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一、美國高等教育機(jī)構(gòu)的縱向多樣化

著名的卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類于1970年提出,最新使用的為1994年的版本。其分類標(biāo)準(zhǔn)的總體特點(diǎn)是根據(jù)所授學(xué)位的層次而將高等教育機(jī)構(gòu)作縱向分類,從學(xué)校所屬類型便可知其所培養(yǎng)學(xué)生的最高學(xué)位層次。許多官方和非官方的高等教育資料都是按這個(gè)分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的。此分類標(biāo)準(zhǔn)明確地把高等教育機(jī)構(gòu)在縱向上劃為多個(gè)層次。

1.高等教育機(jī)構(gòu)縱向多樣化的特點(diǎn)分析

第一,大學(xué)和學(xué)院的層次和地位不是由上級(jí)部門決定的,而是根據(jù)學(xué)校的任務(wù)和作出的貢獻(xiàn),依據(jù)“分類標(biāo)準(zhǔn)”決定的。這表明了大學(xué)間、學(xué)院間、歷史長與短的院校間、公與私立院校間在競爭上的平等。中國大學(xué)間競爭的平等性問題,正如香港大學(xué)副校長程介明教授所指出的:“傳統(tǒng)的等級(jí)分配資源的哲學(xué)引起了不平等,某些大學(xué)是根據(jù)它們過去的聲譽(yù)和被期待的貢獻(xiàn)而并不是根據(jù)它們當(dāng)前的表現(xiàn),得到資源分配中的優(yōu)先權(quán)?！黄降壬钌畹刂哺谶@樣一種傳統(tǒng)中:重點(diǎn)大學(xué)應(yīng)該得到較大份額的國家分配資金”②。那么,誰是重點(diǎn)大學(xué)?重點(diǎn)大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是什么?重點(diǎn)大學(xué)可能會(huì)成為非重點(diǎn)大學(xué)嗎?這些問題,不僅對(duì)中國高等教育管理體制提出了挑戰(zhàn),而且對(duì)大學(xué)、好大學(xué)的定義提出了疑問。

第二,在美國高等教育機(jī)構(gòu)的縱向?qū)哟沃?層次越高的學(xué)校,向上一層次跨越的困難越大。如博士學(xué)位授予大學(xué)類與研究型大學(xué)類有著質(zhì)的區(qū)別。研究型大學(xué)類需要取得較大數(shù)額的來自聯(lián)邦政府的研究支持,并且擁有較高的研究優(yōu)先權(quán),對(duì)博士授予大學(xué)則沒有強(qiáng)調(diào)這二點(diǎn),而正是這二點(diǎn)是非常難以達(dá)到的。又如從研究型大學(xué)II類進(jìn)入I類也非常困難,雖僅在聯(lián)邦政府支持的研究經(jīng)費(fèi)數(shù)額上有區(qū)別,但這個(gè)區(qū)別很難跨越,隨著科學(xué)的進(jìn)步,科研的水平、層次、所用設(shè)備的要求都在提高,通貨膨脹的影響,資源的限制,R&D預(yù)算的限制,都使得到聯(lián)邦政府支持經(jīng)費(fèi)的增加并非易事。

第三,“較低選擇性錄取”的學(xué)校只有學(xué)士授予學(xué)院II類,而這一類居于四年制學(xué)院的最低層次。美國高等教育機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)生的錄取雖沒有中國式的“高考”,但有三類被高等教育機(jī)構(gòu)所接受、所參考的入學(xué)學(xué)術(shù)基礎(chǔ):SAT(學(xué)術(shù)能力性向測驗(yàn))、ACT(美國學(xué)院考試)成績和高中學(xué)業(yè)表現(xiàn),即學(xué)業(yè)成績?cè)诟咧邪嗟呐判?。并不是所有的美國大學(xué)都可以“寬進(jìn)嚴(yán)出”的。學(xué)士授予學(xué)院II類以“較低選擇性錄取”讓那些有愿望的青年人也具有接受高等教育的機(jī)會(huì),努力培養(yǎng)他們成為合格者。這類機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)的作用是不可低估的,如滿足公民求學(xué)愿望,維持社會(huì)安定,保持高等教育普及率,補(bǔ)救某些“大器晚成”者等等。它是美國高等教育體系中不可忽視的一個(gè)層次。

第四,簡單地說,同類型的學(xué)校方可相互競爭,相互比較,因?yàn)楸容^的標(biāo)準(zhǔn)是相同的,基礎(chǔ)是相近的。這為美國高等教育機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)、排序提供了合理性和可操作性。

