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行政擬任職報告范文第1篇

第一條為了促進保險公司加強經(jīng)營管理，完善公司治理，實現(xiàn)保險業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱保險公司財務負責人（以下簡稱財務負責人），是指保險公司負責會計核算、財務管理等企業(yè)價值管理活動的總公司高級管理人員。

第三條保險公司應當設立財務負責人職位。

保險公司任命財務負責人，應當在任命前向中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）申請核準擬任財務負責人的任職資格；未經(jīng)核準的，不得以任何形式任命。

第四條財務負責人應當勤勉盡責，遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關規(guī)定，遵守保險公司章程和職業(yè)準則。

第五條中國保監(jiān)會依法對財務負責人的任職和履職進行監(jiān)督管理。

第二章任職資格管理

第六條財務負責人應當具有誠信勤勉的品行和良好的職業(yè)道德操守，具備履行職務必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第七條擔任財務負責人應當具備下列條件：

（一）大學本科以上學歷；

（二）從事金融工作5年以上或者從事經(jīng)濟工作8年以上；

（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機關擔任領導或者管理職務的任職經(jīng)歷；

（四）具有國內(nèi)外會計、財務、投資或者精算等相關領域的合法專業(yè)資格，或者具有國內(nèi)會計或者審計系列高級職稱；

（五）熟悉履行職責所需的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在會計、精算、投資或者風險管理等方面具有良好的專業(yè)基礎；

（六）對保險業(yè)的經(jīng)營規(guī)律有比較深入的認識，有較強的專業(yè)判斷能力、組織管理能力和溝通能力；

（七）能夠熟練使用中文進行工作；

（八）在中華人民共和國境內(nèi)有住所；

（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

具有財會等相關專業(yè)博士學位的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件，并可以適當放寬從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限。

從事金融工作10年以上并且在金融機構(gòu)擔任5年以上管理職務的，可以豁免本條第一款第（四）項規(guī)定的條件。

第八條有《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔任高級管理人員情形之一，或者有中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔任財務負責人的其他情形的，不得擔任保險公司財務負責人。

曾因提供虛假財務會計信息受過行政處罰的，不論其申請核準任職資格時是否超過《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》或者中國保監(jiān)會其他規(guī)定中規(guī)定的禁入年限，均不得擔任財務負責人。

第九條保險公司任命財務負責人，應當在任命前向中國保監(jiān)會申請核準財務負責人任職資格，提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關電子文檔：

（一）董事會擬任命財務負責人的決議；

（二）擬任財務負責人任職資格核準申請書；

（三）《保險公司董事、高級管理人員任職資格申請表》；

（四）擬任財務負責人身份證、學歷證書、專業(yè)資格證書、職稱證明等有關文件的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；

（五）在中華人民共和國境內(nèi)有住所的證明；

（六）離職時進行離任審計的，提交離任審計報告，沒有進行離任審計的，由原任職單位作出未進行離任審計的說明，不能提交上述資料的，由擬任財務負責人作出書面說明；

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

經(jīng)中國保監(jiān)會核準開業(yè)的保險公司，應當在取得開業(yè)核準文件之后1個月以內(nèi)，按照前款規(guī)定向中國保監(jiān)會申請核準擬任財務負責人的任職資格。

第十條中國保監(jiān)會應當自受理任職資格核準申請之日起20個工作日以內(nèi)，作出核準或者不予核準的決定。20個工作日以內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國保監(jiān)會主席批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

決定核準的，頒發(fā)任職資格核準文件；決定不予核準的，應當作出書面決定并說明理由。

第十一條中國保監(jiān)會對任職資格核準申請進行審查，審查可以包括下列方式：

（一）審查任職申請材料；

（二）對擬任財務負責人進行任職考察談話；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他方式。

第十二條任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任財務負責人對保險業(yè)經(jīng)營規(guī)律的認識，對擬任職企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的認識；

（二）對與其履行職責相關的重要法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

（三）對擔任財務負責人應當重點關注的問題進行提示；

（四）中國保監(jiān)會認為應當考察或者提示的其他內(nèi)容。

任職考察談話應當作成書面記錄，由考察人和擬任財務負責人雙方簽字。

第十三條中國保監(jiān)會可以向擬任財務負責人原任職機構(gòu)以及有關部門征詢意見，了解擬任財務負責人的有關情況。

第十四條財務負責人有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬再擔任財務負責人的，應當重新核準任職資格：

