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為規(guī)范我市司法行政機關干警的執(zhí)法行為，提升執(zhí)法隊伍的執(zhí)法能力、執(zhí)法水平和執(zhí)法質量，預防和減少執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法不規(guī)范。以及涉法涉訴信訪案件的發(fā)生，根據省廳的統一部署，決定在全市司法行政機關建立干警執(zhí)法檔案。現提出如下實施意見：

一、目的意義和指導思想

執(zhí)法檔案，目的是將執(zhí)法主體的執(zhí)法情況以文書檔案形式記錄下來，對執(zhí)法的每個環(huán)節(jié)、整個流程以及執(zhí)法行為的優(yōu)劣進行考核評估、跟蹤管理，并以此為依據運用到干警評先評優(yōu)、晉職晉級、交流及獎懲等工作中。

建立執(zhí)法檔案是踐行社會主義法治理念的迫切需要，是加強內部監(jiān)督管理的重要手段，是規(guī)范執(zhí)法行為、促進執(zhí)法公正的重要載體，是建立科學的政績考核評價體系，有利于促進司法行政隊伍規(guī)范化、制度化建設，樹立干警公正、文明的執(zhí)法形象，推進全市司法行政工作健康可持續(xù)發(fā)展。

要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀、依法治國方略，按照全面、客觀、真實、準確的要求，將干警執(zhí)法的行為記錄在案。通過建立完善“干警執(zhí)法檔案”，不斷增強干警執(zhí)法觀念，提高干警執(zhí)法水平，規(guī)范干警執(zhí)法行為，做到嚴格執(zhí)法，公正執(zhí)法，依法辦事，防止違法違紀，為全面樹立司法行政干警文明執(zhí)法形象，實現全市司法行政機關健康發(fā)展提供有力的保障。

二、主要原則

（一）堅持全面完整、客觀真實

檔案中不僅要反映干警在執(zhí)法活動中嚴格執(zhí)法、熱情服務等情況以及干警素質提升、各種獎勵榮譽等內容，更要注重反映干警在執(zhí)法活動中不規(guī)范、不文明、質量不高、效果不好和其它過錯以及違紀違法被查處等情況，確保全面、客觀地反映干警的執(zhí)法能力、執(zhí)法質量和執(zhí)法效果等情況。

（二）堅持簡便易行、流程科學

檔案設置的項目和內容要盡量花繁就簡、一目了然，便于量化，便于操作；檔案建設要有流程意識，要放到更寬的辦案流程上去研究和考量。

（三）堅持實事求是、嚴格審查

對進入檔案的材料要嚴格審查，既不夸大、也不縮小取得的成績和存在的問題。對錯案、違紀違法被查處等問題，必須依據法定程序認定的結論，避免建檔的盲目性與隨意性。

（四）堅持建用結合、定期考核

要做到“建檔”與“用檔”相結合，每年對執(zhí)法檔案進行一次考核，并將執(zhí)法檔案的考核結果作為干警年度考核、職務任免、晉升晉級、評先評優(yōu)、調離崗位和追究執(zhí)法過錯責任的重要依據。

（五）堅持循序漸進、穩(wěn)步推進

執(zhí)法檔案的建立是一項系統的、長期的、不斷完善的工作。要適應司法行政工作發(fā)展的新形勢，不斷完善相關工作制度，落實工作措施，扎實、有序推進這項工作。

三、建檔范圍和主要內容

（一）建檔范圍

檔案建設要做到“三個覆蓋”，即覆蓋全部執(zhí)法人員、覆蓋全部執(zhí)法崗位、覆蓋全部執(zhí)法環(huán)節(jié)。全市各級司法行政機關所有具有執(zhí)法職能單位及其所屬的內設部門、直屬機構的領導干部和所有從事執(zhí)法工作的干警，一人一檔，一律采用電子檔案形式。內設的行政部門、后勤部門及其他不直接辦理案件的人不建立執(zhí)法檔案。

