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內(nèi)控管理工作計劃范文第1篇

一、建立健全完善的規(guī)章制度

首先，建立會計工作的精細化標準，并將其進行徹底的貫徹落實。在進行會計業(yè)務時，不僅需要對會計內(nèi)控管理內(nèi)容進行精心設計，而且還要對會計業(yè)務的具體工作流程進行明確，根據(jù)會計業(yè)務需求的不同，進行明確的分工，并對會計行為進行規(guī)范，使精細化標準得到徹底的落實。對于一些重要崗位，要對其進行重點管理，必要時可以實施會計崗位輪換制度。

其次，需要對會計內(nèi)控管理工作中存在的問題進行深入的分析，并做好各項整改措施，以便于使這些問題能夠很好的解決。同時還要針對這些問題發(fā)生的原因制定完善的規(guī)章制度，從而實現(xiàn)對會計人員的約束及提高其自身良好的控制力，使相關人員的責任感增強，確保會計工作的順利實施。

最后，會計工作的開展，需要具有良好的條件和環(huán)境，所以需要投入一定的人力和物力資源，來加強會計內(nèi)控管理的基礎設施建設，這樣可以強化基礎設施的不斷完善，確保會計內(nèi)控工作的順利開展。

二、建立良好的會計內(nèi)控環(huán)境

需要加大宣傳力度，使全員都認識到會計內(nèi)控管理的重要性，從而加強對會計內(nèi)控管理環(huán)境的強化，使其與整個企業(yè)發(fā)展的環(huán)境有效的結合起來，在良好的環(huán)境條件下，促進內(nèi)部控制管理工作的實施。會計內(nèi)部控制管理工作并不是某個部門或是某個行業(yè)的事業(yè)，這是需要全員參與的工作，只有所有員工都積極的參與到會計內(nèi)控管理工作中來，才能確保擁有一個良好的會計內(nèi)控環(huán)境。

三、建立規(guī)范的會計內(nèi)控責任制度

首先，需要進一步對會計內(nèi)控管理責任進行明確，明確劃分會計業(yè)務人員和會計內(nèi)控管理人員的工作職責，而且要將責任具體落實到每一個人，強化會計人員自身的責任意識，從而能夠更好的按照自己的工作計劃和工作目標來努力工作。

其次，通過建立會計工作考核制度來加強對會計行為的約束，對于會計考核工作中存在的問題在妥善進行處理，確保會計考核制度能夠得到有效執(zhí)行，使會計考核工作更具公正性和公平性。

最后，為了更好的調(diào)動會計人員的工作積極性，則需要建立會計工作激勵機制。對優(yōu)秀會計人員進行獎勵，這對于會計內(nèi)控管理工作的進一步完善也起到了非常好的效果。

四、控制會計內(nèi)部控制風險

經(jīng)濟的快速發(fā)展，使會計工作所面臨的風險也不斷增大，這就需要在會計內(nèi)部控制管理工作中需要控制好內(nèi)控風險，這是會計內(nèi)部控制過程中十分重要的關鍵環(huán)節(jié)。所以需要相關的領導需要不斷的強化風險意識，對會計工作內(nèi)容和流程進行全面掌握，從而監(jiān)督和管理好各項工作，將會計風險控制在最低的限度內(nèi)。首先，需要改變傳統(tǒng)的監(jiān)督和管理辦法，利用科學和現(xiàn)代化的手段對會計工作的監(jiān)督和管理方法進行不斷的改進；其次，需要對會計工作中重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和管理，對存在的會計內(nèi)控風險采取切實有效的預防措施；再次，利用新的技術手段和新技術設備來充分的發(fā)揮會計監(jiān)督管理的效能；最后，通過建立會計風險內(nèi)控監(jiān)控系統(tǒng)來對會計內(nèi)控風險進行全程的監(jiān)督，對存在隱患的內(nèi)控風險環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)督，同時還要相互監(jiān)督每個崗位的工作，從而將會計內(nèi)控風險降低最低水平。

五、定期對會計人員工作進行培訓

會計人員作為會計工作中最重要的因素，所以需要對會計人員的業(yè)務能力和業(yè)力水平進行培訓，使其在會計內(nèi)控管理工作中充分的發(fā)揮其主導作用，牢固的掌握會計內(nèi)控管理基礎知識，對各項會計內(nèi)控管理工作制度進行熟悉。加強對會計人員操作技能的培訓，使會計人員能夠在日常工作中對會計工作流程進行正確的掌握，使其專業(yè)技能更充分的發(fā)揮出來，確保會計工作的順利進行。同時還要加強對會計人員職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)，明確自身的職責，做好職業(yè)規(guī)劃，使會計人員在工作能夠嚴格遵守職業(yè)道德規(guī)則。

六、確保會計信息的真實性

在會計內(nèi)部控制過程中，往往容易導致會計信息失真問題的發(fā)生，導致會計信息失真的主要原因是由于會計內(nèi)部控制管理工作沒有做到位，所以需 進一步對會計內(nèi)部控制環(huán)境進行完善，對會計信息失真進行妥善解決，并進一步對會計內(nèi)部控制管理結構進行優(yōu)化。同時還要對會計信息失真的現(xiàn)象的發(fā)生采取積極的防范措施，及時對工作中可能出現(xiàn)的會計信息失真風險進行有效的預測，加強對會計工作人員進行定期的檢查工作，確保其能夠嚴格履行自身的工作職責，具有認真負責的工作態(tài)度，降低或是避免違背職業(yè)道德的現(xiàn)象的發(fā)生，確保會計信息的真實性和可靠性。

內(nèi)控管理工作計劃范文第2篇

關鍵詞：財務內(nèi)控 問題 創(chuàng)新管理 措施

一、企業(yè)財務內(nèi)部的必要性

企業(yè)進行財務內(nèi)控是具有一定的必要性的，主要體現(xiàn)在以下幾個方面上：

首先，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立?，F(xiàn)代企業(yè)在市場經(jīng)濟的背景下，已經(jīng)逐漸成為了自負盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟實體，因此就需要企業(yè)建立產(chǎn)權明確的現(xiàn)代管理制度，其中企業(yè)管理制度的核心環(huán)節(jié)是財務內(nèi)部控制，通過財務內(nèi)控可以明確企業(yè)自身的責任、權利和義務，很大程度上推動了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，保證了企業(yè)管理工作的順利進行。

