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在工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)中開展環(huán)境影響評(píng)價(jià),其主要目的有三個(gè):其一,環(huán)評(píng)中提出的一系列措施可以為行業(yè)主管部門做決策提供科學(xué)依據(jù);其二,環(huán)評(píng)中涉及到很多的應(yīng)對(duì)環(huán)境污染的問題,這些能為工程設(shè)計(jì)單位提供環(huán)境保護(hù)要求和建議,從而保證生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展;其三,為環(huán)保行政主管部門的環(huán)境管理提供依據(jù)。另外,在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中,其基礎(chǔ)是環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià),所以在進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)時(shí),一定要注意將工作重點(diǎn)放在環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)中。
2工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)環(huán)評(píng)的必要性
2.1工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)決定
我國(guó)正處于蓬勃發(fā)展的階段,每年的工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)非常之多,對(duì)環(huán)境的影響作用非常大,而且我國(guó)工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)具有兩大特點(diǎn):其一,種類繁多,從我國(guó)的工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模來看,小到小型加工廠,大到三峽工程,幾乎無所不包。其二,科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步推動(dòng)了我國(guó)工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)的不斷發(fā)展,我國(guó)的工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目呈現(xiàn)大型化、跨區(qū)域化方向發(fā)展。這兩個(gè)方面的特點(diǎn)使我國(guó)工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響作用越來越大,影響的范圍也越來越廣,建設(shè)項(xiàng)目的不同對(duì)環(huán)境的影響程度也不相同。此外,我國(guó)的環(huán)境類型非常多且具有極強(qiáng)的地域性特點(diǎn),在工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)中,必須要綜合考慮每個(gè)區(qū)域特殊性和差異性因素,做好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和實(shí)地勘測(cè)工作,保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。
2.2實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要
環(huán)境保護(hù)是一項(xiàng)惠及當(dāng)代、造福子孫的重大問題,因此,在工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)中,一定要注意加強(qiáng)環(huán)境保護(hù),它是我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。在工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)中實(shí)施環(huán)評(píng),主要是為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。因?yàn)楣I(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)的開發(fā)活動(dòng)的累積影響到了一定的程度之后,量的變化最終可能導(dǎo)致質(zhì)的變化,即生態(tài)系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)突然的惡化甚至是破壞,嚴(yán)重影響我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。因此,在工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)中,必須要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià),避免生態(tài)環(huán)境的惡化。第一,在建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)時(shí),為了確保其正確性,必須要嚴(yán)格按照評(píng)價(jià)基本原則來進(jìn)行,而且還要保障以調(diào)查為主要依據(jù)。第二,在評(píng)價(jià)方法上,一定要注意簡(jiǎn)潔。
