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國(guó)際投資論文范文第1篇

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資投資法

一、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資中的地位和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性分析

在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛發(fā)展的今天，在全球經(jīng)濟(jì)一體化已成為不可扭轉(zhuǎn)的世界里，誰(shuí)擁有知識(shí)，誰(shuí)就擁有一切，哪個(gè)公司擁有最先進(jìn)的技術(shù)，該公司就是最具競(jìng)爭(zhēng)力的公司，哪個(gè)國(guó)家能夠擁有最前沿的技術(shù)，該國(guó)就是最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家。借助國(guó)際投資謀求技術(shù)壟斷和運(yùn)用技術(shù)壟斷進(jìn)而加強(qiáng)和維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為跨國(guó)公司全球競(jìng)爭(zhēng)的重要策略。在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)率先進(jìn)入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護(hù)壟斷、打破國(guó)外壟斷、取得國(guó)外壟斷的最重要的條件。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資中就處于極端重要的地位。

中國(guó)知名國(guó)際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系時(shí)曾精辟地指出："國(guó)際投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有密切聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，若未作為投資，則可通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無(wú)論海外投資企業(yè)是通過(guò)何種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，若對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護(hù)，其技術(shù)就有被競(jìng)爭(zhēng)者自由和無(wú)償取得的風(fēng)險(xiǎn)，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對(duì)于外國(guó)投資者，特別是高新技術(shù)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，無(wú)疑有助于其進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)并防止他國(guó)低成本地復(fù)制出口。所以，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有助于保護(hù)國(guó)際投資，促進(jìn)國(guó)際投資的發(fā)展。"[1]（P329-330）

從跨國(guó)公司角度來(lái)看，一個(gè)跨國(guó)公司越是有能力開發(fā)新技術(shù)，就越是有能力向海外開發(fā)新市場(chǎng)和占領(lǐng)新市場(chǎng)；越是有能力通過(guò)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有能力取得國(guó)際壟斷地位，這是一個(gè)良性循環(huán)的投資——競(jìng)爭(zhēng)——投資模式?？梢哉f(shuō)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在未來(lái)國(guó)際投資競(jìng)爭(zhēng)中將占據(jù)主導(dǎo)地位。

從國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家漸漸失去了在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們所保有和仍在不斷加強(qiáng)的是高技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)①，這種優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和保持乃至加強(qiáng)，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)②。過(guò)去幾十年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重影響。僅以美國(guó)為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)的侵權(quán)和其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國(guó)在發(fā)明創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢(shì)[2]（P368）.根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查，僅在1986年，美國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過(guò)平行進(jìn)口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元[3]（P309）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會(huì)使投資者通過(guò)直接投資形成的諸如避免關(guān)稅障礙、降低生產(chǎn)成本、直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在瞬息間蕩然無(wú)存。對(duì)于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因?yàn)檫@些產(chǎn)品的一個(gè)致命弱點(diǎn)就是可以被輕易地仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計(jì)是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計(jì)極其復(fù)雜，投資巨大，但這種布圖設(shè)計(jì)卻可以輕易地通過(guò)拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費(fèi)用高昂，在產(chǎn)品成本中所占比例越來(lái)越高，使跨國(guó)投資者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高的國(guó)家投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?，這些投資在東道國(guó)形成成品進(jìn)入東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)時(shí)，雖然沒有關(guān)稅阻撓，有東道國(guó)各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國(guó)的生產(chǎn)成本低于在母國(guó)的生產(chǎn)成本，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費(fèi)用不會(huì)降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和熟練工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者需求等許多新的困難，因此，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤(rùn)并非易事。但是，一旦產(chǎn)品被低成本仿造而又不能依靠強(qiáng)有力的當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進(jìn)入東道國(guó)以外的海外市場(chǎng)，就是東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)也難以保住。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸入國(guó)外資法中的地位

資本輸入國(guó)為保護(hù)和管理外國(guó)投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對(duì)于外資的準(zhǔn)入及投向、外國(guó)投資者及外國(guó)投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、原本及利潤(rùn)等合法收入的匯出、征用、國(guó)有化及補(bǔ)償、企業(yè)自的保障及投資爭(zhēng)議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國(guó)投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、反托拉斯法等。因此，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專向性立法以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護(hù)的高度。

為保護(hù)外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國(guó)家在憲法中對(duì)外資和外國(guó)投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國(guó)，作為第一層次的立法規(guī)范，中國(guó)憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國(guó)投資和外國(guó)投資者的合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)，從而從根本上肯定了對(duì)外商投資企業(yè)的法律保護(hù)。應(yīng)該說(shuō)，憲法保護(hù)的外國(guó)投資和外國(guó)投資者的"合法利益"，包括外國(guó)投資和外國(guó)投資者的所有形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財(cái)產(chǎn)。

各國(guó)專門的外資立法，通常包括對(duì)外國(guó)資本構(gòu)成（即外國(guó)投資的出資方式）的專門規(guī)定，往往對(duì)外國(guó)資本形式做廣義的理解。為各國(guó)外資法保護(hù)和管制的外資形式，通常同時(shí)包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。各國(guó)外資法上保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個(gè)范圍廣泛的概念，包括了專利發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型設(shè)計(jì)、商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)形態(tài)。不少國(guó)家的外資法還有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價(jià)等法律問(wèn)題，從而為外國(guó)投資者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個(gè)權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。

從各國(guó)外資政策的制定和外資法對(duì)外資投向的引導(dǎo)角度來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一個(gè)非常重要的考慮因素。在發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然有些國(guó)家政府幾乎不指明重點(diǎn)投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進(jìn)行任何干預(yù)，而讓市場(chǎng)力量有較大的自由來(lái)決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國(guó)家政府在指導(dǎo)外國(guó)投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)作長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的生產(chǎn)能力，而把長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來(lái)會(huì)具有較高增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)潛力的領(lǐng)域。在法國(guó)，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)發(fā)展引到高級(jí)技術(shù)部門，支持發(fā)展諸如微電子產(chǎn)品、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域[1]（P185-186）.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求較高，因而，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對(duì)外資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，僅僅依靠專門性外資法的簡(jiǎn)單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法在外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國(guó)投資者在東道國(guó)設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ?，不論是銷售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進(jìn)行制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護(hù)專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制約。具體地講，外國(guó)投資者必須掌握及了解其所進(jìn)入的各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的基本概況及其立法原則，這是確立項(xiàng)目抉擇的前提之一[4]（P133）。反過(guò)來(lái)看，只有一國(guó)擁有高度發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)立法體系，具備高度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個(gè)對(duì)外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強(qiáng)烈吸引力的投資環(huán)境。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資保護(hù)在資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法中的表現(xiàn)

作為主要資本輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家，一直積極支持本國(guó)擁有高新技術(shù)、良好商譽(yù)、馳名商標(biāo)和技術(shù)秘密的跨國(guó)公司通過(guò)國(guó)際投資占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)、謀求超額壟斷利潤(rùn)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲向來(lái)很高。以美國(guó)為例，該國(guó)甚至將促成其他國(guó)家對(duì)美國(guó)投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為一項(xiàng)重要的外交政策。美國(guó)在許多公開的和官方的場(chǎng)所明確強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資體系的重要性。早在80年代中期，美國(guó)官方就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正"迅速成為一個(gè)在本10年和未來(lái)的最重要的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的問(wèn)題。"[5]自此，美國(guó)就一貫強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)貿(mào)易問(wèn)題和投資問(wèn)題。也正是基于此種理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力就不僅被美國(guó)視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對(duì)文化、科學(xué)技術(shù)財(cái)產(chǎn)的侵犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被發(fā)達(dá)國(guó)家接受，也為將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題納入GATT多邊談判范疇奠定了理論基礎(chǔ)，因?yàn)閲?guó)際社會(huì)一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問(wèn)題的。

為維護(hù)本國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國(guó)投資者的利益，發(fā)達(dá)國(guó)家往往運(yùn)用自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量和政治影響，不斷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)"不力"的國(guó)家施加壓力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提出更高要求，甚至不惜動(dòng)用經(jīng)濟(jì)制裁和報(bào)復(fù)的手段。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家不能直接干預(yù)發(fā)展中國(guó)家的外資立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過(guò)貿(mào)易制裁和報(bào)復(fù)的手段，的確加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較差的國(guó)家的壓力，間接地促進(jìn)和加快了這些國(guó)家在外資立法中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的訂立和改進(jìn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。

美國(guó)是通過(guò)國(guó)內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的典型國(guó)家。美國(guó)1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，該法增加的作為1974年貿(mào)易法的第182節(jié)（美國(guó)法典第19篇第2242節(jié)），就是人們通常所稱的特殊301條款③。該款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)國(guó)家（即所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家）作出了專門規(guī)定。特殊301條款規(guī)定，在美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)確定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)拒絕提供充分有效保護(hù)的國(guó)家、對(duì)依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國(guó)人拒絕提供公平公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家以及從上述國(guó)家中確定重點(diǎn)國(guó)家，貿(mào)易代表還可采取相應(yīng)的制裁措施。

