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一、法理念的時代性動因

受到人類社會不同階段的經(jīng)濟(jì)、政治、社會和文化因素的影響，每一個時代都會形成具有鮮明時代特征的社會觀念、基本立場和價值追求，這些觀念、立場和價值的聚合體就是主導(dǎo)時代的特定理念。隨著人類社會的不斷演進(jìn)和發(fā)展，特定時代背景下的理念始終處于動態(tài)的流變之中?！爱?dāng)這種動態(tài)的時代性理念投射到法律領(lǐng)域之中，法理念的時代性特征得以凸顯”。如學(xué)者所言：“法理念的恒久性與流變性相統(tǒng)一，法理念作為對法律制度相應(yīng)本質(zhì)和價值的抽象，具有更大的穩(wěn)定性，法的有些理念是伴隨著法的存在和始終的，比如關(guān)于法的正義性、安定性理念等?！迸c此同時，我們也應(yīng)認(rèn)識到，隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不同的時代也具有不同的法理念需求。應(yīng)揚(yáng)棄舊的、落后于時代需要的法理念，形成新的法理念，以指引法的制定和實施。作為對法的本質(zhì)特征和價值取向的高度抽象，不同時代的法理念總是反映和體現(xiàn)該時代的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。因此，不同時代的法理念總是處于流變之中的。即使是同一理念，其具體內(nèi)容也會隨著時代的變遷而演進(jìn)。例如，作為最高法理念的正義，其內(nèi)容就經(jīng)歷了從形式正義到實質(zhì)正義的發(fā)展和完善。在形式正義理念下，法律呈現(xiàn)出高度自治和形式主義的特點，人們傾向于認(rèn)為，“法律規(guī)范具有完全確定的內(nèi)容，法律自身是一個包羅萬象、完整無缺的規(guī)則體系，每項規(guī)則即是一個一般性命題，通過邏輯演繹便能在個案中實現(xiàn)正義的判決”。在這種價值觀的指導(dǎo)下，立法活動主要追求內(nèi)部規(guī)則、術(shù)語、邏輯的穩(wěn)定和權(quán)威；司法活動限于法律內(nèi)部規(guī)則的推導(dǎo)和演繹；司法判決則盡量避免進(jìn)行價值判斷，而主要在于對法律的規(guī)則邏輯的遵從。在實質(zhì)正義理念下，人們逐漸認(rèn)識到法律所追求的理性是以人文主義為基礎(chǔ)或與人文主義相融合的理性，即實質(zhì)理性，“合法律性”并不等同于“正當(dāng)性”與“合正義性”。在這一價值觀的指引下，立法和司法開始更多地關(guān)注和回應(yīng)社會生活中不同利益階層的需求。通過立法和司法理念的更新，法的實質(zhì)理性被關(guān)注、提及和應(yīng)用，法律能更好地滿足社會對實質(zhì)正義的正當(dāng)訴求。法理念的時代性特征可以從客觀和主觀兩個層面分析其基本動因。從客觀層面而言，法理念的時代性有其客觀的經(jīng)濟(jì)社會動因，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要往往制約著法理念的生成和變遷。例如，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，國家對社會和經(jīng)濟(jì)的干預(yù)強(qiáng)度逐步弱化，市場的自主調(diào)節(jié)機(jī)制和資源配置機(jī)制不斷成熟，市民社會逐步強(qiáng)大并成為制約國家強(qiáng)權(quán)的重要力量，整個社會的法理念也逐步拋棄專制、集權(quán)、人治等傳統(tǒng)社會的元素而不斷融入民主、自由、法治等基本內(nèi)容，成為推動法制變革的重要精神力量。自主觀角度觀之，人們在特定歷史階段的理性認(rèn)知能力、水平和特定時代的價值觀念和道德素養(yǎng)也成為制約法理念內(nèi)容變遷的時代動因。如在理性主義思潮占據(jù)主流的時代，社會為理性至上思潮所主宰，認(rèn)為個人的理性能力與精確的邏輯程序共同構(gòu)成了人們獲得真理的基礎(chǔ)：“純粹的抽象理性可以給知識以堅實的基礎(chǔ)；理性可以發(fā)現(xiàn)和暴露真理?！崩硇灾髁x宣告了自然法理念的破產(chǎn)，實證主義法理念成為主導(dǎo)法律發(fā)展的主要價值取向，認(rèn)為“法的應(yīng)然規(guī)定性”應(yīng)表現(xiàn)為對于“客觀性”的追求，而這種客觀性主要依賴于理性和邏輯。隨著理性主義的時代局限性逐步顯現(xiàn)，經(jīng)驗主義思潮對理性主義提出全面的挑戰(zhàn)，法律領(lǐng)域中實證主義法理念也逐步轉(zhuǎn)向現(xiàn)實主義法理念。當(dāng)經(jīng)驗主義完成其特定歷史任務(wù)并最終被超驗主義所取代時，現(xiàn)實主義法理念同樣遭遇了自身無法解決的困境，程序正義的法理念最終邁上歷史的舞臺。