其次，保證了企業(yè)資產(chǎn)的安全性和完整性。財務內(nèi)控可以采用制衡和分散權利的方式來保證企業(yè)資產(chǎn)的透明性、可靠性和安全性，對企業(yè)資產(chǎn)的使用和保管也可以運用控制論中的理論，這樣既有利于企業(yè)資產(chǎn)由于保管不善帶來的損失，還可以避免資產(chǎn)出現(xiàn)不合理使用的問題，可以提高資產(chǎn)的使用效率，保證企業(yè)資產(chǎn)的安全性和完整性。

再次，有利于協(xié)調(diào)好部門之間的工作。通過財務內(nèi)控可以在一定程度上可以調(diào)節(jié)經(jīng)營活動中的偏差，協(xié)調(diào)好各個部門之間的關系，加強了部門之間的關系，及時的發(fā)現(xiàn)了部門之間潛在的職能，提高了企業(yè)工作的效率。

二、企業(yè)財務內(nèi)控存在的問題

從實際情況來看企業(yè)財務內(nèi)控中還存在著一些問題，主要問題體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）缺乏健全的財務內(nèi)控工作體制

在企業(yè)財務管理工作中財務內(nèi)控管理工作是十分重要的，然而從實際情況上來看一些企業(yè)存在著財務內(nèi)控工作體制不健全的問題，嚴重影響到了財務內(nèi)控的工作水平，主要問題體現(xiàn)在以下幾個方面上：

第一缺乏完善的財務內(nèi)控管理制度。企業(yè)財務內(nèi)控工作順利開展的主要依據(jù)是完善的財務內(nèi)控管理制度，通過完善的財務內(nèi)控制度可以保證財務內(nèi)控工作有序的進行，但是從實際情況來看很多企業(yè)財務內(nèi)控制度還不夠完善，這就直接降低了財務內(nèi)控工作的質量水平。

第二缺乏完善的財務內(nèi)控管理監(jiān)管制度。從目前情況來看我國企業(yè)財務內(nèi)控人員的職業(yè)素質還有待于提高，員工的責任意識還比較薄弱，然而一些企業(yè)財務內(nèi)控工作缺乏了一定的監(jiān)管，這樣就很難提高財務內(nèi)控人員工作的積極性，大大的降低了財務內(nèi)控工作的工作效率。

（二）財務內(nèi)控工作人員素質有待于提高

企業(yè)的項目規(guī)劃與資金投入都與財務內(nèi)控工作密切相關，由于財務內(nèi)控工作的內(nèi)容比較復雜，因此就Σ莆衲誑毓ぷ魅嗽鋇乃刂仕平提出了較高的要求，不僅要求財務內(nèi)控人員具備較強的財務內(nèi)控管理基礎，還要求財務內(nèi)控人員熟悉和了解社會科學技術，可以對計算機技術進行熟練的應用，并且可以對收集上來的數(shù)據(jù)進行科學合理的分析，制定出相應的統(tǒng)計圖和表格。然而從實際情況來看我國很多企業(yè)的內(nèi)部控制人員的素質還有待于提高，主要原因在于企業(yè)的管理者沒有投入大量的精力在培訓財務內(nèi)控人員的方面上，內(nèi)部財務控制人員也就有很少接受培訓的機會，同時一些企業(yè)選拔財務內(nèi)控人員的制度不夠科學，也沒有注重對財務內(nèi)控人員進行后期的教育，這樣就會直接影響到財務內(nèi)控工作水平的提高。

（三）缺乏對現(xiàn)代科學技術的應用

現(xiàn)代企業(yè)財務內(nèi)控工作應用現(xiàn)代化科學技術已經(jīng)是必然的趨勢，在財務內(nèi)控工作中需要對企業(yè)的信息進行收集，并且要對收集的信息進行分析和處理，企業(yè)未來的工作計劃和實施與資金的情況密切相關，因此企業(yè)可以在財務內(nèi)控工作中應用現(xiàn)代科學技術，通過現(xiàn)代科學技術不僅可以提高收集信息資料的效率，還可以提高財務內(nèi)控工作的工作效率，減輕財務內(nèi)控人員的工作負擔，然而從實際情況來看一些企業(yè)在財務內(nèi)控工作中很少或是并沒有應用現(xiàn)代科學技術，直接降低了財務內(nèi)控管理的技術水平，不利于提升財務內(nèi)控工作的水平。

三、企業(yè)財務內(nèi)控創(chuàng)新管理的措施

從上述情況來看企業(yè)財務內(nèi)控工作還存在一些問題，因此企業(yè)的管理者要積極的采用科學合理的措施來提升財務內(nèi)控的管理水平，主要措施可以采用以下方法：

（一）不斷完善財務內(nèi)控管理制度

完善的財務內(nèi)控管理制度是財務內(nèi)控工作的重要保障，也是企業(yè)開展財務內(nèi)控管理工作的重要基礎，隨著市場經(jīng)濟環(huán)境越來越復雜，現(xiàn)代企業(yè)為了更好的適應時代的發(fā)展，就需要不斷完善財務內(nèi)控管理的體制，首先要不斷強化財務內(nèi)控管理程序制度，企業(yè)規(guī)范運行要依靠合理的規(guī)章制度，因此企業(yè)要不斷強化財務內(nèi)控管理制度，這樣既可以調(diào)動起員工工作的積極性，引導企業(yè)向著有序、健康的方向發(fā)展，一方面企業(yè)要對財務內(nèi)控工作不合理的程序進行分析，對一些不必要的程序進行削減，提高財務內(nèi)控工作的工作效率；其次要不斷完善財務內(nèi)控管理監(jiān)管制度，只有通過財務內(nèi)控管理監(jiān)管制度才能夠保證各項管理制度的有效實施，一方面要通過企業(yè)財務部門與其他部門之間的協(xié)作，要邀請其他部門參與到財務內(nèi)控的監(jiān)督管理工作但中去，尤其是要允許普通員工加入到對財務的監(jiān)督當中去，對財務內(nèi)控工作進行共同的監(jiān)督；再次要對企業(yè)財務風險評估制度進行完善，企業(yè)要對現(xiàn)行的風險進行評估，要對企業(yè)日常管理中存在的漏洞進行分析，提高管理的有效性和科學性。

