前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇企業(yè)保密員履職報(bào)告范文，相信會(huì)為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

企業(yè)保密員履職報(bào)告范文第1篇

一、《條例》出臺(tái)對(duì)央行履職的積極意義

以中國(guó)人民銀行牽頭進(jìn)行主導(dǎo)的征信業(yè)，作為央行履職的一個(gè)新窗口，逐漸得到了社會(huì)各界以及民眾的廣泛關(guān)注。征信業(yè)作為信用信息服務(wù)行業(yè)，規(guī)范其健康發(fā)展對(duì)于支持中小企業(yè)的融資具有重要的作用。商業(yè)銀行可借助中小企業(yè)信用信息資源，尤其是小微企業(yè)所有人信息資源，簡(jiǎn)化中小企業(yè)貸款調(diào)查手續(xù)，在企業(yè)的歷史交易、信用記錄等情況的調(diào)查上節(jié)省時(shí)間。特別是針對(duì)小微企業(yè)可依托信息資源，開發(fā)評(píng)分模型，發(fā)展批量化評(píng)價(jià)、審批，將提高審貸效率，降低交易成本，擴(kuò)大信貸業(yè)務(wù)規(guī)模。

此次《條例》的出臺(tái)，也體現(xiàn)了央行一直以來倡導(dǎo)的，信用作為個(gè)人身份標(biāo)識(shí)以及社會(huì)資產(chǎn)等積極面的基礎(chǔ)價(jià)值體現(xiàn)：一是信用要作為一種資格與能力，成為進(jìn)入市場(chǎng)的入場(chǎng)券；二是信用要構(gòu)成一種資本與財(cái)富，發(fā)揮商譽(yù)的品牌效應(yīng)；三是信用也應(yīng)成為社會(huì)公眾可以共享的信息資訊，發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督輿論作用。這些一直以來被人們所追尋的信用原則，在《條例》中也得到了體現(xiàn)，這將為央行開展下一步的社會(huì)信用體系建設(shè)工作奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

二、《條例》對(duì)央行開展征信工作的指導(dǎo)意義

（一）在國(guó)家層面上，社會(huì)信用體系建設(shè)工程達(dá)到了新的戰(zhàn)略高度

社會(huì)信用體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的重要制度安排。建設(shè)社會(huì)信用體系是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、改善金融生態(tài)環(huán)境的客觀需要。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，逃廢債務(wù)、拖欠貸款、偷逃騙稅、商業(yè)欺詐、非法集資等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和金融生態(tài)環(huán)境造成了不良影響。加快建設(shè)社會(huì)信用體系，對(duì)于防范和懲治失信行為，促進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)，維護(hù)正常社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)人民群眾合法權(quán)益，推進(jìn)政府部門依法履職，都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

因此，信用體系的崩潰與瓦解將對(duì)經(jīng)濟(jì)生活造成巨大的損害，對(duì)社會(huì)生活帶來災(zāi)難性后果。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最難回答的“公平”問題，其最合理的認(rèn)定來自社會(huì)認(rèn)同，而認(rèn)同感的培育是建立在互信的基礎(chǔ)上的。缺乏認(rèn)同感的社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的破壞是不可估量的，而效率最大化作為經(jīng)濟(jì)行為的終極目標(biāo)，其超常實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)在于道德，其核心正是誠信。因此倡導(dǎo)誠信，懲治背信，重建信用道德規(guī)范與建設(shè)信用法律體系，已是刻不容緩的問題。

此次《條例》的出臺(tái)，標(biāo)志著國(guó)家對(duì)信用體系建設(shè)工作的高度關(guān)注，也意味著我國(guó)征信業(yè)進(jìn)入了新的法規(guī)時(shí)代，是央行開展征信工作，推進(jìn)農(nóng)村信用體系建設(shè)，培育中小企業(yè)信用環(huán)境，全面構(gòu)建社會(huì)信用體系框架的新契機(jī)。

（二）在制度層面上，強(qiáng)化了基層央行開展征信工作的法律依據(jù)

一直以來，基層央行開展征信工作賴以的依據(jù)并不多，大多是內(nèi)部的管理辦法，并沒有對(duì)外效力較高的法律、法規(guī)文件。這在依法履職以及推進(jìn)征信工作的開展上使基層央行的工作缺乏底氣。此次《條例》明確：“中國(guó)人民銀行（以下稱國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)征信業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理?？h級(jí)以上地方人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門依法推進(jìn)本地區(qū)、本行業(yè)的社會(huì)信用體系建設(shè)，培育征信市場(chǎng)，推動(dòng)征信業(yè)發(fā)展?！边@是再一次對(duì)央行開展征信工作的職責(zé)進(jìn)行了明確，并且在下一步的工作中，為基層央行依法行政、依法履職提供了堅(jiān)實(shí)的法律后盾。

（三）在個(gè)人信息保護(hù)層面上，進(jìn)一步加大了對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)

加大對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)，是此次《條例》的一個(gè)亮點(diǎn)。一直以來，為確保納入到人民銀行全國(guó)統(tǒng)一的企業(yè)和個(gè)人征信系統(tǒng)的信息安全，人民銀行嚴(yán)格遵守信用信息管理制度，按照授權(quán)查詢、限定用途、保障安全、違規(guī)處罰等規(guī)定，保證征信系統(tǒng)的運(yùn)行安全。對(duì)涉及國(guó)家安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，人民銀行負(fù)有保密義務(wù)，不向任何單位或者個(gè)人提供，若出現(xiàn)泄密事件，還將依法追究泄密者的法律責(zé)任。但由于我國(guó)目前沒有系統(tǒng)的個(gè)人信息的保護(hù)法律，在日常的信息采集、信息加工、信息保管環(huán)節(jié)上還是欠缺制度的支撐和明確的規(guī)定。以農(nóng)村信用體系建設(shè)過程中采集的農(nóng)戶信息為例，由于采集面過廣、采集量過大，很多個(gè)人信息在采集過程中并沒有得到明確的授權(quán)、采集后沒有使用的信息也未進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚?，給農(nóng)戶帶來了一些疑慮。