美國(guó)的上述立法，在現(xiàn)實(shí)生活中的確產(chǎn)生了一些重要影響，雖然這種做法遭到其他國(guó)家的激烈反對(duì)，也往往造成美國(guó)與其他國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)糾紛與摩擦。以中美貿(mào)易摩擦為例，從1989年以來(lái)，美國(guó)數(shù)次對(duì)中國(guó)運(yùn)用301條款，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面作出了重大妥協(xié)。1989年，美國(guó)貿(mào)易代表將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)觀察國(guó)家名單。1991年，美國(guó)貿(mào)易代表宣布將中國(guó)從重點(diǎn)觀察國(guó)升至重點(diǎn)國(guó)家名單，并威脅進(jìn)行單方面貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方談判的結(jié)果是，中國(guó)承諾：加入伯爾尼公約和日內(nèi)瓦公約、修改專利法和著作權(quán)、頒布有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律。1994年，美國(guó)再次將中國(guó)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)國(guó)家名單開始調(diào)查，經(jīng)過(guò)近6個(gè)月的調(diào)查，美國(guó)貿(mào)易代表宣稱中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的作法妨礙或限制了美國(guó)商業(yè)，宣布將對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，雙方對(duì)峙的結(jié)果是，1995年2月達(dá)成中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，避免了一場(chǎng)重大的貿(mào)易戰(zhàn)[6]（P410-411）。值得注意的是，最近三年中國(guó)沒有被放進(jìn)特別301條款中觀察，有人因此認(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國(guó)已經(jīng)滿意了，所以不放在特別301條款中觀察了，但中國(guó)著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授曾警告指出，情況并非如此！美國(guó)在1996年以后，又出臺(tái)了一個(gè)特別306條款，中國(guó)是在特別306條款里的觀察對(duì)象。特別301條款規(guī)定，已經(jīng)與美國(guó)達(dá)成協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)，如果沒有執(zhí)行協(xié)議，美國(guó)就不用按特別301條款的規(guī)定，要多少天的觀察期，多少天的磋商期，而是馬上就可以制裁，實(shí)際上比特別301條款還要來(lái)得快[7]。

美國(guó)綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法別301條款的目的在于提高外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，似乎與國(guó)際投資沒有關(guān)聯(lián)，但筆者認(rèn)為，雖然我們反對(duì)借助經(jīng)濟(jì)勢(shì)力濫用單邊貿(mào)易報(bào)復(fù)的作法，反對(duì)將一國(guó)國(guó)內(nèi)立法標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于其他國(guó)家的霸權(quán)行徑，也反對(duì)不顧發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和兩類國(guó)家之間立法和司法傳統(tǒng)的差異，片面維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人利益的不公平作法，但不可否認(rèn)的是，特殊301條款對(duì)美海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資具有重大意義，這不僅僅因?yàn)槊绹?guó)強(qiáng)大的貿(mào)易力量和貿(mào)易制裁的威懾力，還在于美國(guó)本身是世界上最大的資本輸出國(guó)，通過(guò)特殊301條款促成的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的改善，對(duì)于美國(guó)高新技術(shù)投資者具有極其重大的意義。

戰(zhàn)后產(chǎn)生的海外投資保險(xiǎn)體制資本輸出國(guó)國(guó)內(nèi)立法的新形式，對(duì)海外投資保護(hù)具有重大意義。作為一項(xiàng)重要的投資保證制度，海外投資保險(xiǎn)制度一般都對(duì)所有形式的投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。各國(guó)對(duì)所承保的投資一般沒有形式上的限制。符合承保條件的投資，通常既包括投資者用現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行的投資和基于契約安排的權(quán)益投資，也包括用工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)進(jìn)行的投資?？梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的投資得到了海外投資保險(xiǎn)體制的應(yīng)有重視和充分保護(hù)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國(guó)際投資條約中的體現(xiàn)

促進(jìn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，僅僅依靠各國(guó)的國(guó)內(nèi)法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)閲?guó)際投資具有跨國(guó)性，不僅涉及到私人投資者與他國(guó)間的關(guān)系，還涉及到投資者本國(guó)與投資所在東道國(guó)之間的關(guān)系。資本輸出國(guó)的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、貿(mào)易法和海外投資保險(xiǎn)法，如果不能得到東道國(guó)的支持與配合的話，是難以達(dá)到其立法目的的；同樣，無(wú)論資本輸入國(guó)的外資法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資者作出多少保護(hù)和鼓勵(lì)的規(guī)定和承諾，投資者始終擔(dān)心政策和法律隨時(shí)可能發(fā)生的變化，因而，投資者難以僅僅依據(jù)東道國(guó)國(guó)內(nèi)立法確立對(duì)東道國(guó)投資環(huán)境的持久和完全的信心。建立雙邊和多邊的國(guó)際投資條約關(guān)系，借助條約來(lái)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法的效力，確立成員國(guó)相互之間的國(guó)際義務(wù)，無(wú)疑是幫助投資者更加持久和穩(wěn)定的投資信心的重要手段。

雙邊的投資立法，從來(lái)就重視對(duì)投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。最早出現(xiàn)的雙邊投資條約——友好通商航海條約，雖保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)在于商人而非工業(yè)投資者，但其中關(guān)于保護(hù)商人及其資產(chǎn)的規(guī)定所涉范圍相當(dāng)廣泛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是包括在資產(chǎn)范圍之內(nèi)的。隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定的出現(xiàn)，友好通商航海條約作為調(diào)整雙邊貿(mào)易關(guān)系的重要國(guó)際法手段的意義大減。條約保護(hù)對(duì)象的重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向投資者，其內(nèi)容也開始更多地涉及國(guó)際投資保護(hù)?，F(xiàn)代的美式友好通商航海條約開始涉及眾多的投資保護(hù)條款。其主要條款中，有不少是專門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，包括關(guān)于專利商標(biāo)的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇、有關(guān)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓的保護(hù)等。

戰(zhàn)后出現(xiàn)的大量的雙邊促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定，既包含大量的關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的實(shí)體性規(guī)定，如投資待遇、投資保護(hù)、政治風(fēng)險(xiǎn)的保證等等，也含有關(guān)于代位求償、爭(zhēng)議解決等程序性規(guī)定，內(nèi)容十分詳盡。在此類雙邊投資條約中，受保護(hù)的投資的范圍通常比較廣泛，不僅包括有形資產(chǎn)、股份、可通過(guò)訴訟取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而且包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和特許權(quán)。有的雙邊投資條約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的列舉十分詳盡，有的協(xié)議甚至明確規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的政治風(fēng)險(xiǎn)防范，例如中英協(xié)定明確規(guī)定：投資者從著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和商譽(yù)中所得的使用費(fèi)，中國(guó)政府應(yīng)允許把當(dāng)?shù)刎泿艃稉Q成可兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的保護(hù)已經(jīng)成為戰(zhàn)后國(guó)際投資多邊條約的立法趨勢(shì)。晚近出現(xiàn)的一些冠之以自由貿(mào)易協(xié)定的多邊條約，實(shí)際上也是投資保護(hù)和投資促進(jìn)性質(zhì)的條約。一個(gè)值得注意的問(wèn)題是，這些自由貿(mào)易條約，開始采取三位一體的立法方式，即，在一個(gè)條約中同時(shí)規(guī)定締約國(guó)之間多邊貿(mào)易紀(jì)律、多邊投資紀(jì)律和多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重大問(wèn)題，從而大大加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，在多邊的基礎(chǔ)上同時(shí)推動(dòng)了貿(mào)易投資自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易創(chuàng)造了良好的多邊環(huán)境。例如，在北美自由貿(mào)易協(xié)定中，就設(shè)定了許多條款專門就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出了詳盡的規(guī)定④。這些專門條款，廣泛涉及版權(quán)保護(hù)的范圍、權(quán)利所有者的排他性權(quán)利、版權(quán)所有者的精神權(quán)利、締約權(quán)利、國(guó)民待遇；商業(yè)秘密的保護(hù)；專利權(quán)保護(hù)的范圍、強(qiáng)制許可；商標(biāo)保護(hù)；地理標(biāo)志的保護(hù)；平行進(jìn)口；知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行措施；例外規(guī)則等等。這種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與投資、貿(mào)易自由化規(guī)則并重立法的立法模式，可能對(duì)未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議甚至對(duì)日后的全球性貿(mào)易投資條約產(chǎn)生影響。

烏拉圭回合達(dá)成的TRIPs協(xié)議，更是集中體現(xiàn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊立法水平的進(jìn)一步提高，為高新技術(shù)國(guó)際投資的未來(lái)發(fā)展創(chuàng)造了更加完善的投資環(huán)境。TRIPs協(xié)議是迄今為止最為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，處處體現(xiàn)著人類追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的精神。該協(xié)議無(wú)論是在保護(hù)范圍還是在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)方面都比以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約有了很大的突破。TRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍幾乎涉及到所有形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括版權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)程序及未公開的信息等，而且，不少為協(xié)議所保護(hù)的權(quán)利和標(biāo)的，如商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)、馳名商標(biāo)、版權(quán)中的鄰接權(quán)和租借權(quán)，是首次在世界大多數(shù)國(guó)家獲得承認(rèn)和保護(hù)，從而快速全面地提升了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，也在一定程度上彌合了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)上的長(zhǎng)期分歧和法律上的巨大差異。有學(xué)者認(rèn)為，TRIPs協(xié)議最重要的成果是在全球絕大多數(shù)國(guó)家間建立了普遍適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而這一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是不低的。同時(shí)，TRIPs協(xié)議將GATT中的國(guó)民待遇原則、透明度原則和最惠國(guó)待遇原則引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，將有助于成員方之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的趨同和成員方權(quán)利和義務(wù)的平衡。