（一）因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的；

（二）受到責令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第三章財務負責人職責

第十五條保險公司應當在公司章程中明確規(guī)定財務負責人的職責和權(quán)利。

第十六條財務負責人的聘任、解聘及其報酬事項，由保險公司董事會根據(jù)總經(jīng)理提名決定。

保險公司董事會應當對財務負責人的履職行為進行持續(xù)評估和定期考核，及時更換不能勝任的財務負責人。

第十七條財務負責人履行下列職責：

（一）負責會計核算和編制財務報告，建立和維護與財務報告有關的內(nèi)部控制體系，負責財務會計信息的真實性；

（二）負責財務管理，包括預算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；

（三）負責或者參與風險管理和償付能力管理；

（四）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動；

（五）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關數(shù)據(jù)和報告；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定以及依法應當履行的其他職責。

第十八條財務負責人向董事會和總經(jīng)理報告工作。

保險公司應當規(guī)定董事會每半年至少聽取一次財務負責人就保險公司財務狀況、經(jīng)營成果以及應當注意問題等事項的匯報。

第十九條財務負責人在簽署財務報告、償付能力報告等文件之前，應當向保險公司負責精算、投資以及風險管理等相關業(yè)務的高級管理人員書面征詢意見。

第二十條保險公司有下列情形之一的，財務負責人應當依據(jù)其職責，及時向董事會、總經(jīng)理或者相關高級管理人員提出糾正建議；董事會、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財務負責人應當向中國保監(jiān)會報告，并有權(quán)拒絕在相關文件上簽字：

（一）經(jīng)營活動或者編制的財務會計報告嚴重違反保險法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；

（二）嚴重損害投保人、被保險人合法權(quán)益的；

（三）保險公司其他高級管理人員侵犯保險公司合法權(quán)益，給保險公司經(jīng)營可能造成嚴重危害的。

第二十一條財務負責人有權(quán)獲得履行職責所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關信息，保險公司有關部門和人員不得進行非法干預，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。

保險公司應當規(guī)定財務負責人有權(quán)列席與其職責相關的董事會會議。

第四章監(jiān)督管理

第二十二條保險公司任命財務負責人，應當依照本規(guī)定經(jīng)中國保監(jiān)會核準任職資格；情況特殊需要指定臨時財務負責人的，臨時任職時間不得超過3個月。

保險公司任命臨時財務負責人，應當在作出任職或者免職決定之日起10個工作日以內(nèi)向中國保監(jiān)會報告。臨時財務負責人有下列情形之一的，中國保監(jiān)會有權(quán)要求保險公司更換：

（一）有本規(guī)定禁止擔任財務負責人情形的；

（二）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜行使財務負責人職責的。

第二十三條保險公司有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對負有直接責任的董事、財務負責人或者其他高級管理人員進行監(jiān)管談話，并可以視情形責令限期整改：

（一）沒有在公司章程中明確規(guī)定財務負責人職責和權(quán)利的；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，導致財務負責人難以獲取履行職責所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關信息的；

（三）有證據(jù)證明財務負責人違背本規(guī)定中規(guī)定的職責，或者違背《中華人民共和國公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴重危害的；

（四）保險公司在財務負責人職責范圍內(nèi)的有關經(jīng)營管理活動存在重大風險隱患，可能給保險公司經(jīng)營造成嚴重危害的；

（五）中國保監(jiān)會認為應當提示風險的其他情形。

第二十四條財務負責人因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險公司應當在做出批準辭職或者免職、撤職等決定的同時，將決定文件抄報中國保監(jiān)會，并同時提交對財務負責人免職或者撤職的原因說明。

第二十五條財務負責人應當持續(xù)進行法律法規(guī)和專業(yè)知識學習，參加中國保監(jiān)會組織或者認可的培訓。

行政擬任職報告范文第2篇

二、本規(guī)定適用于研究干部問題時的各部門、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的有關會議。

三、領導班子召開研究干部問題會議時，由專職記錄員記錄。

四、會議記錄一般由會議標題、會議記錄格式、會議內(nèi)容、會議結(jié)尾四部分構(gòu)成。各部分的記錄要符合下列要求。

（一）會議標題：各級領導班子研究干部問題的標題為《**部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)或系統(tǒng)人事調(diào)整第***次會議》。