2.3保護(hù)耕地資源和水資源的需要
我國(guó)的工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)中,大多都是占用耕地面積,在項(xiàng)目建設(shè)中,大多以計(jì)算生產(chǎn)糧食的價(jià)格來看待土地資源的占用問題,并且認(rèn)為在耕地資源中進(jìn)行工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè),其后期帶來的利潤(rùn)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過耕地中放入糧食生產(chǎn)利潤(rùn)。因此,很多人就理所當(dāng)然地占用。這里就需要做好環(huán)境影響評(píng)價(jià),保護(hù)耕地資源。近年來,水資源問題越來越緊張,工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)必須要做好環(huán)境影響評(píng)價(jià),從而進(jìn)一步保護(hù)我國(guó)水資源。
2.4加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)督
在工業(yè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)中,其評(píng)級(jí)并不是發(fā)生在工程建筑之前,同時(shí)還要實(shí)施回顧性評(píng)價(jià),這樣可以進(jìn)一步提高工業(yè)節(jié)能項(xiàng)目建設(shè)工程的環(huán)境影響評(píng)價(jià)的質(zhì)量,這主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:第一,加強(qiáng)評(píng)價(jià)單位的責(zé)任心同時(shí)進(jìn)一步提高環(huán)評(píng)質(zhì)量。第二,回顧性評(píng)價(jià)還要采取技術(shù)檢驗(yàn)和監(jiān)督,從而進(jìn)一步提高環(huán)評(píng)結(jié)論的準(zhǔn)確性和精確性。第三,促進(jìn)評(píng)價(jià)方法的改進(jìn),為后期進(jìn)一步改進(jìn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)提供良好的參考作用。
3結(jié)語
第一章 項(xiàng)目總論
第二章 項(xiàng)目背景和發(fā)展概況
第三章 市場(chǎng)分析與建設(shè)規(guī)模
第四章 建設(shè)條件與廠址選擇
第五章 工廠技術(shù)方案
第六章 環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全
第七章 企業(yè)組織和勞動(dòng)定員
第八章 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排
第九章 投資估算與資金籌措
第十章 財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益評(píng)價(jià)
第十一章 可行性研究結(jié)論與建議
第一章 項(xiàng)目總論
總論作為可行性研究報(bào)告的首章,要綜合敘述研究報(bào)告中各章節(jié)的主要問題和研究結(jié)論,并對(duì)項(xiàng)目的可行與否提出最終建議,為可行性研究的審批提供方便??傉撜驴筛鶕?jù)項(xiàng)目的具體條件,參照下列內(nèi)容編寫。
§1.1 項(xiàng)目背景
§1.1.1 項(xiàng)目名稱
企業(yè)或工程的全稱,應(yīng)和項(xiàng)目建議書所列的名稱一致。
§1.1.2 項(xiàng)目承辦單位
承辦單位系指負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌建工作的單位(或稱建設(shè)單位),應(yīng)注明單位的全稱和總負(fù)責(zé)人。
§1.1.3 項(xiàng)目主管部門
注明項(xiàng)目所屬的主管部門。或所屬集團(tuán)、公司的名稱。中外合資項(xiàng)目應(yīng)注明投資各方所屬部門。集團(tuán)或公司的名稱、地址及法人代表的姓名、國(guó)籍。
§1.1.4 項(xiàng)目擬建地區(qū)、地點(diǎn)
§1.1.5 承擔(dān)可行性研究工作的單位和法人代表
如由若干單位協(xié)作承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究工作,應(yīng)注明各單位的名稱及其負(fù)責(zé)的工程名稱、總負(fù)責(zé)單位和負(fù)責(zé)人。如與國(guó)外咨詢機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行可行性研究的項(xiàng)目,則應(yīng)將承擔(dān)研究工作的中外各方的單位名稱、法人代表以及所承擔(dān)的工程、分工和協(xié)作關(guān)系等,分別說明。
§1.1.6 研究工作依據(jù)
在可行性研究中作為依據(jù)的法規(guī)、文件、資料、要列出名稱、來源、日期。并將其中必要的部分全文附后,作為可行性研究報(bào)告的附件,這些法規(guī)、文件、資料大致可分為四個(gè)部分:
(1)項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)要求所下達(dá)的指令性文件;對(duì)項(xiàng)目承辦單位或可行性研究單位的請(qǐng)示報(bào)告的批復(fù)文件。
(2)可行性研究開始前已經(jīng)形成的工作成果及文件。