五、結(jié)論

作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種最容易被侵占、盜用、復(fù)制的財(cái)產(chǎn)，此類產(chǎn)品的仿冒速度快、成本低⑤，極易造成對(duì)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益的嚴(yán)重?fù)p害。因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要特別的保護(hù)。而國(guó)際范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)更是難以防范和控制，建立完善的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度也就成為尤其重要的問(wèn)題。所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人都期望建立一個(gè)承認(rèn)其權(quán)利并保護(hù)其權(quán)利順利行使的法律制度，不僅包括國(guó)內(nèi)法制度，也包括國(guó)際法制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)內(nèi)法制度，應(yīng)當(dāng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生的條件、權(quán)利行使的規(guī)則、權(quán)利保護(hù)的期限、權(quán)利濫用的制止和公共利益的維護(hù)、侵權(quán)行為的制裁和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等關(guān)鍵問(wèn)題作出明確規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際法律制度應(yīng)當(dāng)防止跨國(guó)界的侵權(quán)，考慮發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的不同利益需求，通過(guò)保護(hù)技術(shù)革新和創(chuàng)造來(lái)促進(jìn)投資，通過(guò)制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的限制性商業(yè)行為導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用來(lái)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)人類共同利益。未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際投資的順利拓展以全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的普遍提高為前提，適當(dāng)照顧發(fā)展中國(guó)家的利益也是應(yīng)當(dāng)引起各國(guó)注意的問(wèn)題。

注釋：

①20世紀(jì)80年代以來(lái)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門已經(jīng)從傳統(tǒng)的制造業(yè)轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)距離通訊、生物工程、計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

②發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和加強(qiáng)，有兩個(gè)主要的途徑：一個(gè)是貿(mào)易途徑，通過(guò)出售技術(shù)產(chǎn)品獲利；另一個(gè)途徑就是通過(guò)國(guó)際投資直接占領(lǐng)海外市場(chǎng)。

③歐共體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也追隨了美國(guó)的作法，針對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定了類似的政策目標(biāo)，即為了充分有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歐共體保留采取單邊行動(dòng)的權(quán)利。

④有學(xué)者認(rèn)為，NAFTA關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款基于烏拉圭回合締結(jié)的TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則，但其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要高于TRIPS協(xié)議確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而且，美國(guó)并為將NAFTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)作為最終的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅作為未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的起點(diǎn)。SeeCharlesS.Levy&StuartM.Weise：TheNAFTA：AWatershedforProtectionofIntellectualProperty，TheInternationalLawyer，93Fall，Vol.27.No3，at672.⑤據(jù)報(bào)道，價(jià)值2萬(wàn)美元的信息容量最大的計(jì)算機(jī)光盤，其假冒產(chǎn)品在有的地區(qū)銷售的售價(jià)僅為50多美元，而且難以與真品辨別真?zhèn)巍?/p>

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ThePreliminaryAnalysisoftheStatusofIntellectualPropertyProtectioninInternationalInvestmentLaw

國(guó)際投資論文范文第2篇

國(guó)際直接投資的現(xiàn)狀主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1.國(guó)際直接投資持續(xù)下滑，尤其是在金融危機(jī)的影響之下，很多發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司暫停了國(guó)際直接投資計(jì)劃，甚至直接放棄了國(guó)際直接投資計(jì)劃，而被投資國(guó)家也由于國(guó)際投資者的資金撤離或暫停經(jīng)濟(jì)受到影響，比如，非洲國(guó)家的資源開發(fā)項(xiàng)目因?yàn)橥赓Y的撤離停滯不前，拉丁美洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到了跨國(guó)公司撤離資金的影響。

2.雖然國(guó)際直接投資格局受到了金融危機(jī)的影響，但是總的看來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家仍然在國(guó)際直接投資格局中占主導(dǎo)地位。

3.從國(guó)際直接投資的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，新興市場(chǎng)國(guó)家正在逐步走入國(guó)際直接投資格局，尤其是亞洲的新興市場(chǎng)國(guó)家在國(guó)際金融危機(jī)情形之下并沒有停止對(duì)外直接投資的步伐。

二、國(guó)際直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

1.國(guó)際直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響。

1.1國(guó)際直接投資有利于促進(jìn)我國(guó)的國(guó)內(nèi)投資

利用國(guó)際直接投資不僅能夠增加我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金，還能夠提高我國(guó)的管理水平和技術(shù)水平，此外，還能吸引國(guó)內(nèi)投資的發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生“擠入效應(yīng)”。也就是說(shuō)，國(guó)際直接投資不僅不會(huì)把我國(guó)的國(guó)內(nèi)投資擠出去，而且還會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)資本的形成于良好發(fā)展的態(tài)勢(shì)，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散、制度的變遷以及人力資本的提高。國(guó)際直接投資與我國(guó)的國(guó)內(nèi)資本形成兩者之間是一種互補(bǔ)性的關(guān)系，不是敵對(duì)關(guān)系。國(guó)際直接投資是通過(guò)產(chǎn)生對(duì)我國(guó)資本積累的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)這個(gè)雙重作用來(lái)推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的投資流的，對(duì)我國(guó)企業(yè)投資要具有兩個(gè)條件：一是要有雄厚的資本，二是要有先進(jìn)的技術(shù)和工藝，缺一不可。國(guó)際直接投資剛好能夠滿足我國(guó)企業(yè)投資的這兩個(gè)條件，從而引發(fā)國(guó)內(nèi)投資的大浪潮。國(guó)際企業(yè)的直接投資能夠促進(jìn)我國(guó)科研活動(dòng)的發(fā)展，提高我國(guó)的開發(fā)能力和研究能力，促進(jìn)我國(guó)新型工藝和新興產(chǎn)業(yè)的形成等。總的來(lái)說(shuō)，國(guó)際直接投資給我國(guó)的企業(yè)帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇，推動(dòng)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的積極發(fā)展。

1.2有利于增加我國(guó)的就業(yè)機(jī)會(huì)

國(guó)際直接投資促進(jìn)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，在為我國(guó)提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資金和提高我國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平、管理水平的同時(shí)，還提高了我國(guó)廣大勞動(dòng)者技能技巧的熟練程度以及外資集中地的工資水平，至此，外商投資企業(yè)的建立，也會(huì)為我國(guó)的廣大人民增加就業(yè)機(jī)會(huì)，帶動(dòng)我國(guó)的實(shí)際就業(yè)率。這主要表現(xiàn)在外資企業(yè)直接雇傭我國(guó)的勞動(dòng)力。國(guó)際直接投資的引入使得我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平進(jìn)一步完善和提高，也被國(guó)內(nèi)企業(yè)所掌握，這樣，在一定程度上也就提升了我國(guó)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，間接的提高了我國(guó)的就業(yè)率。

1.3有利于使我國(guó)形成戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè)

戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè)主要是指以重大的發(fā)展需求和重大的技術(shù)突破為基礎(chǔ)，能夠帶動(dòng)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全局及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，并且具有成長(zhǎng)潛力大、物質(zhì)資源消耗少、綜合效益好和知識(shí)技術(shù)密集等顯著特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)。主要包括生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料和新能源產(chǎn)業(yè)等。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)奪科技、經(jīng)濟(jì)技術(shù)制高點(diǎn)的一個(gè)重要指標(biāo)，也將成為引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，要想在世界經(jīng)濟(jì)上占有領(lǐng)導(dǎo)地位，必須要以國(guó)際直接投資為基礎(chǔ)，明確方向、抓住機(jī)遇加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，之所以要以國(guó)際直接投資為基礎(chǔ)，是因?yàn)楹芏嗄軌虼龠M(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)還掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，而且發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的阻力也是比較大的：工業(yè)迅速發(fā)展起來(lái)了，卻付出了沉重的生態(tài)代價(jià)。國(guó)際直接投資是使我國(guó)獲取關(guān)鍵技術(shù)的重要途徑，因?yàn)閲?guó)際外資企業(yè)為了獲取更高的利潤(rùn)，就必須使用高新科學(xué)技術(shù)幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)改革產(chǎn)品技術(shù)，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量，這是一條互利共贏的道路，由此可見，國(guó)際直接投資有利于促使我國(guó)形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

2.國(guó)際直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響

國(guó)際直接投資是一把雙刃劍，它在促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)積極增長(zhǎng)、優(yōu)化我國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也在一定程度上阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和運(yùn)行，給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了一定的消極影響。

2.1一定程度上控制了我國(guó)某些行業(yè)

國(guó)際外商主要在我國(guó)不成熟的產(chǎn)業(yè)建立大企業(yè)，比如電子通訊、衛(wèi)星通訊產(chǎn)品的生產(chǎn)上，還會(huì)壟斷一些前景廣闊、高盈利的支柱產(chǎn)業(yè)，比如汽車制造業(yè)等。國(guó)際外商在一定程度上控制了我國(guó)的支柱性產(chǎn)業(yè)，威脅到了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。

