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黨的十六屆五中全會將提高自主創(chuàng)新能力作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重大原則，強(qiáng)調(diào)“十一五”時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一個重要目標(biāo)是形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強(qiáng)的優(yōu)勢企業(yè)。在這一發(fā)展方略的促動下，各地形成了“及時跟進(jìn)”之潮，積極醞釀出臺配套政策，并形成強(qiáng)有力的輿論導(dǎo)向，并在行政上強(qiáng)力推動(盡管表現(xiàn)出不理性)。經(jīng)驗(yàn)表明，這種帶有強(qiáng)烈路徑依賴色彩“刮風(fēng)式”的行政推進(jìn)，往往因?yàn)榧庇诿斑M(jìn)或準(zhǔn)備不足走了很多彎路，也付出了高昂的成本和沉重的代價。因而，在中央大力倡導(dǎo)要形成強(qiáng)勢創(chuàng)新的今天，各地政府有必要先進(jìn)行理性的起點(diǎn)設(shè)計(jì)，以便取得預(yù)期成效。

一、政府過去支持企業(yè)創(chuàng)新模式存在的間題

(一)政府在遴選創(chuàng)新主體方面存在的間題

1.作為創(chuàng)新主體的企業(yè)被邊緣化。在計(jì)劃體制下，我國實(shí)施的一些涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國家計(jì)劃中，項(xiàng)目實(shí)施主體或創(chuàng)新主體主要是高等學(xué)校和科研院所，企業(yè)雖然被鼓勵參加，但往往只是陪襯，一些計(jì)劃項(xiàng)目即使獲得了預(yù)想的關(guān)鍵技術(shù)，也沒有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)獲得自主創(chuàng)新能力。

2.支持創(chuàng)新理念和定位上存在著偏差。在轉(zhuǎn)軌時期，一些官員認(rèn)為，只有那些規(guī)模宏大、實(shí)力雄厚的企業(yè)才有創(chuàng)新力，所以在實(shí)踐中就是幫助幾個有實(shí)力的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。往往是政府確定即將創(chuàng)新的關(guān)鍵行業(yè)、技術(shù)(很多時候僅僅是感性上沖動)，組織力量進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，在人、財(cái)、物方面進(jìn)行絕對傾斜。這種“政府主唱”的行政推動取得了一些成果，但隨之而來的弊端是：創(chuàng)新與市場脫節(jié)，研發(fā)與經(jīng)濟(jì)兩張皮，資源配置的不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，這種選擇在性質(zhì)上往往偏好“國字號”企業(yè)，這無疑使中小民營企業(yè)在政策傾斜、市場準(zhǔn)入、融資支持上受到排擠。實(shí)踐證明，在國有企業(yè)尚未到位的前提下，這是一個低效的選擇。

(二)政府科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不合理

上個世紀(jì)90年代以來，國家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入總量高速增長，陸續(xù)實(shí)施了自然科學(xué)基金、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、知識創(chuàng)新工程等重大科技計(jì)劃與工程。但政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支持卻很少，2003年全國20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元支持，來自政府的科技撥款僅占大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的3%，政府科技經(jīng)費(fèi)撥款中用于支持企業(yè)科技活動的經(jīng)費(fèi)僅占7%，而同期美國企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費(fèi)占政府全部科技支出的比重超過20%。

(三)政府在創(chuàng)造外部環(huán)境方面不到位

1.過多的行政干預(yù)導(dǎo)致了政府職能錯位，本該為企業(yè)創(chuàng)造良好外部市場條件的政府，因?yàn)槁毮茉浇鐚?dǎo)致政企關(guān)系扭曲，進(jìn)而壓制了企業(yè)創(chuàng)新的能動。一方面又因職能缺位，諸如對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，一些重要法律(例如反壟斷法、商業(yè)秘密法)缺失，干擾了企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程。一些地方存在著行政效率低下、執(zhí)法不嚴(yán)、違法行政，打擊了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

2.由于政府“一股獨(dú)大”，擠壓了服務(wù)于企業(yè)自主創(chuàng)新中介組織的發(fā)育空間，盡管也漸次有一些服務(wù)于企業(yè)創(chuàng)新的中介組織，但是受體制機(jī)制、行業(yè)自律、法規(guī)不健全等因素的制約，難以擔(dān)當(dāng)提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)的重任。

