)易類融資業(yè)務(wù)等；其二，是避稅類離岸金融業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)主要是滿足財(cái)務(wù)記賬、避稅為目的的離岸金融服務(wù)需求。這類業(yè)務(wù)在開曼群島、英屬維爾京群島等地區(qū)得到了飛速發(fā)展；其三，在條件允許的前提下后續(xù)可以發(fā)展諸如國(guó)際結(jié)算的離岸業(yè)務(wù)、融資租賃的離岸業(yè)務(wù)，通過創(chuàng)新業(yè)務(wù)推動(dòng)離岸金融的發(fā)展。

（三）離岸金融業(yè)務(wù)監(jiān)管。離岸金融業(yè)務(wù)發(fā)展過程中尤其要注重監(jiān)管。在監(jiān)管制度和方法方面，要積極引進(jìn)和吸收國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)成熟的離岸金融市場(chǎng)監(jiān)管制度、監(jiān)管理念、監(jiān)管方法，形成符合海南特色的離岸金融監(jiān)管制度框架。目前，關(guān)于離岸金融業(yè)務(wù)尚無全國(guó)統(tǒng)一的法律法規(guī)。海南島作為國(guó)際旅游島試點(diǎn)，可以先行先試，率先制定地區(qū)性的離岸金融業(yè)務(wù)監(jiān)管制度和管理框架，包括明確離岸業(yè)務(wù)管理部門、專職管理人員等。同時(shí)，應(yīng)該加強(qiáng)離岸金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，嚴(yán)格控制離岸金融業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入、明確離岸金融業(yè)務(wù)的負(fù)面清單、對(duì)離岸金融賬戶進(jìn)行嚴(yán)格的控制與審核，進(jìn)一步構(gòu)建離岸金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警檢測(cè)體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)離岸金融業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

五、總結(jié)

海南省構(gòu)建離岸金融市場(chǎng)，一方面需要吸取國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，另一方面應(yīng)該立足國(guó)際旅游島建設(shè)、符合海南省自身發(fā)展特色。海南省應(yīng)該先行先試，通過選擇科學(xué)的離岸金融業(yè)務(wù)模式、明確離岸金融業(yè)務(wù)類型、加強(qiáng)離岸金融業(yè)務(wù)監(jiān)管，推動(dòng)海南現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，為國(guó)際旅游島建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]郭海雄.構(gòu)建海南國(guó)際旅游島離岸金融市場(chǎng)的思考[J].海南金融，2010.11.