因此，在《條例》中，《條例》對(duì)個(gè)人征信業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格管理，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息采集及查詢范圍、不良信息提供、異議和投訴、保障信息的準(zhǔn)確和安全等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了具體的規(guī)定。管理部門可以依法對(duì)征信業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中的個(gè)人信用信息保護(hù)實(shí)行常態(tài)化管理，信息主體可以依法維護(hù)自身權(quán)益，市場(chǎng)主體可以依法采集和使用個(gè)人信用信息，有效防止信用信息泄露、不正當(dāng)使用等違法事件的發(fā)生。在這個(gè)基礎(chǔ)上人民銀行作為中央銀行將貫徹“依法行政”的理念，合法管理信用信息，保證信用信息源的合法權(quán)益，并力爭(zhēng)在社會(huì)信用體系建設(shè)的過程中，實(shí)現(xiàn)信用信息“零異議、零爭(zhēng)議、零復(fù)議、零訴訟”的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。這也將進(jìn)一步確保我們的信用體系建設(shè)工作能夠推得更深、推得更廣。

三、基層央行在《條例》頒布后應(yīng)該考量的問題

（一）在縣支行設(shè)立征信中心或征信綜合服務(wù)部門的必要性

前面已經(jīng)對(duì)征信工作的必要性進(jìn)行了說明，那么縣支行對(duì)征信工作的關(guān)注度是否應(yīng)該提高呢？以晉寧縣支行為例，自開展信用體系建設(shè)工作以來，支行就積極與政府部門協(xié)商溝通，經(jīng)過與縣金融辦等部門的研究，在人行晉寧縣支行設(shè)立了晉寧縣征信中心。設(shè)立征信中心的目的主要有三個(gè)：一是對(duì)日常的征信工作進(jìn)行整合。支行將貸款卡管理、個(gè)人信用報(bào)告查詢以及農(nóng)村信用體系建設(shè)、中小企業(yè)信用體系試驗(yàn)區(qū)建設(shè)等一系列工作分配到征信中心，形成了全行征信工作“一道門、一個(gè)口、一盤棋”的綜合框架。二是進(jìn)行人力資源的統(tǒng)籌安排。隨著晉寧縣社會(huì)信用體系建設(shè)工作的逐步推進(jìn)，信用意識(shí)作為“誠信晉寧”主打的精神價(jià)值得到了廣大群眾的支持，貸款卡、個(gè)人信用報(bào)告的含金量日益增加，政府各部門對(duì)信用工作的態(tài)度有了更積極的轉(zhuǎn)變。這也加大了支行征信的工作量，為了提供更及時(shí)、高效的征信服務(wù)，支行設(shè)立征信中心，積極向政府部門建議：以支行主管，政府部門聘請(qǐng)人員的方式，充實(shí)征信中心的工作人員。2012年晉寧縣政府以金融辦的名義通過合同形式為征信中心招聘了工作人員，所有人員費(fèi)用由晉寧縣社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安排。人員的到位，為開展各項(xiàng)工作提供了必要條件。三是打開了便民服務(wù)的窗口。過去，支行的征信業(yè)務(wù)由綜合業(yè)務(wù)科處理，由于辦公室較為狹窄，來支行辦理的群眾經(jīng)常擁堵在支行的樓道內(nèi)，接肘擦肩、秩序混亂，由于人數(shù)過多耽誤了部分群眾的時(shí)間，導(dǎo)致工作人員與群眾經(jīng)常發(fā)生口角。有了征信中心后，支行統(tǒng)一受理征信業(yè)務(wù)，集中處理工作，提升了工作效率，減少了群眾的等待時(shí)間。目前，征信中心對(duì)外的貸款卡業(yè)務(wù)、個(gè)人信用報(bào)告查詢已經(jīng)做到了“零等待”，大大便利了群眾，受到了政府部門及群眾的好評(píng)。

因此，在《條例》頒布后，建議相關(guān)部門，提高對(duì)征信工作的關(guān)注，以縣為單位，有條件的可以設(shè)立征信中心；條件不完善的可以先設(shè)立征信綜合服務(wù)部門。以提升工作效率、更好服務(wù)群眾為初衷，也為下一步推開社會(huì)信用體系建設(shè)工作設(shè)立必要的硬件。

（二）對(duì)信用查詢進(jìn)行收費(fèi)是降低工作成本的必由之路

過去，我國(guó)曾將對(duì)行政許可收費(fèi)進(jìn)行了較為徹底的清理，行政許可項(xiàng)目的收費(fèi)均有明確的規(guī)定。目前，在基層央行對(duì)信用查詢是免費(fèi)的。在《條例》中對(duì)個(gè)人或企業(yè)信用查詢是否能夠收費(fèi)的問題并沒有進(jìn)行明確。僅規(guī)定了：“信息主體可以向征信機(jī)構(gòu)查詢自身信息。個(gè)人信息主體有權(quán)每年兩次免費(fèi)獲取本人的信用報(bào)告。”由于不能夠收費(fèi)，且沒有專項(xiàng)的資金撥備，每年信用查詢支出的費(fèi)用是較大的。以晉寧縣2012年為例，由于縣域部門工作人員購買公務(wù)員小區(qū)的房產(chǎn)，要求出具個(gè)人信用報(bào)告，近4000余人，前來支行查詢個(gè)人信用報(bào)告。僅紙張、硒鼓的支出費(fèi)用就超過5000元，還不包括人工、辦公用品等一些雜項(xiàng)的支出費(fèi)用。這對(duì)于縣支行而言，還是一筆不小的開支。

根據(jù)目前的情況看，《條例》頒布后，央行還將出臺(tái)相關(guān)的事實(shí)細(xì)則，希望在細(xì)則中對(duì)能否收取一定的工本費(fèi)的問題進(jìn)行明確，以緩解基層央行在征信工作上過高的費(fèi)用支出。