3.缺乏公平的市場競爭環(huán)境。由于一些改革滯后，特別是一些國有壟斷企業(yè)改革滯后，某些行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域因?yàn)榇嬖趪?yán)重的壟斷而導(dǎo)致競爭不足，企業(yè)無創(chuàng)新能動，已經(jīng)成為影響企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)在動力最大的間題。

(四)政府支持創(chuàng)新政策方面存在的弊端

雖然改革開放以來我國中央政府和地方政府陸續(xù)出臺了大量的有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施(根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅中央政府出臺的與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的政策就超過2500項(xiàng))，但這些政策政出多門，制定的時期不同，針對的間題也有著明顯差異。政府間題的演變程度不同，使得國家促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策有重復(fù)，有空白，也有自相矛盾，政策信號不一致，政策設(shè)計(jì)不科學(xué)，有些華而不實(shí)，可操作性較差，政策成本預(yù)算和控制不力，朝令夕改等等，導(dǎo)致我國創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)性、操作性、穩(wěn)定性。

二、政府如何支持企業(yè)自主創(chuàng)新

黨的十六大提出確立企業(yè)創(chuàng)新和科技投入的主體地位，為各類企業(yè)創(chuàng)新活動提供平等競爭條件。因此，政府支持企業(yè)創(chuàng)新的著力點(diǎn)應(yīng)該是為企業(yè)全力打造良好的市場環(huán)境和政策環(huán)境，促使企業(yè)盡快成為創(chuàng)新主體。

(一)政府要引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)對創(chuàng)新重要性的認(rèn)識

引導(dǎo)企業(yè)樹立創(chuàng)新觀念是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的前提。企業(yè)創(chuàng)新熱情不高，原因之一是有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)對于自主創(chuàng)新的重要性認(rèn)識尚未到位，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)“不想”“不愿”“不敢”創(chuàng)新。首先是一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人早已習(xí)慣了靠別人的技術(shù)過日子，根本就不想去創(chuàng)新；其次是一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為自主創(chuàng)新不僅成本高、回收期長，而且還存在很大的不確定性，對技術(shù)投入的未來預(yù)期很難把握，在現(xiàn)有一些項(xiàng)目能夠使資本快速增殖的前提下，根本就不愿意在創(chuàng)新方面花本錢；再次是一些有眼光的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)雖然意識到自主創(chuàng)新的重要，但由于整個創(chuàng)新鏈條和創(chuàng)新環(huán)境尚未形成，往往孤掌難鳴，步履艱難。因而，要建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，政府就必須采取多種措施，幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者樹立危機(jī)意識，增強(qiáng)緊迫感，切實(shí)從“要我創(chuàng)新”向“我要創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變。

(二)政府必須確立企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位

由于一系列改革尚未到位，我國的多數(shù)企業(yè)仍然是理論上的創(chuàng)新主體，總體創(chuàng)新貢獻(xiàn)率還很低。為了將企業(yè)鍛造成為真正的創(chuàng)新主體，應(yīng)采取的措施是：

1.政府必須進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，有所為有所不為。必須從干預(yù)企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域退出，成為市場的監(jiān)管者和公共產(chǎn)品的提供者，不該政府管的事堅(jiān)決不管，需要政府管的事政府不缺位，不當(dāng)“運(yùn)動員”“裁判員”，只當(dāng)好“場地維護(hù)員”，營造激勵環(huán)境推動企業(yè)成為自主創(chuàng)新主角。

2.各級政府制定的科技規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)企業(yè)和市場的科技需求。建立以企業(yè)為核心，產(chǎn)學(xué)研緊密合作的機(jī)制，支持和引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新活動的主體；支持企業(yè)組建各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟，在關(guān)鍵領(lǐng)域形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；在投資、金融、消費(fèi)和政府采購政策等方面都應(yīng)當(dāng)有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新。

3.大力扶持科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。要通過基金支持、創(chuàng)業(yè)投資、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等方式，支持其創(chuàng)新活動。不斷完善企業(yè)孵化的軟環(huán)境建設(shè)，重點(diǎn)辦好高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園等各類企業(yè)“孵化器”。

4.增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)集成與產(chǎn)業(yè)化能力。建立健全知識產(chǎn)權(quán)激勵和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)易制度，支持企業(yè)大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)，形成自己的核心技術(shù)和專有技術(shù)，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化步伐。圍繞提高企業(yè)創(chuàng)新能力，調(diào)動各方面力量為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。建立國家支持的公共科技成果和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心向企業(yè)和社會開放的共享制度。通過大力扶持，盡快形成以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新的體系，做到90%以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在企業(yè)，90%以上的科研人員扎根在企業(yè)，90%以上的科研經(jīng)費(fèi)來源于企業(yè)，90%以上的發(fā)明專利來自于企業(yè)。

