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一

國(guó)際貿(mào)易分工理論的創(chuàng)立階段，即古典階段，從1776年亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出絕對(duì)成本說(shuō)到1817年大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中提出比較成本說(shuō)，前后共41年。

亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本理論，是建立在他的分工和國(guó)際分工學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)之上的(我國(guó)學(xué)術(shù)界的流行觀點(diǎn)認(rèn)為，斯密的國(guó)際分工學(xué)說(shuō)是建立在絕對(duì)成本理論基礎(chǔ)之上的，這是把事情弄顛倒了)。斯密將其分工理論推廣到國(guó)際貿(mào)易分工領(lǐng)域，創(chuàng)立了絕對(duì)成本理論，令人信服地論證了，一國(guó)只要專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)本國(guó)成本絕對(duì)低于他國(guó)的產(chǎn)品，用以交換本國(guó)生產(chǎn)成本絕對(duì)高于他國(guó)的產(chǎn)品，就會(huì)使各國(guó)的資源得到最有效率的利用，獲得總產(chǎn)量增加、消費(fèi)水平提高和節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間的利益。川(p·28)斯密不僅論證了國(guó)際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)是各國(guó)商品之間存在絕對(duì)成本差異，還進(jìn)一步指出了存在絕對(duì)成本差異的原因。斯密認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家都有其適宜生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件，因而生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本會(huì)絕對(duì)地低于他國(guó)。一般說(shuō)，一國(guó)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)來(lái)源于兩個(gè)方面:一是自然察賦的優(yōu)勢(shì)，即一國(guó)在地理、環(huán)境、土壤、氣候、礦產(chǎn)等自然條件方面的優(yōu)勢(shì)，這是天賦的優(yōu)勢(shì);二是人民特殊的技巧和工藝上的優(yōu)勢(shì)，這是通過(guò)訓(xùn)練、教育而后天獲得的優(yōu)勢(shì)。一國(guó)如果擁有其中的一種優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)國(guó)家某種商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)高于他國(guó)，生產(chǎn)成本就會(huì)絕對(duì)地低于他國(guó)。

斯密的絕對(duì)成本說(shuō)并不難理解，但是，在國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)史上，卻具有劃時(shí)代意義。這一學(xué)說(shuō)從勞動(dòng)分工原理出發(fā)，在人類(lèi)認(rèn)識(shí)史上第一次論證了貿(mào)易互利性原理，克服了重商主義者認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易只是對(duì)單方面有利(即一國(guó)之所得必然是另一國(guó)之所失)的片面看法。這種貿(mào)易分工互利的“雙贏”思想，到現(xiàn)代也沒(méi)有過(guò)時(shí)，將來(lái)也不會(huì)過(guò)時(shí)。從某種意義上說(shuō)，這種“雙贏”理念仍然是當(dāng)代各國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，積極參與國(guó)際分工貿(mào)易的指導(dǎo)思想。一個(gè)國(guó)家，一個(gè)民族，閉關(guān)自守肯定落后;以鄰為壑的貿(mào)易保護(hù)主義政策，只會(huì)導(dǎo)致“兩敗俱傷”的結(jié)果，仍然是斯密的貿(mào)易分工理論留給我們的最重要的啟示。至于各國(guó)以何種形式、在何種程度上參與國(guó)際貿(mào)易分工以獲得利益，那是另一個(gè)層次的問(wèn)題，得根據(jù)各國(guó)的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展狀況來(lái)決定。