（三）信用系信息的整合與使用問題是開展征信工作的關(guān)鍵

我國(guó)目前的信用信息系統(tǒng)可以分為三塊：一是國(guó)家有關(guān)部門建設(shè)的同業(yè)信用信息系統(tǒng)；二是地方政府主導(dǎo)建立的區(qū)域信用信息系統(tǒng)；三是信用服務(wù)中介機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中建立和積累的數(shù)據(jù)庫。一直以來，這三塊系統(tǒng)各自為證，無法共享。如：人民銀行目前運(yùn)作的銀行個(gè)人征信系統(tǒng)和企業(yè)信貸登記咨詢系統(tǒng)；工商部門運(yùn)作的企業(yè)行為警示系統(tǒng)；稅務(wù)部門運(yùn)作的稅務(wù)信用等級(jí)信息系統(tǒng)；法院運(yùn)作的訟訴記錄系統(tǒng)。此次在《條例》中規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展提供相關(guān)信息服務(wù)。金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫由專業(yè)運(yùn)行機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)。該運(yùn)行機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，由國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門監(jiān)督管理。”

企業(yè)保密員履職報(bào)告范文第2篇

內(nèi)部審計(jì)文化是企業(yè)管理文化的重要組成部分，是一種職業(yè)文化。本文從內(nèi)部審計(jì)文化的目標(biāo)、架構(gòu)及組織實(shí)施等層面探索電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化體系。

關(guān)鍵詞：電網(wǎng)；審計(jì)；文化

一、電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化構(gòu)建目標(biāo)

內(nèi)部審計(jì)文化是企業(yè)管理文化的重要組成部分，是審計(jì)機(jī)構(gòu)及人員在履行審計(jì)職責(zé)、實(shí)施經(jīng)濟(jì)監(jiān)督行為時(shí)，培育形成的價(jià)值觀體系及其表現(xiàn)形式的總和，體現(xiàn)在審計(jì)工作所恪守的理念、所追求的價(jià)值、所遵循的規(guī)范、所體現(xiàn)的風(fēng)骨、所展示的形象等各個(gè)方面。構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化的目標(biāo)，就是通過內(nèi)部審計(jì)文化建設(shè)，形成具有企業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)部審計(jì)理念和價(jià)值觀，積極發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和咨詢職能，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部審計(jì)文化的主要任務(wù)，就是大力宣貫企業(yè)內(nèi)部審計(jì)理念，牢固樹立內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀，積極構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)文化體系框架。

二、電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值

依據(jù)國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，電網(wǎng)審計(jì)人應(yīng)以“獨(dú)立、依規(guī)、公正、進(jìn)取、奉獻(xiàn)”作為內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀。

(一)獨(dú)立是內(nèi)部審計(jì)文化最本質(zhì)的特征

獨(dú)立性是內(nèi)部審計(jì)的生命，是其賴以生存的必要條件，主要體現(xiàn)：一是組織獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)置，與被審計(jì)對(duì)象沒有組織上的隸屬關(guān)系。二是人員獨(dú)立。審計(jì)人員與被審計(jì)對(duì)象不存在經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系，不參與被審計(jì)單位的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。三是工作獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)及其人員依法獨(dú)立開展審計(jì)工作，不受來自其他職能部門、經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人的干擾。四是經(jīng)費(fèi)獨(dú)立。審計(jì)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)所必需的經(jīng)費(fèi)，依照審計(jì)辦法的規(guī)定單獨(dú)列入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。

(二)依規(guī)是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)最基本的行為規(guī)范

依規(guī)審計(jì)是企業(yè)制度管理在審計(jì)監(jiān)督活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。一方面要求審計(jì)機(jī)構(gòu)必須以國(guó)家法規(guī)和企業(yè)制度規(guī)定作為審計(jì)的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)；另一方面要求審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)人員依法履職時(shí)，規(guī)范自身行為。

(三)公正是審計(jì)人員履行職責(zé)時(shí)基本的價(jià)值取向

審計(jì)的客觀性要求內(nèi)部審計(jì)人員在執(zhí)行審計(jì)工作時(shí)必須保持一種公正的、不偏不倚的精神狀態(tài)。內(nèi)部審計(jì)人員在履職時(shí)，不應(yīng)有任何質(zhì)量妥協(xié)，要依法辦事，在搜集審計(jì)證據(jù)、評(píng)價(jià)審計(jì)事項(xiàng)、提出處理意見和建議時(shí)，從企業(yè)發(fā)展大局出發(fā)，維護(hù)企業(yè)整體利益出發(fā)，謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，客觀評(píng)價(jià)。

(四)進(jìn)取是審計(jì)人員開拓創(chuàng)新的基本品質(zhì)

當(dāng)前，電網(wǎng)依法治企工作正如火如荼地開展，審計(jì)工作必須滲透到企業(yè)各項(xiàng)管理活動(dòng)中，審計(jì)人員需要適應(yīng)新的形勢(shì)需要，不斷鉆研新業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)勝任能力。保持專業(yè)技術(shù)的適應(yīng)性，積極進(jìn)取是審計(jì)人員基本品質(zhì)。

(五)奉獻(xiàn)是整個(gè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值體系的道德基礎(chǔ)

廉潔奉公，無私奉獻(xiàn)是內(nèi)部審計(jì)工作有效運(yùn)行的必要保證。審計(jì)工作的定位和職責(zé)，要求審計(jì)人員要技高一籌、德高一籌。審計(jì)人員必須廉潔自律，不從被審計(jì)單位獲取任何可能妨礙職業(yè)判斷的利益；必須誠實(shí)守信，不得損害國(guó)家利益、企業(yè)利益；必須嚴(yán)守秘密，按規(guī)定使用履行職責(zé)時(shí)獲取的各種信息和結(jié)論。

