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摘要：

高校的科技創(chuàng)新是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，評(píng)價(jià)分析高校的科技創(chuàng)新能力是提高科技創(chuàng)新水平的重要途徑。通過對(duì)我國高校2000-2015年的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行的分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高校用于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢(shì)；顯著影響高校科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)設(shè)施要素主要有國家對(duì)高校的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入、高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量。

關(guān)鍵詞：

高校；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施；科技創(chuàng)新能力；實(shí)證分析

1我國高?？萍紕?chuàng)新現(xiàn)狀

高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是創(chuàng)新型國家的主體之一。高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才是高校科技創(chuàng)新最根本的動(dòng)力，是科技創(chuàng)新活動(dòng)中最活躍和最重要的因素。從表1中可以看出從2000年到2015年我國高校參加科技創(chuàng)新的R&D全時(shí)人員年均23.04萬人，雖然每年人數(shù)略有波動(dòng)，但總體呈逐步增長(zhǎng)趨勢(shì)。這說明高校具有穩(wěn)定的科技人力保障。高?？萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入方面，表2顯示科技活動(dòng)籌集經(jīng)費(fèi)呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率在20%以上，增長(zhǎng)較快的是2000、2004和2015年；在籌集的經(jīng)費(fèi)中，政府籌集資金占50%以上，企業(yè)資金占30%以上，金融機(jī)構(gòu)貸款所占比重相對(duì)較低。高校的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總體上也是逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，占籌集總經(jīng)費(fèi)的比重也越來越大；在各項(xiàng)研究的支出中，應(yīng)用研究占50%以上，基礎(chǔ)研究的比重在近幾年有大幅度提升。這些數(shù)據(jù)表明：第一，國家對(duì)高校投入的科技經(jīng)費(fèi)比重較大，是高校從事科技研發(fā)的主體；第二，高校與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系越來越密切，國有科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為高校從事科技研發(fā)的主體之一；第三，高校對(duì)科學(xué)研究越來越重視，轉(zhuǎn)入研發(fā)支出的經(jīng)費(fèi)不斷增加；第四，高校對(duì)基礎(chǔ)研究的投入不斷加大，更加關(guān)注知識(shí)創(chuàng)新工作，有利于組建基礎(chǔ)研究創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，擴(kuò)大我國的基礎(chǔ)研究規(guī)模。高?？萍籍a(chǎn)出方面（見表3），科技論文是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究科研成果的主要反映形式。我國高校2000-2015年共發(fā)表科技論文8441362篇，總量上呈逐年遞增的趨勢(shì)。為了便于比較，我們整理計(jì)算出R&D人員產(chǎn)出率和R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率，科技論文的R&D人員產(chǎn)出效率呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，但R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出效率有所下降。專利申請(qǐng)?bào)w現(xiàn)了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化能力，能夠綜合反映高校的科技創(chuàng)新能力。專利申請(qǐng)受理總量近幾年有大幅提升，R&D人員產(chǎn)出率和R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出效率均呈現(xiàn)逐步提升的趨勢(shì)。由此可以得出：專利申請(qǐng)受理數(shù)增幅較大，且產(chǎn)出效率增幅較大，說明高校重視科技創(chuàng)新工作，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力在不斷提高。