不僅如此。斯密關(guān)于人們“在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來(lái)的極不相同的才能，在多數(shù)場(chǎng)合，與其說(shuō)是分工的原因，倒不如說(shuō)是分工的結(jié)果的論述，還是楊小凱教授等創(chuàng)立的新興古典貿(mào)易理論研究的出發(fā)點(diǎn)。楊小凱的內(nèi)生分工與專(zhuān)業(yè)化的貿(mào)易模型認(rèn)為，“隨著交易效率不斷改進(jìn)，勞動(dòng)分工演進(jìn)會(huì)發(fā)生，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過(guò)程的不同側(cè)面”。新興古典貿(mào)易理論的發(fā)展，為解釋“國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易提供了一個(gè)統(tǒng)一的理論內(nèi)核，其完美的理論框架和現(xiàn)實(shí)解釋力引人矚目，使得新興古典貿(mào)易理論成為當(dāng)代貿(mào)易分工理論的重要流派，也是斯密的貿(mào)易分工理論生命力的有力證明。但是，在具體的貿(mào)易格局上，斯密把互利性貿(mào)易限制在絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的范圍內(nèi)，其理論局限性是明顯的。英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖提出了著名的比較成本理論，第一次以無(wú)可比擬的邏輯力量，論證了國(guó)際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)不限于絕對(duì)成本差異，只要各國(guó)之間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本存在著相對(duì)差異(即“比較成本”差異)，就可參與國(guó)際貿(mào)易分工。按照比較成本差異進(jìn)行國(guó)際分工，各國(guó)生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)行貿(mào)易，就可獲得比較利益?！皟蓛?yōu)擇重、兩劣取輕”的思想，就是比較成本理論的“合理內(nèi)核”或“精髓”。

李嘉圖的比較成本理論的問(wèn)世，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)總體系的建立。美國(guó)當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森稱(chēng)它為“國(guó)際貿(mào)易不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)”。比較成本理論揭示了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域客觀存在的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般原則和規(guī)律。如果說(shuō)，絕對(duì)成本說(shuō)在人類(lèi)認(rèn)識(shí)史上第一次論證了貿(mào)易互利性原理，那么，比較成本說(shuō)就進(jìn)一步將貿(mào)易分工互利性原理一般化、普遍化了。也就是說(shuō)，李嘉圖的基于比較成本的分工原理比斯密的基于絕對(duì)成本的分工原理更具有一般性。比較成本理論表明，不論這個(gè)國(guó)家處于什么發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)力量是強(qiáng)是弱，都有可能定各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，即使處于劣勢(shì)的也可能找到劣勢(shì)中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際分工體系中找到自己的定位，從參與國(guó)際貿(mào)易分工中獲得利益。從哲學(xué)高度看，比較成本說(shuō)揭示的是人類(lèi)分工、協(xié)作、交換、互利的“大道理”。只有從這個(gè)角度看，才能深刻理解比較成本揭示的分工思想。為了進(jìn)一步說(shuō)明這一個(gè)道理，我們不妨舉大家熟悉的律師與打字員的例子，這個(gè)例子幾乎在每一本流行的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中都可以找到。律師能提供法律服務(wù)，打字的速度也是打字員的兩倍(因?yàn)樗熨Y聰穎)，而打字員只會(huì)打字，且打字速度只有律師的一半。也就是說(shuō)，律師處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，打字員處于絕對(duì)劣勢(shì)。比較成本理論告訴我們，即使在這種情況下，也存在互利性分工的可能性。律師應(yīng)該專(zhuān)門(mén)從事法律服務(wù)，打字員在社會(huì)分工體系中也有他的地位和作用。而且這種分工對(duì)兩者都會(huì)是有利的。國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也是如此。后來(lái)的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)比較成本理論的“誤讀”，都與對(duì)李嘉圖揭示的“大道理”理解不深有關(guān)。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家(主要是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格證明(包括數(shù)學(xué)推導(dǎo))，提出比較成本理論只是在一系列假定前提下(大約有九大假定)才能成立。比如假定只有兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種要素(勞動(dòng))，一旦放寬了一些假定，比如多于兩種產(chǎn)品，就很容易找到比較成本說(shuō)不能成立的例子。{33體期實(shí)際上，李嘉圖是在闡述其比較成本思想時(shí)，正確地運(yùn)用抽象法而作的假定，意在說(shuō)明貿(mào)易分工互利性的“道理”。[s](p·’2)也就是說(shuō)，李嘉圖打了個(gè)“小比方”，說(shuō)了個(gè)“大道理”。