三、內(nèi)部審計(jì)文化體系架構(gòu)探索

為有效地落實(shí)審計(jì)文化建設(shè)任務(wù)，需要要從“物質(zhì)、制度、行為、精神”四個(gè)方面構(gòu)建。

(一)夯實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)，構(gòu)筑保障機(jī)制

物質(zhì)文化建設(shè)理念是：機(jī)構(gòu)獨(dú)立、保障有力。審計(jì)物質(zhì)文化是內(nèi)部審計(jì)存在和發(fā)展必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和工作環(huán)境。相對(duì)獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)、運(yùn)作正常的審計(jì)委員會(huì)、符合程序的審計(jì)干部任免、必要的經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議參與度、定期的工作報(bào)告制度等，構(gòu)成審計(jì)工作必需的運(yùn)作機(jī)制。必備的辦公場(chǎng)所、相對(duì)充裕的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)、適當(dāng)?shù)墓べY福利待遇、必要的現(xiàn)代化辦公設(shè)備等，構(gòu)成審計(jì)工作物質(zhì)保障。

(二)完善制度規(guī)范，構(gòu)建制度體系

制度文化建設(shè)理念是：體系健全、執(zhí)行到位。審計(jì)制度文化是保證審計(jì)工作正常運(yùn)行、審計(jì)人員行為規(guī)范、審計(jì)組織職能有效履行的關(guān)鍵。涵蓋廣泛、相互銜接且落實(shí)到位的審計(jì)制度體系，代表著審計(jì)文化建設(shè)所達(dá)到的水平和高度。電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)可從三個(gè)層次建設(shè)，一是審計(jì)工作辦法；二是審計(jì)業(yè)務(wù)辦法和審計(jì)管理制度；三是具體的審計(jì)業(yè)務(wù)指南。

(三)積極引導(dǎo)，營(yíng)造良好氛圍

行為文化建設(shè)理念是：愛崗敬業(yè)、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)。營(yíng)造健康向上的審計(jì)氛圍，有助于形成生動(dòng)活潑的工作環(huán)境、愛崗敬業(yè)的道德風(fēng)尚、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的進(jìn)取精神、團(tuán)結(jié)友愛的人際關(guān)系。通過規(guī)范審計(jì)程序和審計(jì)行為，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員工作業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)，引導(dǎo)審計(jì)人員嚴(yán)格遵守審計(jì)職業(yè)道德規(guī)范和審計(jì)承諾。通過競(jìng)爭(zhēng)的、動(dòng)態(tài)的審計(jì)人才管理制度，加速人才培養(yǎng)，營(yíng)造一個(gè)“學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、誠信”的人才輩出的激勵(lì)機(jī)制。

(四)塑造形象，培養(yǎng)精神

精神文化建設(shè)理念是：客觀公正、無私奉獻(xiàn)。審計(jì)精神文化是審計(jì)文化的核心和靈魂，要引導(dǎo)審計(jì)人員樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，注意培養(yǎng)自身的溝通協(xié)調(diào)能力，提升個(gè)人的道德修養(yǎng)。牢固樹立“獨(dú)立、依規(guī)、公正、進(jìn)取、奉獻(xiàn)”的企業(yè)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值觀，做到“正直、客觀、保密、勝任”，建立企業(yè)內(nèi)部審計(jì)人員共有的精神家園。

四、內(nèi)部審計(jì)文化構(gòu)建與實(shí)施

文化理念的形成不能靠一朝一夕的靈感和熱情，而是來自于水滴石穿的潛移默化，需要遵循審計(jì)文化建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，有計(jì)劃有步驟地積極推進(jìn)。

(一)加強(qiáng)組織，持續(xù)推進(jìn)

審計(jì)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，要按照審計(jì)文化建設(shè)的總體框架，進(jìn)行長(zhǎng)期的、持之以恒的工作努力。因此必須要加強(qiáng)對(duì)審計(jì)文化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，分解細(xì)化建設(shè)任務(wù)，將審計(jì)文化建設(shè)與審計(jì)工作目標(biāo)管理、審計(jì)工作規(guī)劃、年度工作重點(diǎn)有機(jī)的結(jié)合起來，持續(xù)地加以推進(jìn)。

(二)大力宣傳，形成氛圍

審計(jì)文化建設(shè)是一個(gè)新的文化理念，要通過各種宣傳形式，利用系統(tǒng)內(nèi)的各種信息宣傳載體，就審計(jì)文化建設(shè)的內(nèi)涵外延、重要意義、總體規(guī)劃、實(shí)施方案等方面，向企業(yè)審計(jì)人員及相關(guān)人員宣傳交底，引導(dǎo)審計(jì)人員提高認(rèn)識(shí)，積極參與并形成自覺行動(dòng)。

(三)突出重點(diǎn)，分步實(shí)施

審計(jì)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的漸進(jìn)的系統(tǒng)工程。要按照總體規(guī)劃，根據(jù)本單位實(shí)際，選擇不同的突破口，抓住物質(zhì)、制度、行為和精神四個(gè)層面審計(jì)文化的關(guān)鍵內(nèi)容，精心策劃，逐步實(shí)施。在文化建設(shè)上要力戒本本主義和形式主義，更不能把文化建設(shè)狹義的理解為“搞活動(dòng)”。

(四)總結(jié)提高，逐步完善

企業(yè)保密員履職報(bào)告范文第3篇

一、加強(qiáng)自己業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)

在日常工作及生活中勤奮學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，在實(shí)踐中不斷充實(shí)、完善自己。學(xué)習(xí)是迅速成長(zhǎng)，走向成熟的重要途徑。當(dāng)前，我們國(guó)家進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義和諧社會(huì)的新時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，法律關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系更加紛繁復(fù)雜，不學(xué)習(xí)就難以適應(yīng)形勢(shì)，不用心就必然做不好工作，不上進(jìn)就要遭受淘汰。08年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識(shí)結(jié)構(gòu)不可以單一，應(yīng)具備法律、財(cái)務(wù)、管理等綜合知識(shí)，只有通過不斷的汲取各類知識(shí)，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認(rèn)真研究了集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度、iso相關(guān)知識(shí)、5s、6西格瑪、初級(jí)會(huì)計(jì)、勞動(dòng)合同法、合同法等知識(shí)，參加了公司的iso培訓(xùn)、集團(tuán)法務(wù)部的合同法培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)自己的業(yè)務(wù)能力有了明顯提高。