（二）會議記錄格式：

1、會議時間：寫清年、月、日、時，*時也可簡寫成上午或下午。

2、會議地點：寫清會議場所。

3、主持人：寫清姓名、職務。

4、出席人：寫清姓名、職務。

5、列席人：寫清姓名、職務。

6、缺席人：寫清姓名、職務、原由。

7、記錄人：寫清姓名，并注明職務。

（三）會議內(nèi)容：

1、會議議題。如：“**部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)或系統(tǒng)干部的任免問題”。

2、匯報擬任干部的情況。記清匯報人姓名、職務，同時記清擬任干部的姓名、性別（少數(shù)民族的要寫明民族）、年齡、籍貫、文化程度、是否黨員、參加工作時間、入黨時間、現(xiàn)任職務及任職時間、任同職級職務時間、擬任職務（是否經(jīng)過公示和公開選拔、競爭上崗，有無試用期等）、擬免職務、主要優(yōu)缺點、廉政考察結(jié)論、民主推薦票數(shù)以及計生鑒定結(jié)論。

3、發(fā)言、討論情況。按照發(fā)言、討論順序記錄。

4、決議事項。逐條寫清，有幾項寫幾項。會議進行表決時，記清有表決權(quán)的實到人數(shù)、缺席人數(shù)，實到人員中同意、反對、棄權(quán)的人數(shù)。

5、遺留問題。有什么遺留問題就寫什么遺留問題，沒有則不寫。

（四）會議結(jié)尾：

另提一行空兩格寫“散會”字樣，并注明時間。在會議記錄右下方，由會議主持人和記錄人簽名，以示負責。

五、會議記錄人員要求。會議記錄人員應具備有較高的政治素質(zhì)和較強的保密觀念，有一定的文字功底和書寫能力。要按照會議程序詳細如實地記錄會議召開的基本情況、報告和發(fā)言的內(nèi)容、研究和討論的問題、形成的決議等各方面的意見。發(fā)言記錄必須符合原意，不能隨意添補、增刪或曲記原話，關鍵地方要一字不差記錄。遇到有爭議的問題或分歧意見，應將爭議、分歧的焦點及有關人員發(fā)言詳細記錄下來，特別重要的發(fā)言，要完整清楚地記下原話和意見。同時，記清參會人員的流動情況。

六、會議記錄本。會議記錄本要專會專用，每年一本。紙質(zhì)要柔軟透墨。一般用三位以上的阿拉伯數(shù)字逐頁編碼，所編業(yè)碼紙不得隨意撕毀，會議記錄之間不得出現(xiàn)空白頁。

七、會議記錄的書寫工具。一般應使用鋼筆，不能使用圓珠筆、鉛筆。墨水用國家檔案局規(guī)定的藍黑或碳素墨水。

八、會議記錄本的保管。記錄本必須按照保密制度和檔案管理有關規(guī)定，由專職記錄員妥善保管，不得私自或隨意借閱，確因工作需要，應按有關審批程序履行借閱手續(xù)。每年六月底經(jīng)主管領導審查同意后，將上年的會議記錄本交文書部門立卷歸檔。若會議記錄本出現(xiàn)損毀、丟失、泄密等現(xiàn)象，要嚴格追究當事人的責任，并視情節(jié)給予黨紀、政紀處分。

行政擬任職報告范文第3篇

一、證券經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認的任職資格仍然有效，待換領《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》和《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查。

二、兼營證券業(yè)務的信托投資公司主管證券業(yè)務的負責人，以及證券總部、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

三、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機構(gòu)）參照《辦法》進行審查，并進行日常監(jiān)管。

各地證券監(jiān)管機構(gòu)應于每季度前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

四、《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表》由各地證券監(jiān)管機構(gòu)按照附件的內(nèi)容、格式、尺寸自行印制。

附件：證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法

第一章、總則

第一條、為加強證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理，依照有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條、在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，其高級管理人員任職資格的管理，適用本辦法。

第三條、本辦法所稱證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員專指證券經(jīng)營機構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照本辦法，負責證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關事宜。

各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱所在地證券監(jiān)管機構(gòu)）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，依照本辦法對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的任職資格進行初審。