另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家(主要是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家)認(rèn)為，比較成本說(shuō)只著眼于眼前的靜態(tài)優(yōu)勢(shì)，不注重培育動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益。按李嘉圖的話去做，把生產(chǎn)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)期固定在少數(shù)幾種產(chǎn)品，特別是固定在少數(shù)初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)上，將是非常不利的。甚至還有人認(rèn)為，比較成本說(shuō)是產(chǎn)生舊的國(guó)際分工和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的根源。如上所述，比較成本說(shuō)闡述的是貿(mào)易互利性的普遍原理，而不是對(duì)國(guó)際分工格局的具體“規(guī)劃”，李嘉圖決沒(méi)有讓一些國(guó)家長(zhǎng)期生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品的意思，更不能對(duì)不公正的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序負(fù)責(zé)?，F(xiàn)存的不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，是其他種種歷史的和現(xiàn)實(shí)的原因造成的，與比較成本理論本身無(wú)關(guān)。[s]懷75)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系，是我國(guó)學(xué)術(shù)界近年來(lái)討論的一個(gè)熱點(diǎn)。其實(shí)，兩者并無(wú)根本對(duì)立。其一，如果不注重發(fā)揮現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，何談競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?其二，從最抽象的理論層次分析，按照比較成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行完全專(zhuān)業(yè)化分工，兩國(guó)在特定產(chǎn)品生產(chǎn)上就具有了絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。假定A國(guó)生產(chǎn)X和Y產(chǎn)品比B國(guó)都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而A國(guó)生產(chǎn)Y具有比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)生產(chǎn)X具有比較優(yōu)勢(shì)。兩國(guó)進(jìn)行完全專(zhuān)業(yè)化分工，A國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)Y產(chǎn)品，B國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)X產(chǎn)品，則A國(guó)的Y產(chǎn)品就會(huì)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，B國(guó)的X產(chǎn)品也會(huì)具有絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。道理很簡(jiǎn)單，因?yàn)锳國(guó)完全放棄了X產(chǎn)品的生產(chǎn)!其三，如果有多個(gè)國(guó)家同時(shí)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的同類(lèi)產(chǎn)品，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)能否轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，那就要看各國(guó)產(chǎn)品的比較競(jìng)爭(zhēng)力狀況了。

二

20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯爾蒂爾·俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)，提出了生產(chǎn)要素察賦理論，用在相互依賴(lài)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的多種生產(chǎn)要素理論，代替李嘉圖的單一生產(chǎn)要素理論。俄林的生產(chǎn)要素察賦理論稱(chēng)為新古典貿(mào)易理論，被視為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易分工理論的基石。由于俄林在其著作中采用了他的老師赫克歇爾1919年用瑞典文發(fā)表的一篇重要論文的主要論點(diǎn)，因此生產(chǎn)要素察賦理論也被稱(chēng)為赫克歇爾一俄林模型。赫克歇爾一俄林模型假定各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是一樣的(即各國(guó)生產(chǎn)函數(shù)相同)，在這種情況下，產(chǎn)生比較成本差異的原因有兩個(gè)，一是各個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素察賦比率的不同。所謂生產(chǎn)要素察賦，指的是各國(guó)生產(chǎn)要素(即經(jīng)濟(jì)資源)的擁有狀況。各國(guó)生產(chǎn)要素察賦比率不同，是產(chǎn)生比較成本差異的重要決定因素。各國(guó)都生產(chǎn)使用本國(guó)察賦較多、價(jià)格相對(duì)便宜的生產(chǎn)要素的商品以供出口，這樣，雙方都可獲得利益。另一個(gè)是生產(chǎn)各種商品所使用的各種生產(chǎn)要素的組合不同，亦即商品生產(chǎn)的要素密集度不同。根據(jù)商品所含有的密集程度大的生產(chǎn)要素的種類(lèi)的不同，可以把商品大致分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、土地密集型、資源密集型、技術(shù)密集型、知識(shí)密集型等不同類(lèi)型。即使生產(chǎn)同一種商品，在不同國(guó)家生產(chǎn)要素的組合也不完全相同，例如同樣生產(chǎn)大米，泰國(guó)主要靠勞動(dòng)，而美國(guó)則主要靠資本和技術(shù)。不論是生產(chǎn)不同的商品，還是生產(chǎn)相同的商品，只要各國(guó)生產(chǎn)商品所投人的生產(chǎn)要素的組合或比例不同，就會(huì)產(chǎn)生比較成本差異。從而產(chǎn)生貿(mào)易分工的基礎(chǔ)。很明顯，一國(guó)如果對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行最佳組合，在某種商品的生產(chǎn)中多用價(jià)格低廉的生產(chǎn)要素，就能在該種商品上具有較低的比較成本。