二、加強(qiáng)自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強(qiáng)我室工作人員的責(zé)任心和使命感，以企業(yè)當(dāng)家人的態(tài)度進(jìn)行監(jiān)督管理工作，切實(shí)履行公司財(cái)產(chǎn)的守護(hù)責(zé)任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務(wù)，勝任角色，通過到基層學(xué)習(xí)實(shí)際操作業(yè)務(wù)，并加強(qiáng)與集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)室領(lǐng)導(dǎo)、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)能力、視野有所提升。

三、加強(qiáng)公司員工思想政治教育工作，依法履職。

為加強(qiáng)廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責(zé)任狀，市場(chǎng)部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)廉政責(zé)任制，層層抓落實(shí)，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實(shí)。

四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計(jì)的監(jiān)督作用，盡職盡責(zé)的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。

1、物資采購及工程項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)督

2011年度共組織對(duì)502項(xiàng)，涉及金額共計(jì)約24463.5萬元的物資采購合同（訂單）、原料采購、外貿(mào)合同及其它合同項(xiàng)目審查；參與市場(chǎng)詢價(jià)共計(jì)94件，涉及金額446.1萬；參與招投標(biāo)、采購商務(wù)談判共計(jì)11次價(jià)值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標(biāo)及商務(wù)談判工作、機(jī)修車間設(shè)備、佛洛林公司調(diào)試延期費(fèi)用商務(wù)談判、公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)詢價(jià)、公司物流供應(yīng)商招標(biāo)等。通過對(duì)加強(qiáng)各類合同審計(jì)監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標(biāo)違規(guī)違紀(jì)情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機(jī)、水平連鑄除塵設(shè)備、公司環(huán)保新設(shè)工程等6項(xiàng)驗(yàn)收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗(yàn)收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點(diǎn)工作，確保盤點(diǎn)工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通過組織學(xué)習(xí)制度，狠抓落實(shí)，保證制度的合理性、科學(xué)性，并做到持續(xù)改進(jìn)。本年度先后組織了對(duì)公司以下制度進(jìn)行完善和增設(shè)。

（1）會(huì)同人力資源部對(duì)《勞動(dòng)人事制度》的修訂和增加條款共計(jì)38項(xiàng)，主要對(duì)工作紀(jì)律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資保密等。

（2）為加強(qiáng)了對(duì)公司保安隊(duì)伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績(jī)效考核辦法》《保安班長(zhǎng)權(quán)責(zé)》。經(jīng)過制定制度將職責(zé)明確，責(zé)任到人，保安隊(duì)伍的工作效率和責(zé)任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財(cái)產(chǎn)安全提供保障。

（3）擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。

（4）擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護(hù)規(guī)定。

（5）擬定《原輔材料驗(yàn)收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗(yàn)收入庫程序，明確驗(yàn)收人員的權(quán)責(zé)，將過磅、檢驗(yàn)、復(fù)磅等工作進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯(cuò)誤，并明確物流公司在驗(yàn)收過程的責(zé)任權(quán)限。

（6）擬定《物資采購程序文件》《關(guān)于規(guī)范物資采購的管理辦法》

明確各部門的職責(zé)、權(quán)限；規(guī)范了使用部門對(duì)物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購程序進(jìn)行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質(zhì)的采購能夠按照時(shí)間和其他特殊要求及時(shí)采購到位；明確了公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門主管審批時(shí)間、責(zé)任權(quán)限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應(yīng)；提出減少緊急采購的建議，規(guī)范了申購程序，降低采購成本。

（7）擬定并發(fā)文《關(guān)于禁止員工參與“地下”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護(hù)企業(yè)形象，防止參與“”免于被騙取錢財(cái)。

（8）根據(jù)iso要求，修訂了監(jiān)察審計(jì)室程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎(chǔ)。

六、案件調(diào)查和違紀(jì)處理

1、設(shè)立舉報(bào)投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報(bào)案件5件，通過及時(shí)展開調(diào)查，查清事實(shí)，發(fā)文公布，維護(hù)了員工權(quán)益，監(jiān)察審計(jì)室部門的公平、公正、公開處理違紀(jì)行為的職能得到員工認(rèn)可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴(yán)肅執(zhí)行的工作形象。

2、其他違規(guī)事件調(diào)查分析報(bào)告共計(jì)8件。為領(lǐng)導(dǎo)決策提高數(shù)據(jù)支持。

3、狠抓制度落實(shí)，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)井然有序，和諧共進(jìn)的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運(yùn)營(yíng)。本年度處理員工舉報(bào)信件13件，處理關(guān)于違反勞動(dòng)紀(jì)律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責(zé)任事故等案24件，處理違紀(jì)員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。

六、審計(jì)工作

全年完成審計(jì)工作3項(xiàng)，重點(diǎn)開展了對(duì)在制品浮虧分析、物流運(yùn)輸?shù)荣Y金的審計(jì)，通過審計(jì)，促進(jìn)了公司廉政建設(shè)。為領(lǐng)導(dǎo)管理決策提高相關(guān)數(shù)據(jù)。

七、法律事務(wù)

1、關(guān)于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風(fēng)器供應(yīng)商催款律師函問題、綠化工程供應(yīng)商催款、員工工資索賠糾紛等6項(xiàng)工作進(jìn)行全面調(diào)查分析，并積極協(xié)調(diào)處理，免遭訴訟之苦。

2、修訂了《物資采購合同》、《勞動(dòng)合同》、《勞動(dòng)服務(wù)協(xié)議》等,通過對(duì)物資采購合同的修訂，完善了采購物資質(zhì)量、違約責(zé)任等條款,并得到集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室的肯定。

八、通過與集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務(wù)能力，并積極配合集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室對(duì)我司年度審計(jì)工作,并跟蹤落實(shí)審計(jì)報(bào)告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