(三)進(jìn)一步改善政府投入方式

由于財(cái)力薄弱，投入不足是企業(yè)自主創(chuàng)新中一個普遍性間題。以1991～2003年為例，我國累計(jì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總數(shù)僅為美國同期的1/36、韓國的1/2。為此，要提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須多渠道、多層次逐步加大全社會對企業(yè)創(chuàng)新的投入。

1.建立多元化的投入機(jī)制。確保各級財(cái)政用于科技發(fā)展經(jīng)費(fèi)落實(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大財(cái)政撥款力度，增加科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)額度，確保政府的科技創(chuàng)新，使創(chuàng)新企業(yè)得到應(yīng)有的支持。引入風(fēng)險投資機(jī)制，構(gòu)建有效的收益共享、風(fēng)險共擔(dān)、共謀發(fā)展的利益激勵機(jī)制和風(fēng)險約束機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大專院校采取合資合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)入股等形式籌集技術(shù)創(chuàng)新資金。籌辦設(shè)立各類激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的專項(xiàng)基金，集中用于重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)品的技術(shù)投入，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供廣闊的資金籌集渠道。

2.進(jìn)一步優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，使企業(yè)成為科技投資的主體。力爭使企業(yè)對創(chuàng)新項(xiàng)目的投入達(dá)到全社會投入70%以上，用于開發(fā)經(jīng)費(fèi)不低于銷售收入1%。鼓勵中小企業(yè)特別是民營企業(yè)積極申請國家中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金，保證創(chuàng)新工作的順利開展。

3.重點(diǎn)扶持龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。對于一些地方或區(qū)域龍頭產(chǎn)業(yè)和實(shí)力強(qiáng)的大中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金不足間題，政府要以項(xiàng)目為依托，增加財(cái)政支持基數(shù)，協(xié)調(diào)社會各方予以連續(xù)經(jīng)費(fèi)扶持和重點(diǎn)服務(wù)，確保龍頭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果掌握在自己手中，并促進(jìn)其進(jìn)一步規(guī)模化。

(四)政府培育服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新的中介組織

中介服務(wù)體系是創(chuàng)新體系的重要組成部分，是聯(lián)系企業(yè)與市場之間的紐帶，是科技成果商品化、市場化的橋梁。作為政府部門，應(yīng)在科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合中發(fā)揮橋梁作用。一要進(jìn)一步優(yōu)化公共財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化搭建公共科技服務(wù)平臺。通過建立面向企業(yè)自主創(chuàng)新的診斷、咨詢、培訓(xùn)、項(xiàng)目評估、人才引進(jìn)、項(xiàng)目投資、成果轉(zhuǎn)讓、法律服務(wù)等中介組織，為企業(yè)提供“一條龍”的創(chuàng)新服務(wù)；二要搭建企業(yè)自主創(chuàng)新平臺，做好企業(yè)與院校的信息溝通，圍繞產(chǎn)學(xué)研一體化，堅(jiān)持互惠互利原則，形成創(chuàng)新聯(lián)合的“雙贏”格局；三要完善科技信息中心，建立科技成果、專利技術(shù)、市場信息、科技動態(tài)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)等權(quán)威數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供多方位科技創(chuàng)新信息服務(wù)；四要建設(shè)一支有技術(shù)專長、懂經(jīng)濟(jì)、會經(jīng)營的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，實(shí)行經(jīng)紀(jì)人資格審核制度，制定規(guī)范的中介行為準(zhǔn)則，提高服務(wù)中介的服務(wù)水準(zhǔn)；五是建立健全知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系，完善專利機(jī)構(gòu)布點(diǎn)，鼓勵發(fā)展專業(yè)性強(qiáng)、職業(yè)道德好的以及評估、信息咨詢等多樣化的知識產(chǎn)權(quán)中介組織，完善企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)對于企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)功能。

(五)創(chuàng)造各種有利條件，為企業(yè)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

企業(yè)創(chuàng)新要靠人才。各級政府必須樹立人才是創(chuàng)新第一資源的觀念，采取有力措施，為企業(yè)培育和凝聚自主創(chuàng)新的人才隊(duì)伍。