俄林論證生產(chǎn)要素察賦理論的邏輯思路是:商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而商品價(jià)格的差異是由于商品生產(chǎn)的成本比率不同;商品生產(chǎn)成本比率不同，是因?yàn)楦鞣N生產(chǎn)要素的價(jià)格比率不同，而生產(chǎn)要素價(jià)格比率不同，則是由于各國(guó)的生產(chǎn)要素察賦比率的不同。因此，生產(chǎn)要素察賦比率的不同，是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的最重要的基礎(chǔ)。用俄林的話來(lái)說(shuō)，就是:“貿(mào)易的首要條件是某些商品在某一地區(qū)生產(chǎn)要比在別的地區(qū)便宜。在每一個(gè)地區(qū)，出口品中包含著該地區(qū)擁有的比其他地區(qū)較便宜的、相對(duì)大量的生產(chǎn)要素，而進(jìn)口別的地區(qū)能較便宜地生產(chǎn)的商品。簡(jiǎn)言之，進(jìn)口那些含有較大比例生產(chǎn)要素昂貴的商品，而出口那些含有較大比例生產(chǎn)要素便宜的商品。”

赫克歇爾一俄林模型繼承了傳統(tǒng)的古典比較成本理論，但又有新的發(fā)展。第一，李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原理，而俄林等則進(jìn)一步用生產(chǎn)要素察賦差異解釋了為什么比較成本有差異。第二，俄林把李嘉圖的個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析，不是單單比較兩國(guó)兩種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)耗費(fèi)的差異，而直接比較兩國(guó)生產(chǎn)要素總供給的差異，從一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的資本、土地、勞動(dòng)力等這些最基本的因素來(lái)解釋貿(mào)易分工基礎(chǔ)和貿(mào)易格局，在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。第三，赫克歇爾一俄林模型不僅能說(shuō)明比較成木的決定因素，而且也能說(shuō)明要素價(jià)格的變動(dòng)以及收入分配。在開(kāi)展貿(mào)易后的短時(shí)期內(nèi)，由于只發(fā)生商品價(jià)格的變動(dòng)而沒(méi)有發(fā)生生產(chǎn)要素在進(jìn)出口部門(mén)之間的流動(dòng)，兩國(guó)價(jià)格上升行業(yè)(出口行業(yè))的所有生產(chǎn)要素的報(bào)酬都會(huì)上升，兩國(guó)價(jià)格下跌行業(yè)(進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè))的所有生產(chǎn)要素的報(bào)酬都會(huì)降低。開(kāi)展貿(mào)易后的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，由于商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)引起了生產(chǎn)要素在進(jìn)出口部門(mén)之間的流動(dòng)，引起了生產(chǎn)要素市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，從而導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格的變化，影響到要素所有者的報(bào)酬收人，即會(huì)使在價(jià)格上升的行業(yè)(即出口行業(yè))中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬提高，而使在價(jià)格下跌的行業(yè)(即進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè))中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬降低。如果各國(guó)都以各自的生產(chǎn)要素察賦比率差距為基礎(chǔ)進(jìn)行貿(mào)易，其結(jié)果是貿(mào)易前相對(duì)豐富的要素價(jià)格上漲，相對(duì)稀少的要素價(jià)格下降。這樣的過(guò)程發(fā)展的結(jié)果，將會(huì)逐漸達(dá)到要素價(jià)格比率的國(guó)際均等化。這就是所謂“要素價(jià)格均等化定理”。1949年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者薩繆爾森在《再論國(guó)際要素價(jià)格均等》一文中論證了這一定理。

赫克歇爾一俄林模型從一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)解釋貿(mào)易格局，而要素價(jià)格均等定理則反過(guò)來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生增加了對(duì)相對(duì)豐富資源的需求，從而提高了它的價(jià)格，也就是增加了它的報(bào)酬，另一方面減少了對(duì)相對(duì)稀缺要素的需求，從而降低了它的報(bào)酬。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，可以改變一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使生產(chǎn)要素得到最有效率的利用，從而使產(chǎn)量增加，收人增加。這些分析對(duì)于一國(guó)如何利用本國(guó)的資源察賦優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易分工以獲得貿(mào)易利益，無(wú)疑具有積極意義。