九、其他工作：

除認(rèn)真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關(guān)工作，主要有參與績(jī)效考核的落實(shí)、協(xié)調(diào)工作，加速了績(jī)效考核工作的推進(jìn)。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學(xué)到社會(huì)知識(shí)，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計(jì)劃中，主要是協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督會(huì)議紀(jì)要議定的事項(xiàng)和各部門工作計(jì)劃的落實(shí)情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項(xiàng)不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。

企業(yè)保密員履職報(bào)告范文第4篇

一、票據(jù)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控體系存在的問題

（一）現(xiàn)有內(nèi)部控制制度有待落實(shí)

目前票據(jù)營(yíng)業(yè)部雖然也制定了大量的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，但這些制度的實(shí)際落實(shí)情況卻不容樂觀，執(zhí)行效果不盡人意。如對(duì)票面的審查只是機(jī)械地套用票面“審查標(biāo)準(zhǔn)”，而沒有將不同承兌行對(duì)《票據(jù)法》和《支付結(jié)算辦法》的不同理解考慮進(jìn)去，直接導(dǎo)致票據(jù)逾期現(xiàn)象的發(fā)生；對(duì)票據(jù)跟單資料的審查和客戶身份的驗(yàn)證，也只是按照相應(yīng)的“審查標(biāo)準(zhǔn)”去執(zhí)行，在一定程度上欠缺對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的可操作性及合理性分析，對(duì)操作者來說重要的是收集齊“標(biāo)準(zhǔn)”所要求的資料，而無力或不去對(duì)資料的合理或真?zhèn)巫鞒鰷?zhǔn)確的判斷，一旦出現(xiàn)問題將直接造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)。又如票據(jù)營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部審計(jì)工作，不僅審計(jì)的頻度不夠，而且更是重形式、輕實(shí)質(zhì)，對(duì)被審計(jì)部門的工作只是注重檢查其留有的工作記錄是否齊全，而不管其工作記錄的合理性或真?zhèn)危膊粚?duì)其記錄背后的實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)操作及其個(gè)性問題進(jìn)行分析，更無力對(duì)其真正的內(nèi)控執(zhí)行情況及潛在的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)作出正確的判斷等。

（二）內(nèi)部控制制度的制定落后于業(yè)務(wù)的發(fā)展

“制度先行于業(yè)務(wù)、程序先行于操作”是企業(yè)真正落實(shí)內(nèi)部控制的管理理念，但在實(shí)際執(zhí)行中這一理念卻沒有得到徹底的貫徹落實(shí)，內(nèi)部控制制度的制定落后于業(yè)務(wù)的發(fā)展。崗位牽制與崗位責(zé)任不匹配的現(xiàn)象仍然存在，使得有職無責(zé)的人員因不需對(duì)業(yè)務(wù)操作后果進(jìn)行負(fù)責(zé)而放松履職的審慎性，有責(zé)無職的人員則無力對(duì)業(yè)務(wù)操作后果進(jìn)行負(fù)責(zé)，最終造成無人負(fù)責(zé)的混亂局面，嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)的發(fā)展。如在票據(jù)的托收問題上，票據(jù)的買入與票據(jù)的到期托收往往是由不同崗位的人員來擔(dān)任的，而對(duì)票據(jù)逾期率的考核結(jié)果則由票據(jù)買入人員獨(dú)立承擔(dān)，其結(jié)果就使得托收人員因無責(zé)可以不必對(duì)托收的結(jié)果格外重視，隨之就會(huì)出現(xiàn)托收發(fā)錯(cuò)地址、托收逾期無人及時(shí)催收或催收力度不夠的現(xiàn)象不斷發(fā)生，而票據(jù)買入人員雖然要對(duì)托收結(jié)果負(fù)責(zé)，但卻無法及時(shí)掌握托收狀況，其最終結(jié)果則是托收逾期率得不到最有效的控制。這種程序落后于操作的現(xiàn)象直接造成了內(nèi)部控制上的漏洞，給票據(jù)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展埋下了隱患。

（三）內(nèi)部控制體系的技術(shù)含量過低，信息溝通的渠道不暢

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷完善和發(fā)展，計(jì)算機(jī)日益作為業(yè)務(wù)處理的手段而被廣泛應(yīng)用。然而商業(yè)銀行票據(jù)營(yíng)業(yè)部的一些內(nèi)部控制環(huán)節(jié)采用的還是人腦控制，而不是電腦控制。如我們?nèi)粘５摹肮拘畔ⅰ?，就是操作人員按照“公示信息”的內(nèi)容從上百張、上千張甚至上萬張的票據(jù)當(dāng)中查找出所要禁止買入或要特別關(guān)注的票據(jù)。如果“公示信息”的內(nèi)容很少，只要操作員有足夠的責(zé)任心，雖然工作效率較低，還是可以完成預(yù)期目標(biāo)的。然而當(dāng)“公示信息”的內(nèi)容較多且公示期限各不相同時(shí)，問題就會(huì)出現(xiàn)了，即使責(zé)任心再強(qiáng)的操作員也可能會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)繁忙或所需記憶的東西太多而在執(zhí)行中出現(xiàn)紕漏，這樣就必然導(dǎo)致內(nèi)控失效、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

日常各項(xiàng)內(nèi)部控制政策都是自上而下的，而這些控制政策是通過操作員的具體操作執(zhí)行的。票據(jù)營(yíng)業(yè)部急需通過一個(gè)暢通的渠道與政策制定部門進(jìn)行信息交流。如在票據(jù)托收過程中，我們通過對(duì)逾期票據(jù)的催收發(fā)現(xiàn)個(gè)別承兌行存在著惡意逃避承兌責(zé)任的現(xiàn)象。為避免造成新的潛在損失，我們應(yīng)該適時(shí)控制或限制對(duì)該行所承兌票據(jù)的買入，而這些情況也許政策制定部門并不了解，操作員又無權(quán)自行控制或限制買入該行票據(jù)，其結(jié)果就使本應(yīng)該控制住的風(fēng)險(xiǎn)得不到控制，直接加大了票據(jù)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)的潛在損失。

（四）部分領(lǐng)域還存在內(nèi)部控制盲點(diǎn)