(3)國(guó)家和擬建地區(qū)的工業(yè)建設(shè)政策、法令和法規(guī)。
(4)根據(jù)項(xiàng)目需要進(jìn)行調(diào)查和收集的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料。
§1.1.7研究工作概況
(1)項(xiàng)目建設(shè)的必要性。簡(jiǎn)要說明項(xiàng)目在行業(yè)中的地位,該項(xiàng)目是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、生產(chǎn)力布局要求;項(xiàng)目擬建的理由與重要性。
(2)項(xiàng)目發(fā)展及可行性研究工作概念。敘述項(xiàng)目的提出及可行性研究工作的進(jìn)展概況,其中包括技術(shù)方案的優(yōu)選原則、廠址選擇原則及成果、環(huán)境影響報(bào)告的撰寫情況、涉外工作的準(zhǔn)備及進(jìn)展情況等等,要求逐一簡(jiǎn)要說明。
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§1.2 可行性研究結(jié)論
在可行性研究中,對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)品銷售、原料供應(yīng)、生產(chǎn)規(guī)模、廠址技術(shù)方案、資金總額及籌措、項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益與國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等重大問題,都應(yīng)得出明確的結(jié)論,本節(jié)需將對(duì)有關(guān)章節(jié)的研究結(jié)論作簡(jiǎn)要敘述,并提出最終結(jié)論。
§1.2.1 市場(chǎng)預(yù)測(cè)和項(xiàng)目規(guī)模
(1)市場(chǎng)需求量簡(jiǎn)要分析。
(2)計(jì)劃銷售量、銷售方向。
(3)產(chǎn)品定價(jià)及銷售收入預(yù)測(cè)。
(4)項(xiàng)目擬建規(guī)模(包括分期建設(shè)規(guī)模)。
(5)主要產(chǎn)品及副產(chǎn)品品種和產(chǎn)量?!?.2.2 原材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng)
(1)項(xiàng)目投產(chǎn)后需用的主要原料、燃料、主要輔助材料以及動(dòng)力數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量和來源。
(2)需用的主要工業(yè)產(chǎn)品和半成品的名稱、規(guī)格、需用量及來源等。
(3)進(jìn)口原料、工業(yè)品的名稱、規(guī)格、年用量、來源及必要性。
§1.2.3 廠址
地理位置、占地面積及必要性
水源及取水條件。
廢水、廢渣排放堆置條件。
§1.2.4 項(xiàng)目工程技術(shù)方案
(1)項(xiàng)目范圍,即主要的生產(chǎn)設(shè)施、輔助設(shè)施、公用工程、生活設(shè)施內(nèi)容。
(2)采用的生產(chǎn)方法、工藝技術(shù)。
(3)主要設(shè)備的來源,如需向國(guó)外引進(jìn),則簡(jiǎn)要說明引進(jìn)的國(guó)別、技術(shù)特點(diǎn)、型號(hào)等。
§1.2.5 環(huán)境保護(hù)
排放污染物的種類、數(shù)量,是否達(dá)到國(guó)家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。
主要治理設(shè)施及投資。
§1.2.6 工廠組織及勞動(dòng)定員
工廠組織形式和勞動(dòng)制度。
全廠總定員及各類人員需要量。
勞動(dòng)力來源。
可行性研究是運(yùn)用多種科學(xué)手段(包括技術(shù)科學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及系統(tǒng)工程學(xué)等)對(duì)一項(xiàng)工程項(xiàng)目的必要性、可行性、合理性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的綜合科學(xué)。
可行性研究報(bào)告是從事一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(投資)之前,雙方要從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、生產(chǎn)、供銷直到社會(huì)各種環(huán)境、法律等各種因素進(jìn)行具體調(diào)查、研究、分析,確定有利和不利的因素、項(xiàng)目是否可行,估計(jì)成功率大小、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果程度,為決策者和主管機(jī)關(guān)審批的上報(bào)文件。
研究方法
可行性研究的方法是融合工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)和法律等專業(yè)知識(shí)和分析方法加以運(yùn)用,并在實(shí)踐中不斷總結(jié)和創(chuàng)新而形成的方法體系。主要數(shù)據(jù)資料來源國(guó)家權(quán)威統(tǒng)計(jì)部門、協(xié)會(huì)、中商情報(bào)網(wǎng)細(xì)分市場(chǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等。