（二）提高財務內(nèi)控人員的素質水平

企業(yè)財務內(nèi)人員素質水平的高低會直接影響到財務內(nèi)控工作效率的高低，從上述情況來看一些企業(yè)財務內(nèi)控人員的素質水平還有待于提高，因此企業(yè)要從以下幾個方面來提高財務內(nèi)控人員的素質水平：

首先，要樹立財務內(nèi)控人員的責任意識，重視對財務內(nèi)控人員的培訓工作，要通過宣傳的方式來讓財務內(nèi)控人員認識到財務內(nèi)控工作的重要性，不斷培養(yǎng)財務內(nèi)控人員的責任意識，提高財務內(nèi)控工作的質量。

其次，企業(yè)要在財務內(nèi)控培訓工作上投入大量資金，要定期的對培訓的結果進行考核，并根據(jù)考核的結果適度的調(diào)整培訓計劃，同時企業(yè)也應該建立相應的獎罰制度，對考核成績較好的員工予以獎勵，對考核成績較差的員工要給予適當?shù)奶幜P。

再次，企業(yè)財務內(nèi)控的工作人員也應該積極的學習相關理論知識，要虛心的學習國內(nèi)外先進的財務內(nèi)控的經(jīng)驗，并從實際情況出發(fā)進行改進，將科學的理論知識應用到實踐當中去。

（三）積極引用現(xiàn)代科學技術

現(xiàn)代的科學技術有利于提高財務內(nèi)控管理水平，因此在競爭激烈的市場環(huán)境下企業(yè)在財務內(nèi)控工作中廣泛的應用現(xiàn)代化技術，在財務內(nèi)控工作中要積極的利用計算機技術，利用計算機技術可以提升收集相關信息的效率，使得統(tǒng)計表格更加清晰明確，這樣企業(yè)的領導者就會對財務內(nèi)控工作情況一目了然，為企業(yè)經(jīng)營者進行決策提供科學的依據(jù)，大大的提高了財務內(nèi)控工作的工作效率，提高財務內(nèi)控工作的工作效率，同時也可以在一定程度上減輕財務內(nèi)控人員的工作負擔，提高財務內(nèi)控人員的工作效率。

四、結束語

綜上所述，財務內(nèi)控對于企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展可以起到重要性的作用，因此企業(yè)要加強對財務內(nèi)控工作的重要性認識，要從實際情況出發(fā)及時的發(fā)現(xiàn)財務內(nèi)控工作中的問題，并積極的采用科學合理的方法提高財務內(nèi)控的水平，這樣才能夠提高企業(yè)的財務管理水平，保證企業(yè)在競爭激烈的市場環(huán)境下獲得長期穩(wěn)定的發(fā)展。

參考文獻：

[1]王玉梅.淺議企業(yè)財務內(nèi)部控制管理創(chuàng)新[J].行政事業(yè)資產(chǎn)與財務，2019（09）

內(nèi)控管理工作計劃范文第3篇

（一）全面風險管理工作完成情況。

設備維修中心（以下簡稱中心）面臨的風險主要是內(nèi)部風險，內(nèi)部風險又主要是安全風險及內(nèi)控風險。

1.安全管理方面：2017年，中心堅持“安全第一，預防為主，綜合治理，動態(tài)防控”的安全管理方針。完善安全管理制度體系：下達安全1號文件、落實包保責任5號文件、成立安委會6號文件、安全賬戶7號文件、強化安全管理21號文等文件，不斷夯實安全管理制度體系；以維修站質量標準化為重點，提升班組定置定點管理，突出精細化，安全文明生產(chǎn)再上臺階；嚴格落實隱患排查制度，強化每月三查，動態(tài)巡查工作，共排查整改隱患629條；結合“黨員干部每周一課”活動，深入開展案例教學、視頻教學，建立定期培訓與專項培訓常態(tài)機制，開展安全形勢循環(huán)宣講13次，安全知識、技術標準、操作規(guī)程等系列培訓91課時，持續(xù)提升班組自我管理能力；設置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實安全作業(yè)動態(tài)監(jiān)管、流動監(jiān)控機制，下達中心領導及管理人員三違查處指標，確保每天現(xiàn)場都有專人巡查；落實安全聯(lián)?；ケC制，簽訂《安全目標責任書》、《聯(lián)保互保責任書》；全面落實“夏季三防”及“冬季三防”各項措施，安全保障能力得到持續(xù)加強。

2.內(nèi)控管理方面：年度修訂完善21項內(nèi)控管理制度，涉及安全、考核、分配、結算、材料、計劃、質量、設備、運輸?shù)雀鱾€方面，進一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票據(jù)管理，將業(yè)務落實到流程，將流程落實到人，所有業(yè)務有據(jù)可查、有票可依，用票生產(chǎn)、用票結算；開展設備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實設備檔案管理，杜絕遺失；實現(xiàn)全員計件，每月逢5核查，制定完善定額370余件，推動計件考核全員鋪開；以成本核算為基礎，加大成本考核力度，做好定置管理，強化領用，降低材料消耗，尤其針對大型租賃設備的檢修，將材料消耗核算到單臺設備。

截至2017年12月底，中心未發(fā)生輕傷及以上安全事故，未發(fā)生財務、工資分配、計件考核、材料驗收采購等內(nèi)部控制失控風險，維護了中心健康穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。