同時，要圍繞執(zhí)法流程，實行一案一表，真實反映執(zhí)法各個崗位、各個環(huán)節(jié)的情況。特別是人民群眾反映強烈、容易發(fā)生權力濫用、產生腐敗的領域和環(huán)節(jié)，要加大檔案建設力度。

（二）主要內容

1、執(zhí)法人員基本情況。包括個人簡歷、執(zhí)法資格、執(zhí)法崗位及職責、業(yè)務培訓情況等。

2、執(zhí)法工作情況。包括執(zhí)法辦案數量、辦案質量（案件評查情況）、執(zhí)法檢查、明察暗訪、被投訴控告經調查屬實情況、執(zhí)法工作總結、執(zhí)法工作創(chuàng)新等。

3、專項執(zhí)法工作情況。包括圍繞黨委、政府中心任務開展的執(zhí)法活動、專項整治工作、處理涉法涉訴信訪問題、督辦交辦案件的辦理、查處影響本地區(qū)社會穩(wěn)定的重大事項。

4、考核情況。包括日?？己恕ｍ椏己?、年度考核及其它執(zhí)法工作考核情況、黨組（黨委）做出的年度執(zhí)法狀況認定結論等。

5、獎懲情況。包括紀檢（監(jiān)察）、組織人事、政法機關對干警執(zhí)法工作認定結論作出的評優(yōu)、記功、獎勵、晉職晉級以及執(zhí)法過錯認定、執(zhí)法過錯責任追究、違紀違法被查處、國家賠償追究等情況。

四、檔案的建立和管理

建立執(zhí)法檔案，按照“統一組織、分級實施、分類建檔、跟蹤考核、動態(tài)管理”的方法進行。

（一）市局具體負責局機關工作人員、勞教所領導班子成員執(zhí)法檔案的建立和管理使用工作；組織指導和監(jiān)督全系統執(zhí)法檔案的建立和管理使用工作，并組織對本系統執(zhí)法檔案的建立和管理使用情況進行檢查和督導。

（二）勞教所負責本單位執(zhí)法檔案的建立管理使用的指導、督導，以及日常的監(jiān)督、檢查工作。

（三）各縣區(qū)司法局、按照本實施意見精神的要求分別負責本地區(qū)司法行政機關執(zhí)法檔案的建立和管理使用的指導、督導，以及日常的監(jiān)督、檢查工作。

（四）司法行政機關的法制部門、兼職管理部門或兼職管理人員負責干警檔案的建立、管理和考核，政工部門負責執(zhí)法檔案考核結果運用，執(zhí)法監(jiān)督（涉法涉訴）、紀檢、（監(jiān)察）、信訪等部門負責有關檔案材料的收集和移交。凡移交歸檔的材料，應是與執(zhí)法工作有關的，經有關部門確認并經領導簽署、加蓋單位印章的，應履行移交簽字手續(xù)。各級司法行政機關要明確相應的責任機構和責任人員，負責本系統、本機關執(zhí)法檔案的建立、管理使用等日常工作。

（五）干警取得執(zhí)法資格并從事執(zhí)法工作后即應建立執(zhí)法檔案，工作調動后仍繼續(xù)從事執(zhí)法工作的，執(zhí)法檔案隨干警人事檔案一并移交；不再從事執(zhí)法工作的，由干警管理部門存檔。

（六）干警的執(zhí)法情況一般由指定人員或者本人記載，經部門負責人審核后，由指定人員錄入執(zhí)法檔案。調查結果、案件評查意見、錯案認定、獎懲文件等結論性文書，應告知干警本人后再錄入執(zhí)法檔案。

（七）執(zhí)法檔案除本機關領導班子成員和政工、紀檢（監(jiān)察）、法制、執(zhí)法監(jiān)督、干警所屬部門負責人以及干警本人可查看外，其它部門和個人未經批準不得隨意查看或修改。