可見(jiàn)，新古典貿(mào)易理論對(duì)于國(guó)際貿(mào)易分工理論的貢獻(xiàn)是多方面的，俄林因此獲得了1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。但是，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)這一理論也一直存在爭(zhēng)論。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為，赫克歇爾一俄林理論合乎了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)拋棄勞動(dòng)價(jià)值論的需要。因?yàn)樵摾碚擄@然是建立在三要素論的基礎(chǔ)之上的，這就是勞動(dòng)創(chuàng)造工資、資本創(chuàng)造利息、土地創(chuàng)造地租的著名的“三位一體公式”，而這個(gè)公式曾遭到馬克思的嚴(yán)厲批判。〔8}‘門(mén)’細(xì)細(xì)分析，赫克歇爾一俄林理論與所謂三位一體公式，其實(shí)并無(wú)很大關(guān)系。三要素論講的是商品價(jià)值創(chuàng)造問(wèn)題，而赫克歇爾一俄林理論分析的是貿(mào)易分工雙方產(chǎn)生比較成本差異的原因而不涉及價(jià)值創(chuàng)造問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的角度分析，必須承認(rèn)，土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等資源察賦狀況在決定各國(guó)的產(chǎn)品生產(chǎn)成本和外貿(mào)格局上起著重要作用。馬克思在俄林前幾十年就作過(guò)這樣的論述:“在單個(gè)資本家之間進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)和在世界市場(chǎng)上進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)中，作為不變的和起調(diào)節(jié)作用的量加人到計(jì)算中去，是已定的和預(yù)先存在的工資、利息和地租的量。這個(gè)量不變，不是指它們的量不會(huì)變化，而是指它們?cè)诿總€(gè)場(chǎng)合都是已定的，并且為不斷變動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格形成不變的界限。例如，在世界市場(chǎng)上進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)中，問(wèn)題僅僅在于:在工資利息和地租已定時(shí)，是否能夠按照或低于現(xiàn)有的一般市場(chǎng)價(jià)格出售商品而得利，也就是說(shuō)，實(shí)現(xiàn)相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)主收人。如果一個(gè)國(guó)家的工資和土地價(jià)格低廉，資本的利息卻很高，因?yàn)槟抢镔Y本主義生產(chǎn)方式總的說(shuō)來(lái)不發(fā)展;而另一個(gè)國(guó)家的工資和土地價(jià)格名義上很高，資本的利息卻很低，那么，資本家在一個(gè)國(guó)家就會(huì)使用較多的勞動(dòng)和土地，在另一個(gè)國(guó)家就會(huì)相對(duì)地使用較多的資本。在計(jì)算兩個(gè)國(guó)家之間這里可能在多大程度上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，這些月素是起決定作用的要素。因此在這里，經(jīng)驗(yàn)從理論方面，資本家的利己打算從實(shí)際方面表明:商品價(jià)格由工資、利息和地租決定，由勞動(dòng)的價(jià)格、資本的價(jià)格和土地的價(jià)格決定;這些價(jià)格要素確實(shí)是起調(diào)節(jié)作用的形成價(jià)格的要素?！?/p>

