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[摘要]企業(yè)與高校科研合作的逐步深入，會對中國高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問題?；谥袊鴶?shù)據(jù)的實證分析表明：高校橫向科研經(jīng)費占科研經(jīng)費總和的比例與高校教學(xué)質(zhì)量成正向變動的關(guān)系，與高校科研水平成反向變動的關(guān)系；高校教學(xué)質(zhì)量和科研水平是影響其吸引橫向資金的能力的重要因素。因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長，各取所需，要讓市場機制成為完善高校理念的有力工具。

[關(guān)鍵詞]高?？蒲?a href="http://m.rqylqx.com/lunwen/jiaoyue/jialun/200909/182398.html" target="_blank">融資結(jié)構(gòu)；企業(yè)資金；教學(xué)質(zhì)量；科研水平

Abstract:Theresearchcooperationbetweenenterprisesanduniversitiesisdevelopingverywell.SoitsimpacttoChina''''suniversitieswillbeakeyissuedirectlyrelatedtouniversity''''sreformanddevelopment.TheempiricalanalysisbasedonChina''''sdatashowsthattheratioofresearchfundsfromenterprisesanditssumisdirectproportionaltouniversity''''steachingqualitybutinverseproportionaltouniversity''''sresearchlevel,anduniversity''''steachingqualityandresearchlevelareveryimportantforuniversitytoattractfundsfromenterprises.Therefore,universitiesandenterprisesshouldtakeadvantageofeachotheraccordingtotheirowncases,andespecially,themarketmechanismshouldbeapowerfultoolforuniversity''''sdevelopment.

Keywords:financingstructureofuniversityresearch;fundsfromenterprises;teachingquality;levelofscientificresearch

一、引言

隨著市場機制不斷深入到社會生活的各個領(lǐng)域，高校作為一個特殊的公共組織，其職能也開始向多元化方向拓展，高校與社會經(jīng)濟產(chǎn)生著越來越緊密的聯(lián)系，市場經(jīng)濟環(huán)境正對高校的組織管理與決策行為產(chǎn)生著深刻影響。作為市場經(jīng)濟的促進者和代言人，企業(yè)越來越多地深入到高校、特別是高校的科研領(lǐng)域。當(dāng)然，無論時代如何變化，高校最根本的職能仍然是傳授知識和創(chuàng)造知識，即教學(xué)和研究的職能。高校的管理者，引入市場因素的初衷，也是為了使高校的基本理念和職能得到更好地傳承與完善。因此，隨著企業(yè)與高?？蒲泻献鞯闹鸩缴钊?，它將對中國高校的整體水平產(chǎn)生怎樣的影響，是一個直接關(guān)系到高校改革與發(fā)展的重大問題。對此，目前學(xué)界少有研究。本文擬選取國內(nèi)部分著名高校的科研融資結(jié)構(gòu)作為切入點，對此展開研究。

二、高?？蒲忻媾R的問題：基于科研經(jīng)費角度的分析

有研究表明，中國高?？蒲忻媾R著以下幾個方面的問題：一是高層次人才爭奪困境。隨著全球范圍內(nèi)的人才流動，高校、獨立研究機構(gòu)和企業(yè)在高層次人才市場面臨著激烈的競爭。二是科研經(jīng)費爭奪激烈，高?？蒲谢顒尤狈Ψ€(wěn)定投入機制。2003年中國高?？蒲薪?jīng)費僅占R&D經(jīng)費總量的10.5%，2004年這一占比是10.2%(見圖1)，并且近年來這一比重仍呈下降趨勢。三是科技資源整合不足，高?？萍紕?chuàng)新的潛力難以充分發(fā)揮。四是基礎(chǔ)研究相對薄弱，科技創(chuàng)新力度不夠。五是科技成果轉(zhuǎn)化率低。當(dāng)今科技進步在經(jīng)濟增長中起著至關(guān)重要的作用，科技轉(zhuǎn)化率是決定科技創(chuàng)新成果的最終指標(biāo)，而中國“九五”期間科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%左右，遠低于發(fā)達國家同期水平。[1]