（二）企業(yè)重大風險管理情況。

2017年度，中心未發(fā)生重大管理風險。

（三）建立健全風險管理體系有關情況。

1.專項風險管理情況

（1）資產(chǎn)損失風險：中心加強防控資產(chǎn)缺件少件及丟失風險，年初安排資產(chǎn)專項清查一次，確保了賬物相符，同時加強資產(chǎn)賬目的管理，針對新增資產(chǎn)、報廢資產(chǎn)、外租資產(chǎn)等嚴格執(zhí)行內(nèi)控表單化管理，確保在賬資產(chǎn)的清楚完整，年末組織資產(chǎn)核查一次，掌握資產(chǎn)使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)保值增值。

同時，對于煤礦退租設備，必須執(zhí)行驗收進廠，對于缺件少件退租設備，嚴格執(zhí)行原價賠償，提升煤礦及中心對資產(chǎn)管理的水平。

（2）檢修質量風險：一是強監(jiān)管：落實檢修過程監(jiān)管，工程技術人員現(xiàn)場管控檢修措施與標準；加大出廠驗收關，凡出廠設備必須經(jīng)過驗收，不驗收不予計件結算，與工資掛鉤。二是強考核：落實檢修質量班組終身負責制、檢修人員負責制，啟用質量問題倒查獎懲機制，與考核掛鉤。三是強培訓：培訓《煤礦機電設備檢修規(guī)范》和《機電設備檢修技術標準》600余人次。通過以上措施，穩(wěn)步提升了中心檢修設備的質量，保障了煤礦使用安全。

二、2018年風險評估工作情況

（一）企業(yè)2018年度全面風險管理工作計劃。

1.進一步增強安全管理能力

一是推動安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執(zhí)行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監(jiān)督安全、管理安全的能力。加大風險源辨識力度，充分發(fā)揮風險源辨識卡作用；進一步完善和鞏固風險預控體系建設，促使風險預控在中心落地生根。

二是提升班組自我管理能力，進一步推動安全走向一線，大力開展案例教學、視頻教學活動及相關技術技能培訓；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設水平。

三是強化隱患排查整改，堅持“逢3”自查制度，并擴大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。

四是加強動態(tài)巡查力度，堅持領導干部帶班值班制度，作業(yè)現(xiàn)場安全員、帶班人雙巡查機制，管好作業(yè)過程，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

2.進一步提升檢修質量

圍繞技能培訓、過程管理及質量考核做文章：

（1）把技能、技術培訓（計劃安排40課時）作為提升檢修質量的重要抓手，發(fā)揮人的主觀能動性，將全員的工作能力提上來、工作標準提上來，解決質量提升的技術瓶頸。

（2）落實過程管理，通過質量全過程的管理，發(fā)揮提升質量的每一環(huán)節(jié)的作用，如退租驗收、檢修現(xiàn)場巡查、建立檢修檔案、交付聯(lián)合驗收、實施質量包機、質量跟蹤倒查等機制。

（3）把質量考核作為提升質量的重要手段，出現(xiàn)質量問題，嚴格啟動倒查追究機制，查清原因，落實到班組、包機人。

3.進一步提升內(nèi)控的約束力量，按章程辦事、按規(guī)定辦事、按流程辦事，發(fā)揮各個崗位職責的監(jiān)督作用、把關作用，全力避免內(nèi)部管理失控風險。

4.加大對外租設備的管理，確定設備管理人員流動巡查標準，深入井下，掌握租賃動態(tài)，確保外租設備的完備完好。加大設備調(diào)撥力度，減少外購設備，同時做好落后設備及報廢資產(chǎn)的淘汰處置。

5.加快推進錨桿制作新業(yè)務的同時，重點防控新業(yè)務帶來的新風險，提前謀劃，加強新業(yè)務技能培訓、安全培訓，保障新業(yè)務安全開展。

（二）風險評估情況。

中心按照全員參與，重點人員訪談，邀請外部專家進行評估等方式，對所有業(yè)務范圍進行風險評估，通過分析評估，中心有四大風險因素：

一是資產(chǎn)管理風險：

二是產(chǎn)品質量風險：

三是新業(yè)務價格風險（虧損）：

四是新業(yè)務開發(fā)風險：

相對應的風險成因分析及應對措施見附件2-6.

（三）企業(yè)2018年度重大風險同2017年度相比的變動情況及原因。

中心2018年重大風險與2017年變動的主要原因是，一是2017年新開展的菱形網(wǎng)編織業(yè)務，通過半年多來的運行，顯現(xiàn)出價格風險，對2018年的現(xiàn)有業(yè)務及新開展業(yè)務提前指出了需要關注的風險點。二是2018年要新開展錨桿制作業(yè)務，因為是新業(yè)務，需要特別注意質量方面、安全方面帶來的新的風險。

三、對集團全面風險管理工作的建議

無。

附件2-1

2017年度全面風險管理工作計劃完成情況表

序號

工作計劃

實際完成情況

未完成原因及整改措施

1

安全體系

建立安全制度體系、風險預控管理體系、隱患排查整改體系、流動監(jiān)管體系，完善操作規(guī)程、提升質量標準化、人員排查與培訓、安全警示教育及黨管安全工作體系等項工作，確保中心安全穩(wěn)定生產(chǎn)。

2

內(nèi)控制度體系建設

完善修訂內(nèi)控管理制度21項，實現(xiàn)業(yè)務流程化、表單化管理

3

資產(chǎn)管理

對中心管理資產(chǎn)進行賬物清查一次、核查一次，對所有資產(chǎn)建賬管理，確保資產(chǎn)保值增值，未發(fā)生資產(chǎn)遺失現(xiàn)象。