里昂剔夫之謎的出現(xiàn)引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)赫克歇爾一俄林模型的激烈而富有意義的爭(zhēng)論。20世紀(jì)中葉，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂剔夫以美國(guó)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)為案例進(jìn)行驗(yàn)證分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口的竟然是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的卻是資本密集型產(chǎn)品，這一結(jié)論與赫克歇爾一俄林模型推斷的貿(mào)易格局相反而被稱(chēng)為里昂剔夫之謎。不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家據(jù)此認(rèn)為赫克歇爾一俄林模型被推翻了，因?yàn)榭梢哉业酱罅恐T如里昂剔夫之謎之類(lèi)的“經(jīng)驗(yàn)證據(jù)”?！浮场薄?5一四’這里也明顯存在對(duì)要素察賦理論的“誤讀”。其一，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)里昂剔夫之謎所作的種種解釋?zhuān)缫孛芗茸儞Q論、要素非同質(zhì)論、貿(mào)易壁壘論、需求偏向論、自然資源論等等，大都沒(méi)有離開(kāi)要素察賦理論的基本分析方法，即一國(guó)要素察賦比率決定一國(guó)產(chǎn)業(yè)(或產(chǎn)品)比較優(yōu)劣勢(shì)的方法?？梢哉f(shuō)，圍繞里昂剔夫之謎作出的各種理論分析，補(bǔ)充、豐富了要素察賦理論，增強(qiáng)了這一理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的解釋力?！澳_p76一78)其二，后來(lái)出現(xiàn)的所謂“國(guó)際貿(mào)易新要素理論”認(rèn)為，應(yīng)賦予生產(chǎn)要素以新的含義，擴(kuò)展生產(chǎn)要素的范圍，生產(chǎn)要素不僅僅是生產(chǎn)要素察賦理論所說(shuō)的勞動(dòng)、資本和土地，技術(shù)、人力資本、研究與開(kāi)發(fā)、信息以及管理等等，都是生產(chǎn)要素，這些無(wú)形的“軟件”要素越來(lái)越成為形成貿(mào)易的基礎(chǔ)，它決定著一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)格局。新要素理論當(dāng)然是對(duì)要素察賦理論的發(fā)展，但就分析方法而言，新要素理論與傳統(tǒng)要素貿(mào)易理論并無(wú)本質(zhì)的不同。其三，綜觀西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于赫克歇爾一俄林模型在理論上被證偽、經(jīng)驗(yàn)上被否定的文獻(xiàn)，無(wú)非是在赫克歇爾一俄林模型所賴(lài)以建立的假定條件上做文章，聲稱(chēng)要素察賦理論只論述了貿(mào)易量及模式與相對(duì)要素察賦的關(guān)系，忽略了需求、技術(shù)差別等因素。石’〕‘即20一25’這顯然是對(duì)建立經(jīng)濟(jì)模型所必須運(yùn)用的抽象法缺乏足夠的理解有關(guān)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜說(shuō)過(guò):“建造模型、深化認(rèn)識(shí)的藝術(shù)，就是盡可能地做出最為徹底的簡(jiǎn)化同時(shí)又不致排除掉對(duì)有關(guān)間題至為重要的因素”，“一個(gè)模型如果把現(xiàn)實(shí)世界的所有因素都考慮進(jìn)去，其用處不會(huì)超過(guò)一張比例尺為1:l的地圖”。“際”’俄林為了建立要素察賦理論而作的一系列假定，是合理的。沒(méi)有科學(xué)合理的假定，不運(yùn)用抽象法，幾乎無(wú)法進(jìn)行任何經(jīng)濟(jì)分析。只要是正確的抽象，所得出的結(jié)論就更真實(shí)，更一般，更具普遍性。

關(guān)于要素察賦理論在中國(guó)實(shí)踐中的運(yùn)用問(wèn)題，在我國(guó)理論界和實(shí)際部門(mén)也存在一些分歧。按照赫克歇爾一俄林模型，中國(guó)應(yīng)該大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。但在討論迎接加人Wl，0的挑戰(zhàn)時(shí)，國(guó)內(nèi)廣為流傳著歧視勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的觀點(diǎn)，以發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而否定勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的重要性，其理由是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，不能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的要求。實(shí)際上，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要取決于其產(chǎn)品的成本，成本越低的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力自然就越強(qiáng)。而一個(gè)產(chǎn)業(yè)的成本高低主要取決于其是否利用了由該國(guó)要素察賦決定的比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)目前要素察賦結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是勞動(dòng)力相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺，因此，具備比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)區(qū)段具有勞動(dòng)密集型的特征。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)因?yàn)槌杀镜土哂邢喈?dāng)強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，利潤(rùn)從而可以作為資本積累的量也較大。仁川〔PI‘3’再者，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)也不一定是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)，隨著高新技術(shù)在越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)里的快速應(yīng)用，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量也大大提高，同時(shí)，在資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，也有勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。我們應(yīng)充分發(fā)揮我國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)豐裕、成本低廉的優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這不僅能夠壯大我們的國(guó)力，而且可以解決十分重要的就業(yè)問(wèn)題。