增加高校的科研經(jīng)費投入，是提高其科研水平的必要條件。中國高?？蒲薪?jīng)費，主要包括科研事業(yè)費、主管部門專項費、其它政府部門專項費、企事業(yè)單位委托經(jīng)費以及各種收入轉(zhuǎn)入科研經(jīng)費五大類。這五類資金來源可以綜合為三大類，即政府資金、企業(yè)資金和其他方面的資金[2]。從圖1中可以看出，中國高?？蒲薪?jīng)費中的政府撥款，在數(shù)量上遠遠高于企業(yè)資金，并且其增加的力度略高于企業(yè)資金。這表明，政府撥款仍然在中國高?？蒲薪?jīng)費中占主導(dǎo)地位，無論是在政策管理，還是資金支持方面，政府在高校科研事業(yè)發(fā)展中的作用是不可或缺的。同時，企業(yè)與高校的科研合作也日趨密切，其增長的幅度和趨勢都反映了高校與企業(yè)合作的光明前景。

此外，高校R&D經(jīng)費占本國R&D總經(jīng)費的比重反映了高校在國家研發(fā)活動中的地位。加拿大和意大利的這一比重處于33%～35%之間，美國、日本、德國、英國和法國也在14%～23%之間。2002年中國高校R&D經(jīng)費占本國R&D總經(jīng)費的比重為10.1%，2003年和2004年這一比重分別為10.5%和10.3%[3]，處在較低的水平。2004年中國執(zhí)行部門R&D總經(jīng)費中，獨立研發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費達431.7億元，企業(yè)R&D經(jīng)費達1314億元，而高校R&D經(jīng)費僅為200.9億元（比2003年增長了23.8%）。高校R&D經(jīng)費中又有108.8億元來自于政府，比2003年增長24%[4]。盡管近年來中國高校R&D經(jīng)費的投入量一直呈增加勢頭，但就總體水平而言，其經(jīng)費規(guī)模仍屬世界較低水平，總量水平仍然無法滿足高?？蒲邪l(fā)展的需求，經(jīng)費問題一直以來都是遏制高?？蒲邪l(fā)展的“瓶頸”。

圖1中國高?？萍冀?jīng)費中政府資金和企業(yè)資金的變化趨勢圖（單位：億元）[注：資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計分析中心的《2005年中國統(tǒng)計年鑒》、《2000年中國統(tǒng)計年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)整理。]

解決高?？蒲腥谫Y問題，推動高?？蒲兴降奶岣撸侵袊叩冉逃漠?dāng)務(wù)之急。對此，高校、政府和企業(yè)三者都應(yīng)該發(fā)揮各自的積極作用?，F(xiàn)代企業(yè)不應(yīng)只是高新科技成果的推廣應(yīng)用之地，還應(yīng)是高?？蒲小⑷瞬排囵B(yǎng)的實踐基地和高校深化改革的重要推動力量。

三、高?？蒲腥谫Y結(jié)構(gòu)對教學(xué)、科研質(zhì)量的影響的實證研究

1變量解釋和數(shù)據(jù)的收集與處理

目前，中國并沒有形成公立大學(xué)與私立大學(xué)良性競爭的健全的高等教育市場，無論是在學(xué)校規(guī)模、生源數(shù)量上，還是在師資配備、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，公立大學(xué)都集中了高等教育的絕大部分資源，甚至可以說，公立大學(xué)目前處于高等教育市場的絕對壟斷地位[5]。因此，本文主要研究公立大學(xué)的科研融資結(jié)構(gòu)對其教學(xué)、科研質(zhì)量的影響，并據(jù)此設(shè)計出實證研究所需的指標(biāo)：

(1)橫向科研經(jīng)費占橫、縱向科研經(jīng)費總和的比例（RATIO）：橫向科研經(jīng)費指有關(guān)部門、企事業(yè)單位根據(jù)協(xié)議或合同提供給學(xué)校的科研及科技開發(fā)項目經(jīng)費；縱向科研經(jīng)費指國家部委、省市部委及行業(yè)主管部門下達給學(xué)校的科學(xué)研究及開發(fā)（R&D）經(jīng)費。我們選用2002年部分全國重點高?？蒲薪?jīng)費中的企業(yè)資金（橫向科研經(jīng)費）與政府資金（縱向科研經(jīng)費）。根據(jù)公式：企業(yè)資金/（政府資金+企業(yè)資金）×100，計算得出橫向科研經(jīng)費占橫、縱向科研經(jīng)費總和的比例RATIO。

(2)人才培養(yǎng)得分（TEACH）、科學(xué)研究得分（RESEARCH）：選取人才培養(yǎng)和科學(xué)研究兩個變量分別代表大學(xué)教學(xué)質(zhì)量和科研水平。由于這兩個變量需要從大學(xué)教學(xué)與科研發(fā)展的各個方面綜合加以考察，指標(biāo)體系復(fù)雜，量化過程困難，為獲取各大學(xué)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面相對準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，選取目前國內(nèi)權(quán)威的大學(xué)評審機構(gòu)“中國大學(xué)評價”課題組的相關(guān)研究數(shù)據(jù)，其可信度相對較高。