二、西方商法理念的時代性

特征在商法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史流變之中，社會對商法本質(zhì)和價值的認(rèn)識是一個漫長的過程。隨著人們對商法本質(zhì)和價值認(rèn)識的不斷深入，商法也無限接近其自身的存在依據(jù)和價值定位。而這一過程同時也是商法理念形成、變遷和發(fā)展的歷程。換言之，商法理念不是一成不變的，對商法理念的認(rèn)識應(yīng)當(dāng)在商法產(chǎn)生和發(fā)展的歷史流變中動態(tài)地把握。隨著市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生、發(fā)展和不斷完善，社會對商法的需求不斷增長，商法理念的體系結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容也隨之發(fā)展和演進(jìn)。中世紀(jì)時期，特定的歷史背景促成了地中海沿岸商業(yè)貿(mào)易的繁榮。商人階層形成，營業(yè)自由、商人自治等商法理念隨之生成。而在市場經(jīng)濟(jì)形成初期，市場機(jī)制尚不完善，市場的自我調(diào)節(jié)能力較差，需要各國政府的扶植和保護(hù)才能達(dá)到迅速積累財富、完成資本原始積累的目的。于是，新興的資產(chǎn)階級國家紛紛推行重商主義和貿(mào)易保護(hù)政策，掌握政權(quán)的資產(chǎn)階級利用國家權(quán)力頒布法律，形成有利于鞏固資產(chǎn)階級政權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)和生產(chǎn)方式。“他們圍繞著形成至關(guān)重要的有利于自己的土地關(guān)系、貿(mào)易關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)業(yè)關(guān)系等方面，頒布了一系列法律?！毙纬捎谥惺兰o(jì)的商人法在此時被納入國家制定法之中。隨著商法成文化和法典化運(yùn)動的深入推進(jìn)和國家制定法地位的不斷強(qiáng)化，“在經(jīng)濟(jì)和社會秩序內(nèi)的商人和其他自治團(tuán)體或行業(yè)的習(xí)慣，在立法和行政機(jī)構(gòu)的控制下已經(jīng)失去效力”。日益僵化的法典體系不僅扼殺了商法的自主發(fā)展和創(chuàng)新精神，而且完全忽視了商法理念在商法產(chǎn)生、形成和發(fā)展中的指引作用，使?fàn)I業(yè)自由、商人自治等商法理念最終為國家強(qiáng)制所取代。在自由資本主義時期，亞當(dāng)•斯密的自由放任主義成為當(dāng)時的主流經(jīng)濟(jì)思潮。為滿足資本進(jìn)一步發(fā)展的需求，新興資產(chǎn)階級強(qiáng)烈要求政府不斷擴(kuò)大市場，打破對增進(jìn)個人和社會利益設(shè)置的種種障礙，充分發(fā)揮市場自由調(diào)節(jié)和資源配置的功能。在這種強(qiáng)大的社會政治壓力下，各國政府將主要精力放在了制定和完善私法制度上，以便從制度上為市場自由與市場自治提供保障。