2.2加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間有著密不可分的關(guān)系，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及其之間的聯(lián)系和比例關(guān)系即是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比例關(guān)系不同，那么對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也就不同。如果國(guó)際直接投資與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的要求相吻合的話，那么就有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，反之就會(huì)導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。第一產(chǎn)業(yè)占的比例偏小、第二產(chǎn)業(yè)過(guò)渡擴(kuò)張、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，而在第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際直接投資的方向主要指向農(nóng)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要指向制造業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要指向房地產(chǎn)、商業(yè)等利潤(rùn)比較高的產(chǎn)業(yè)，對(duì)地質(zhì)勘探和交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的流入比較少，基于此種情況，國(guó)際直接投資就不能達(dá)到我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。

2.3加速我國(guó)的資源短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化

我國(guó)引進(jìn)的國(guó)際直接投資重于生產(chǎn)型，集中于第二產(chǎn)業(yè)，外商帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)大部分都是高消耗、高污染的產(chǎn)業(yè)，比如電鍍業(yè)、印刷業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)都造成了我國(guó)資源的短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，這也是國(guó)際外商將產(chǎn)業(yè)引入發(fā)展中國(guó)家的原因之一。

三、我國(guó)利用外資以及對(duì)外投資的建議

1.優(yōu)化國(guó)際直接投資結(jié)構(gòu)，提高對(duì)外資的利用水平

首先要做的就是努力吸收對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利的國(guó)際直接投資，以提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。我國(guó)要優(yōu)化利用外資的結(jié)構(gòu)，在保證雙方共贏的局面之下，鼓勵(lì)國(guó)際直接投資方將資金投入到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)節(jié)能環(huán)保、高端制造業(yè)、新能源等產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，還要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的有效經(jīng)驗(yàn)，采取有效可行的措施防止跨國(guó)公司壟斷行為的發(fā)生，降低外企對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響，提高對(duì)外資的利用水平，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

2.抓住時(shí)機(jī)，加快我國(guó)對(duì)外投資的速度

我國(guó)的對(duì)外投資正處在一個(gè)快速發(fā)展的階段，但是我國(guó)企業(yè)要想走出去，還面臨著很多來(lái)自自身和發(fā)達(dá)國(guó)家的限制等方面的困難。所以，我國(guó)要抓住時(shí)機(jī)，加快對(duì)外投資的步伐，在對(duì)外投資方面努力與其他國(guó)家實(shí)現(xiàn)共贏的局面。首先就要擴(kuò)大對(duì)外投資，主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，以獲得更多的先進(jìn)高新技術(shù)。其次就是要加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和新興市場(chǎng)的投資。發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與鄰國(guó)的合作。

3.優(yōu)化國(guó)際直接投資行業(yè)的分布格局

國(guó)際直接投資在一定程度上加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，所以，我國(guó)在引進(jìn)國(guó)際直接投資的時(shí)候要積極引導(dǎo)其投資行業(yè)的分布，給予教育行業(yè)、地質(zhì)勘探行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)更多的優(yōu)惠政策，以吸引外商的直接投資。同時(shí)也要適當(dāng)給予某些行業(yè)一些限制，比如房地產(chǎn)業(yè)，以保證國(guó)際直接投資行業(yè)的分布合理，穩(wěn)定我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

4.加強(qiáng)我國(guó)對(duì)生態(tài)環(huán)境和資源的保護(hù)政策

外資企業(yè)通常會(huì)把高污染、高消耗的產(chǎn)業(yè)移到發(fā)展中國(guó)家，在此過(guò)程中不可避免的就會(huì)惡化生態(tài)環(huán)境、減縮自然資源。我國(guó)要完善生態(tài)環(huán)境的保護(hù)政策，并對(duì)國(guó)際直接投資出臺(tái)一些相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)政策，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際企業(yè)的管理，避免環(huán)境污染。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)際投資論文范文第3篇

(一)中美國(guó)際收支失衡

中美兩國(guó)近些年國(guó)際收支經(jīng)常賬戶的差額狀況，為與IIP數(shù)據(jù)形成對(duì)比，該表同樣選取2004—2013年的經(jīng)常項(xiàng)目差額數(shù)據(jù)。中美國(guó)際收支失衡是形成中美IIP巨大差異的主要原因。10年間，中國(guó)國(guó)際收支連續(xù)保持巨額順差。2004年順差額最低僅為689億美元，至2013年順差額已擴(kuò)大至1829億美元，期間差額有較大波動(dòng)，但仍保持巨額順差水平。與中國(guó)不同，美國(guó)國(guó)際收支則連年保持巨額逆差。2004—2013年，其經(jīng)常項(xiàng)目逆差額從6338億美元降為4003億美元，雖呈總體下降趨勢(shì)，但仍保持巨額逆差水平。中美經(jīng)常項(xiàng)目的巨大差額直接導(dǎo)致了兩國(guó)IIP結(jié)構(gòu)差異的形成。

(二)現(xiàn)行國(guó)際貨幣體系的不平等

在美元本位制下，中國(guó)主要依賴美元進(jìn)行國(guó)際清償。為國(guó)際貿(mào)易的需要和自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)須通過(guò)大量出口實(shí)物資源和提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)融資成本為代價(jià)來(lái)?yè)Q取美元流入。而在不兌現(xiàn)的信用貨幣制度下，大量美元資金又變成了外匯儲(chǔ)備和美國(guó)國(guó)債等金融資產(chǎn)流回美國(guó)，美國(guó)再利用這些資金向其他國(guó)家進(jìn)行直接或間接投資。因此，美國(guó)可以利用其在國(guó)際貨幣體系的核心地位不斷擴(kuò)大自己經(jīng)常賬戶的逆差。同時(shí)，隨著國(guó)家對(duì)美元需求的不斷增加，美國(guó)可以通過(guò)“估值效應(yīng)”和增發(fā)美元貨幣等手段不斷侵蝕對(duì)外債務(wù)。目前中國(guó)外匯儲(chǔ)備主要以美元儲(chǔ)備為主，匯率的非預(yù)期變化帶來(lái)負(fù)的估值效應(yīng)，使我國(guó)被動(dòng)承擔(dān)美元貶值帶來(lái)的損失，造成大量實(shí)物資本無(wú)償外流，外匯儲(chǔ)備面臨縮水風(fēng)險(xiǎn)。近些年中國(guó)持續(xù)保持高速增長(zhǎng)的外匯儲(chǔ)備，如果未來(lái)中國(guó)仍保持如此高速增長(zhǎng)的外匯儲(chǔ)備規(guī)模，那么損失將更大。

(三)金融體系發(fā)達(dá)程度不同

中國(guó)屬于典型的銀行主導(dǎo)型金融體系，資本管制開放程度有限，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，市場(chǎng)總量依然有很大差距，債券市場(chǎng)發(fā)展程度尤為落后。2013年中國(guó)債券市場(chǎng)總交易規(guī)模達(dá)42.06萬(wàn)億美元，增速為3.85%。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，其市場(chǎng)總交易規(guī)模占GDP比重和整體融資規(guī)模來(lái)說(shuō)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。一方面中國(guó)吸納以直接投資形式流入的資金需要付出較高成本;另一方面受中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展程度的限制，導(dǎo)致了國(guó)外資金以證券投資形式流入較少，這些都使中國(guó)一直面臨較高成本的融資局面，故造成中國(guó)IIP結(jié)構(gòu)失衡。與中國(guó)相反，美國(guó)則是典型的市場(chǎng)主導(dǎo)型金融體系，較其他國(guó)家而言，其資本市場(chǎng)的發(fā)展更加成熟，并擁有發(fā)展完善的證券市場(chǎng)。截至2013年10月美國(guó)發(fā)行國(guó)債總額已突破17萬(wàn)億美元，但是美國(guó)國(guó)際儲(chǔ)備僅有1400億美元。美國(guó)國(guó)債憑借安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，成功以較低的融資成本吸引了世界各國(guó)政府的投資，因而產(chǎn)生了美國(guó)負(fù)的巨額凈國(guó)際投資頭寸。

二、改善中國(guó)國(guó)際投資頭寸結(jié)構(gòu)的對(duì)策建議

(一)有效控制儲(chǔ)備規(guī)模

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)外失衡是導(dǎo)致我國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模迅速增長(zhǎng)的主要原因。因此，為控制外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)，平衡對(duì)外資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，應(yīng)先恢復(fù)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)平衡，通過(guò)降低國(guó)民儲(chǔ)蓄規(guī)模、擴(kuò)大內(nèi)需、提高市場(chǎng)開放程度和完善匯率形成機(jī)制等方式逐步調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡。對(duì)于降低國(guó)民儲(chǔ)蓄規(guī)模方面，可以通過(guò)養(yǎng)老、醫(yī)療體制改革以及住房抵押貸款等措施。在擴(kuò)大內(nèi)需方面，可采取增加國(guó)民收入、削減稅負(fù)、降低利率和加快居民個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展等措施。通過(guò)這些措施的組合搭配，逐步減少對(duì)出口的依賴程度，從根源上控制外匯儲(chǔ)備規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。

(二)完善金融制度

加快金融體系的市場(chǎng)化改革中國(guó)的金融體系經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展與改革，形成了以商業(yè)銀行為主、金融市場(chǎng)為輔的金融體系。在這種體制下，我國(guó)社會(huì)融資的90%以上來(lái)自銀行貸款，且金融資源配置效率低下，儲(chǔ)蓄難以向投資轉(zhuǎn)化。推進(jìn)金融體系的市場(chǎng)化改革，不僅有利于充分發(fā)揮金融市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)作用，更能提高資源的配置效率。同時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革、管理規(guī)范化和創(chuàng)新市場(chǎng)化等措施逐步發(fā)展和完善債券市場(chǎng)，促進(jìn)外國(guó)來(lái)華直接投資向證券和其他投資等投資方式的轉(zhuǎn)化，改善社會(huì)融資結(jié)構(gòu)，推動(dòng)直接融資和間接融資的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)加快推進(jìn)人民幣國(guó)際化