(3)所有省份人均GDP(AVEGDP)：為消除各高校教育發(fā)展?fàn)顩r的地區(qū)性差異，引入高校所在省份人均GDP代表當(dāng)年各高校所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，選用2002年各高校所在地區(qū)人均GDP數(shù)據(jù)。

由于2004年及2005年教育部科技司出版的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》不再公布各高校的科技經(jīng)費情況，而各高校自行公布的數(shù)據(jù)與統(tǒng)計數(shù)據(jù)多有出入，為準(zhǔn)確客觀起見，本文所用各高校科技經(jīng)費相關(guān)數(shù)據(jù)均取自教育部科技司最后一次統(tǒng)一編制的《2003年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。就論證過程與結(jié)果而言，其說服力是比較強的，只是數(shù)據(jù)樣本稍顯陳舊，未能反映高校的最新動態(tài)。

數(shù)據(jù)收集和處理結(jié)果來自隨機選取的103所大學(xué)的科研融資比例與教學(xué)質(zhì)量、科研水平情況的匯總。原始樣本數(shù)為108，剔除了標(biāo)準(zhǔn)差過大和RATIO值為0的樣本。分析處理后的樣本數(shù)為103。

2模型的建立和處理

建立多元線性回歸模型，并利用Eviews5.0計量軟件進行分析，得出兩組回歸方程（括號中為t值）：

3回歸結(jié)果分析

在回歸過程中，本文取顯著性水平α=0.1進行雙側(cè)檢驗，查t表，tc＝t0．01＝2．626。對比方程（1）和方程（2）中各系數(shù)的t值，可知該回歸結(jié)果在顯著性水平α=0.01的情況下全部滿足條件，因此在此顯著性水平下回歸結(jié)果是比較理想的。

方程（1）和方程（2）反映的是大學(xué)科研融資比例對其教學(xué)水平和科研質(zhì)量的影響關(guān)系。從中可以看出：

方程（1）、（2）中，RESEARCH與TEACH均存在顯著的相關(guān)性。這與大學(xué)治理過程中，教學(xué)與科研之間相輔相成、互相促進這一事實相吻合。

RATIO與TEACH、RESEARCH之間存在顯著的相關(guān)性，說明大學(xué)的橫向科研經(jīng)費占橫、縱向科研經(jīng)費總和的比例對教學(xué)質(zhì)量和科研水平有一定的影響，也就是說，大學(xué)科研經(jīng)費的融資比例將對大學(xué)的教學(xué)與科研質(zhì)量產(chǎn)生一定的影響力。

方程（1）中，相關(guān)系數(shù)，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)2=0.928，這表明模型的擬合優(yōu)度是很理想的；RATIO對TEACH的回歸系數(shù)為正，說明高校的橫向科研經(jīng)費占橫、縱向科研經(jīng)費總和的比例，對教學(xué)質(zhì)量起到的是一個正向的推動作用。在當(dāng)前我國高等教育投入不足的現(xiàn)實條件下，企業(yè)參與高校科研的程度的加深，會相應(yīng)地改善高校的教學(xué)科研條件，促進高校教學(xué)質(zhì)量的提高。企業(yè)的參與使得高校的教學(xué)方式有了拓寬的平臺，一方面，授課教師從研究工作中汲取的有用知識會通過課堂傳遞給學(xué)生，使得傳統(tǒng)的教學(xué)內(nèi)容展現(xiàn)出新的活力；另一方面，一部分有潛力的學(xué)生也得以有更多的機會參與到教師的研究課題中去，在實踐中得到真正的鍛煉，從而反過來又促進教學(xué)質(zhì)量的提高。這也印證了“科研—教學(xué)—學(xué)習(xí)連結(jié)體是資源、權(quán)力、威望的磁石……被大家追求”[6]。