2變量的選取與模型的設(shè)定

2.1變量的選取

Porter和Stern（2002）的國家創(chuàng)新能力理論分析框架中，衡量國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)主要有：一國的知識(shí)存量、總的研發(fā)資本投入（包括人力資本和資金資本）、教育投入比例、開放度、專利保護(hù)強(qiáng)度、反壟斷強(qiáng)度。根據(jù)這一框架，程雁和李平（2007）選取了人均GDP、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員數(shù)、教育財(cái)政支出占GDP的比重、貿(mào)易依存度與外資依存度之和、專利保護(hù)強(qiáng)度作為我國區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成要素。根據(jù)這些學(xué)者的國家、區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的評(píng)估指標(biāo)體系，本研究選取的評(píng)估變量主要有：高校的R&D人員全時(shí)當(dāng)量，這是國際上通用的、用于比較科技人力投入的指標(biāo)，是指全年從事R&D活動(dòng)累積工作時(shí)間占全部工作時(shí)間的90%及以上人員，這一指標(biāo)能夠有效地衡量高?？萍紕?chuàng)新的人力資本；高校的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，體現(xiàn)高校用于內(nèi)部機(jī)構(gòu)研究與開發(fā)的實(shí)際支出費(fèi)用，是高校科技研發(fā)資本投入的重要指標(biāo)；高校的國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，這一指標(biāo)體現(xiàn)了國家對(duì)高校人力資本的投資比重；人均GDP，這可以反映國家的技術(shù)水平，能夠體現(xiàn)高校在不同時(shí)期所處的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀；現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)展水平，這會(huì)對(duì)今后的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生阻礙或者促進(jìn)作用；此外，高校的開放度、專利保護(hù)強(qiáng)度也是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，但由于存在數(shù)據(jù)可得性方面的困難，模型中沒有包括。

2.2模型的設(shè)定

高?？萍紕?chuàng)新能力的評(píng)估指標(biāo)選取高校專利申請(qǐng)受理數(shù)，前面分析可以看出這一指標(biāo)是高校科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，國內(nèi)外的實(shí)證研究多數(shù)都選用這一指標(biāo)來衡量科技創(chuàng)新能力。根據(jù)Porter和Stern（2002）的國家創(chuàng)新能力分析框架，我們建立如下模型：LnPAt=α0+α1LnPRt+α2LnERt+α3LnHEt+α4LnTEt+ut其中，PAt為高校專利申請(qǐng)受理數(shù)，PRt為高校R&D人員全時(shí)當(dāng)量，ERt為高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，HEt為高校的國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，TEt為人均GDP。

3實(shí)證分析

3.1變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，首先對(duì)各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。單位根檢驗(yàn)是檢驗(yàn)時(shí)間序列平穩(wěn)性最常用的方法之一，檢驗(yàn)方法選擇ADF檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，取對(duì)數(shù)后的各序列在10%的顯著水平下均通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

3.2格蘭杰因果檢驗(yàn)

在平穩(wěn)性檢驗(yàn)通過的前提下，對(duì)變量之間的關(guān)系進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)。格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果可幫助變量之間確定因果關(guān)系是否存在，以及確定因果關(guān)系的方向：雙向因果關(guān)系、單向因果關(guān)系、無因果關(guān)系。運(yùn)用格蘭杰方法檢驗(yàn)變量LnPR、LnER、LnTE、LnHE與變量LnPA的因果關(guān)系，即檢驗(yàn)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與科技能力之間的因果關(guān)系。檢驗(yàn)過程中滯后階數(shù)分別選擇了1階和2階。結(jié)果顯示：滯后階數(shù)為1階時(shí)，LnHE是LnPA的原因是顯著的，LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因也是顯著的，即顯示為單向因果關(guān)系；滯后階數(shù)為2階時(shí)LnPR、LnER、LnTE、LnHE均顯示與LnPA互為因果關(guān)系，即存在雙向因果關(guān)系。LnHE與LnPA的因果關(guān)系說明國家對(duì)高校的財(cái)政性支持始終是高?？萍紕?chuàng)新能力提高的重要原因。滯后1階時(shí)LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因，說明高校已有的專利申請(qǐng)受理量即已有的知識(shí)存量會(huì)影響科技人力資本、科技研發(fā)資本的投入和國家現(xiàn)有的技術(shù)水平。滯后2階時(shí)LnPR、LnER、LnTE也成為L(zhǎng)nPA的原因，說明當(dāng)高校投入科技研發(fā)人員和研發(fā)資本之后，及國家整體技術(shù)水平提升后，都會(huì)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的進(jìn)一步提高產(chǎn)生正面影響。這表明創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入正是高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)一步提高的原因，而科技人力資本、研發(fā)資本和國家的技術(shù)水平對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的影響存在滯后效應(yīng)。