國(guó)際投資論文范文第4篇

關(guān)鍵詞：物權(quán)法；國(guó)際投資；國(guó)有化；征收

公法和私法是法律的一個(gè)基本分類。在這個(gè)分類中，民法和商法是私法的核心。在大陸法系國(guó)家，物權(quán)法屬于民法典的組成部分，而民法典是只規(guī)范私權(quán)的法典。但依區(qū)別公法與私法的標(biāo)準(zhǔn)之一的“利益說(shuō)”，物權(quán)法不能算是純粹的私法，因?yàn)槲餀?quán)法中多具有一些“公益性的規(guī)范”。①特別是現(xiàn)代物權(quán)法的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)是“物權(quán)法的公法化”。這并非說(shuō)物權(quán)法從私法已經(jīng)變?yōu)楣耍钦f(shuō)物權(quán)法中公法的因素逐漸增多。但是從整體上看，物權(quán)法的私法特征仍然沒有變。這里講的物權(quán)法的公法化主要是指現(xiàn)代社會(huì)對(duì)物權(quán)增加了公法上的限制。它特別集中體現(xiàn)在對(duì)所有權(quán)的行使限制上，其中包括對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化及征收。

國(guó)家是有的。所謂就是對(duì)內(nèi)對(duì)外不受干預(yù)的最高權(quán)力。它最主要體現(xiàn)為屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)。其中屬地管轄權(quán)就是對(duì)國(guó)家領(lǐng)域以內(nèi)的一切人、事和物行使最高的、排他的管轄權(quán)。這種管轄權(quán)很多是通過(guò)該國(guó)法律制度才能實(shí)現(xiàn)。物權(quán)法是一個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法。在該國(guó)領(lǐng)域，它體現(xiàn)著該國(guó)的屬地管轄權(quán)。實(shí)行嚴(yán)格保護(hù)私權(quán)制度的國(guó)家一般有著完善的物權(quán)法制度，將各種類型的物權(quán)法制化。一個(gè)國(guó)家要對(duì)私權(quán)有所限制也會(huì)體現(xiàn)在物權(quán)法中，其中包括了對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)行固有化及征收。這本屬于該國(guó)范圍，在法理上并無(wú)不當(dāng)。

國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化大趨勢(shì)中兩個(gè)最活躍的要素。國(guó)際投資有間接投資和直接投資。間接投資則是投資國(guó)國(guó)民或企業(yè)以獲取利息或者股息為目的對(duì)投資東道國(guó)企業(yè)實(shí)行的投資行為，包括提供貸款、購(gòu)入股票、提供管理服務(wù)、技術(shù)特許和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等活動(dòng)。間接投資與國(guó)際貿(mào)易相似，在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域主要涉及的是民商法中的合同法問(wèn)題。直接投資主要是指投資國(guó)資本對(duì)投資東道國(guó)相關(guān)企業(yè)股權(quán)實(shí)行控制的投資行為，包括外國(guó)國(guó)民或公司在投資東道國(guó)設(shè)立新公司、子公司、分公司，向公司注資控股等活動(dòng)。直接投資在投資東道國(guó)會(huì)形成各種不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、用益權(quán)等等物權(quán)，從國(guó)內(nèi)法的角度上看則也是物權(quán)法要討論的問(wèn)題。對(duì)直接投資所形成的財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化及征收，不但與該國(guó)物權(quán)法關(guān)于物權(quán)的性質(zhì)和保護(hù)、物權(quán)的限制等物權(quán)法相關(guān)，而且涉及到外國(guó)國(guó)民財(cái)產(chǎn)的保護(hù)問(wèn)題而與國(guó)際投資法相關(guān)。因此這是一個(gè)物權(quán)法和國(guó)際投資法的跨學(xué)科理論問(wèn)題。一般情況下，國(guó)際投資主要是指直接投資。本文也是如此。

一、國(guó)際投資的物權(quán)法展開與國(guó)有化及征收

國(guó)際投資作為一種投資行為可以形成各種財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括物權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。其中債權(quán)主要體現(xiàn)在合同關(guān)系上，即作為投資資金來(lái)源的國(guó)際或者國(guó)內(nèi)的融資合同、投資工程建設(shè)的建筑工程合同和安裝合同、設(shè)備購(gòu)買合同、租賃融資合同，等等。它屬于國(guó)際投資中的動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)權(quán)。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在作為投資內(nèi)容的關(guān)于專利和專有技術(shù)的許可協(xié)議、商標(biāo)和商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓使用上。它屬于國(guó)際投資中的靜態(tài)非實(shí)體財(cái)產(chǎn)權(quán)。而國(guó)際投資形成的物權(quán)則與上述債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，屬于國(guó)際投資中的靜態(tài)實(shí)體財(cái)產(chǎn)權(quán)。它是國(guó)際投資所形成的財(cái)產(chǎn)權(quán)中最重要的一種，也是上述債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的最終體現(xiàn)。國(guó)際投資形成的物權(quán)的方式有以下幾種。

第一，所有權(quán)。外國(guó)投資方在投資東道國(guó)直接設(shè)立公司，可以通過(guò)購(gòu)買土地、建設(shè)生產(chǎn)銷售場(chǎng)所和設(shè)施以及資金投入而形成士地、房屋、設(shè)備、銀行存款、股份的所有權(quán)。對(duì)于所購(gòu)入的原材料以及產(chǎn)出的半成品或成品也享有所有權(quán)。如果外國(guó)投資方在投資東道國(guó)設(shè)立合資公司，則與東道國(guó)公司或者其他合資方形成共有的所有權(quán)。外國(guó)投資方對(duì)東道國(guó)公司注資控股，則其所控股份形成股份的所有權(quán)。

第二，占有權(quán)和使用權(quán)。一些國(guó)家出于政治、經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)等理由，可能對(duì)國(guó)際投資所形成的包括一定形式的物權(quán)在內(nèi)的部分權(quán)利實(shí)行限制。這樣，外國(guó)投資方處于經(jīng)營(yíng)上的必要，就會(huì)形成與所有權(quán)相分離的占有權(quán)、使用權(quán)以及其他權(quán)利。比如外國(guó)投資方在法律上不能夠獲得土地的所有權(quán)，或者投資東道國(guó)根本就沒有土地私有制，其獲得的就可能是對(duì)土地的占有權(quán)、使用權(quán)。出于經(jīng)營(yíng)上的需要也會(huì)獲得某些占有權(quán)利使用權(quán)，比如善意占有等。

第三，地役權(quán)（鄰接土地權(quán)）以及其他用益權(quán)。國(guó)際投資涉及到的土地的所有權(quán)、占有權(quán)以及使用權(quán)都存在著地役權(quán)的問(wèn)題。地役權(quán)是最重要的用益權(quán)。其他用益權(quán)比如取水權(quán)、采礦權(quán)、伐木權(quán)、放牧權(quán)、捕撈權(quán)等等。它們涉及到該投資的具體項(xiàng)目以及投資東道國(guó)通過(guò)特別法規(guī)確定一定領(lǐng)域的對(duì)外開放范圍。

第四，擔(dān)保物權(quán)。國(guó)際投資與正常的民事活動(dòng)一樣會(huì)形成涉及所有的擔(dān)保物權(quán)，包括留置權(quán)、質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)等等。當(dāng)然，投資東道國(guó)會(huì)出于各種考慮對(duì)一定的擔(dān)保物權(quán)實(shí)行某些限制。

所有這些國(guó)際投資所形成的物權(quán)與外國(guó)投資方能否在投資東道國(guó)獲得國(guó)民待遇有關(guān)。采取跨國(guó)公司子公司、合資公司等方式進(jìn)行的國(guó)際投資是要在投資東道國(guó)成立獨(dú)立的法人。一般它應(yīng)該是投資東道國(guó)法人，理所當(dāng)然可以獲得投資東道國(guó)的國(guó)民待遇。如果投資東道國(guó)實(shí)行的是內(nèi)外資無(wú)差別投資法制度，那么這種國(guó)民待遇就是充分的。但是很多發(fā)展中國(guó)家目前實(shí)行的還是內(nèi)外資差別的投資法制度，就不能排除外國(guó)投資企業(yè)（外國(guó)獨(dú)資或合資企業(yè)）在某些方面不能獲得國(guó)民待遇的可能。②這樣它們的物權(quán)法上的權(quán)利就有可能得不到充分的保護(hù)。

一個(gè)國(guó)家可以根據(jù)國(guó)內(nèi)法對(duì)本國(guó)法人或者國(guó)民財(cái)產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化或者征收。這是該國(guó)的內(nèi)政，他國(guó)無(wú)權(quán)干涉。③國(guó)有化與征收二者之間在法理上并無(wú)實(shí)質(zhì)性區(qū)別，都屬于廣義上的征收。