五、執(zhí)法考核和獎懲

（一）干警的執(zhí)法考核，應當根據執(zhí)法檔案中記載的干警在一段時期內執(zhí)法工作中取得的突出成績和存在的突出問題進行客觀評價，確定執(zhí)法考核結果。干警的執(zhí)法考核可于年度執(zhí)法質量一并進行。

干警執(zhí)法中有一下情形之一的，應視為取得突出成績：

1、主辦或參與黨委、政府中心工作開展的執(zhí)法工作，并取得明顯成效的；

2、主辦或參與處理影響社會穩(wěn)定的重大問題，并取得顯著效果的；

3、主辦或參與處理涉法涉訴信訪問題，成績突出的；

4、及時辦理上級督辦或領導交辦的案件，并圓滿辦結的；

5、辦理重大疑難案件取得良好法律效果和社會效果，得到上級肯定或者領導表揚的；

6、參與重大執(zhí)法課題調研，取得較好的調研成果或獲得相關獎勵的；

7、市級以上政法機關認定屬于執(zhí)法中取得突出成績的。

干警執(zhí)法中有以下情形之一的，應視為存在突出問題：

1、主辦案件經法定程序改變原處理結果，定性定量上存在較大差距的；

2、主辦案件經案件評查或者執(zhí)法檢查發(fā)現存在重大執(zhí)法問題，并進行糾正的；

3、通過控告、信訪等渠道被查出所辦案件存在明顯問題或被確認為錯案的；

4、因在執(zhí)法辦案中違紀違法、受到黨紀、政紀處分和國家賠償追償的；

5、市級以上政法機關認定屬于執(zhí)法問題的。

（二）各級司法行政機關可以根據本機關的執(zhí)法工作特點，依據執(zhí)法檔案記載的情況，確定考核標準和等級。考核等次為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。所辦理的案件中存在以上突出問題，特別是出現錯案或者因執(zhí)法辦案中違紀違法受到處分和國家賠償追償的，年度執(zhí)法考核不能被評為良好以上等次；所辦理的案件中取得突出成績的，年度執(zhí)法考核才具有評為優(yōu)秀等次的資格。

（三）干警執(zhí)法檔案的考核結果，應當作為該干警年度考核的重要參考內容之一。年度執(zhí)法考核為不合格等次的，該干警年度考核不能被評為稱職以上等次。

（四）對干警執(zhí)法考核的結果，要逐步實行通報制度，定期向被考核的干警本人及其所在部門、機關進行通報。司法行政機關各執(zhí)法部門要定期對本部門干警的執(zhí)法考評情況進行系統分析和評估，總結好的做法和經驗，查找存在的突出問題和傾向性問題，制定整改措施，指導下一步工作。

（五）干警對考核結果有意見的，可以向所在機關的考核管理部門反映，由考核管理部門會同干警所在部門對其執(zhí)法業(yè)績進行復核，并提出復核意見，報所在機關分管領導審批后，答復干警本人。該意見為最終考核結果。

（六）各級司法行政機關政工部門在對干警評先評優(yōu)工作中，要將干警執(zhí)法檔案及執(zhí)法考核情況作為重要依據。

（七）對執(zhí)法工作成績突出，執(zhí)法考核等次為優(yōu)秀的，應當予以表彰或者獎勵，并作為職務晉升、選拔任用的重要依據之一。

（八）考核年度內曾被評為合格和不合格等級的干警，不得作為評先評優(yōu)的對象。對考核結果為不合格的干警，要及時幫助教育，造成一定影響的，應調離執(zhí)法崗位或者進行離崗培訓。

六、方法步驟

全市各級司法行政機關的執(zhí)法檔案建立工作，要在2010年11月底前全部完成。

(一)迅速啟動。各縣區(qū)司法局、勞教所要教育引導干警明確建立執(zhí)法檔案的指導思想、目的意義、方法步驟和具體要求，統一思想、提高認識，增強建立執(zhí)法檔案工作的自覺性和積極性。要根據本機關、本警種的特點，認真研究制定實施意見或者實施方案和具體考核辦法，并將實施意見或者實施方案、考核辦法及執(zhí)法檔案的格式和負責執(zhí)法檔案工作的機構及人員報市局法規(guī)教育科。