三

如果說(shuō)古典、新古典貿(mào)易理論分析的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的話，那么，新貿(mào)易理論分析的主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易從產(chǎn)品內(nèi)容上來(lái)看大致可以分為兩種基本類(lèi)型:一種是一國(guó)進(jìn)口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)的商品，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter一industryTrade);另一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industryrFrade)，即一國(guó)既出口同時(shí)又進(jìn)口某種同類(lèi)型制成品，兩國(guó)互相進(jìn)口和出口屬于同一部門(mén)或類(lèi)別的制成品。對(duì)于這些國(guó)際貿(mào)易的新現(xiàn)象，分析產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的古典、新古典貿(mào)易理論是難以作出令人信服的解釋的。以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸取了以往國(guó)際貿(mào)易理論的合理因素，創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，提出了所謂“新貿(mào)易理論”。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，得出了一系列全新的結(jié)論[”](p’)。關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因。新古典貿(mào)易理論認(rèn)為，兩國(guó)間相對(duì)要素票賦差異是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。新貿(mào)易理論則認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，相對(duì)要素察賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度以及壟斷力程度共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。相對(duì)要素奈賦差異不再是惟一的原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)之間沒(méi)有相對(duì)要素察賦差異，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的原因，也可能出現(xiàn)貿(mào)易。

關(guān)于貿(mào)易的商品模式。新古典貿(mào)易理論根據(jù)兩種要素、兩種商品、兩個(gè)國(guó)家(2xZx2)的模型，得出的結(jié)論是:勞動(dòng)力相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品.而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品。新貿(mào)易理論則認(rèn)為，當(dāng)引人規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)，并突破2xZxZ模型的限制后，以上結(jié)論需作如下幾點(diǎn)修改:(l)相異產(chǎn)品的存在使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易存在。在自給自足情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和變體種類(lèi)成為一對(duì)矛盾。在有限的資源下，變體的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以充分發(fā)揮，變體種類(lèi)的多少將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相權(quán)衡后的水平上。開(kāi)展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，資源限制放寬，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和變體種類(lèi)這對(duì)矛盾可調(diào)和的空間變大，為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，各國(guó)則專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)幾種變體，互不重合，然后，通過(guò)貿(mào)易，互相獲得對(duì)方生產(chǎn)的變體，提高社會(huì)福利。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生，也就是出現(xiàn)了要素密集度相似的產(chǎn)品之間的貿(mào)易。(2)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷因素。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷的原因，要素的相對(duì)價(jià)格差異不再是商品相對(duì)價(jià)格差異的惟一原因。各國(guó)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件不同及壟斷因素存在的原因不同都會(huì)導(dǎo)致商品的相對(duì)價(jià)格的差異。因此，在商品貿(mào)易模式中將可能出現(xiàn)資本相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)密集的商品，或者勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家出口資本相對(duì)密集的商品;低成本的國(guó)家成為該種商品的凈進(jìn)口國(guó);相互價(jià)格歧視導(dǎo)致的雙向貿(mào)易。(3)多商品多要素模型。當(dāng)引人多種商品和多種要素后，如果貿(mào)易商品的種類(lèi)大于要素種類(lèi)時(shí)，即使沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的原因，兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中也存在著不確定性。也就是說(shuō)，存在著多個(gè)生產(chǎn)和貿(mào)易的均衡點(diǎn)。