營利至上、商人自治、營業(yè)自由等理念成為主導(dǎo)各國商事立法的重要理念，商法也因此獲得了長足發(fā)展，大陸法系商法和英美法系商法均形成于此時期。在壟斷資本主義時期，私人壟斷導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了嚴(yán)重的限制競爭和不正當(dāng)競爭的行為，侵害了消費(fèi)者的利益，扭曲了價值規(guī)律，并最終引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此時人們開始逐漸意識到市場具有其自身不能克服的缺陷，市場機(jī)制也會失靈。因此，凱恩斯的國家干預(yù)主義應(yīng)運(yùn)而生，成為各國普遍采取的政策。國家一改過去的自由放任，積極地介入和干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，出臺了一系列干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)，表現(xiàn)在商法中，即大量的具有公法性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)范滲入傳統(tǒng)的私法規(guī)范，營業(yè)自由、商人自治等傳統(tǒng)商法理念受到諸多限制，而交易安全、嚴(yán)格責(zé)任等理念成為主導(dǎo)商事立法和司法活動的基本理念，商主體嚴(yán)格法定主義和準(zhǔn)則主義、商行為的公示主義和外觀主義等商法規(guī)則在各國商法中逐步占據(jù)基礎(chǔ)性地位。20世紀(jì)70年代以來，“滯脹”的出現(xiàn)以及新一輪經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)宣告了國家對市場積極干預(yù)政策的失敗。換言之，政府這只“看得見的手”在對市場進(jìn)行干預(yù)時，也可能因為信息不對稱、外部效應(yīng)、權(quán)力尋租、公共產(chǎn)品等問題而出現(xiàn)“管制失靈”。在人們對國家與市場的應(yīng)然關(guān)系反思的過程中，新自由主義思潮下的經(jīng)濟(jì)政策開始出現(xiàn)。這些政策的共同特點就是國家由積極干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度干預(yù)和謹(jǐn)慎干預(yù)，政府對經(jīng)濟(jì)的介入受到限制，市場仍然是調(diào)節(jié)和資源配置的最佳選擇。受此影響，作為調(diào)整和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本法，商法在各國法律體系中的重要價值被進(jìn)一步彰顯。而傳統(tǒng)商法的營利為本、商人自治的理念逐步回歸，成為主導(dǎo)商法發(fā)展的核心理念，企業(yè)維持、從商自由、公司自治等原則在商法及其部門法中的重要地位再次凸顯。與此同時，為了限制和防范市場機(jī)制的失靈，尤其是防范交易風(fēng)險、保障交易安全，商法中的諸多強(qiáng)制性規(guī)范得以保留，交易風(fēng)險和社會責(zé)任理念仍是指引現(xiàn)代商法發(fā)展的重要理念。