1.建立有利于創(chuàng)新的激勵機(jī)制和評價機(jī)制，要建立健全技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)的激勵機(jī)制，對成績突出的科技人員和職工給予重獎，切實(shí)落實(shí)技術(shù)、知識、管理作為生產(chǎn)要素參與分配等制度，充分調(diào)動科技人員和企業(yè)家的積極性，推進(jìn)企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體。

2.建立有利于創(chuàng)新的保障機(jī)制。通過提供住房、轉(zhuǎn)移戶口等各種安居政策，解決好創(chuàng)新人才的職稱、人身保險和子女就學(xué)等間題，進(jìn)一步完善社會保障體系，解除創(chuàng)新人才的后顧之憂。

3.培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才。政府要進(jìn)一步加大對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)力度，努力培養(yǎng)造就一批敢于冒險和創(chuàng)新的企業(yè)家和管理者；培養(yǎng)造就一大批具有創(chuàng)新精神和能力的技術(shù)研發(fā)和營銷人才。同時，采取有效措施引進(jìn)創(chuàng)新人才，特別要營造良好的工作環(huán)境，為之提供發(fā)揮才干的舞臺。

(六)政府要創(chuàng)造良好的政策環(huán)境

1.深化各項(xiàng)改革，完善政策配套體系。盡快出臺和完善有助于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策措施。當(dāng)前急需制定財(cái)政、稅收、信貸扶持政策、技術(shù)創(chuàng)新獎勵政策、加快企業(yè)科技人才培養(yǎng)政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、技術(shù)引進(jìn)政策、公平競爭政策、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策以及加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等政策，用政策推動原有自主創(chuàng)新企業(yè)的更快發(fā)展，引領(lǐng)企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新新高潮的到來。

2.大膽改革，勇于創(chuàng)新，制定出一些真正激勵創(chuàng)新的新政策。如深圳市在對創(chuàng)新型人才管理和職稱評定等方面敢于突破傳統(tǒng)模式，實(shí)行特殊貢獻(xiàn)專家認(rèn)定政策，允許高技能人才、沒有高級職稱甚至沒有職稱但有突出貢獻(xiàn)的科技人員申報(bào)專家；允許獲得國家科技進(jìn)步二等獎以上的人員，在申報(bào)高級技術(shù)職稱時可以不強(qiáng)求和參加英語考試；允許沒有學(xué)歷的技工，以技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)秀成果為憑可評為高級技工等等。

3.確保政策措施落到實(shí)處。過去為了鼓勵創(chuàng)新，也出臺過一些很好的支持創(chuàng)新的政策措施，但更多的是成為文字?jǐn)[設(shè)，政策出臺與執(zhí)行兩張皮的現(xiàn)象十分普遍。企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)享受的優(yōu)惠政策在一些地方根本就沒有兌現(xiàn)，有的則虎頭蛇尾，不了了之。

(七)政府要創(chuàng)造良好的法制環(huán)境

企業(yè)自主創(chuàng)新有賴于良好的法制環(huán)境作支撐。然而事實(shí)上，一些地方政府職能錯位，甚至“劣變”，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，對企業(yè)亂收費(fèi)、亂攤派、亂罰款，抵消了企業(yè)自主創(chuàng)新力。為此，政府必須加強(qiáng)法制建設(shè)，努力營造良好的法制環(huán)境。其一要加強(qiáng)立法。抓緊制定和完善維護(hù)創(chuàng)新秩序、健全創(chuàng)新保障機(jī)制、促進(jìn)科技進(jìn)步等方面的法律法規(guī)。尤其要加強(qiáng)反壟斷法、商業(yè)秘密法、產(chǎn)權(quán)激勵方式方面的立法，彌補(bǔ)法律上的空白。其二要嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，公開執(zhí)法程序，嚴(yán)格依法行政，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督和責(zé)任制，堅(jiān)決治理隨意執(zhí)法、野蠻執(zhí)法、違法執(zhí)法。其三要減少地方保護(hù)對司法的不正當(dāng)干預(yù)，采取措施治理司法不公、枉法裁判等突出間題。

總之，企業(yè)被賦予創(chuàng)新主體的地位是市場發(fā)展的必然，這種創(chuàng)新主體的歸位，使得我國創(chuàng)新體系內(nèi)部有機(jī)構(gòu)成和功能錯位的間題得以矯正，有利于創(chuàng)新合力的形成。而政府職能歸位，由直接操持創(chuàng)新到為各類創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，無疑會增進(jìn)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能動和邊際收益，從而共同貢獻(xiàn)于區(qū)域乃至國家競爭力。

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