它們的區(qū)別主要在于其一般性和個(gè)別性上。國(guó)有化（nationalization）是對(duì)一定的經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域?qū)嵭械囊话阈哉魇眨╣eneralexpropriation）。很多情況下它是作為國(guó)家推行一定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)而實(shí)施的。因?yàn)槠渖婕暗阶鳛閲?guó)有化對(duì)象的經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域整體，規(guī)模巨大，并且不分內(nèi)外，原則上也不得有所例外，具有非個(gè)案性，所以在法律程序上一般要經(jīng)過(guò)國(guó)有化立法措施，為其提供最充分的法律依據(jù)。而狹義的征收則是對(duì)特定財(cái)產(chǎn)實(shí)行的個(gè)別征收（individualexpropriation）。由于它屬于個(gè)案，因此不需要立法措施，而是根據(jù)在現(xiàn)行的物權(quán)法框架下實(shí)施。④此外還有國(guó)有化的逐步征收（greepingexpropriation），即事先約定外國(guó)投資方在一定年限內(nèi)按一定的比例，分期將其股份逐步向投資東道國(guó)合資方或政府轉(zhuǎn)讓，使得東道國(guó)合資方股權(quán)比例達(dá)到51％～100％，而外資逐漸消失（fade-outformula）。⑤

如果國(guó)有化及征收沒有涉及到國(guó)際投資，一般在該國(guó)物權(quán)法和相關(guān)國(guó)有化法令的國(guó)內(nèi)法框架內(nèi)實(shí)施。但是如果涉及到國(guó)際投資時(shí)，國(guó)內(nèi)法框架就不一定能夠完全解決問(wèn)題。從外國(guó)投資企業(yè)的國(guó)籍來(lái)看，很多跨國(guó)公司的子公司和合資公司也許是投資東道國(guó)的法人，似乎應(yīng)該像東道國(guó)國(guó)民或國(guó)內(nèi)企業(yè)那樣，無(wú)條件并且無(wú)差別地服從國(guó)有化及征收的命運(yùn)安排。但是這些國(guó)際投資企業(yè)的股東、出資方等卻可能是外國(guó)的公司或者國(guó)民，因此實(shí)質(zhì)上是對(duì)外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)的國(guó)有化及征收。這樣一來(lái)，國(guó)有化及征收就不是一個(gè)單純的國(guó)內(nèi)物權(quán)法問(wèn)題，而是要涉及到他國(guó)法律乃至國(guó)際法的問(wèn)題。

二、關(guān)于國(guó)有化及征收的法理

物權(quán)法是私法，而國(guó)有化及征收奉行的是公法性原則，因此對(duì)國(guó)際投資實(shí)行國(guó)有化及征收實(shí)際上就是對(duì)物權(quán)的公法干預(yù)或限制。

在一個(gè)典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，由于強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因此物權(quán)、特別是作為物權(quán)中心的所有權(quán)具有某種絕對(duì)性，即從個(gè)人自由引申到對(duì)所有物支配的自由，因而原則上所有權(quán)不該受公法的限制。這是自羅馬以來(lái)羅馬法根深蒂固的觀念。⑥比如法國(guó)《人權(quán)宣言》把所有權(quán)作為與自由權(quán)相對(duì)應(yīng)的天賦人權(quán)。所以，所有權(quán)是受憲法保護(hù)的核心財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此以公共利益的名義的征收應(yīng)該慎重。⑦不過(guò)，最起碼的征收也是得到憲法和物權(quán)法認(rèn)可的。

但是，現(xiàn)代法給物權(quán)關(guān)系帶來(lái)的變化是強(qiáng)調(diào)所有權(quán)的社會(huì)性，使得所有權(quán)的絕對(duì)性得到一定的緩和。上述傳統(tǒng)的物權(quán)觀念受到挑戰(zhàn)，對(duì)物權(quán)的干預(yù)的余地就越來(lái)越大。在法律上則表現(xiàn)為物權(quán)法體系別法的出現(xiàn)和盛行。⑧國(guó)有化及征收的法理就是以這樣的特別法的形式進(jìn)行。但是這種特別法也不是東道國(guó)恣意的行為。它必須要合法，具體說(shuō)就是要符合三個(gè)原則，即公共利益原則、無(wú)差別原則和給予補(bǔ)償原則。

公共利益（publicinterest）原則是指國(guó)有化及征收要符合社會(huì)共同利益。但是對(duì)于公共利益的含義卻因?yàn)楦鲊?guó)的政治體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)不同而有所差異。就中國(guó)法律而言有時(shí)表述為“公共利益”，有時(shí)表述為“社會(huì)公共利益”。甚至有的國(guó)家還沒有承認(rèn)公共利益原則。國(guó)有化一般都是在一個(gè)國(guó)家推行重大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體制改革時(shí)采取的措施，往往參雜著政治、意識(shí)形態(tài)或者宗教等因素，外國(guó)當(dāng)事人要證明其非正當(dāng)性是非常困難的。征收作為特例個(gè)案也難以脫離上述問(wèn)題。如果其他國(guó)家要對(duì)此進(jìn)行非難的話，自己倒還有可能背上把本國(guó)公共利益原則的觀念強(qiáng)加于他國(guó)的嫌疑。⑨因此，在肯定公共利益原則是國(guó)有化及征收的充分理由的同時(shí)，也要承認(rèn)還存在公共利益原則被濫用的可能性。

無(wú)差別原則是指，在國(guó)有化及征收中對(duì)于本國(guó)國(guó)民或企業(yè)和外國(guó)國(guó)民或國(guó)際投資企業(yè)必須一視同仁，不得只是針對(duì)外國(guó)國(guó)民或企業(yè)實(shí)行國(guó)有化及征收，而對(duì)本國(guó)國(guó)民或企業(yè)有所例外。也不得在外國(guó)人和外國(guó)人之間制造差別。國(guó)有化一般針對(duì)的是一定的經(jīng)濟(jì)部門或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。如果在該經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域?qū)嵭辛瞬顒e待遇，特別是專門對(duì)外國(guó)當(dāng)事人的國(guó)有化，或者對(duì)特定國(guó)家的外國(guó)當(dāng)事人的國(guó)有化，就有可能違反這一原則。⑩

給予補(bǔ)償原則是說(shuō)，由于國(guó)有化以及征收中物權(quán)權(quán)利人為了公共利益在受法律乃至憲法保護(hù)的財(cái)產(chǎn)方面做出了犧牲，為了彌補(bǔ)他的損失，他有權(quán)從國(guó)家或政府那里獲得正當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

國(guó)有化及征收畢竟不是社會(huì)革命，不能對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)行無(wú)償?shù)膭儕Z。這在物權(quán)法上幾乎沒有什么異議，并且一般都有憲法上的法律依據(jù)。[11]也就是說(shuō)，國(guó)家或政府具有補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)。但是，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上還存在著很大的分歧。

三、國(guó)際投資的國(guó)有化及征收中的發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家

當(dāng)前國(guó)際投資的來(lái)源地多為發(fā)達(dá)國(guó)家。如果是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互投資，由于都是發(fā)達(dá)國(guó)家，有著共同的保護(hù)私權(quán)的物權(quán)法理念以及國(guó)家利益，所以在關(guān)于國(guó)有化及征收及其補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題上一般分歧不大。如果是發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家投資，發(fā)達(dá)國(guó)家作為投資方是物權(quán)法上的權(quán)利人，而發(fā)展中國(guó)家作為接受投資方則是補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)人，雙方在國(guó)有化及征收的發(fā)動(dòng)及其補(bǔ)償方面還有較大的分歧。

發(fā)達(dá)國(guó)家一方強(qiáng)調(diào)國(guó)有化必須要有法律依據(jù)，它包括國(guó)內(nèi)法依據(jù)和國(guó)際法依據(jù)。國(guó)內(nèi)法依據(jù)是說(shuō)國(guó)有化必須要有關(guān)于國(guó)有化的正式立法，只有立法機(jī)關(guān)的立法行為才能決定對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或領(lǐng)域國(guó)有化這樣重大的事情。征收雖然并不要求有正式立法的要件，但是也要對(duì)“公共利益”進(jìn)行正當(dāng)化。為了真正體現(xiàn)保護(hù)作為基本人權(quán)組成部分的物權(quán)，應(yīng)該證明這里的“公共利益”必須大于被征收方的私人利益。[12]關(guān)于國(guó)際法依據(jù)，是說(shuō)投資東道國(guó)的國(guó)有化及征收不應(yīng)該違反它應(yīng)負(fù)的國(guó)際義務(wù)。如果該國(guó)在雙邊投資保護(hù)協(xié)定或者多邊國(guó)際條約中有所承諾，那么在實(shí)行國(guó)有化及征收中不得違背這樣的承諾。如果是國(guó)家違反了關(guān)于國(guó)際投資的國(guó)際義務(wù)，那么就會(huì)產(chǎn)生損害賠償?shù)膰?guó)家責(zé)任。這里被國(guó)有化及征收的當(dāng)事人除了可以要求損害賠償外，還可以要求恢復(fù)原狀。[13]在補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)由于外國(guó)當(dāng)事人沒有政治權(quán)利，不能參加國(guó)有化及征收的意思決定和政策決定，所以沒有義務(wù)承擔(dān)由這種決定給自己帶來(lái)的更多損失。而且，外國(guó)當(dāng)事人還得承擔(dān)國(guó)有化及征收措施所形成的難以預(yù)料其效果的新經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此獲得的補(bǔ)償應(yīng)該與被國(guó)有化及征收的資產(chǎn)價(jià)值大體相等。并且這被認(rèn)為是已經(jīng)形成并存在了一兩個(gè)世紀(jì)的國(guó)際習(xí)慣法。[14]在這里存在國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)，具體說(shuō)就是充分（adequate）、及時(shí)（prompt）和有效（effedive）的標(biāo)準(zhǔn)。最早提出這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的是美國(guó)國(guó)務(wù)卿霍爾（Hull），因此也叫做“霍爾準(zhǔn)則”。其精神就是對(duì)外國(guó)人的補(bǔ)償與對(duì)本國(guó)人的補(bǔ)償不應(yīng)該相同，外國(guó)人應(yīng)該獲得國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)。因此充分的補(bǔ)償就是說(shuō)被國(guó)有化及征收的財(cái)產(chǎn)應(yīng)該根據(jù)市場(chǎng)評(píng)估進(jìn)行補(bǔ)償。有效的補(bǔ)償就是說(shuō)補(bǔ)償?shù)闹Ц妒侄伪仨氃诮?jīng)濟(jì)上具有利用價(jià)值。[15]