2.高等教育機(jī)構(gòu)縱向多樣化的社會(huì)需求

第一,對(duì)研究型大學(xué)類的經(jīng)費(fèi)數(shù)額要求,只提出來自聯(lián)邦政府的支持。這是因?yàn)槁?lián)邦政府部門與研究型大學(xué)簽訂的研究合同,一般都處于不同科學(xué)領(lǐng)域的最高或較高水平且較少重復(fù),經(jīng)歷了嚴(yán)格的同行評(píng)議,且成果具有一定的領(lǐng)先水平。相對(duì)而言,工業(yè)界所支持的大學(xué)研究則不可避免地存在著重復(fù)或水平一般的項(xiàng)目;私人對(duì)大學(xué)的捐贈(zèng)總額并不一定與學(xué)校水平和聲譽(yù)的高低成正比,因而并不代表學(xué)校學(xué)科發(fā)展的水平。所以,強(qiáng)調(diào)來自聯(lián)邦政府的研究經(jīng)費(fèi)數(shù)額,正是強(qiáng)調(diào)研究型大學(xué)應(yīng)具有的研究水平。這個(gè)強(qiáng)調(diào)是符合美國國家利益的,而國家利益是社會(huì)的最高需求。

第二,對(duì)處于中間層次的碩士和學(xué)士授予大學(xué)和學(xué)院的分類標(biāo)準(zhǔn)并不甚嚴(yán)格,但它們對(duì)高等教育整體發(fā)展具有特殊的重要性。其一,全國的學(xué)士學(xué)位獲得者和把碩士作為終極學(xué)位的碩士學(xué)位獲得者主要來自于這二類高等教育機(jī)構(gòu),它們?yōu)樘岣吒叩冉逃膮⑴c率,擴(kuò)大公民接受高等教育的機(jī)會(huì)作出了貢獻(xiàn)。其二,這二類機(jī)構(gòu)為研究型大學(xué)、博士授予大學(xué)以及專業(yè)學(xué)院的穩(wěn)定發(fā)展提供了基本生源。所以,這些機(jī)構(gòu)的發(fā)展符合高層次人才培養(yǎng)的生源需求,符合公民參與高等教育的需要。

第三,大量的二年制學(xué)院甘心穩(wěn)定在只授予副學(xué)士學(xué)位的層次。其理由:一是學(xué)生的愿望。當(dāng)學(xué)生對(duì)進(jìn)入四年制學(xué)院的準(zhǔn)備不足時(shí),可先進(jìn)入二年制學(xué)院學(xué)習(xí),再轉(zhuǎn)學(xué)分到四年制大學(xué)繼續(xù)求學(xué),將來同樣可以走學(xué)術(shù)發(fā)展的道路。其優(yōu)點(diǎn)是機(jī)制靈活,不是“一入學(xué)則定終生”。當(dāng)學(xué)生愿意把副學(xué)士學(xué)位作為最低一級(jí)的終極學(xué)位時(shí),二年制技術(shù)學(xué)院正是一種快捷有效的機(jī)構(gòu)。二是工作崗位對(duì)人才要求的層次性。二年制學(xué)院所培養(yǎng)的人才適應(yīng)某些工作崗位的要求,減少了“高才低用”及其所帶來的高等教育投入的浪費(fèi)。三是教師的選擇。不是每一個(gè)從事高等教育工作的人都具有博士學(xué)位、都傾心于科學(xué)研究的,有的人把從事教學(xué)作為自己終身的職業(yè)追求,二年制學(xué)院以教學(xué)為主的教師崗位正適合于這樣的追求。因此,有教師志在其中獻(xiàn)身于教學(xué),有學(xué)生愿在其中受教育,有社會(huì)工作崗位可使畢業(yè)生受到雇傭,二年制學(xué)院因此而發(fā)展勢(shì)頭良好。可見,美國高等教育機(jī)構(gòu)的縱向多樣化,是在高等教育發(fā)展的既成事實(shí)下,根據(jù)卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類予以明確的,符合高等教育的發(fā)展規(guī)律,滿足了美國社會(huì)的需求。

二、美國高等教育機(jī)構(gòu)的橫向多樣化

美國高等教育機(jī)構(gòu)按隸屬關(guān)系可分為五類:州所屬,州/當(dāng)?shù)卣鶎?獨(dú)立非贏利機(jī)構(gòu),私人擁有/控制機(jī)構(gòu),宗教團(tuán)體支持的機(jī)構(gòu)。這五類機(jī)構(gòu)可簡化為二大類來分析,即公立和私立。公立包括州所屬和州/當(dāng)?shù)卣鶎?其它三類均屬私立。