4

材料庫核查

對材料庫清查兩次，每月檢查一次，嚴格執(zhí)行出庫制度，中心、庫房分別建賬，確保材料賬物相符。

附件2-2

2017年度重大風險管理情況表

序

號

年度報告評估的重大風險

采取的管理策略

和解決方案

監(jiān)督檢查和

及時改進情況

是否發(fā)生

影響程度

1

無

附件2-3

2017年度重大風險事件情況表

序號

重大風險事件名稱

事件簡述

發(fā)生原因

造成的影響及損失

采取的控制措施

事件進展

情況

后續(xù)方案和措施

預計解決

時間

1

無

附件2-6

企業(yè)2018年度重大風險情況表

序號

重大風險名稱

風險類別

風險源

風險成因

風險發(fā)生可能性

風險發(fā)生后對企業(yè)影響

風險管理策略

風險解決方案

預警指標

責任部門

時效

1

資產(chǎn)管理風險

一般風險

資產(chǎn)丟失

監(jiān)管不到位

低

造成企業(yè)資產(chǎn)減值、損失風險

低

加強資產(chǎn)領用退租的流程及表單管理，加大對資產(chǎn)賬物卡的清查核對，頻率至少為一年二次，同時加強租賃資產(chǎn)的使用核查，跟蹤使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)有賬在賬。

發(fā)生風險件次

財務部及資產(chǎn)管理單位

年度

2

產(chǎn)品質量風險

一般風險

檢修質量不合格

因技術能力不足及把關驗收不嚴格造成檢修質量不合格

一般

影響中心競爭力及對使用單位帶來安全生產(chǎn)隱患。

一般

一是持續(xù)提升員工技術能力；二是加強出廠驗收管理；三是建立質量考核倒查追究機制。

發(fā)生風險事件件次

中心

年度

3

新產(chǎn)品價格風險

一般風險

原材料價格上漲

原材料價格上漲造成加工件成本上升，售價與成本倒掛，造成業(yè)務虧損。

一般

影響中心業(yè)務收入，加大中心業(yè)務虧損。

一般

加強對原材料價格的追蹤，黨原材料價格漲落明顯時，加強業(yè)務核算，適時調(diào)整價格，防范虧損。

原材料漲價10%

中心

年度

4

新業(yè)務開發(fā)風險

一般風險

安全管理風險

新業(yè)務的開展，帶來新的安全風險源

一般

影響中心安全生產(chǎn)。

一般

加強對新業(yè)務的培訓，操作規(guī)程的管理，化解新業(yè)務風險。

隱患件數(shù)

中心

2018年一季度

注：1.風險管理策略指企業(yè)對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的相關管理策略等

2.風險解決方案指企業(yè)針對每項重大風險管理現(xiàn)狀擬采取的風險管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處

內(nèi)控管理工作計劃范文第4篇

公立醫(yī)院運營管理是以全面預算管理和業(yè)務流程管理為核心，以全成本管理和績效管理為工具，對醫(yī)院內(nèi)部運營各環(huán)節(jié)的設計、計劃、組織、實施、控制和評價等管理活動的總稱，是對醫(yī)院人、財、物、技術等核心資源進行科學配置、精細管理和有效使用的一系列管理手段和方法。大力推動公立醫(yī)院核心業(yè)務工作與運營管理工作深度結合，將現(xiàn)代管理理念、方法和技術融入運行管理的各個領域、層級和環(huán)節(jié)，提升運營管理精細化水平；堅持高質量發(fā)展和內(nèi)涵建設，通過完善管理制度、再造業(yè)務流程、優(yōu)化資源配置、強化分析評價等管理手段，將運營管理轉化為價值創(chuàng)造，有效提升運營管理效益和投入產(chǎn)出效率。建立健全內(nèi)控管理和風險監(jiān)控制度措施，使之既符合業(yè)務管理規(guī)范化要求，又滿足風險防控精準化需要。

一、背景

（一）2021年國家衛(wèi)生健康委

中醫(yī)藥管理局關于《加強公立醫(yī)院運營管理的指導意見》要求結合工做實際，進一步研究適合提高本單位運營管理水平的具體措施和方法。

（二）2021年醫(yī)保支付改革，保定市被確定為區(qū)域點數(shù)法總額預算和按病種分值付費（DIP）試點城市。

二、組織架構

公立醫(yī)院運營管理采取運營管理委員會，下設運營管理小組，各小組各司其職的管理模式。

（一）醫(yī)院運營管理委員會，下設五個醫(yī)院運營管理小組

主

任：

副主任：

秘

書：

成

員：財務、審計、人事、醫(yī)療、護理、物價、醫(yī)保、信息、運營助理員

職

責：

1.研究政策，找到政策邊界，規(guī)避相關風險，為院領導班子提供政策依據(jù)，更好的制定好符合國家政策、有利于醫(yī)院發(fā)展的戰(zhàn)略方向。

2.研究起草部門運營管理工作制度，完善各項規(guī)章制度。

3.研究并制定醫(yī)院運營管理年度工作目標、指標和計劃，審議醫(yī)院運營管理分析評價報告

4.梳理和完善運營管理流程，以精細化管理和提質增效為目標，綜合運用系統(tǒng)思維統(tǒng)籌優(yōu)化管理流程。

5.定期對臨床各科室運營情況進行專題分析匯報和反饋，對臨床科室人力資源、設備、材料、藥品、空間、床位、工作量、工作效率等專項進行橫向和縱向績效分析評估，為院科兩級精細化運營提供決策參考依據(jù)。