發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)調(diào)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為國(guó)有化及征收是國(guó)家行使其經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的國(guó)內(nèi)法問(wèn)題，因此不應(yīng)該受他國(guó)的干涉。他國(guó)或者發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)評(píng)判發(fā)展中國(guó)家的國(guó)有化及征收是否合法問(wèn)題是對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的干涉。而且還要考慮發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行殖民主義的歷史背景和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中事實(shí)上存在的不平等。所以在補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)方面，發(fā)展中國(guó)家傾向于把補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的主張相結(jié)合，以19世紀(jì)阿根廷法學(xué)家卡爾沃（CarlosCalm，1824～1906）的學(xué)說(shuō)“卡爾沃主義”為依據(jù)，排除國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)本國(guó)人與外國(guó)人同等待遇，主張適當(dāng)（appropriate）補(bǔ)償，即不是按照被國(guó)有化及征收財(cái)產(chǎn)的市面價(jià)值，而是按照賬面價(jià)值（netbookvalue）適當(dāng)補(bǔ)償。這個(gè)精神被寫進(jìn)了1974年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》[16]以及同年聯(lián)合國(guó)《國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》之中。本來(lái)，發(fā)展中國(guó)家實(shí)行國(guó)有化及征收也有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)改革的意義。如果實(shí)行充分的補(bǔ)償，有可能會(huì)使國(guó)有化及征收的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益被補(bǔ)償所抵消。

但是20世紀(jì)70年代以來(lái)，很多發(fā)展中國(guó)家開始轉(zhuǎn)變投資政策，對(duì)國(guó)際投資采取了歡迎和鼓勵(lì)政策，并且隨著國(guó)內(nèi)物權(quán)法以及相關(guān)法制的完善健全，也開始接受關(guān)于國(guó)有化及征收的合法和正當(dāng)程序的觀念。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家也對(duì)發(fā)展中國(guó)家的某些要求表示了一定程度的理解。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家關(guān)系得到一定的緩和，其具體成果就是簽署關(guān)于保護(hù)國(guó)際投資的雙邊協(xié)定或多邊條約，在其中對(duì)國(guó)際投資實(shí)行國(guó)有化及征收的理由、法律程序以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方法等進(jìn)行了妥協(xié)。在1981年《伊斯蘭組織促進(jìn)、保護(hù)和保障成員國(guó)問(wèn)投資的協(xié)議》中就采納了“及時(shí)、充分和有效”標(biāo)準(zhǔn)。1989年《東南亞聯(lián)盟保護(hù)和促進(jìn)投資協(xié)議》采納了“充分”標(biāo)準(zhǔn)。

而1981年《阿拉伯資金投資協(xié)議》則采納了“公平的賠償”標(biāo)準(zhǔn)。[17]

隨著國(guó)際投資的國(guó)有化及征收方面國(guó)際合作的發(fā)展，1985年世界銀行漢城年會(huì)通過(guò)了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（“漢城公約”）。該公約建立了多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，承包包括國(guó)有化和征收在內(nèi)的措施的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展中國(guó)家也廣泛參加了該機(jī)構(gòu)。這一方面使得發(fā)展中國(guó)家由于參加國(guó)際投資擔(dān)保機(jī)制提高了信用度，有利于更好地吸收國(guó)際投資，另一方面也使得發(fā)展中國(guó)家開始完善物權(quán)法制度。

四、國(guó)有化及征收與中國(guó)物權(quán)法

中國(guó)雖然還沒有制定《物權(quán)法》，但是物權(quán)在中國(guó)能夠得到充分的法律保護(hù)是確定無(wú)疑的。

經(jīng)過(guò)10余年的學(xué)術(shù)研究和論戰(zhàn)，中國(guó)的民法學(xué)界已經(jīng)在許多物權(quán)法法律問(wèn)題方面取得了豐碩的成果，包括國(guó)有化及征收方面。這也體現(xiàn)在中國(guó)相關(guān)法律的發(fā)展變化之中。這為中國(guó)明確國(guó)際投資的法律地位創(chuàng)造了條件。中國(guó)關(guān)于國(guó)際投資的國(guó)有化及征收的法律規(guī)定主要有以下幾個(gè)方面。

第一，憲法。以往中國(guó)的憲法沒有關(guān)于國(guó)有化及征收的規(guī)定。也就是說(shuō)在實(shí)行國(guó)有化及征收時(shí)并無(wú)憲法依據(jù)。2004年中國(guó)對(duì)1982年憲法實(shí)行了第4次修改，將原有的“國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征用”的規(guī)定改為“國(guó)家為了鞏固利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征收或者征用，并給予補(bǔ)償”。[18]在這里征收是新加上的，并與征用相并列，并且強(qiáng)調(diào)了補(bǔ)償?shù)脑瓌t。該規(guī)定對(duì)于外商投資來(lái)說(shuō)則意味著，它們?cè)谕顿Y中形成的土地使用權(quán)、占有權(quán)以及用益權(quán)等被征收或者征用中得到補(bǔ)償將有憲法依據(jù)。原有的“國(guó)家保護(hù)公民的合法的收入、儲(chǔ)蓄、房屋和其他合法財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)”和“國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)的繼承權(quán)”的規(guī)定，改為“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”、“國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)”和“國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用，并給予補(bǔ)償”。[19]這里的私有財(cái)產(chǎn)是中國(guó)公民的財(cái)產(chǎn)。但是可以根據(jù)國(guó)民待遇的原則將其引申到外國(guó)當(dāng)事人在中國(guó)的財(cái)產(chǎn)上。并且，物權(quán)法保護(hù)只有無(wú)因性。在中國(guó)已經(jīng)加人WTO的今天，如果對(duì)外國(guó)當(dāng)事人在中國(guó)的財(cái)產(chǎn)不能實(shí)行與中國(guó)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)同等的保護(hù)，將背離國(guó)際慣例和中國(guó)入世的承諾。因此，該規(guī)定是完全可以適用到外商投資企業(yè)的國(guó)有化及征收的保護(hù)上的。

第二，特別法?！吨腥A人民共和國(guó)外資企業(yè)法》規(guī)定“國(guó)家對(duì)外資企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化和征收；在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，對(duì)外資企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償”。[20]《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定：“國(guó)家對(duì)合營(yíng)企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化和征收。在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，對(duì)合營(yíng)企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償?！盵21]關(guān)于這些規(guī)定，首先，它們都確立了不實(shí)行國(guó)有化和征收的原則。國(guó)有化沒有規(guī)定任何例外，表明中國(guó)實(shí)行的是徹底的非國(guó)有化。但是國(guó)有化作為最后手段，在未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革有必要的場(chǎng)合還是有其存在的必要性。否則對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)行國(guó)有化，對(duì)外商投資企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化，會(huì)造成內(nèi)外差別待遇。非國(guó)有化的初衷是打消外國(guó)投資方對(duì)國(guó)有化的疑慮，以便更多地吸收外國(guó)投資?，F(xiàn)在這個(gè)目的已經(jīng)達(dá)到了。因此可以在適當(dāng)時(shí)機(jī)在國(guó)有化問(wèn)題上作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。其次，它們都規(guī)定了可以根據(jù)杜會(huì)公共利益的需要實(shí)行征收的例外。這里并沒有征用，因此對(duì)外商投資企業(yè)不適用對(duì)中國(guó)公民的征用制度，體現(xiàn)了外商投資企業(yè)的超國(guó)民待遇。但是對(duì)于實(shí)行征收的理由規(guī)定的“社會(huì)公共利益”而不是“公共利益”，不但與憲法規(guī)定不一致，而且還會(huì)產(chǎn)生解釋上的歧義。到底“社會(huì)”和“公共”是什么關(guān)系？“社會(huì)公共利益”是否包括國(guó)家利益？最后，規(guī)定了補(bǔ)償。但是補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)則沒有規(guī)定。如果中國(guó)的民法典或物權(quán)法制定出來(lái)，可能這個(gè)問(wèn)題能夠得到解決。但是還得和中國(guó)與外國(guó)簽訂的有關(guān)條約和協(xié)定的規(guī)定相協(xié)調(diào)。