1.公、私立高等教育機(jī)構(gòu)的區(qū)別

據(jù)前紐約州立大學(xué)總校校長D.BruceJohn-stone教授的觀點(diǎn),美國高等教育機(jī)構(gòu)的公立和私立的區(qū)別具有六個(gè)要點(diǎn):任務(wù)或目的,擁有關(guān)系,收入來源,費(fèi)用控制,規(guī)則或稱費(fèi)用之外的控制,管理規(guī)范。③本文僅用表2簡單地將公、私立機(jī)構(gòu)的區(qū)別歸納為經(jīng)費(fèi)來源和所屬與控制關(guān)系。公、私立機(jī)構(gòu)在經(jīng)費(fèi)來源上最大的差異主要有三點(diǎn):州及地方政府對(duì)公立機(jī)構(gòu)的投入超過其總經(jīng)費(fèi)的40%,對(duì)私立機(jī)構(gòu)的投入低于其總經(jīng)費(fèi)的4%;由學(xué)生負(fù)擔(dān)的費(fèi)用占私立機(jī)構(gòu)總經(jīng)費(fèi)的40%左右而在公立機(jī)構(gòu)中的比例則低于20%;私人捐贈(zèng)所占的比例在公立機(jī)構(gòu)中不足5%,但在私立機(jī)構(gòu)中接近15%④。公、私立高等教育機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系當(dāng)然不同。公立機(jī)構(gòu)由州及市政當(dāng)局或州授權(quán)的特定機(jī)構(gòu)所擁有;私立機(jī)構(gòu)由其董事會(huì)所控制。所屬關(guān)系的不同使得它們對(duì)州政府規(guī)則的依從程度也不同。美國高等教育歷史上曾有過多起私立機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楣C(jī)構(gòu)的成功案例,特別是在贈(zèng)地學(xué)院大發(fā)展的時(shí)期。但是,私立機(jī)構(gòu)是有其特權(quán)的,私立向公立的轉(zhuǎn)變是有條件的,不能不顧其特權(quán)和條件將私立轉(zhuǎn)變?yōu)楣?達(dá)特茅思學(xué)院案就是制約這種轉(zhuǎn)變的一個(gè)著名判例。

2.私立高等教育機(jī)構(gòu)的規(guī)模與發(fā)展

美國私立高等教育機(jī)構(gòu)總數(shù),1996年為2084所,占全國高等教育機(jī)構(gòu)總數(shù)的57%。特別在四年制大學(xué)和學(xué)院類的2162所中,私立為1560所,占72%⑤。表3中可見,在某些類型中,私立高等教育占有顯著的地位:私立的碩士授予II類占其機(jī)構(gòu)總數(shù)的72.3%;私立的學(xué)士授予I類占其機(jī)構(gòu)總數(shù)的95.8%,在校生數(shù)占該類機(jī)構(gòu)學(xué)生總數(shù)的92.5%;私立的學(xué)士授予II類占其機(jī)構(gòu)總數(shù)的83.2%,在校生數(shù)占該類機(jī)構(gòu)學(xué)生總數(shù)的67.5%;私立的專業(yè)機(jī)構(gòu)占其機(jī)構(gòu)總數(shù)的89.6%,在校生數(shù)占該類機(jī)構(gòu)學(xué)生總數(shù)的73.6%?？梢?私立機(jī)構(gòu)是美國高等教育體系中的一個(gè)龐大部分。在私立高等教育機(jī)構(gòu)中最突出的一個(gè)群體,是美國頂尖(Top)的私立研究型大學(xué)。雖然,40所私立研究型大學(xué)只占研究型大學(xué)總數(shù)125所的約1/3,但這些私立機(jī)構(gòu)中的許多居于研究型大學(xué)的前列。在1996年《美國新聞與世界報(bào)道》周刊對(duì)最好的國家級(jí)大學(xué)前25名(因并列共26所)的排序中,23所為私立,占88.5%⑥。這些處于頂尖層次的私立研究型大學(xué)均在世界上享有盛譽(yù)。另二個(gè)重要層次是,幾乎所有具有高度選擇性的學(xué)士授予學(xué)院I類都是私立的,約占該類學(xué)院總數(shù)的近96%;絕大多數(shù)的專業(yè)高等教育機(jī)構(gòu)是私立的,約占90%。正是由于許多重要的高等教育機(jī)構(gòu)是私立的,所以,許多居于國家級(jí)的科學(xué)家、律師、政治家以及高層企業(yè)管理者畢業(yè)于私立機(jī)構(gòu)。這些社會(huì)精英對(duì)私立高等教育發(fā)展的作用是不可忽視的。一方面,他們本身已取得了一定的經(jīng)濟(jì)成就,通過其對(duì)母校的捐贈(zèng)支持了私立機(jī)構(gòu)的發(fā)展;另一方面,他們又具有較高的政治和社會(huì)影響,可借用這些影響引公共資助于私立機(jī)構(gòu)之中。同時(shí),私立機(jī)構(gòu)較大的管理自由度,著名私立大學(xué)良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù),吸引著優(yōu)秀教授和具有良好準(zhǔn)備的學(xué)生前往。這些,都有助于私立高等教育機(jī)構(gòu)的茁壯成長。在美國高等教育歷史中,私立院校是最先發(fā)展的。伴隨著私立高等教育機(jī)構(gòu)300多年的發(fā)展,特別是建國后州立大學(xué)和學(xué)院的發(fā)展以及二十世紀(jì)中期二年制學(xué)院的興起,公立高等教育機(jī)構(gòu)也得到了很大發(fā)展。如表3所示的研究型大學(xué)類中,公立機(jī)構(gòu)占2/3;二年制學(xué)院中,公立機(jī)構(gòu)也占2/3;得到政府支持的部族大學(xué)和學(xué)院的100%為公立?？梢钥闯?美國高等教育采取的公、私立“兩條腿走路”的方針,促進(jìn)了美國高等教育機(jī)構(gòu)在橫向上的多樣化。