根據(jù)內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)原理，企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)該涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，不能存在任何盲點(diǎn)，但目前票據(jù)營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控制度覆蓋面還不大，部分領(lǐng)域還存在盲點(diǎn)。如對(duì)商業(yè)秘密的保密方面，我們知道商業(yè)秘密大多是企業(yè)的核心技術(shù)或信息，是其占據(jù)市場(chǎng)有利地位的制勝武器，一旦泄密將會(huì)給企業(yè)帶來巨大的損失甚至是毀滅性的打擊。對(duì)票據(jù)營(yíng)業(yè)部來說，擬執(zhí)行的票據(jù)交易利率、已掌握的票據(jù)承兌行信息、交易客戶的有關(guān)資料、擬進(jìn)行的票據(jù)交易行為、內(nèi)控技術(shù)與手段等都是商業(yè)秘密，都應(yīng)該得到嚴(yán)格的保密。但目前票據(jù)營(yíng)業(yè)部尚無商業(yè)秘密保護(hù)方面的具體控制措施及失密后的補(bǔ)救措施并對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲制度；另外票據(jù)營(yíng)業(yè)部目前的內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)控評(píng)價(jià)也僅限于合規(guī)性審計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)性審計(jì)尚未納入其中；對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的控制制度和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等也是一片空白。

（五）內(nèi)部控制的前瞻性研究不足

目前票據(jù)營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制與評(píng)價(jià)體系多是沿用金融系統(tǒng)全行性的內(nèi)部控制與評(píng)價(jià)體系，部分控制政策或制度及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并不完全適合于票據(jù)營(yíng)業(yè)部，一些具有票據(jù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的控制政策、制度、程序及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并沒有融入到票據(jù)營(yíng)業(yè)部的內(nèi)控體系之中，且票據(jù)營(yíng)業(yè)部在內(nèi)部控制的前瞻性研究方面投入略顯不足，完全適合票據(jù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控體系尚未形成。

二、加強(qiáng)和完善票據(jù)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控體系建設(shè)的幾點(diǎn)建議

鑒于上述問題的存在，加強(qiáng)內(nèi)部控制研究、完善內(nèi)部控制體系已迫在眉睫。筆者認(rèn)為，應(yīng)從如下方面入手，以建立適合票據(jù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)的、更為完善的內(nèi)部控制體系。

（一）建立有效的、切實(shí)可行的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，使各項(xiàng)內(nèi)控制度真正落到實(shí)處

在各種政策、制度、辦法等的制定過程中，應(yīng)將辦理票據(jù)業(yè)務(wù)所處的外部環(huán)境、管理層所預(yù)期的管理目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)層所面臨的經(jīng)營(yíng)壓力、操作層所能夠達(dá)到的可操作程度等綜合地加以研究、分析，使制定出的內(nèi)部控制方法切實(shí)可行、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)客觀、公正。體現(xiàn)在票據(jù)營(yíng)業(yè)部就是要對(duì)現(xiàn)有的票據(jù)業(yè)務(wù)管理制度、辦法、措施、程序等進(jìn)行認(rèn)真研究、歸納和梳理，對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行重新整合，在加強(qiáng)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上建立分類科學(xué)、內(nèi)容全面的內(nèi)控制度體系，制定出適合票據(jù)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的操作程序，從技術(shù)上量化風(fēng)險(xiǎn)，從制度上控制風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)起員工的內(nèi)控意識(shí)，提高其執(zhí)行制度的自覺性，從根本上化解管理層與經(jīng)營(yíng)層及操作層的矛盾，真正形成從管理中出效益、以管理促經(jīng)營(yíng)的良好局面。

（二）完善票據(jù)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)流程

我們應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行認(rèn)真的分析、研究，合理劃分崗位職責(zé)，使每一個(gè)崗位的職與責(zé)做到合理匹配。只有這樣才能充分調(diào)動(dòng)各崗位的工作責(zé)任心，使其真正做到盡職盡責(zé)。如在票據(jù)的托收問題上我們應(yīng)該盡快制定出一個(gè)辦法以合理劃分票據(jù)買入人員與票據(jù)托收人員對(duì)票據(jù)逾期的責(zé)任，即票據(jù)買入人員應(yīng)對(duì)票據(jù)所蘊(yùn)涵的潛在信用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，票據(jù)托收人員應(yīng)對(duì)所托收票據(jù)的管理負(fù)全部責(zé)任，確保票據(jù)準(zhǔn)確、及時(shí)地送達(dá)承兌人處，對(duì)于到期日款項(xiàng)沒有劃回的票據(jù)要及時(shí)進(jìn)行催收，對(duì)于超過正常解付期而仍未能收回票款的票據(jù)，票據(jù)托收人員應(yīng)在正常解付期末營(yíng)業(yè)終了后及時(shí)將未能解付票據(jù)的情況通知相應(yīng)的票據(jù)買入人員，由票據(jù)買入人員承擔(dān)催收責(zé)任，同時(shí)票據(jù)托收人員還應(yīng)將上述票據(jù)的回收情況及時(shí)通知票據(jù)買入人員。這樣就可以避免職、責(zé)不匹配或相應(yīng)管理辦法欠缺所造成的相互推諉和工作效率低下的問題。

另外，筆者認(rèn)為，我們現(xiàn)有的一些操作方式應(yīng)該有所改善，不管是業(yè)務(wù)處理流程還是賬務(wù)處理手續(xù)，都要盡量簡(jiǎn)化客戶的處理手續(xù)，除非不得已，不要因票據(jù)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的業(yè)務(wù)改革或流程變更而增加客戶的手續(xù)；與此同時(shí)我們還要注意票據(jù)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的任何業(yè)務(wù)處理流程或手續(xù)都不應(yīng)該與其上一級(jí)規(guī)章、制度、法規(guī)、法律等相抵觸等。我們只有將這些細(xì)節(jié)問題處理妥當(dāng)，才能做到既嚴(yán)密了內(nèi)部控制，又不因我們內(nèi)部管理問題而給客戶帶來不必要的麻煩，這樣一來既贏得了客戶，也有利于票據(jù)營(yíng)業(yè)部聲譽(yù)的提高。