可行性研究的方法體系由三部分構(gòu)成:哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法。
1、哲學(xué)方法
哲學(xué)方法是關(guān)于認(rèn)識(shí)世界、改造世界、探索實(shí)現(xiàn)主觀世界與客觀世界相一致的最一般的方法。
2、邏輯方法
邏輯方法是用概念、判斷、推理、假說等邏輯思維形式,對(duì)事物進(jìn)行歸納、演繹、綜合。
3、專業(yè)方法
專業(yè)方法是各門學(xué)科中常用的研究方法。研究的專業(yè)方法具有綜合性、專業(yè)性、創(chuàng)新性的特點(diǎn)。
方法作用
可行性研究報(bào)告是在制定某一建設(shè)或科研項(xiàng)目之前,對(duì)該項(xiàng)目實(shí)施的可行性、有效性、技術(shù)方案及技術(shù)政策進(jìn)行具體、深入、細(xì)致的技術(shù)論證和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià),以求確定一個(gè)在技術(shù)上合理、經(jīng)濟(jì)上合算的最優(yōu)方案和最佳時(shí)機(jī)而編制的書面報(bào)告。
可行性研究報(bào)告主要內(nèi)容是要求以全面、系 統(tǒng)的分析為主要方法,經(jīng)濟(jì)效益為核心,圍繞影響項(xiàng)目的各種因素,運(yùn)用大量的數(shù)據(jù)資料論證擬建項(xiàng)目是否可行。對(duì)整過可行性研究提出綜合分析評(píng)價(jià),指出優(yōu)缺點(diǎn) 和建議。為了結(jié)論的需要,往往還需要加上一些附件,如相關(guān)數(shù)據(jù)、論證材料、計(jì)算圖表、附圖等,以增強(qiáng)可行性研究報(bào)告的說服力。
可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目前具有決定 性意義的工作,是在投資決策之前,對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行全面技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證的科學(xué)方法,在投資管理中,可行性研究是指對(duì)擬建項(xiàng)目有關(guān)的自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù) 等進(jìn)行調(diào)研、分析比較以及預(yù)測(cè)建成后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上,綜合論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性,財(cái)務(wù)的盈利性,經(jīng)濟(jì)上的合理性,技術(shù)上的先進(jìn)性和適應(yīng)性以及 建設(shè)條件的可能性和可行性,從而為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。
可行性研究的作用
1、可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目投資決策和編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù);
2、可行性研究是項(xiàng)目建設(shè)單位籌集資金的重要依據(jù);
3、可行性研究是建設(shè)單位與各有關(guān)部門簽訂各種協(xié)議和合同的依據(jù);
4、可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備購(gòu)置的重要依據(jù);
5、可行性研究是向當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃部門和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù);
6、可行性研究是國(guó)家各級(jí)計(jì)劃綜合部門對(duì)固定資產(chǎn)投資實(shí)行調(diào)控管理、編制發(fā)展計(jì)劃、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù);
7、可行性研究是項(xiàng)目考核和后評(píng)估的重要依據(jù)。
項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的作用
1、建設(shè)項(xiàng)目論證、審查、決策的依據(jù)。
2、編制設(shè)計(jì)任務(wù)書和初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。
3、籌集資金,向銀行申請(qǐng)貸款的重要依據(jù)。
4、申請(qǐng)專項(xiàng)資金,向有關(guān)主管部門申請(qǐng)專項(xiàng)資金的重要依據(jù)。
5、股票發(fā)行,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)股票上市的重要依據(jù)。
6、取得用地,向國(guó)土部門、開發(fā)區(qū)、工業(yè)園申請(qǐng)用地的重要依據(jù)。
7、與項(xiàng)目有關(guān)的部門簽訂合作,協(xié)作合同或協(xié)議的依據(jù)。
8、引進(jìn)技術(shù),進(jìn)口設(shè)備和對(duì)外談判的依據(jù)。
9、環(huán)境部門審查項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的依據(jù)。
項(xiàng)目可行性研究的意義
【關(guān)鍵詞】工程咨詢;投資項(xiàng)目;研究報(bào)告;邏輯框架法