第二章、任職資格

第五條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職須具備以下條件，經(jīng)中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外：

1、具有中華人民共和國國籍；

2、按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，取得兩種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作3年以上；

未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，應具有碩士研究生以上學歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；或具有大學本科學歷，從事證券工作6年或金融工作10年以上；其他學歷人員，須從事證券工作10年，或金融工作15年，或經(jīng)濟工作20年以上；

3、身體狀況良好；

4、具有良好的職業(yè)道德；

5、具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)濟、金融、證券知識和組織協(xié)調(diào)能力；

6、中國證監(jiān)會要求的其他條件。

第六條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員不得在各級黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員。

第七條、下列人員不得擔任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員；

1、因擾亂社會治安或其他違反社會公德的行為，受到行政拘留處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；

2、因內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大經(jīng)濟損失、或?qū)е掳l(fā)生重大案件的直接責任人或負直接領導責任者，受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；

3、因從事非法經(jīng)營活動或超范圍開辦證券業(yè)務等受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足5年的；

4、對因嚴重違法、違規(guī)導致金融機構(gòu)被接管、關閉或破產(chǎn)清算負有個人責任或直接領導責任，離任不足5年的；

5、因帳外經(jīng)營、制做假帳、隱瞞負債和資產(chǎn)、擅自設立證券經(jīng)營機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）等行為受到警告或警告以上處罰的；

6、受過有期徒刑刑事處罰的；

7、中國證監(jiān)會認定的證券市場禁入者；

8、中國證監(jiān)會認定的不宜擔任高級管理人員的其他人員。

第三章、日常管理

第八條、證券經(jīng)營機構(gòu)擬聘任高級管理人員時，應事先報中國證監(jiān)會進行任職資格審查。

第九條、未經(jīng)中國證監(jiān)會進行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦娜藛T，證券經(jīng)營機構(gòu)不得為其辦理任職手續(xù)。

第十條、中國證監(jiān)會通過審核材料、考察談話、定期考核等方式，對證券經(jīng)營機構(gòu)推薦擬任或在職高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

第十一條、證券經(jīng)營機構(gòu)推薦擬任高級管理人員，需向所在地證券監(jiān)管機構(gòu)提供下列材料：

1、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表；

2、身份證；

3、《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或?qū)W歷證明及專業(yè)技術職務資格證書；

4、擬任人員所在機構(gòu)董事會或上級主管部門對擬任人員的綜合鑒定及推薦意見；

5、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

前款第1項任職資格申請表由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

第一款第2項、第3項可提供復印件，復印件需加蓋推薦單位公章。

第十二條、所在地證券監(jiān)管機構(gòu)對前條所列材料進行初審，出具初審意見后連同證券經(jīng)營機構(gòu)提交的材料報中國證監(jiān)會。

第十三條、中國證監(jiān)會可授權(quán)所在地證券監(jiān)管機構(gòu)對高級管理人員進行考察談話。

考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十四條、中國證監(jiān)會對審查通過的擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員發(fā)放任職資格批復文件。

前款所述擬任高級管理人員在任職資格批復文件下發(fā)后6個月內(nèi)未辦理任職手續(xù)，該批復文件自動失效。

第十五條、證券經(jīng)營機構(gòu)申請更換董事長或總經(jīng)理，須在取得任職資格批復文件后一個月內(nèi)辦理《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》變更手續(xù)。

第十六條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員不得從事除本職工作以外的其他任何以營利為目的的經(jīng)營活動。

第十七條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員有下列情形之一的，其所屬公司董事會應及時向中國證監(jiān)會報告，并抄送所在地證券監(jiān)管機構(gòu)：

1、擬因私離境一個月以上；

2、直系家庭成員擬移居境外或已在境外居住兩年以上；

3、因涉嫌違規(guī)、違法行為而被調(diào)查、處理；

4、擬離開所在證券經(jīng)營機構(gòu)。

第十八條、證券經(jīng)營機構(gòu)應當在公司章程中或以其他書面形式載明，當董事長因特殊原因暫時中斷履行職務時，需由董事會指派符合任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地證券監(jiān)管機構(gòu)備案。