第三，對(duì)臺(tái)灣同胞投資的特別規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)臺(tái)灣同胞投資保護(hù)法》規(guī)定：“國(guó)家對(duì)臺(tái)灣同胞投資者的投資不實(shí)行國(guó)有化和征收。在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，對(duì)臺(tái)灣同胞投資者投資可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償。”[22]該法的實(shí)施細(xì)則更加明確具體地規(guī)定補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)和方式?！把a(bǔ)償相當(dāng)于該投資在征收決定前一刻的價(jià)值，包括從征收之日起至支付之日止按合理利率計(jì)算的利息，并可以依法兌換外匯、匯回臺(tái)灣或者匯往境外?！盵23]這實(shí)際上已經(jīng)采用了發(fā)達(dá)國(guó)家主張的充分、有效的原則，體現(xiàn)了對(duì)臺(tái)灣同胞投資的特殊政策。這也許是政策上的需要，并且一旦授予的權(quán)利要收回必須要有充分的理由，否則還會(huì)帶來(lái)負(fù)面的影響，因此不宜取消?？梢圆扇“哑渌馍掏顿Y企業(yè)的保護(hù)標(biāo)志也拔高到對(duì)臺(tái)商的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上。

可見中國(guó)在國(guó)際投資的國(guó)有化及征收的法律規(guī)定方面有了很大的進(jìn)展。這也是中國(guó)在21世紀(jì)最初幾年吸收海外投資方面取得很大成果的法制基礎(chǔ)。[24]但是現(xiàn)行體制的最大缺憾是法律體系的不完整，即在憲法和特別法之間沒有民法典或作為基本法的物權(quán)法。當(dāng)然，有了憲法規(guī)定，就為民法典或物權(quán)法的相應(yīng)規(guī)定的制定打下了基礎(chǔ)。

國(guó)際投資論文范文第5篇

1.國(guó)民待遇的含義

國(guó)民待遇也指平等待遇，主要指任何國(guó)家里無(wú)論是本國(guó)的還是他國(guó)的，其承擔(dān)的義務(wù)與享有的權(quán)益都是平等的、等同的，法律地位也同等享有。國(guó)民待遇的這種特性，利于他國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)。主要具有三方面特點(diǎn)：第一，其在特定范圍內(nèi)進(jìn)行給予。第二，其把互惠、對(duì)等作為一般原則。第三，其運(yùn)用于各領(lǐng)域雙邊、多邊條約中，向國(guó)際化邁進(jìn)。

2.國(guó)民待遇的標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)民待遇對(duì)于外資的最低和最高相關(guān)優(yōu)惠都有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，一般外國(guó)的投資企業(yè)理應(yīng)享有國(guó)民待遇，并符合最低的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，出于對(duì)本國(guó)發(fā)展的要求，應(yīng)脫離最低的標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)限制外資。在如今的大背景下，我國(guó)應(yīng)該對(duì)某些待遇問(wèn)題進(jìn)行柔性處理，以便于達(dá)到提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平，實(shí)現(xiàn)我國(guó)利益目的。只要我國(guó)實(shí)質(zhì)性的取消對(duì)外資的特殊對(duì)待，與對(duì)待內(nèi)資一樣平等對(duì)待外資，就是實(shí)現(xiàn)了國(guó)民待遇。

3.國(guó)民待遇的誤區(qū)

3.1國(guó)民待遇在主體上有誤區(qū) 作為待遇標(biāo)準(zhǔn)的一部分，國(guó)民待遇本身就是一項(xiàng)基準(zhǔn)。而由于其主體的選擇來(lái)源于其所作用的方面，這些方面尤其廣泛，就容易使得人們對(duì)國(guó)民待遇主體產(chǎn)生誤解，存在誤區(qū)。因此，是否可以享受國(guó)民待遇，首先要看其是否為外國(guó)的企業(yè)或者個(gè)人。國(guó)民待遇主體無(wú)論作用在哪方面，其一定要是給予外國(guó)企業(yè)、個(gè)人的待遇，內(nèi)國(guó)企業(yè)、個(gè)人根本不會(huì)出現(xiàn)這類國(guó)民待遇問(wèn)題。例如，在國(guó)際投資中，其國(guó)民待遇是外國(guó)企業(yè)或投資者才可以享有的。3.2國(guó)民待遇主體誤區(qū)探討 第一，其把國(guó)民待遇進(jìn)行了區(qū)別，使國(guó)民待遇的標(biāo)準(zhǔn)愈加繁冗復(fù)雜。第二，在法律上，我國(guó)對(duì)于他國(guó)法人國(guó)籍的規(guī)定比較復(fù)雜。

4.國(guó)民待遇的對(duì)象

國(guó)民待遇的對(duì)象，主要指在各國(guó)法律范圍內(nèi)的外國(guó)企業(yè)及其投資者所投資的活動(dòng)。在我國(guó)，為了吸引資金，將港澳臺(tái)地區(qū)同胞也當(dāng)作國(guó)民待遇的對(duì)象，鼓勵(lì)其投資。目前，享有國(guó)民待遇的活動(dòng)主要有兩類：第一，外國(guó)的投資者在投資所在國(guó)法律容許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資的財(cái)務(wù)。其主要分為：所有物權(quán)、債權(quán)、行為請(qǐng)求權(quán)、公司股份、收益特許權(quán)、工業(yè)版權(quán)、商譽(yù)等。第二，和投資相關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目、活動(dòng)。其主要為：簽訂、履行合同，公司組織、經(jīng)營(yíng)、處置，獲取、處理財(cái)產(chǎn)，購(gòu)買股票等活動(dòng)。

5.國(guó)民待遇的范圍

國(guó)民待遇涉及外資準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)兩個(gè)方面。外資準(zhǔn)入上，各國(guó)沒有進(jìn)行全方位國(guó)民待遇。各國(guó)都對(duì)關(guān)乎國(guó)家根基的重要行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格控制，抵制、排斥外資。抵制外資主要表現(xiàn)為：第一，對(duì)外來(lái)公司擴(kuò)大、吞并東道國(guó)公司進(jìn)行抵制。第二，對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行抵制。第三，對(duì)外來(lái)企業(yè)負(fù)責(zé)人國(guó)籍的抵制。第四，產(chǎn)品內(nèi)、外銷比例抵制。之所以采取上述抵制對(duì)策，主要是出于宏觀調(diào)控以及對(duì)本國(guó)利益與安全的考慮。外資經(jīng)營(yíng)上，各國(guó)一般都能夠?qū)ν赓Y給予普遍國(guó)民待遇。但是，由于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平的普遍低下，其會(huì)有部分額外要求。這種額外的要求其實(shí)不屬于國(guó)民待遇內(nèi)容，只是被投資國(guó)的一廂情愿。但被投資國(guó)一般對(duì)外來(lái)投資者投資給本國(guó)能否帶來(lái)高效經(jīng)濟(jì)利益的期望值過(guò)高，這使得外資經(jīng)營(yíng)成本與難度增加，究其根本是歧視外資。

6.國(guó)民待遇面臨的問(wèn)題及措施

6.1面臨的問(wèn)題 我國(guó)的國(guó)民待遇法主要為程序法、實(shí)體法。程序法上，國(guó)民待遇我國(guó)已經(jīng)給予，并且相關(guān)法律也規(guī)定。實(shí)體法上，分為民商法與外商法。民商法領(lǐng)域上，外來(lái)公司不可以進(jìn)行國(guó)內(nèi)活動(dòng)；外商法上，我國(guó)還未有國(guó)民待遇相關(guān)方面的規(guī)定，有兩個(gè)原因： 第一，我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平?jīng)]有有效提升，發(fā)展緩慢。發(fā)展中國(guó)家的本國(guó)企業(yè)在財(cái)力、管理、技術(shù)等方面相較于外來(lái)企業(yè)沒有明顯的優(yōu)勢(shì)。本國(guó)企業(yè)只有依靠特殊法律保護(hù)以及差別待遇，才能在現(xiàn)實(shí)意義上達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)的公平性。第二，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制還沒有改革完全。目前，在特殊的大背景下，我國(guó)的國(guó)民待遇有一個(gè)特定的范圍。本國(guó)企業(yè)能夠在價(jià)格、供應(yīng)、補(bǔ)貼方面得到優(yōu)惠與支持，外來(lái)企業(yè)也會(huì)享有部分優(yōu)惠。由于這兩個(gè)原因，我國(guó)實(shí)施國(guó)民待遇在外商法上只能一步一個(gè)腳印，穩(wěn)扎穩(wěn)打，不能心急。

6.2解決的措施 由于各國(guó)對(duì)國(guó)民待遇的分歧復(fù)雜多樣，因此，實(shí)施國(guó)民待遇，應(yīng)注意三個(gè)方面：第一，排除部分事項(xiàng)，使其不在國(guó)民待遇的范圍內(nèi)，并使國(guó)民待遇某些例外合理化，以保護(hù)本國(guó)企業(yè)不受外資公司的影響。第二，確保我國(guó)把國(guó)民待遇牢牢掌握在手心，對(duì)其實(shí)行有效控制。第三，投資條約應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)，在簽約條款中嚴(yán)格把關(guān)，加入具有發(fā)展性的要求。在跨國(guó)公司和本國(guó)公司處于相似環(huán)境時(shí)，才可以讓跨國(guó)公司享受國(guó)民待遇。這能夠有效限制發(fā)達(dá)國(guó)家，使其不能夠擴(kuò)大國(guó)民待遇，也使得我國(guó)能夠靈活運(yùn)用相關(guān)條款。