方程（2）中，相關(guān)系數(shù)，調(diào)整后的相關(guān)系數(shù)。這表明模型的擬合情況也是很理想的；RATIO對RESEARCH的回歸系數(shù)為負(fù)，也就是說，企業(yè)資金[注：橫向科研經(jīng)費雖然主要是但絕不僅僅是指來自企業(yè)的科研資助，它還包括來自其他非政府部門的科研資助，有時甚至還包括半官方的資助；但在本文中，我們主要以企業(yè)資金來指代橫向科研經(jīng)費。]在科研經(jīng)費中所占比重越大的學(xué)校，其科研總體水平反而相對越低。我們對這一結(jié)果的解釋是：由于企業(yè)的科研經(jīng)費主要集中投向應(yīng)用研究及試驗發(fā)展，基本不涉足或極少涉足基礎(chǔ)研究，[7]應(yīng)用研究通常只是在現(xiàn)有科研水平的基礎(chǔ)上，提高其向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，而基礎(chǔ)研究是改善和提高科研水平的根本領(lǐng)地，因而企業(yè)與大學(xué)的科研合作的程度越高，并不意味著大學(xué)的科研水平就越高，而是有可能因為抑制了基礎(chǔ)研究從而制約了科研創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展；同時，大學(xué)的科研人員若忙于為企業(yè)規(guī)劃具體的應(yīng)用研究項目，則用于科研創(chuàng)新與研究領(lǐng)域的精力和資源將倍顯貧乏，從而間接影響大學(xué)科研創(chuàng)新的進程。從這兩個方面來看，出現(xiàn)上述實證分析結(jié)果是有一定的合理性的。

另外，AVEGDP對TEACH的回歸系數(shù)為負(fù)值，而對RESEARCH的回歸系數(shù)為正值，并且回歸系數(shù)均在顯著性水平=0.1上滿足要求。這說明經(jīng)濟發(fā)展水平與高校的教學(xué)質(zhì)量和科研質(zhì)量之間分別成反向和正向的關(guān)系。一方面，經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，其所在地高校的科研成果轉(zhuǎn)化渠道較為通暢，技術(shù)交易市場也較為廣闊，這些因素都促進了大學(xué)科研質(zhì)量的提高，因此經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)的高校，相對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)的大學(xué)而言，其科研質(zhì)量也相對較高。在這里，我們有必要就經(jīng)濟發(fā)展水平與教學(xué)質(zhì)量之間呈現(xiàn)的反向的線性關(guān)系作一簡單解釋。首先，由于高等教育人才培養(yǎng)的周期性與經(jīng)濟發(fā)展的周期性，教學(xué)的發(fā)展水平往往滯后于經(jīng)濟發(fā)展的水平；其次，高等教育的“蓄水池效應(yīng)”[8]，使得其與經(jīng)濟之間在總體投資過程中存在一定的競爭性。如果這種經(jīng)濟發(fā)展來自對高等教育投入的壓縮，那么它在短期內(nèi)可能會抑制高等教育投資力度，從而對教學(xué)質(zhì)量構(gòu)成反向的線性關(guān)系，即經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)的大學(xué)，其教學(xué)水平反而要比經(jīng)濟發(fā)展水平低的地區(qū)低。

四、結(jié)語

政府的職能決定了它必然關(guān)注高校的發(fā)展，市場的本性決定了它必然通過優(yōu)化配置資源影響高校，高校的傳統(tǒng)與理念又決定了它不可能脫離政府和市場。政府、市場、高校三者共同主宰著高校的命運[9]。大學(xué)治理過程中引入市場機制，符合高校發(fā)展的現(xiàn)實要求，對于中國公立大學(xué)來說尤為如此。

同時，企業(yè)給高校帶來了生機。企業(yè)的參與使得高校能夠更好地拓寬融資渠道、建立廣泛的社會聯(lián)系。并且高?？蒲兄衅髽I(yè)的參與為學(xué)生提供了廣闊的實踐基地，而教師在企業(yè)參與科研的過程中不斷獲取的新技術(shù)新思想，也能源源不斷地傳遞到教學(xué)中，使課堂保持與時俱進的生命力。

目前，高校和企業(yè)的科研合作基本上集中在試驗發(fā)展與應(yīng)用研究領(lǐng)域，這對促進高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化大有裨益，而提高高?？蒲兴?，需要不斷的科研創(chuàng)新，其中基礎(chǔ)研究在高校科研工作中的地位首當(dāng)其沖。因企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的缺失，其與高校的科研合作，或多或少動搖基礎(chǔ)研究在高校科研中的地位，進而影響整體科研創(chuàng)新能力的提升。

另外，高校的科研人員承擔(dān)企業(yè)橫向項目研究，在一定程度上占用其用于教學(xué)方面的時間與精力，這對高校的教學(xué)質(zhì)量也將產(chǎn)生負(fù)面影響。

因此，高校和企業(yè)必須立足自身，各取所長，各取所需。要讓市場機制成為完善高校理念的有力工具，在有效的管理和監(jiān)督下促進高校整體發(fā)展水平的提升。

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