3.3基于滯后變量模型的回歸分析

根據(jù)格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響存在滯后效應(yīng)。因此在模型中采用相應(yīng)的滯后變量，基于滯后變量模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行回歸分析。最終選擇的滯后變量模型如下：LnPAt=6.8234+1.6270LnPRt-1+1.6836LnERt-1+0.4563LnTEt-1+2.4069LnHEt-1最終回歸結(jié)果表明，當(dāng)前我國高校的專利申請(qǐng)受理量主要受到滯后的R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和高校的國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重的影響，滯后期為一年，這三個(gè)滯后變量在5%的顯著水平下對(duì)高校的科技創(chuàng)新具有顯著影響。滯后的人均GDP雖然影響不夠顯著但表現(xiàn)出了與高校專利申請(qǐng)受理量的正相關(guān)關(guān)系。從具體的影響程度看，高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重對(duì)高校專利申請(qǐng)受理數(shù)的貢獻(xiàn)最大，國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重每提高1%，專利申請(qǐng)受理數(shù)將提高約2.41個(gè)百分點(diǎn)，說明國家對(duì)高校財(cái)政經(jīng)費(fèi)上的投資對(duì)科技創(chuàng)新能力的邊際促進(jìn)作用最大。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)高校專利申請(qǐng)受理數(shù)的影響作用次之，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出每提高1%，專利申請(qǐng)受理數(shù)將提高約1.68個(gè)百分點(diǎn)，R&D人員全時(shí)當(dāng)量每提高1%，專利申請(qǐng)受理數(shù)將提高約1.63個(gè)百分點(diǎn)，說明科技經(jīng)費(fèi)和人力資本的投入仍是提高高?？萍紕?chuàng)新能力的重要影響因素。相對(duì)來說人均GDP對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響作用較小。

4研究結(jié)論與建議

綜合以上研究結(jié)果，可得出以下基本結(jié)論：①我國高校的科技創(chuàng)新能力越來越強(qiáng)，無論是科技人力資源、財(cái)力資源的配置，還是從科技投入的產(chǎn)出效率看，高校用于科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢(shì)，說明我國高校的科技創(chuàng)新能力在逐步提高；②高?？萍紕?chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施是高校科技創(chuàng)新能力提高的重要影響因素，且具有滯后的影響效應(yīng)，滯后期為一年，即創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投入一年后，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的提升產(chǎn)生作用。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施各要素中，國家對(duì)高校的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技創(chuàng)新能力提高的貢獻(xiàn)最大，說明國家對(duì)高校人力投資的支持直接影響了高校的科技創(chuàng)新能力；高校自身用于科技創(chuàng)新的人力投資和財(cái)力投資對(duì)高?？萍紕?chuàng)新也具有重要的影響作用，其中研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持影響更大一些；同時(shí)我國現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)展水平對(duì)高校的創(chuàng)新活動(dòng)也具有促進(jìn)作用。鑒于以上結(jié)論，提出以下建議：①加大科技經(jīng)費(fèi)的投入力度，一方面政府要加大對(duì)高校的投入，另外一方面高校自身也要增加研發(fā)資金的投入，高?？梢酝ㄟ^加強(qiáng)與企事業(yè)的聯(lián)系，引導(dǎo)企事業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投入力度，形成“產(chǎn)學(xué)研”的有效結(jié)合，通過市場(chǎng)和企業(yè)解決科技經(jīng)費(fèi)投入的問題；②加大科技人力資源的投入力度，高校在科技管理工作中要以人才為中心，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，引進(jìn)高層次科技人才，培養(yǎng)現(xiàn)有人才，依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組建科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮科技人才創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性；③此外，雖然模型中沒有涉及高校的開放度和專利保護(hù)程度，但這兩方面對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力均有一定的影響，因此，高校應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向，加強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力，提高專利保護(hù)意識(shí)，同時(shí)增強(qiáng)國際、地區(qū)之間的科技交流與合作，鼓勵(lì)高校科技人員參加國際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

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作者:黨楊 景莉莉 單位:長(zhǎng)春財(cái)經(jīng)學(xué)院