（二）組織實施。各級司法行政機關要盡快完成執(zhí)法工作所需的場所、辦公設備專用電腦及管理軟件的建設，完成所需材料的整理、錄入工作，確保一人一檔。已建立的單位和部門，要進一步充實完善。

（三）檢查驗收。各級司法行政機關要在11月底前對本系統、本地區(qū)的建檔工作進行一次檢查驗收，發(fā)現和解決實際工作中出現的問題。市局將在適當時候對縣區(qū)司法局和勞教所進行檢查，并通報建檔工作情況。

七、組織領導

（一）提高認識。各級司法行政機關要從踐行社會主義法治理念、深入推進三項重點工作的高度，充分認識建立執(zhí)法檔案的重要意義，把建檔工作作為今年的一項重點工作，作為必須完成的政治任務、列入重要議事日程，認真組織實施。

（二）成立機構。市局成立全市司法行政系統干警執(zhí)法檔案建設工作領導小組（成員名單見附件），負責組織、指導、協調等工作，領導小組辦公室設在局法規(guī)教育科，負責日常工作。各級司法行政機關由主要負責人和部門負責同志參加的領導機構，負責統一領導和組織協調，同時設立辦公室，負責日常工作。

（三）嚴格責任。要嚴格實行工作責任制，明確責任任務和工作重點，一級抓一級，一級帶一級，把各項工作措施和要求逐一落到實處。對工作搞得好的地區(qū)、單位，要及時總結推廣經驗，給予表彰獎勵；對行動遲緩，工作不力的地區(qū)、單位，要予以通過批評，采取有效措施督促推動解決。

（四）注重實效。執(zhí)法檔案建設工作要注重發(fā)揮其在規(guī)范執(zhí)法執(zhí)法行為、提高執(zhí)法質量上的實際效果，防止和克服表面化、形式化和消極對待、被動應付的傾向。在對執(zhí)法人員的考核上，要突出三個“更加注重”：在執(zhí)法數量與執(zhí)法質量上，要更加注重執(zhí)法質量的考核；在法律效果和社會效果上，要更加注重社會效果的考核；在執(zhí)法行為和執(zhí)法責任上，要更加注重執(zhí)法責任的考核。要在實踐中不斷健全完善執(zhí)法檔案的具體內容、管理模式和運行機制，不斷提高執(zhí)法檔案的科學性、規(guī)范性、實效性和權威性。

（五）建章立制。在建立執(zhí)法檔案的過程中，要深化執(zhí)法質量的考評和審議，建立完善案件評查制度，對本系統、本機關干警的執(zhí)法情況進行評定、檢查，客觀準確地反映執(zhí)法質量和效果。要健全執(zhí)法問題登記臺帳，及時、詳實地記錄具體執(zhí)法問題。要建立執(zhí)法問題查擺整改機制，及時、規(guī)范、有效地進行執(zhí)法問題排查糾錯。要建立執(zhí)法責任追究機制，按照“誰主管誰負責、誰審批誰負責、誰審核誰負責、誰辦事誰負責”的原則，從領導班子、中層干部到基層執(zhí)法干警，逐級明確執(zhí)法責任，減少越權辦事或不作為、亂作為等問題的發(fā)生。要逐一從涉法涉訴信訪案件、查處的干警違紀違法案件和人民群眾的投訴中查找問題。對人大、政協及有關方面提出的意見、建議和新聞媒體披露的執(zhí)法不公案例，要認真分析，發(fā)現執(zhí)法工作中的漏洞和問題，查找根源，分析癥結，制定措施，及時整改，不斷提高執(zhí)法質量和水平。