三、美國高等教育的資金來源多樣化

美國高等教育資金來源的渠道,可詳細(xì)分為8種19項(xiàng)。本文主要從資金提供者的角度來分析高等教育資金來源的多樣化問題,并將這19項(xiàng)綜合成四大類:學(xué)生所擔(dān)負(fù)的費(fèi)用;各級(jí)政府投入的各種經(jīng)費(fèi);私人的各種給予;學(xué)校本身的銷售和服務(wù)。

1.學(xué)生所負(fù)擔(dān)的高等教育費(fèi)用

學(xué)生擔(dān)負(fù)的高等教育費(fèi)用主要有學(xué)費(fèi)和特別費(fèi)。對(duì)于低收入的美國家庭而言,學(xué)生所需的高等教育費(fèi)用仍是一筆不小的負(fù)擔(dān)。見表4。特別是就讀于私立機(jī)構(gòu)、來自于居底線10%的低收入家庭的學(xué)生,所需費(fèi)用占家庭收入的近150%;即使就讀于公立機(jī)構(gòu),其所需費(fèi)用也占家庭收入的55%。這樣看來,除少數(shù)高收入家庭外,學(xué)生所花費(fèi)的高等教育費(fèi)用不可能僅由學(xué)生本人或其家庭來承受。根據(jù)美國高學(xué)費(fèi)高補(bǔ)助的政策,美國建立了較完善的大學(xué)生財(cái)政資助系統(tǒng),這樣,大學(xué)生所負(fù)擔(dān)的高等教育費(fèi)用就可以主要通過以下幾個(gè)方面來分擔(dān):政府的貸學(xué)金、獎(jiǎng)學(xué)金;家長或配偶的幫助;學(xué)生本人的部分時(shí)間制工作;私人或企業(yè)通過學(xué)校給學(xué)生的捐贈(zèng)。

2.各級(jí)政府對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的支持方式

第一,各級(jí)政府撥款。數(shù)額較大的是州政府對(duì)其所屬的州立高等教育機(jī)構(gòu)的撥款,占25.1%。第二,各級(jí)政府對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的補(bǔ)助和合同。主要是研究合同,來自于聯(lián)邦政府部門、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等與高等教育機(jī)構(gòu)的研究協(xié)議。第三,各級(jí)政府對(duì)學(xué)生的資助,主要是聯(lián)邦政府的獎(jiǎng)學(xué)金和貸款。貸款的償還方式是多樣的:一定期限、較低或零利息的償還,提供義務(wù)或低報(bào)酬服務(wù)的償還等。

3.私人捐贈(zèng)

各種類型的私人給予、捐贈(zèng)和研究合同。其中包括私人捐錢和捐物,如建筑物、圖書、設(shè)備等。

4.學(xué)校本身的各種銷售和服務(wù)

學(xué)校本身的銷售和服務(wù)分為二類,一類專為學(xué)生和教職人員服務(wù),如學(xué)生宿舍及配套設(shè)施,自助餐廳,校內(nèi)書店和郵局等;另一類為學(xué)校所在社區(qū)服務(wù),如附屬醫(yī)院,圖書館,計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等。服務(wù)是有償?shù)牡召M(fèi)較低。本校學(xué)生也必須為校醫(yī)院、計(jì)算機(jī)、學(xué)校交通等類型的服務(wù)繳費(fèi)。

