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編者按：本文主要從檔案在人類社會(huì)發(fā)展歷程中，作為具有文獻(xiàn)性、憑證性、符號(hào)性、參考性等特征的零散信息，發(fā)揮著無可替代的作用與價(jià)值，占有舉足輕重的地位。因此，對檔案定義的探究尤顯重要；對檔案定義的探究與對檔案起源的探究是相輔相成的；中外學(xué)者關(guān)于檔案起源的觀點(diǎn)歸納起來大致有三種：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為文字是產(chǎn)生檔案的必要條件,幾個(gè)方面對檔案的定義和起源研究進(jìn)行講述。其中，主要包括：筆者對檔案起源的結(jié)論正是基于“檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄”這一定義。

關(guān)于檔案的起源及其歷史背景歷來眾說紛紜、具體材料請?jiān)斠姡?/p>

摘要：研究一個(gè)事物的規(guī)律、作用及發(fā)展，必須首先對其定義、起源進(jìn)行探究。檔案是什么？檔案的本質(zhì)如何定義？檔案又是如何起源的？作為一名檔案學(xué)的初學(xué)者，要想在檔案領(lǐng)域的學(xué)習(xí)與實(shí)踐中正確地認(rèn)識(shí)檔案的性質(zhì)

與功能，準(zhǔn)確把握檔案工作的歷史作用，就必須了解檔案的定義與起源。本文通過分析檔案的相關(guān)資料，從而初步得出結(jié)論——檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄；檔案起源于原始社會(huì)。

關(guān)鍵詞：檔案檔案定義檔案本質(zhì)原始記錄性檔案起源

檔案在人類社會(huì)發(fā)展歷程中，作為具有文獻(xiàn)性、憑證性、符號(hào)性、參考性等特征的零散信息，發(fā)揮著無可替代的作用與價(jià)值，占有舉足輕重的地位。因此，對檔案定義的探究尤顯重要。

自檔案產(chǎn)生以來，學(xué)術(shù)界對檔案的定義紛爭不已，國內(nèi)外已有的定義達(dá)數(shù)百種之多。陳趙祦、和寶榮《對檔案定義若干問題的探討》一文與1986年版《檔案學(xué)基礎(chǔ)》一書中的提法均為：“檔案是機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的，作為歷史記錄保存起來以備考查的文字、圖像、聲音及其他各種形式和載體的文件?！敝腥A人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《情報(bào)與文獻(xiàn)工作詞匯基本術(shù)語》和《檔案著錄規(guī)則》（1985年）中均寫道：“檔案：國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織及個(gè)人從事政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化等社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)直接形成的文字、圖表、聲像等形態(tài)的歷史記錄?！敝腥A人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語》（2000年）中“檔案”一條釋為：“國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄?！雹僖陨喜糠侄x可以看出，雖然具體定義不盡相同，但對檔案的本質(zhì)特性的認(rèn)識(shí)卻是基本一致的，即原始記錄性。

對檔案的具體定義應(yīng)從“原始記錄性”這一檔案的本質(zhì)特性入手，結(jié)合檔案產(chǎn)生發(fā)張的主體、檔案的具體形態(tài)等多方面因素，方能得出較全面、概括性的結(jié)論。毋庸置疑，檔案是人類活動(dòng)的產(chǎn)物，因此其主體為人。檔案的具體形態(tài)隨著社會(huì)發(fā)展不斷演變，種類繁多。僅中國古代檔案就經(jīng)歷了甲骨金石、簡牘縑帛、鐵卷金冊、紙張等多種形態(tài)的演變。如今又出現(xiàn)了電子檔案。但不論是紙質(zhì)檔案還是電子檔案，歸根結(jié)底其本質(zhì)均可稱為“符號(hào)”。符號(hào)，根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》（2002年增補(bǔ)本）的解釋，指記號(hào)、標(biāo)記以及佩帶在身上表明職位身份的標(biāo)志，即文字、圖像、象征性的物體等。因此，概括說來，檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄。

對檔案定義的探究與對檔案起源的探究是相輔相成的。只有確定了檔案是什么，方可研究檔案產(chǎn)生于何時(shí)；而對檔案追本溯源的研究可進(jìn)一步完善檔案的定義。因此，筆者對檔案起源的結(jié)論正是基于“檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄”這一定義。

關(guān)于檔案的起源及其歷史背景歷來眾說紛紜。中外學(xué)者關(guān)于檔案起源的觀點(diǎn)歸納起來大致有三種：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為文字是產(chǎn)生檔案的必要條件。自從人類發(fā)明了文字，就開始使用文字記錄社會(huì)活動(dòng)，并將這些記錄保存下來，成為檔案。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為文字和國家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生不可缺少的條件。隨著階級的出現(xiàn)和國家的形成，為了管理大規(guī)模的生產(chǎn)，進(jìn)行國與國之間的交往與戰(zhàn)爭，國家需要有文字記錄作為管理國家和交際的工具，于是產(chǎn)生了文書，保存起來便形成了檔案。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，以原始記事方法形成的記錄就是檔案，如結(jié)繩、刻契、編貝、結(jié)珠、圖畫等。②另外，我國當(dāng)代檔案學(xué)界著名學(xué)者丁海斌先生認(rèn)為，我們應(yīng)從不同角度和需要出發(fā)，把檔案的起源看做是一個(gè)過程。并按照各個(gè)角度，確認(rèn)在某種意義上檔案的起源點(diǎn)。③因此，從上文中提到的筆者較認(rèn)同的檔案的定義這一角度出發(fā)，筆者傾向于第三種觀點(diǎn)。

檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄，因此，在人類動(dòng)中產(chǎn)生、具有符號(hào)性的原始記錄的產(chǎn)生，即可看做檔案的起源。在原始社會(huì)時(shí)期，人們在生產(chǎn)勞動(dòng)、氏族活動(dòng)以及日常生活中，逐漸產(chǎn)生了記事和記數(shù)的需求及愿望。在產(chǎn)生文字之前，人們的記事方法主要有：繪圖、標(biāo)記、結(jié)繩、木契（刻木）等等。④我國古代有著“結(jié)繩記事”“刻木為契”的歷史傳說?！吨芤住は翟~》記載：“上古結(jié)繩而治”，鄭玄《周易》注說：“結(jié)繩為約，事大，大結(jié)其繩，事小，小結(jié)其繩。”刻契，即在骨片、木片、竹片或在其他材料上刻畫出各種形狀的標(biāo)記，用來記錄某種事實(shí)或作為有關(guān)各方的一種信約?！杜f唐書》卷一百九十七在記述東謝蠻時(shí)說：“俗無文字，刻木為契?！薄夺屆酚浭觯骸翱唐跻?，刻識(shí)其數(shù)也?！蔽覈贁?shù)民族至今都還大量采用原始方法記事，如云南景頗人無力還債時(shí)，便使用代表各種實(shí)物的紅綢帶、花布條、牛角、銅錢和木片吊在一起，作為欠條，憑此可向欠債人索取財(cái)物。景頗人還用不同的樹葉表達(dá)各種意思，在一定范圍內(nèi)人人都可以理解，并用以通信。云南紅河哈尼族典出土地，用同樣重量的鵝卵石燒紅，稱為“可粒”，付給對方作為憑證，以后可用此贖還典金?！扒窏l”和“可粒”在原始部落相當(dāng)于今天的契約文書，具有憑證作用。⑤這些原始記錄方法在一定地區(qū)和范圍內(nèi)大都有相同的規(guī)定和含義，因而在一定程度上記錄和反映了人們的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，具有備忘、信守和憑證的作用，有保存價(jià)值。⑥是人類活動(dòng)中產(chǎn)生的符號(hào)性原始記錄。因此，結(jié)繩、刻契等的原始記錄可被視為最原始的檔案。

不僅中國的原始記錄方法如此，國外也有類似記錄。保加利亞出土了距今約六千年的陶罐，上面標(biāo)有計(jì)算年月的日歷，⑦這種日歷必須經(jīng)常供當(dāng)時(shí)的人們使用和考查，是當(dāng)時(shí)科技成果的記錄。許多原始氏族還用繪畫來記載本民族的歷史大事，如美洲印第安人達(dá)科他部落就將本部落每年發(fā)生的大事繪在牛皮上，并用繩索將牛皮貫穿保存起來。美洲印第安人易洛魁部落普遍使用一種叫做華姆普姆的珠帶，它用紅、白貝珠串成，或由各種色彩的貝珠織成不同圖形的彩帶。這種貝珠帶具有廣泛的作用，既是裝飾品，又是商業(yè)往來和與白人交易時(shí)使用的貨幣，但又可在社會(huì)事務(wù)中和部落交往中充當(dāng)大事記、協(xié)定和“國書”，馬克思將這種貝珠帶稱為易洛魁人“唯一的文件”。⑧

用原始記事方法形成的各種記事材料，都是人類在社會(huì)生活中形成的并且被保存起來以備查考的記注材料，都源于人們的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，是人類歷史的原始記錄。這些記注材料都具有憑證和參考作用。它們不像圖書資料，是人們?yōu)榱四撤N目的有意識(shí)地撰寫的，而是為處理事物、貯存和交流信息而保存起來的，所以，它們是人類最早的檔案文獻(xiàn)。⑨

因此，歸納中外相關(guān)史實(shí)和考古資料，筆者得出結(jié)論：檔案起源于原始社會(huì)，刻契、繪畫等原始記錄方法形成的記錄是檔案。

作為一名初學(xué)者，筆者結(jié)合所學(xué)與所查閱資料，對檔案的定義與起源進(jìn)行了淺論，認(rèn)為檔案是人類活動(dòng)的符號(hào)性原始記錄，檔案起源于原始社會(huì)。

注釋：①趙祦和寶榮：《檔案管理學(xué)基礎(chǔ)》，中國人民大學(xué)出版社，2005年出版，第9頁

②馮惠玲張輯哲：《檔案學(xué)概論》，中國人民大學(xué)出版社，2006年出版，第21頁③丁海斌：《檔案起源三論——過程與標(biāo)準(zhǔn)》，2007年11月9日

④⑨黃存勛劉文杰雷榮廣：《檔案文獻(xiàn)學(xué)》，四川大學(xué)出版社，1988年出版，第272—274頁

⑤江寧生：《從原始記事到文字發(fā)明》，《考古學(xué)報(bào)》1981年第1期

⑦《六千年前的日歷》，《四川日報(bào)》1984年4月1日

⑧摩爾根：《古代社會(huì)》，商務(wù)印書館，1981年出版，第137，146頁