企業(yè)保密員履職報(bào)告范文第5篇

近年來，江蘇姜堰農(nóng)商行以建立有效的合規(guī)管理機(jī)制為基礎(chǔ)，以防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，以全新的理念積極開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作，倡導(dǎo)誠信、正直、合規(guī)、盡職的職業(yè)操守，立體式、交互式地進(jìn)行合規(guī)管理工作，著力構(gòu)建合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)管理向規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，保障全行依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，取得了良好成效。

截至2014年3月末，該行各項(xiàng)存款余額177.8億元，較年初增加16.9億元，增長(zhǎng)10.5%；各項(xiàng)貸款余額125億元，較年初增加5.96億元，增長(zhǎng)5%；不良貸款余額1.76億元，占比與去年持平。

強(qiáng)化基礎(chǔ)，完善合規(guī)體系

為提高合規(guī)管理效能，姜堰農(nóng)商行單獨(dú)成立了合規(guī)部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全行的合規(guī)管理，組織實(shí)施對(duì)全行業(yè)務(wù)合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)，并向高管層提供合規(guī)建議。

一是確定合規(guī)管理的基本架構(gòu)。制定了《姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)政策》和《合規(guī)管理辦法》，對(duì)合規(guī)管理原則、組織架構(gòu)與職責(zé)、識(shí)別與評(píng)估、程序與規(guī)則、報(bào)告路徑、考核與問責(zé)、積分運(yùn)用等方面進(jìn)行了細(xì)化。

二是不斷完善內(nèi)控制度。持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理、修訂和維護(hù)，確保各項(xiàng)規(guī)章制度符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

三是加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍素質(zhì)。各職能部門和分支機(jī)構(gòu)均配備了兼職或?qū)Ｂ毢弦?guī)管理員。截至2013年底，轄區(qū)內(nèi)所有專兼職合規(guī)管理員均通過了省聯(lián)社合規(guī)崗位資格認(rèn)證考試，為合規(guī)工作的有效開展提供了有力的人力資源保障。

四是結(jié)合自身實(shí)際，制定了培訓(xùn)方案。根據(jù)每個(gè)員工的工作實(shí)際，對(duì)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的內(nèi)容、時(shí)間、措施等進(jìn)行分解細(xì)化，以聘請(qǐng)外部專家和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的新形式，提高培訓(xùn)的實(shí)效，切實(shí)增強(qiáng)員工合規(guī)操作意識(shí)。

多元管理，實(shí)現(xiàn)深度發(fā)展

目前該行基本形成了層級(jí)分明、操作性強(qiáng)、考核嚴(yán)格的合規(guī)管理體系，逐步提高了合規(guī)管理效率。

一是開展合規(guī)審查工作，制定《合規(guī)性審查管理制度》，明確了合規(guī)性審查原則、內(nèi)容及流程。二是有效開展合規(guī)檢查，對(duì)全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后合規(guī)檢查。三是適時(shí)進(jìn)行合規(guī)報(bào)告，制定了《合規(guī)報(bào)告管理制度》，明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容、路線、程序、處罰及保密等規(guī)定。四是開展合規(guī)達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)工作，制定了《合規(guī)達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)辦法》及細(xì)則，通過合規(guī)達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)，使全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)有序運(yùn)行。五是強(qiáng)化合規(guī)考核與問責(zé)，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果納入業(yè)績(jī)考評(píng)體系，建立有效的內(nèi)部考核評(píng)價(jià)與問責(zé)制度，定期考核評(píng)價(jià)各機(jī)構(gòu)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。

三方合作，構(gòu)建全面案防體系

為提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，扎實(shí)推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，該行構(gòu)建了全方位、多元化的檢查網(wǎng)絡(luò)，提高了內(nèi)控制度的執(zhí)行力，保證了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康有序發(fā)展。

一是對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)適時(shí)開展合規(guī)檢查，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理通報(bào)。二是案防長(zhǎng)效檢查，由各基層支行負(fù)責(zé)人及內(nèi)部主管自查，業(yè)務(wù)條線部門專項(xiàng)檢查，行領(lǐng)導(dǎo)突擊檢查構(gòu)成。三是與第三方合作開展全面檢查，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸、科技、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)及管理領(lǐng)域進(jìn)行全面檢查，進(jìn)一步提高全行干部員工的思想認(rèn)識(shí)。四是與銀監(jiān)機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合檢查，深入基層網(wǎng)點(diǎn)，找出全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理和內(nèi)控執(zhí)行力。

突破模式，提高有效執(zhí)行力

為有效遏制有章不循、有禁不止、屢查屢犯等違規(guī)行為，今年該行出臺(tái)了《員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，對(duì)積分規(guī)則、積分管理程序、積分運(yùn)用進(jìn)行了規(guī)范，積分累計(jì)結(jié)果與員工個(gè)人、所在單位負(fù)責(zé)人、所在單位年度考核和評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。通過實(shí)行量化考核，以記分建檔的方式，對(duì)員工違規(guī)違章行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核。由各職能部門對(duì)違規(guī)違章行為積分按月統(tǒng)計(jì)報(bào)合規(guī)部，合規(guī)部將問題和積分進(jìn)行梳理匯總，按季公布積分及處罰結(jié)果，并形成“問題庫”，通過分析、分類，及時(shí)把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。

借力科技，實(shí)現(xiàn)管理信息化

今年，姜堰農(nóng)商行借助IT技術(shù)建立合規(guī)管理系統(tǒng)，真正實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率。同時(shí)，建立日常工作平臺(tái)和信息報(bào)告、整合共享與分析平臺(tái)，對(duì)各類信息的采集進(jìn)行有效控制，規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)數(shù)據(jù)和報(bào)告的利用價(jià)值。該行的目標(biāo)是，以合規(guī)管理系統(tǒng)為抓手，最終實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理從事后向事中、事前的前移，并由此實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、專業(yè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與流程的有效整合和深度銜接，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。