6.加強成本控制，降低運營消耗，節(jié)約醫(yī)院運行成本，提高經(jīng)濟效率，追求利潤最大化。

7.持續(xù)優(yōu)化醫(yī)院績效薪酬體系，建立高效的激勵機制。

8.組織開展運營效果分析評價，撰寫運營效果分析報告等。對醫(yī)院運營管理工作提出意見和改進措施。

運營管理一組：醫(yī)療質量安全

運營管理二組：人力資源管理組

運營管理三組：經(jīng)濟運營管理組

運營管理四組：物資采購供應組

運營管理五組：信息組

工作計劃：

1.建設管理領導小組運營管理委員會，明確各部門在運營管理方面的工作職責和具體分工。

2.確定運營管理戰(zhàn)略，并逐級分解運營管理任務目標。

3.學科定位與建設，理清科室人員配備，職稱等情況，對人力資源進行科學配置和規(guī)劃。

4.梳理固定資產(chǎn)，無形資產(chǎn)等，進行資產(chǎn)及醫(yī)療設備運營效益分析。

5.進行醫(yī)院成本管控及效益分析，確定可控成本范疇，重點管控可控成本。

6.對醫(yī)療收費項目進行分析，提高醫(yī)療收入的同時，降低非醫(yī)療收入占比。

內(nèi)控管理工作計劃范文第5篇

關鍵詞：一元細微激勵 執(zhí)行力 管理新模式

1.基于“一元細微激勵” 的執(zhí)行力管理新模式產(chǎn)生的背景以及引入這一創(chuàng)新模式的初步探討

2004年12月29日催化劑分公司正式掛牌成立，成為集“科研成果轉化、生產(chǎn)組織優(yōu)化、產(chǎn)品技術服務”為一體的市場主體，并按照“五統(tǒng)一、四優(yōu)化”的總體定位，構建“精干高效、運轉協(xié)調(diào)、有效制衡、管理科學”的管理體制，塑造“創(chuàng)新永遠、活力永恒”的企業(yè)精神，追求“品質領先、服務至上”的經(jīng)營理念，打造“服務型、學習型、智能型”的企業(yè)團隊，建設成為有國際競爭力的催化劑生產(chǎn)商和供應商。

但是近幾年催化劑長嶺分公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中總感覺力不從心，表象是執(zhí)行力不夠，深層次的原因則是激勵機制設計有缺失。以下從淺層次表象和深層次原因兩個方面進行分析。

淺層次表象主要體現(xiàn)在與傳統(tǒng)（tradition）、能力（capacity）、空間（space）、信任（credit）等影響執(zhí)行效率的要素相對應的“四難”：

（1）傳統(tǒng)――真正認同分公司的管理程序難。按照股份公司統(tǒng)一的內(nèi)控管理制度，有責任明確，權限集中，層次清晰，程序增加的特點，與傳統(tǒng)的管理框架及習慣存在事實沖突。多年的習慣養(yǎng)成根深蒂固，造成部分管理者執(zhí)行過程難以到位。

（2）能力――能夠駕馭各種不同內(nèi)容的管理難。在目前的管理體系中，內(nèi)控、ERP、HSE、ISO9001、“三基”、崗位責任制大檢查等等，各自為陣，管理工作忙而無序，管理者應付檢查多，溝通交流少；推諉扯皮多，承擔責任少；指揮命令多，現(xiàn)場指導少等。工作不被理解，壓力大，埋怨的情緒也在滋生，形成侵蝕管理基礎的暗流。

（3）空間――處理不同專業(yè)管理的接口難。催化劑長嶺分公司專業(yè)管理的重點就是市場和現(xiàn)場，前者出效益，后者出經(jīng)驗，兩場并舉，工作好開展，效果也明顯。但是對現(xiàn)場的重視程度不夠，導致處理不同專業(yè)接口難。車間與部門之間，部門與部門之間，部門內(nèi)部的崗位之間相互推諉、扯皮，出現(xiàn)管理空檔、死角。

（4）信任――有效率的整體性溝通比較難。溝通是決策與執(zhí)行的基礎，而信任又是溝通的基礎。目前的很多管理問題正是由于信任的程度不夠而導致的溝通障礙所引起的，造成相互之間不理解，簡單的問題復雜化，異常問題多，使原本有序的工作變成了無序，管理者忙著協(xié)調(diào)、指揮、調(diào)動、安排，沒有時間更多的考慮企業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新，形成和諧的管理氛圍。

影響執(zhí)行力的深層次原因可以從美國管理學者保羅.托馬斯提出的成功企業(yè)應該具備五種能力，即競爭力（在市場競爭中獲勝的能力）、執(zhí)行力（把事情做對的能力）、成長力（持續(xù)獲利的能力）、生命力（追求理想的內(nèi)在力量）、學習力（吸取知識和技能的能力）著手進行分析。

這五個力，我們可以依據(jù)擁有某種力的主體依次將其劃分為個體擁有的學習力和生命力、團隊表現(xiàn)出來的執(zhí)行力以及企業(yè)獲得的競爭力和成長力。有了這樣的層次之后，我們不難推斷出個體團隊企業(yè)的層次后面所隱藏的邏輯關系：個體群體整體。于是個體成為我們引入新的管理模式所要分析的基礎。

究竟是什么原因使得個體逐漸湮滅追求理想的內(nèi)在力量并漸漸喪失吸取知識和技能的能力呢？2004年12月29日催化劑分公司成立意味著作為其主要分（子）公司之一的催化劑長嶺分公司面臨著其發(fā)展歷程中一次堪稱具有分水嶺意義的轉型。原有的績效考核體系基本上是沿用至今的，這種以工作業(yè)績的好壞為基礎的“硬”考核在處理上述“四難”問題時不可避免地暴露出其自身的“硬傷”――施力越大，抗力約強，效果越差。

近年來，本土學者借鑒西方主流組織管理學的經(jīng)驗和分析方法所取得的具有中國社會特色的“面子”和“關系”這兩個管理變量的研究成果引發(fā)了我們的注意。我們也在反思，單一的硬考核能夠處理催化劑長嶺分公司身處轉型時期的管理現(xiàn)實問題嗎？與其強力推進，是否值得我們在不改變原有考核體系的基礎上增加看似相對“軟”的但又直接針對個體的“面子”的激勵機制呢？對于上述問題的思考使得催化劑長嶺分公司總經(jīng)理曹平建提出實施“一元細微激勵”。

2.基于“一元細微激勵” 的執(zhí)行力管理新模式的因素分析

我們運用傳統(tǒng)的“人、機、環(huán)、法、料”分析影響執(zhí)行力的主要因素（見圖1）：

根據(jù)上述幾方面的影響因素，引入了“一元”細微激勵法，從三方面入手抓執(zhí)行力的提高：一是通過觀念的轉變，適應股份公司的管理；二是通過內(nèi)控制度，減少工作中的盲目性和隨意性；三是通過明確責權關系，減少摩擦，提高工作效率。（見圖2）