關(guān)于貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益，當(dāng)存在著要素察賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。自由貿(mào)易使貿(mào)易各方都能獲益，是最好的貿(mào)易政策選擇。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀況，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行，對(duì)一國(guó)而言，貿(mào)易可能使一國(guó)的福利下降。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮(在與外國(guó)壟斷者的競(jìng)爭(zhēng)中的敗北)，而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失(此時(shí)部分壟斷利潤(rùn)由國(guó)外廠商從本國(guó)獲得)時(shí)，這種情況就會(huì)發(fā)生。因此，自由貿(mào)易政策未必是最好的政策。一國(guó)政府對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和扶持，就是必要的了。這就是實(shí)施所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的依據(jù)。新貿(mào)易理論十分重視公司的作用。因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為公司的特定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不像產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易那樣，首先表現(xiàn)為國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司的特定優(yōu)另一類(lèi)是規(guī)模節(jié)約優(yōu)勢(shì)。所謂知識(shí)資產(chǎn)包括技術(shù)、管理與組織技能、銷(xiāo)售技能等一切無(wú)形技能在內(nèi)。公司擁有并控制了這些知識(shí)資產(chǎn)，就能生產(chǎn)出差別產(chǎn)品到國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，這類(lèi)公司通常也容易迅速擴(kuò)大生產(chǎn)，獲得規(guī)模節(jié)約的效益，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，只要擁有具有壟斷優(yōu)勢(shì)的公司，就可生產(chǎn)出差別產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不斷變化的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易情況，對(duì)古典和新古典國(guó)際貿(mào)易分工理論進(jìn)行了一些修正、補(bǔ)充和改造，提出了一些新學(xué)說(shuō)，這是對(duì)傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)。這是因?yàn)?，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易普遍發(fā)展的情況下，再堅(jiān)持生產(chǎn)要素察賦比率的分析方法，很難對(duì)這些貿(mào)易新現(xiàn)象作出有力的說(shuō)明。傳統(tǒng)貿(mào)易理論以國(guó)家為基本分析單位，以國(guó)際市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、生產(chǎn)要素在國(guó)際間不能自由流動(dòng)為分析的前提。但現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)已經(jīng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)已成為普遍現(xiàn)象，跨國(guó)公司的決策對(duì)貿(mào)易格局、投資格局的影響已不可忽視。當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了種種新的見(jiàn)解，以說(shuō)明這些國(guó)際貿(mào)易分工新現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增收益和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論被廣泛用來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和公司內(nèi)貿(mào)易作出解釋。對(duì)公司行為和公司特定優(yōu)勢(shì)的分析，由于其連接市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完全、公司的壟斷優(yōu)勢(shì)和新產(chǎn)品新技術(shù)，被認(rèn)為更能說(shuō)明當(dāng)代貿(mào)易格局的演變，更能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，同時(shí)也是解釋對(duì)外直接投資的重要思路。州門(mén)已經(jīng)開(kāi)始致力于建立一種國(guó)際貿(mào)易分工和對(duì)外直接投資的一般理論，以取代傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易分工理論的地位。對(duì)于這個(gè)課題，作者已有另文論述，不再重復(fù)。

但是，國(guó)際貿(mào)易新理論又不是對(duì)傳統(tǒng)理論的全盤(pán)否定，它與傳統(tǒng)的比較成本理論、要素察賦理論仍然存在著不可分割的理論淵源關(guān)系，其主要觀點(diǎn)和分析方法，仍沒(méi)有離開(kāi)相對(duì)優(yōu)劣勢(shì)的分析范疇，反而可以說(shuō)是比較優(yōu)劣勢(shì)的分析方法在新情況下的具體運(yùn)用。李嘉圖、俄林分析的出發(fā)點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，研究如何在不同產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行選擇，以找到本國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)來(lái)參與國(guó)際交換。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則啟示人們?nèi)绾卫帽緡?guó)企業(yè)的知識(shí)資產(chǎn)等壟斷優(yōu)勢(shì)來(lái)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。因此可以說(shuō)，新貿(mào)易理論不過(guò)是在戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易分工格局發(fā)生變化的情況下，研究一國(guó)如何通過(guò)參與國(guó)際分工和國(guó)際交換去獲取比較利益。傳統(tǒng)貿(mào)易格局下的比較利益，來(lái)源于生產(chǎn)要素票賦比率不同而造成的比較成本差異;在水平國(guó)際分工日益發(fā)展并成為主導(dǎo)分工形式情況下的國(guó)際貿(mào)易分工，其比較利益來(lái)源于一國(guó)企業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這并不是說(shuō)，新貿(mào)易分工理論與傳統(tǒng)理論沒(méi)有區(qū)別，因?yàn)閮烧哐芯康馁Q(mào)易格局不同，理論形式自然也不同。但是，在如何根據(jù)實(shí)際情況、利用自身相對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易分工，通過(guò)貿(mào)易分工獲取利益方面，則是相同的。由此看來(lái)，新理論與傳統(tǒng)理論并非完全對(duì)立，而是對(duì)傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展。