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為掌握全區(qū)投資類公司經(jīng)營情況，有效防范化解金融風險，維護區(qū)域金融秩序穩(wěn)定，區(qū)政府決定自2013年3月份開始，在全區(qū)范圍內(nèi)開展為期2個月的檢查規(guī)范投資類公司活動。為切實做好檢查規(guī)范工作，特制定本方案。

一、指導思想

以科學發(fā)展觀為指導，全面貫徹落實黨的十八大精神，以法律、行政法規(guī)和國家相關(guān)政策規(guī)定為依據(jù)，促進投資類公司規(guī)范發(fā)展，嚴厲打擊金融犯罪活動，維護市場秩序和社會穩(wěn)定。

二、工作目標、范圍和內(nèi)容

（一）工作目標

取締非法，查處違規(guī)，健全制度，規(guī)范經(jīng)營，確保經(jīng)濟和社會穩(wěn)定。

（二）工作范圍

全區(qū)范圍內(nèi)已登記注冊或未登記注冊、以自有資金對外投資的公司，以及融資性擔保公司和小額貸款公司。

（三）工作內(nèi)容

核實各投資類公司證照是否齊全；管理制度是否健全；經(jīng)營范圍是否合規(guī)；是否虛假出資或抽逃注冊資本；有無非法吸收公眾存款和非法集資等違法行為。

三、工作分工

（一）組織領(lǐng)導

為加強對全區(qū)檢查規(guī)范投資類公司工作的領(lǐng)導，成立區(qū)檢查規(guī)范投資類公司工作領(lǐng)導小組（詳見附件），領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全區(qū)檢查規(guī)范投資類公司工作，督導建立對投資類公司的規(guī)范管理制度，決定檢查規(guī)范工作的重大事項。各責任單位要高度重視檢查規(guī)范工作，抽調(diào)專門人員，切實做好對投資類公司檢查規(guī)范工作。

（二）職責分工

按照“誰許可，誰監(jiān)管；誰審批，誰負責；誰辦證，誰管理”的原則，區(qū)檢查規(guī)范投資類公司工作領(lǐng)導小組成員單位職責分工如下：

1.區(qū)金融辦：負責制定工作方案，協(xié)調(diào)各成員單位開展工作，匯總整理檢查規(guī)范工作相關(guān)信息，及時向領(lǐng)導小組匯報工作開展情況等統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

2.工商分局：負責提供全區(qū)注冊的投資類公司戶數(shù)、注冊資本、經(jīng)營地址、經(jīng)營范圍等相關(guān)信息；依法對投資類公司虛假出資、抽逃注冊資本、虛假宣傳，以及非投資類公司超范圍從事投資等違法經(jīng)營行為進行查處。

3.公安分局：負責依法對投資類公司非法吸收公眾存款及非法集資等違法違規(guī)行為進行查處；負責受理單位或個人對涉及投資類公司案件的舉報、立案、查處、移送工作，并依法打擊投資類公司違法犯罪活動。

4.即墨銀監(jiān)辦：配合公安、工商等單位對非法集資和吸收公眾存款等非法金融活動開展取證工作，依法取締其非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。

5.區(qū)政府法制辦：負責為檢查規(guī)范工作提供法律咨詢支持。

6.各街道辦事處：配合公安和工商等部門做好轄區(qū)內(nèi)投資類公司調(diào)查摸底工作，維護社會穩(wěn)定，及時上報工作信息。

四、工作步驟

檢查規(guī)范工作自2013年3月份開始，5月份結(jié)束。檢查規(guī)范工作分六個步驟進行。

（一）宣傳發(fā)動階段（2013年3月15日）。召開全區(qū)檢查規(guī)范投資類公司工作會議，制定檢查規(guī)范工作方案，明確責任分工。

（二）調(diào)查摸底階段（2013年3月16日至2013年3月22日）。對全區(qū)范圍內(nèi)投資類公司進行全面、細致的排查，摸清投資類公司的數(shù)量、注冊時間、業(yè)務(wù)開展、風險狀況等基本情況，各部門、各街道建立健全工作臺賬。

（三）公司自查階段（2013年3月23日至2013年4月5日）。投資類公司根據(jù)下發(fā)的通知要求，結(jié)合自身經(jīng)營情況認真開展自查工作，由各街道辦事處負責匯總，并于3月30日前報領(lǐng)導小組辦公室。

（四）對照檢查階段（2013年4月6日至2013年4月26日）。按照法律、行政法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，對投資類公司逐一進行嚴格對照檢查，并按照各類公司情況分類提出處置意見，報區(qū)政府。

（五）清理處置階段（2013年4月27日至2013年5月10日）。對未經(jīng)批準擅自設(shè)立、無照從事交易經(jīng)營活動的投資類公司，由工商部門依法予以取締。對超范圍或變相超范圍經(jīng)營的，由工商部門責令其在規(guī)定期限內(nèi)整改；整改不到位的，依照有關(guān)規(guī)定辦理變更登記或注銷登記；逾期不辦理變更或注銷登記的，依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。涉嫌違法犯罪的，交由公安部門依法處理。

（六）驗收總結(jié)階段（2013年5月11日至2013年5月17日）。各成員單位對檢查規(guī)范工作進行總結(jié)，并于5月14日前將書面總結(jié)材料報區(qū)領(lǐng)導小組辦公室。5月16日前，區(qū)領(lǐng)導小組將組織督查驗收，并將工作開展情況報區(qū)政府。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。檢查規(guī)范工作政策性強、敏感度高、涉及面廣，事關(guān)維護全區(qū)社會穩(wěn)定的大局。各責任單位要高度重視，充分認識此次檢查規(guī)范工作的重要性和必要性，切實增強責任心和緊迫感，按照統(tǒng)一部署和要求，突出重點，加大力度，狠抓落實，確保檢查規(guī)范工作順利開展。

（二）明確分工，密切協(xié)作。檢查規(guī)范工作在領(lǐng)導小組的統(tǒng)一領(lǐng)導下進行，實行分工負責制。各成員單位按照責任分工，加強溝通，相互支持，密切配合，形成合力。

（三）維護穩(wěn)定，規(guī)范發(fā)展。各責任單位要提前制定應急預案，防范和化解檢查規(guī)范活動中可能出現(xiàn)的各類風險。檢查規(guī)范工作中發(fā)現(xiàn)重大問題，要及時向領(lǐng)導小組辦公室報告。對經(jīng)批準合法存續(xù)的投資類公司，各責任單位要督促其建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守風險管理等各項規(guī)定。

（四）實事求是，務(wù)求實效。各責任單位要按照要求，扎實工作，不走過場，不留死角，全面完成檢查規(guī)范工作任務(wù)。對存在的問題要認真分析，研究制定整改措施，并依照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定妥善處理。對弄虛作假行為要依法追究當事人責任。

（五）總結(jié)經(jīng)驗，健全機制。在總結(jié)并借鑒外地經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，探討建立區(qū)域性金融風險防范處置長效機制。