分解體系，實現(xiàn)公司目標：一是制定計劃，凡事預則立，不預則廢，事前計劃要控制大部分問題，所以制定計劃是關鍵。二是明確責任，一個目標是需要一個團隊來完成的，但前提是每個人要有明確的責任和分工，并承擔起應有的責任，也就是一對一的崗位職責。三是制定措施，就是所有的人依據(jù)流程進行工作，服從流程管理，讓員工知道什么事情應該如何做，而不是應該向何人請示，可以減少繁瑣的請示匯報，提高工作效率。四是過程管理，責任不能僅僅依靠人的自覺來擔保，更需要制度保障，檢查跟蹤制度落實，只有在過程中不斷檢查糾偏，才能讓期望的結果順利實現(xiàn)。五是獎懲激勵，對檢查的結果即時獎罰，通過“一元”的細微即時獎罰，落實行動的結果。六是持續(xù)改進，對工作進行及時的總結，有助于提高工作績效，尋求一種更好、更有效、更合理的工作方法。

3.基于“一元細微激勵” 的執(zhí)行力管理新模式的內(nèi)涵及具體應用

所謂“一元”就是在一維的空間里發(fā)生的任何事項用最小的單位“一元”的獎罰來考核管理人員、干部、班子的執(zhí)行力，用細微的考核，結果的公布，其實質就是通過小考核、大影響，來推動全公司執(zhí)行力的提高。

“一元”細微激勵，其目的就是為了注重細節(jié)和過程管理，從嚴從細抓好干部隊伍作風和各項細微工作，公司各單位、各部門在工作中受到上級領導、兄弟單位、專業(yè)檢查組、公司內(nèi)部車間與部門檢查、機關值班干部等表揚或批評時，除當事人、事件按公司規(guī)定給予獎勵或處罰外，對該單位的領導班子成員或部門所有領導也分別給予一元錢的獎勵或處罰。

制定“一元細微激勵法”管理辦法，每月通報考核情況，兌現(xiàn)考核結果。見圖3：

具體做法：

3.1“一元細微激勵法”獎罰歸口黨群工作部管理，各車間、部門每周把檢查考核情況報黨群工作部，黨群工作部負責每周在調(diào)度會上通報，人力資源部負責每月在調(diào)度會上通報考核情況，公司領導講評。

3.2信息的采集是早碰會、調(diào)度會、設備例會等各類會議反饋意見，各職能組檢查各項工作的落實情況，機關干部的值班記錄，車間反饋機關的工作作風等。

3.3黨群工作部編制信息收集表，各單位、部門每周上報一次，各類會議的組織者依據(jù)會議反饋的意見填報信息收集表報黨群工作部，黨群工作部負責每周。

3.4“一元細微激勵法”目的是抓細節(jié)管理，細節(jié)的不到位源于態(tài)度的不到位，通過抓好動態(tài)管理和過程管理，以過程受控保目標實現(xiàn)，用最低的獎罰來約束行為，關注小事、關注細節(jié)，抓反復、反復抓，把最簡單的事情做細做好。檢查考核者辦事要公平、公正，嚴格按照內(nèi)控、各項管理制度、管理標準執(zhí)行。

4.基于“一元細微激勵” 的執(zhí)行力管理新模式的實施方案

4.1方式

⑴ 機關管理人員值班簽到制。為了便于檢查機關值班人員落實值班制度的情況，采取值班人員到崗位巡檢簽字，通過值班人員到崗位巡檢簽字的反饋單了解值班人員巡檢制度的落實，便于檢查考核值班人員。

⑵ 機關管理人員參加車間交接班制。機關部室人員每月隨機參加對口聯(lián)系車間交接班，檢查、指導、督促車間的交接班制度落實，及時掌握車間的安全生產(chǎn)動態(tài)，協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問題。

⑶ 月度小崗檢及崗位責任制大檢查制。以強化管理，落實崗位責任制為重點，檢查每個崗位的工作標準、崗位職責和工作目標，落實每個崗位的工作計劃和行為規(guī)范，考核員工的能力、技術、水平是否符合所在崗位要求的每月一次月度崗位責任制檢查及一年兩次的崗位責任制大檢查，由安全環(huán)保組、設備組、生產(chǎn)質量組、綜合組四個職能組成，對職能組檢查情況進行通報考核。

4.2對策

⑴ 以內(nèi)控流程為準繩，轉變觀念，落實制度。

按照股份公司的管理模式，各項管理工作更加專業(yè)化、規(guī)范化、程序化，許多過去的企業(yè)管理理念，已經(jīng)不適應當前專業(yè)化的需要，進一步統(tǒng)一思想，轉變觀念，與時俱進。針對現(xiàn)狀，作為管理者更應該率先從思想上轉變認識，改善心智模式，改變過去傳統(tǒng)的管理習慣及思維模式，想辦法盡快適應專業(yè)化前和專業(yè)化后、新體制前和新體制后，兩種不同管理理念的融合和更替，提升管理的整體功效。

一是要進一步完善內(nèi)部控制環(huán)境，規(guī)范管理，重點是要切實加強合同管理、項目管理、招投標管理，強化管理制度的落實，嚴格按照內(nèi)控流程開展業(yè)務，實現(xiàn)制度理事、制度管人，提高管理效率。

二是要提升機關內(nèi)控的執(zhí)行力，加大對機關內(nèi)控流程和制度的培訓，加強各項專業(yè)職能管理和內(nèi)控管理的融合，提升內(nèi)控執(zhí)行力。

三是要切實做到內(nèi)控管理的“四個結合”，把內(nèi)控與日常管理緊密結合起來，把內(nèi)控與建章立制結合起來，把內(nèi)控與財務的全面預算工作結合起來，把內(nèi)控與經(jīng)濟責任制考核結合起來，切實發(fā)揮內(nèi)控管理的實效性。

⑵ 以現(xiàn)場管理為重點，整合體系，夯實“三基”。

現(xiàn)場是各項管理體系的關鍵點，也是各項管理體系的落腳點與結合點，要適應新體制新機制帶來的各種變化，把功夫下到現(xiàn)場，使我們的各項管理工作更貼近生產(chǎn)、貼近基層、貼近實際。