第十九條、證券經(jīng)營機構(gòu)董事會對其高級管理人員給予處分或免職的，須在決定公布前以書面形式報中國證監(jiān)會備案。

第二十條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員應當于每年3月底前，將上年度述職報告和公司董事會評價意見報中國證監(jiān)會備案。

第二十一條、中國證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構(gòu)的年檢包括對證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格的考核。

第二十二條、中國證監(jiān)會對舉報或反映證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員違法違規(guī)的情況可以進行調(diào)查，并可根據(jù)調(diào)查結(jié)果對其任職資格重新進行審查。

第二十三條、證券經(jīng)營機構(gòu)董事長或總經(jīng)理擬離任時，所在機構(gòu)董事會或股東大會應當委托具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所根據(jù)有關法律、法規(guī)對其進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

第二十四條、中國證監(jiān)會負責建立證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職檔案。

第四章、罰則

第二十五條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員有違反第六條、第十六條規(guī)定的行為，一經(jīng)查實，中國證監(jiān)會將取消其1至2年的任職資格，并給予推薦其任職的機構(gòu)通報批評。

第二十六條、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員有第七條所列情形，且隱瞞不報的，一經(jīng)查實，將分別給予以下處罰：

1、有第七條第1項、第2項情形的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重取消其3－5年的任職資格，并給予推薦其任職的機構(gòu)通報批評；

2、有第七條第3項、第4項情形的，中國證監(jiān)會將取消其5年內(nèi)的任職資格，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機構(gòu)給予通報批評或警告處罰；

3、有第七條第5項、第6項、第7項、第8項情形的，中國證監(jiān)會將不再受理其任職資格申請，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機構(gòu)給予通報批評或警告處罰。

第二十七條、證券經(jīng)營機構(gòu)未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務資格的處罰，并責令其按本辦法申報高級管理人員任職資格。

第二十八條、證券經(jīng)營機構(gòu)未對擬聘高級管理人員提供的材料進行認真審查，出具虛假鑒定或推薦意見，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機構(gòu)及其法定代表人通報批評或警告處罰，情節(jié)特別嚴重的將認定該法定代表人為市場禁入者。

第二十九條、證券經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定，知情不報或故意拖延應報告的事項，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機構(gòu)及其法定代表人通報批評或警告處罰。

第三十條、證券經(jīng)營機構(gòu)不按時報送高級管理人員年度述職報告和董事會評價意見，中國證監(jiān)會將給予其通報批評，并責令其限期上報。

第三十一條、證券經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第二十三條的規(guī)定，不及時進行離任審計并報告審計結(jié)果，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務資格的處罰。

第五章、附則

第三十二條、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，由所在地證券監(jiān)管機構(gòu)參照本辦法審查、確認，并報中國證監(jiān)會備案。

第三十三條、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職，應按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得一種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作2年以上。

未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，除符合本辦法第五條的條件和第六條、第七條的規(guī)定外，其學歷和經(jīng)歷條件須具有碩士研究生以上學歷，從事證券工作3年或金融工作5年以上；或具有大學本科學歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；其他學歷人員，須從事證券工作10年或經(jīng)濟、金融工作20年以上。

第三十四條、外資證券經(jīng)營機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)和中外合資證券經(jīng)營機構(gòu)及其分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，參照本辦法執(zhí)行；法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條、本辦法之前實施的有關證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理的規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，一律以本辦法為準。

行政擬任職報告范文第4篇

一、總則

1.本辦法所稱社會力量開辦托管班是指企事業(yè)單位、社會團體及其他組織或個人，利用非國家財政教育經(jīng)費，面向社會招生的各類學前、小學、中學托管服務機構(gòu)。本辦法適用行政區(qū)域內(nèi)開辦的各類托管班。

2.區(qū)政府對社會力量開辦托管班給予支持、引導、完善。

3.社會力量開辦托管班必須遵守國家法律、法規(guī)和其他有關規(guī)定，保障學生人身安全和學生健康發(fā)展，培養(yǎng)社會主義現(xiàn)代化建設需要的人才。

4.區(qū)教育體育局負責監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)托管班的教育教學管理工作。區(qū)衛(wèi)生局負責食品衛(wèi)生、餐飲衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生等方面的監(jiān)管工作。勞動、建設、安監(jiān)、綜合執(zhí)法、技術監(jiān)督、工商行政管理等部門負責其職責范圍內(nèi)的相關工作。