三、我國商法理念的時代性

考察從我國現(xiàn)代商法的發(fā)展歷程來看，從改革開放以后制定第一部商事性質(zhì)法律開始，到初步完成商事法律體系的建構(gòu)，我國商法的發(fā)展只有三十余年的歷史。但是，從商法理念在我國當(dāng)代的確立、演進(jìn)和發(fā)展歷程來看，其仍然呈現(xiàn)出鮮明的時代性特征，這種時代性同樣具有特殊的主客觀條件所構(gòu)成的動態(tài)性因素。從歷史上看，我國現(xiàn)代商法的發(fā)展是與市場經(jīng)濟(jì)體制的建立一致的，大致包括以下三個階段：第一階段，在高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制時期，國家主要運(yùn)用行政手段和計劃組織開展經(jīng)濟(jì)建設(shè)，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，現(xiàn)代意義上的商法尚付闕如。第二階段，在實行“以計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”以及“有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”時期，伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的啟動以及國家對經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的重視，商法迅速發(fā)展。以1979年《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》的頒布為起點，《外資企業(yè)法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》等一系列商事法律法規(guī)陸續(xù)頒布實施。第三階段，在實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制之后，商法的發(fā)展逐步走向成熟。這不僅體現(xiàn)為對前一時期已頒布的商事法律法規(guī)中不符合商法本質(zhì)要求的內(nèi)容進(jìn)行了修改，還體現(xiàn)為諸如《海商法》、《公司法》、《票據(jù)法》、《商業(yè)銀行法》、《保險法》、《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《信托法》等承載現(xiàn)代商法精神價值的法律的相繼出臺?？傮w上看，社會經(jīng)濟(jì)生活中新的商事法律規(guī)范的出臺導(dǎo)致了大量商法現(xiàn)象的產(chǎn)生，而對商法的實踐和運(yùn)用又促使人們對商法的規(guī)定進(jìn)行理性思考，以對商法本質(zhì)和價值展開理性認(rèn)識。由于我國現(xiàn)代商法不斷完善的過程具有明顯的階段性特征，對其本質(zhì)和價值的理性認(rèn)知也就不可避免地表現(xiàn)出階段性特點。正是在這種對商法理性認(rèn)識的階段性發(fā)展過程中，我國商法理念的時代性脈絡(luò)才得以凸顯。在高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制時期，國家權(quán)力掌控著經(jīng)濟(jì)生活的每一個環(huán)節(jié)，根本不存在現(xiàn)代意義的商事法律法規(guī)和商法實踐，人們對商法的理性認(rèn)識更是無從談起。因此，在這一時期，商法理念處于完全缺失狀態(tài)。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的啟動以及大量商事法律規(guī)范的頒布實施，人們開始對“什么是商法”以及“商法應(yīng)為如何”等問題進(jìn)行初步思考。例如，在這一時期，人們就商法與民法、商法與經(jīng)濟(jì)法的不同調(diào)整對象進(jìn)行探討，形成了各種理論學(xué)說。但在這一階段，不論是實行“以計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”的經(jīng)濟(jì)體制還是“有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”體制，其同完全意義上的市場經(jīng)濟(jì)體制都有著實質(zhì)性差異。在市場機(jī)制缺位的情形下，人們很難對商法的本質(zhì)和價值形成正確的認(rèn)識。換言之，在這一時期，人們對商法進(jìn)行理性研究的能力和水平尚顯不足，真正有價值的商法理論研究成果極為匱乏。黨的十四大提出了“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的發(fā)展方向，市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)地位逐步獲得應(yīng)有的肯定。1993年《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》首次提出要“完善民商法律”。經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變促使人們在新的制度背景下對商法的本質(zhì)和應(yīng)然規(guī)定性進(jìn)行重新認(rèn)識。但在商法制度的建立過程中，照抄照搬大陸法系近代商法內(nèi)容和體系過多，對“我國市場經(jīng)濟(jì)需要什么樣的商法”、“商法在我國市場經(jīng)濟(jì)體系中如何發(fā)揮其價值和功能”等深層次問題缺乏體系化的思考。

四、總結(jié)

因此，關(guān)于“民法商法化”、“商法民法化”等理論和學(xué)說紛紛出現(xiàn)。在商法的本質(zhì)和應(yīng)然規(guī)定性等深層次的問題沒有得到有效解決的情況下，大量商事單行法的制定和出臺反而固化了人們的商法思維。隨著改革開放的逐步深入，許多商事單行法開始了新一輪的修訂，修改的主要方向和目標(biāo)即是使商法與我國市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展實踐實現(xiàn)全面有效的對接，使商法真正成為調(diào)整和規(guī)范我國市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則。在這一背景下，不論是社會對商法制度運(yùn)作的逐步接受，還是理論界對商法本質(zhì)和價值的深入探討，都表明對于商法的應(yīng)然規(guī)定性的理性認(rèn)識正在不斷明晰，人們對于我國商法的基本認(rèn)識和價值追求正在達(dá)成共識，我國商法的基本理念正在趨于成熟和完善?？梢灶A(yù)見，商法理念在我國商事立法、司法和商事實踐中必將發(fā)揮日益重要的價值和功能。

作者：李長兵薛波單位：蘭州商學(xué)院