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為貫徹落實《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（政辦發(fā)〔〕75號）和《省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省清理整頓各類交易場所風(fēng)險處置預(yù)案的通知》（辦發(fā)〔〕79號）精神，切實加強(qiáng)金融風(fēng)險管控，維護(hù)社會穩(wěn)定，結(jié)合我市清理整頓各類交易場所工作實際，制定本預(yù)案。

一、適用范圍

在全市清理整頓各類交易場所的行動中突然發(fā)生的、無法預(yù)期或難以預(yù)期的、嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)重影響到金融市場及社會穩(wěn)定，需要處理的事件。

二、工作目標(biāo)

千方百計消除隱患，切實做好金融風(fēng)險排查及防范工作，及時化解消除風(fēng)險隱患和問題，建立健全各項規(guī)章制度，構(gòu)筑防范金融風(fēng)險、加強(qiáng)金融監(jiān)管、維護(hù)金融穩(wěn)定的長效機(jī)制，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險，不發(fā)生群體性社會事件。

三、風(fēng)險認(rèn)定

（一）資金類風(fēng)險。具體表現(xiàn)為因清理整頓工作引發(fā)的管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑、債權(quán)債務(wù)糾紛，致使投資者等相關(guān)主體合法資金、權(quán)益遭受損失的風(fēng)險。

（二）綜合類風(fēng)險。具體表現(xiàn)為資金類風(fēng)險可能引發(fā)的群體事件和組織、協(xié)調(diào)、落實等清理整頓工作執(zhí)行過程中產(chǎn)生的風(fēng)險。

四、工作原則

（一）防控結(jié)合原則。對可能引發(fā)重大風(fēng)險隱患的苗頭性問題，要堅持抓早、抓小、抓苗頭，力爭把各類隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對于一些共性、長期性問題，從體制、機(jī)制、制度等方面深入剖析產(chǎn)生的原因，健全完善長效工作機(jī)制，從源頭上預(yù)防和減少風(fēng)險事件的發(fā)生。

（二）統(tǒng)一指揮原則。由市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行統(tǒng)一指揮、組織、協(xié)調(diào)風(fēng)險處置工作。各縣區(qū)政府、各有關(guān)部門根據(jù)職能職責(zé)，及時預(yù)防、預(yù)警、控制、解決本級職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險事件。

（三）最小損失原則。對發(fā)生的風(fēng)險事件，要認(rèn)真查找原因，有針對性地果斷采取措施進(jìn)行處置，盡可能在前期排除和衡釋風(fēng)險，絕不能任其擴(kuò)散和蔓延，將事件造成的負(fù)面影響和損失控制在最小范圍內(nèi)。

（四）依法處置原則。對風(fēng)險事件要依法有序、積極穩(wěn)妥進(jìn)行處理，避免對社會造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。參與風(fēng)險事件處置工作的人員應(yīng)嚴(yán)守保密規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)不得向外界提供與處置有關(guān)的工作信息。

五、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險處置工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)，組織起草有關(guān)規(guī)章及規(guī)范性文件。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)收集整理有關(guān)信息資料，并將清理整頓過程中發(fā)現(xiàn)的不穩(wěn)定因素及時上報市委、市政府和省政府金融辦。其他成員單位依據(jù)職能分工，各司其職，密切配合，對解決清理整頓過程中的疑難問題提供政策支持，發(fā)現(xiàn)清理整頓過程中的不穩(wěn)定因素，第一時間向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。

六、工作要求

（一）各縣區(qū)清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組和有關(guān)部門要針對轄區(qū)內(nèi)各類交易場所的實際情況，對可能存在的群體性風(fēng)險隱患逐一排查，根據(jù)本預(yù)案制定所轄區(qū)域風(fēng)險處理預(yù)案，并向市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報備。

（二）實行風(fēng)險事件防范處置工作報告制度，風(fēng)險事件發(fā)生后，各縣區(qū)、各有關(guān)部門、單位應(yīng)在第一時間逐級報告基本情況、危害程度、影響范圍和擬采取的措施、建議，報告要迅速準(zhǔn)確，內(nèi)容要客觀真實、重點突出。對于不能準(zhǔn)確認(rèn)定的風(fēng)險，要在第一時間向市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行核查或向上級部門報告確認(rèn)。

（三）對于涉嫌違規(guī)、違法交易場所的經(jīng)營賬目應(yīng)實施監(jiān)控，對勒令關(guān)閉、停業(yè)的交易場所，應(yīng)妥善安置投資者，對觸犯法律的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)，給予法律制裁。

（四）在清理整頓工作中，對于各類風(fēng)險隱患的處理結(jié)果及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)提前向領(lǐng)導(dǎo)小組上報風(fēng)險處置的具體方案。要認(rèn)真評估、總結(jié)風(fēng)險處理工作過程中暴露出的各類問題，聯(lián)合有關(guān)部門建立健全監(jiān)管制度及措施，提前釋放風(fēng)險，保障清理整頓工作的順利開展。