二、托管班的職責

托管班與受托管對象簽訂托管協(xié)議，負責托管對象的學習、生活、安全，并對托管生進行學習輔導和日常生活管理。

三、申報條件

1.企事業(yè)單位、社會團體以及其他社會組織申請開辦托管班，應當具有法人資格；個人申請開辦的，應當具有完全民事行為能力。

2.申請開辦托管班要有組織機構(gòu)、章程和規(guī)章制度，有明確的辦班宗旨、目標和計劃。

3.有具備任職條件的專職負責人或行政負責人。負責教學的人員要熱愛教育事業(yè)、身體健康，有較高的業(yè)務素質(zhì)且具有5年以上教育、教學經(jīng)驗，具有與教育機構(gòu)類別、層次相適應的學歷和專業(yè)技術職稱或職業(yè)資格。現(xiàn)任教師不得開辦托管班。

4.自主聘任的教師和其他教育工作者，應當根據(jù)《中華人民共和國教師法》、國家教育部頒發(fā)的《教師職業(yè)道德規(guī)定》等要求，符合國家規(guī)定的教師資格任職條件，具備相應的學歷。

5.有相應的教育場所、設施、設備、辦學資金和穩(wěn)定的經(jīng)濟來源。無危房，周圍的環(huán)境無污染。

6.須辦理衛(wèi)生許可證、托管資格證、營業(yè)執(zhí)照，申辦消防報建和驗收手續(xù)。

7.所有從業(yè)人員必須持有健康證。

四、申報材料

1.申辦報告（包括托管班名稱、辦學宗旨、目的、學制）。

2.基本情況：教室、食堂、宿舍的面積，活動場所、設備使用證明及驗資報告等情況。

3.申辦者的基本情況及資格證明。

4.擬任托管班負責人及擬聘教師的資格證明、花名冊等。

5.擬開辦托管班的資產(chǎn)及經(jīng)費來源的證明。

6.衛(wèi)生行政部門發(fā)放的衛(wèi)生許可證。

7.消防部門發(fā)放的有關消防安全方面的證件。

8.審批機關要求提供的其他材料。

五、審批程序

1.申辦托管班由區(qū)教育體育局審批。

2.申辦者于開辦前以書面形式提出申請，先到區(qū)衛(wèi)生局辦理衛(wèi)生許可證，然后到區(qū)教育體育局辦理托管資格證，最后到工商分局辦理營業(yè)執(zhí)照。

3.審批合格后，在新聞媒體予以公告。

六、監(jiān)督管理

1.公開收費項目及標準。托管班按學期收費，不得預收費用。學生中途退學要按規(guī)定退還部分費用。

2.辦理“托管資格證”要向區(qū)教育體育局交納3000元的風險抵押金，待托管班停辦時抵押金及利息全額退還。

3.招生廣告必須執(zhí)行《中華人民共和國廣告法》，內(nèi)容真實、準確，應注明托管班的名稱、地點、開辦時間、開辦資格證號和營業(yè)證號等，不準有虛假誘導性的詞語。

4.托管班開辦期間，必須全部為托管生上人身保險。

5.未經(jīng)批準擅自開辦托管班或弄虛作假，騙取審批機關批準的屬非法辦學，經(jīng)查實由審批機關予以撤銷托管資格證并沒收違法所得。

6.未取得“托管資格證”進行招生的或未經(jīng)批準張貼廣告、招生簡章，或以虛假廣告進行欺騙的，審批機關將協(xié)同有關部門依法查辦，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