一是管理要體現(xiàn)程序化?，F(xiàn)行的ERP、內(nèi)控等管理，使有些原本無序的流程規(guī)范化，原本粗放的管理細致化，要盡快適應這種管理。

二是管理要強調(diào)制度化。進一步規(guī)范業(yè)務流程，完善各項制度，堅持以科學的制度管人、管事、管物，按ERP、內(nèi)控等要求，進一步把各項專業(yè)管理落實好。

三是管理要注重細節(jié)化。細節(jié)源于態(tài)度，細節(jié)的不到位，源于態(tài)度的不到位，我們很多細節(jié)做不到位，不是做不了，而是沒有用心去做。這就要求我們按照“說到、做到、寫到、考核到”來形成閉環(huán)控制，關注小事、關注細節(jié)，抓反復、反復抓，把最簡單的事情做得更好。各職能部門認真抓好動態(tài)管理和過程管理，以過程受控保目標實現(xiàn)，通過量化指標、明確職責、強化考核，用最少的時間、最低的成本，硬化約束條件，簡化管理流程，使各項管理工作始終處于規(guī)范、有序、閉環(huán)的受控狀態(tài)。

⑶ 以有效溝通為前提，培育信任，提高效率。

一個企業(yè)的管理工作是千頭萬緒的，既有基礎性管理工作，還有專業(yè)性管理工作；既有現(xiàn)場管理工作，還有市場管理工作；既有對人財物的管理工作，還有對生產(chǎn)組織過程的管理工作。錯綜復雜，有很多問題需要我們?nèi)ソ鉀Q，有效的溝通就尤顯重要，是搞好各項管理工作的基礎。溝通可以帶來理解、帶來信任、帶來支持，最終實現(xiàn)組織的高效運轉。

一是對上溝通?！爸挥胁徽f的事，沒有說不清的事”，主動與上級部門、領導溝通，不僅可以消除與上級部門、領導之間的障礙，而且還能更深切的理解領導的意圖和觀念，積極化解矛盾，消除隔閡，使各項工作可以順利的開展。

二是對下溝通。在對上溝通的同時，也不能忽視對下的溝通，要主動與下級溝通，廣開溝通渠道，深入了解現(xiàn)場，了解生產(chǎn)實際，縮短與下級之間的心理距離，使我們的各項管理決策更貼近實際、貼近生產(chǎn)。

三是平行溝通。加大部門之間，相關聯(lián)崗位之間的溝通，特別是在執(zhí)行內(nèi)控業(yè)務流程過程中，各控制點之間是相互關聯(lián)的，各部門之間缺乏有效的溝通是很難執(zhí)行到位的，只有相互之間主動溝通，通過內(nèi)部網(wǎng)絡平臺，實現(xiàn)資源共享，通過管理例會，協(xié)調(diào)統(tǒng)一思想，并以此來加強部門之間的溝通與聯(lián)系，共同建立起和諧、默契的工作關系，真正實現(xiàn)管理的高效率。

5.基于“一元細微激勵” 的執(zhí)行力管理新模式的實施效果

以強化執(zhí)行力為導向的“一元”細微激勵管理創(chuàng)新模式引入后，員工的觀念有了很大改變，消除了重獎重罰帶來的負面影響，伴隨而來的是即時獎罰，小考核，大影響，公司上下營造了一種講責任、講貢獻、講執(zhí)行的良好氛圍，為公司經(jīng)營目標的完成奠定了堅實基礎。

5.1變社會人為公司人，培養(yǎng)了一支執(zhí)行團隊

行為方式往往由個人習慣決定，習慣的力量是強大的。我們按照習慣了的行為方式去做事，既自然而又舒適；相反，人們違反自己的習慣，用別的不習慣的行為方式去做事，就會伴隨諸多行為不適和心靈痛苦。所以，要我們在做“對”的事情和在做“習慣”的事情之間進行選擇時，我們一般都會只選“習慣”的，不選“對”的。如果陷入這種困境里，企業(yè)管理就會成為“習慣”的奴隸或犧牲品。因此，只有從行為方式的習慣養(yǎng)成入手，平時抓，抓平時，反復抓，抓反復，用好的習慣代替壞的習慣，用對的習慣代替錯的習慣，對企業(yè)進行規(guī)范化管理，才能真正改變企業(yè)的管理習慣，提升企業(yè)的管理水平。

“一元”細微的激勵隨時隨地讓管理人員規(guī)范自己的行為，執(zhí)行公司的規(guī)章，8小時之外你可以有自己的生活習慣，有自己的做事方式，但是8小時之內(nèi)就必須遵守公司的規(guī)章，完成公司交辦的事項，認真履行崗位職責，通過用最小的獎罰“一元”，大會的通報讓你感受到面子的壓力，實現(xiàn)了“小考核，大影響”，逐步規(guī)范了行為，團隊執(zhí)行力得到提升。

5.2以落實制度為手段，優(yōu)化了管理。

簡單的才是科學的，合適的才是先進的，把簡單的事情做好就是不簡單。怎么樣才能做到簡單？就是要把異常變成例常，把非常變成正常，把隨機變成可控，把沒有規(guī)律變成有規(guī)律，把雜亂無章變成有章可循。通過“一元”激勵，進一步規(guī)范了行為，把小事做好、細節(jié)做到位，人人履行好自己的崗位職責，公司的各項生產(chǎn)經(jīng)營活動得到了順利進行，管理環(huán)境得到了大大改善。特別是現(xiàn)在我們已經(jīng)擁有了各種各樣的科學管理體系和制度，如ERP、HSE、內(nèi)控制度等等，能把現(xiàn)有的管理體系和管理制度融入到我們的日常管理工作中去，真正按照規(guī)范的程序、標準的制度、科學的流程要求來嚴格執(zhí)行好，使企業(yè)的管理工作走向規(guī)范化、程序化、制度化。

5.3以文化建設為載體，改善了企業(yè)形象