四、美國高等教育的學(xué)位結(jié)構(gòu)多樣化

美國高等教育學(xué)位的縱向?qū)哟螢樗膶?副學(xué)士,學(xué)士,碩士,博士。另外,有一種以職業(yè)訓(xùn)練為特點(diǎn)的第一級(jí)職業(yè)學(xué)位(thefirst-professionaldegree)。副學(xué)士和第一級(jí)職業(yè)學(xué)位是美國高等教育所特有的。在博士學(xué)位層次,哲學(xué)博士(PhD)是最高的學(xué)術(shù)學(xué)位,要求精通一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域,具有進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的能力。專業(yè)博士學(xué)位授予達(dá)到某些職業(yè)領(lǐng)域?qū)ｉT要求的學(xué)生,如教育博士(EdD),音樂藝術(shù)博士(DMA),商業(yè)管理博士(DBA),工程博士(DEng/DES)等。這些領(lǐng)域也可授予哲學(xué)博士,但對(duì)哲學(xué)博士的要求比專業(yè)博士的要求要高。在碩士學(xué)位層次,要求在完成學(xué)士學(xué)位之后有一至二年全日制的學(xué)習(xí)。美國的碩士學(xué)位分為三類:一為文碩士(MA)和理碩士(MS),要求掌握某一學(xué)科領(lǐng)域的高級(jí)學(xué)問,具有進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的能力;二為完成具有職業(yè)取向的碩士學(xué)位計(jì)劃,如教育碩士(MEd),工商管理碩士(MBA),美術(shù)碩士(MFA),音樂碩士(MM),社會(huì)工作碩士(MSW),公共管理碩士(MPA);三為完成了第一級(jí)職業(yè)學(xué)位研究領(lǐng)域之外的碩士學(xué)習(xí),如法學(xué)碩士(LLM),各個(gè)醫(yī)學(xué)專業(yè)的科學(xué)碩士。

在學(xué)士學(xué)位層次,按四大類12個(gè)學(xué)科授予學(xué)位:人文、社會(huì)和行為科學(xué)(含人文學(xué)科、社會(huì)和行為科學(xué)學(xué)科);自然科學(xué)(含生命科學(xué)、物理學(xué),數(shù)學(xué)學(xué)科);計(jì)算機(jī)科學(xué)和工程(含計(jì)算機(jī)和信息科學(xué)、工程和工程技術(shù)學(xué)科);技術(shù)和職業(yè)(含教育、商業(yè)管理、健康科學(xué)、其它技術(shù)和職業(yè)學(xué)科)。第一級(jí)職業(yè)學(xué)位,在水平上:完成對(duì)特定職業(yè)初期實(shí)踐的學(xué)術(shù)要求;職業(yè)技能水平超過通常的學(xué)士水平。在時(shí)間上:進(jìn)入此計(jì)劃前至少要有二年的前期工作;完成這個(gè)計(jì)劃的總時(shí)間至少六年(美國醫(yī)學(xué)院、法學(xué)院以文理學(xué)士學(xué)位的獲得為起點(diǎn))。授予第一級(jí)職業(yè)學(xué)位的領(lǐng)域有:牙醫(yī)(DDS/DMD),醫(yī)學(xué)(MD),驗(yàn)光配鏡(OD),整骨醫(yī)學(xué)(DO),藥學(xué)(DPhar),足病醫(yī)學(xué)(DPM),獸醫(yī)學(xué)(DVM),按摩療法(DC/DCM),法學(xué)(JD),神學(xué)(MDiv/MHL)⑦。

從美國高等教育在機(jī)構(gòu)的縱向?qū)哟?、橫向所屬上、在高等教育的資金來源和學(xué)位結(jié)構(gòu)上,我們可以清楚地看到美國高等教育多樣化的特征。那么,如此多樣、紛繁的高等教育如何發(fā)展有序呢?特別是在美國聯(lián)邦政府一級(jí)沒有高等教育部的背景下,如何對(duì)高等教育實(shí)行宏觀管理呢?在美國的高等教育體系中,是不是完全沒有宏觀管理呢?對(duì)這些問題的回答來自于高等教育的另一特點(diǎn)——美國高等教育發(fā)展存在著統(tǒng)一性的力量。正是這種力量,使得美國高等教育不僅具有多樣化的特征,而且發(fā)展有序。