7.管理混亂，不符合有關規(guī)定，造成惡劣影響的，取消其辦學資格。

8.要有計劃、有組織地輔導學生完成作業(yè)，適當開展有益的活動，發(fā)展學生的愛好特長。

9.托管班改變名稱、性質(zhì)、層次、辦學場所、法定代表人，須報審批機關批準并辦理變更手續(xù)。

10.因故停辦者必須提前安置好在托生的去向，并向?qū)徟鷻C關申報，交回“托管資格證”。

行政擬任職報告范文第5篇

——在縣屆人大常委會第次會議上

縣交通局

主任、各位副主任、各位委員：

經(jīng)縣委提名、縣政府提請，擬任我為交通局局長職務，這既是黨和人民對我的信任和重托，也是對我提出的更高要求和新的考驗，我深感責任重大。就我個人來說，雖然在黨的多年培養(yǎng)教育下，在老領導、老同志的幫助扶持下，自己得到了一定的鍛煉，但面對自己將要擔當?shù)穆殑眨罡腥蝿掌D巨，責任重大，唯恐有負重望。但我深信，有縣委、政府的正確領導，有人大、政協(xié)的監(jiān)督、支持和幫助，有交通黨政班子的團結(jié)奮進和交通干部職工的共同努力，就沒有戰(zhàn)勝不了的困難，我對履行好擬任職務，再創(chuàng)交通輝煌充滿信心。如果本次會議通過對我的任職，我將竭盡全力，恪盡職守，努力工作，帶好班子，帶好隊伍，為促進交通事業(yè)的發(fā)展和縣域經(jīng)濟的騰飛作出新貢獻。

一、加強政治理論和業(yè)務學習，盡快進入工作角色。

交通工作對于我來說是一項全新的工作，它不僅業(yè)務性很強、技術要求也很高。我要擠出時間，系統(tǒng)學習交通的有關法律、法規(guī)，學習有關公路建設的業(yè)務知識，同時要深入一線，深入基層，調(diào)查研究，盡快熟悉交通工作的現(xiàn)狀和基本情況，掌握工作的總體脈絡，對我縣交通工作有個清晰的了解和整體的認識。尤其是要運用好國家的有關政策，上下溝通，使××路、××路、××國道和××公路4條國省干道早日開工建設，早日交付使用。同時，抓住我省實施農(nóng)村道路通達工程這一有利契機，推進我縣鄉(xiāng)村路、村屯路的建設進程。

二、帶好班子，增進團結(jié)，創(chuàng)造良好的工作氛圍。

俗話說：“家和萬事興”。政通人和是事業(yè)興旺發(fā)達的保證。交通黨政班子多年來團結(jié)奮斗，協(xié)力同心，為嫩江經(jīng)濟發(fā)展和城鄉(xiāng)繁榮鋪路架橋，發(fā)揮了先導作用。置身于這樣的工作環(huán)境之中，我感到十分榮幸。今后的歲月中，我要在縣委、縣政府的領導下，在人大和政協(xié)的監(jiān)督、支持下，努力增強與交通一班人的團結(jié)，顧大局，識整體，經(jīng)常開展自我批評，堅持民主集中制，發(fā)揮班子的整體作用，遇事與同志們多商量，尋求解決問題的最佳途徑和辦法，通過切實可行、行之有效的方式交流工作經(jīng)驗、交流思想感情，使班子成員求大同、解小異，識大體、顧大局，在思想觀念上形成共識，工作配合上達到同步，調(diào)動起一班人的工作積極性，努力創(chuàng)造一個和諧、高效的工作氛圍。

三、堅持勤政廉政，努力加強自身建設。

首先，要樹立全心全意為人民服務的宗旨，努力端正工作作風，為政府分憂，為百姓解難，深入實際，調(diào)查研究，摸實情、講實話、辦實事、求實效。其次，按照“兩個條例”和“兩風”建設要求，遵紀守法，廉潔奉公，勤政為民。正確對待和使用黨和人民賦予的權(quán)力，自覺地把自己的工作置于黨和群眾的監(jiān)督之下，明明白白做事，堂堂正正做人，做到金錢打不動，美色迷不住，權(quán)力用不偏，人情拖不垮，用好權(quán)、執(zhí)好法、服好務，做“四承諾”、“三樹立”、“二禁止”的表率。第三，勤奮學習，刻苦鉆研，加強自身修養(yǎng)，努力提高領導能力和決策水平，增強服務意識和駕馭全局的能力。

四、增強法律意識，自覺接受人大和政協(xié)的監(jiān)督。

在工作中，我要不斷增強法制觀念，嚴格按法律程序辦事，堅持依法行政，努力做到事事有法可依、有章可循，自覺接受人大和政協(xié)的監(jiān)督。認真、及時地完成人大交給的各項工作，定期向人大報告工作，認真聽取來自人大和政協(xié)方面的批評、意見和建議，不斷糾正自己工作中存在的缺點和不足，虛心學習，努力改進，積極進取，大膽開拓。對人民代表的建議和意見認真落實，及時答復，做到件件有著落，事事有回音。

交通作為國民經(jīng)濟的先導性和基礎性產(chǎn)業(yè)，在全面建設小康社會的進程中承擔著重要使命本文，同時也是建設小康社會的一個重要部分。新一輪全省交通加快發(fā)展目標任務的確定，給交通工作提出了新任務、新要求和新課題。面對這一形勢，作為政府職能部門，在新一屆交通工作中，我們要緊緊抓住國家加快老工業(yè)基地調(diào)整改造、支持糧食主產(chǎn)區(qū)公路建設這一有利時機，調(diào)整工作重點，開拓發(fā)展思路，以黨的十六屆三中全會精神和“三個代表”重要思想為指針，進一步解放思想，深化改革，按照交通“十五”規(guī)劃的總體要求，圍繞我縣“躋身省強縣，建設新××”的奮斗目標，堅持路運并舉，加快我縣公路基礎設施和運輸市場規(guī)范化建設，全面提高服務質(zhì)量和水平，再創(chuàng)交通發(fā)展新局面。具體從如下七個方面開展工作：

一是要以提高質(zhì)量為中心，切實抓好通鄉(xiāng)、通村公路建設，不斷提高公路等級，加快公路網(wǎng)化建設進程，積極爭取國家匹配資金，盡早實現(xiàn)我縣“出口路”的升級。

二是要牢固樹立“建是前提、養(yǎng)是關鍵，三分筑路、七分養(yǎng)護”的思想，加強公路養(yǎng)護和管理，積極探索適應我縣的公路養(yǎng)護體制和養(yǎng)護方式，不斷提高道路通行能力，努力為廣大人民群眾營造“暢、潔、綠、美”的行車 環(huán)境。

三是按照省振興老工業(yè)基地交通基礎設施規(guī)劃的總體要求，全力抓好××*國道、××路、××路和××路的升級改造，積極爭取項目和資金，有重點、有步驟地實施農(nóng)村公路通達和通暢工程，改善城鄉(xiāng)居民的生產(chǎn)生活條件，力爭在5年內(nèi)完成4條“出口路”的升級改造，從而達到鄉(xiāng)鄉(xiāng)通油路，縣鄉(xiāng)公路全部實現(xiàn)硬化。

四是要加大道路運輸市場的培育和完善。增強服務功能，提高服務質(zhì)量和服務水平，健全道路運輸市場的監(jiān)督機制，實現(xiàn)道路運輸結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級，逐步建立起公平競爭、規(guī)范有序的道路運輸市場體系和安全、優(yōu)質(zhì)、高效的道路運輸服務體系。

五是要不斷強化交通法制建設。以“執(zhí)法為民，樹立行業(yè)新風”為目標，全面推進依法行政，嚴格按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責，努力提高執(zhí)法隊伍的整體素質(zhì)和依法行政水平，促進交通行政執(zhí)法工作的良性發(fā)展。

六是以治理公路超限為重點，鞏固超限超載治理成果，加大公路巡查力度，對轄區(qū)內(nèi)公路環(huán)境進行依法治理，保護公路基礎設施的完好，使路政管理工作逐步走上規(guī)范化、制度化和法制化軌道。

七是要在鞏固交通公路無“三亂”成果的基礎上，加大改善經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境工作力度；以文明行業(yè)創(chuàng)建和“窗口”單位建設為重點，實行條塊結(jié)合、晉級升格；以內(nèi)強素質(zhì)，外樹形象為目標，實施系統(tǒng)工程，提高交通執(zhí)法人員和服務人員素質(zhì)，培養(yǎng)和造就一支思想素質(zhì)好、政策水平高、業(yè)務能力強、有創(chuàng)新精神和敬業(yè)精神的干部隊伍。

主任、各位副主任、各位委員，如果我的任職被批準，我將本著求真務實、團結(jié)奮進，銳意進取、廉潔奉公的精神，在縣委、縣政府的正確領導下，在人大、政協(xié)及社會各界的監(jiān)督下，在交通系統(tǒng)全體干部職工的支持下，忠實地履行職責，不辱使命，不負重托，為××經(jīng)濟的快速發(fā)展和交通事業(yè)的騰飛做出應有的貢獻。