1 工程咨詢項(xiàng)目的多樣性特點(diǎn)及現(xiàn)行研究方法的不足
工程咨詢項(xiàng)目的研究目的和服務(wù)對(duì)象具有多樣性,工程咨詢項(xiàng)目的研究路徑和內(nèi)容框架應(yīng)服務(wù)于工程咨詢項(xiàng)目的研究目的。現(xiàn)行以可行性研究報(bào)告分析框架為基礎(chǔ)的工程咨詢研究路徑和方法存在諸多不足,需要針對(duì)工程咨詢項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行必要的創(chuàng)新和完善。
1.1 工程咨詢項(xiàng)目的多樣性特點(diǎn)
工程咨詢項(xiàng)目具有獨(dú)特性,每一個(gè)項(xiàng)目有各自不同的特點(diǎn)。從公益屬性劃分,有公益性項(xiàng)目、準(zhǔn)公益性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目;從專業(yè)屬性劃分,有建筑項(xiàng)目、工業(yè)項(xiàng)目、城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等;從服務(wù)對(duì)象劃分,有為政府服務(wù)的項(xiàng)目、為社會(huì)投資者服務(wù)的項(xiàng)目、為銀行融資服務(wù)的項(xiàng)目等。
特別是近年來,隨著國(guó)家投資體制的改革,工程咨詢項(xiàng)目呈現(xiàn)出更多的復(fù)雜性和多樣性。從建設(shè)項(xiàng)目的前期研究來看,主要包括:為社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)服務(wù)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;為政府投資項(xiàng)目審批決策服務(wù)的可行性研究報(bào)告;為企業(yè)申請(qǐng)政府投資補(bǔ)助服務(wù)的資金申請(qǐng)報(bào)告;也有為企業(yè)投資決策服務(wù)的商業(yè)策劃報(bào)告;為企業(yè)申請(qǐng)銀行貸款服務(wù)的還款能力分析報(bào)告等。
1.2 現(xiàn)狀研究路徑和方法存在的不足
由于工程咨詢項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象不同,關(guān)注的重點(diǎn)不盡相同,工程咨詢項(xiàng)目的研究路徑和研究重點(diǎn)也應(yīng)有所不同。對(duì)工程咨詢項(xiàng)目的研究思路和分析框架不能一成不變,必須根據(jù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)、不同的研究目的和服務(wù)對(duì)象的多樣性需求進(jìn)行必要的創(chuàng)新和完善。
但是,在目前關(guān)于工程咨詢項(xiàng)目研究理論和方法的有關(guān)成果中,更多的是關(guān)于可行性研究報(bào)告編制方法和分析框架的描述。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,客戶要求逐漸提高的今天,已有的可行性研究報(bào)告的研究路徑及內(nèi)容框架已很難適應(yīng)不同服務(wù)對(duì)象的多樣化需求。
雖然有關(guān)單位對(duì)部分工程咨詢項(xiàng)目的研究路徑和方法進(jìn)行了創(chuàng)新和發(fā)展,但總體來看未能突破可行性研究報(bào)告的分析框架,目前形成的研究體系和分析方法已很難適應(yīng)工程咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜性和多樣性特點(diǎn),各類工程咨詢項(xiàng)目的研究路徑和方法均需在實(shí)踐中不斷完善。
2 邏輯框架法對(duì)開展工程咨詢項(xiàng)目研究工作的重要意義
要針對(duì)多樣化的工程咨詢項(xiàng)目形成有針對(duì)性的工程咨詢成果,關(guān)鍵是必須形成一個(gè)完整、清晰的分析思路框架。目前的大部分工程咨詢?nèi)藛T對(duì)工程咨詢項(xiàng)目的研究思路認(rèn)識(shí)不足,均在生搬硬套可行性研究報(bào)告的研究方法和內(nèi)容體系,造成工程咨詢項(xiàng)目的目的性和針對(duì)性不強(qiáng)。
因此,在工程咨詢項(xiàng)目的研究過程中,從滿足服務(wù)對(duì)象的多樣性需求出發(fā),首先必須形成一個(gè)完整的邏輯框架或技術(shù)路線,明確一個(gè)工程咨詢項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象,要解決什么問題,達(dá)到什么目的,有哪些主要的影響因素,應(yīng)該從哪些方面進(jìn)行分析研究,在此基礎(chǔ)上形成整個(gè)咨詢報(bào)告的內(nèi)容框架。
3 邏輯框架法在工程咨詢項(xiàng)目研究過程中的運(yùn)用
在開展工程咨詢項(xiàng)目研究之前,按照以上的邏輯框架分析方法對(duì)研究路徑和研究方法的思考是決定工程咨詢成果質(zhì)量的關(guān)鍵。在工程咨詢項(xiàng)目的研究過程中,按照以上的邏輯框架,應(yīng)分以下四個(gè)主要階段開展工作,具體如下。
3.1 認(rèn)識(shí)咨詢項(xiàng)目,明確研究目的
工程咨詢項(xiàng)目的研究起點(diǎn),應(yīng)是對(duì)項(xiàng)目背景的全面認(rèn)識(shí)和了解,明確工程咨詢項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象和要解決的問題。工程咨詢項(xiàng)目的主要服務(wù)對(duì)象包括政府、投資者、銀行等,不同的服務(wù)對(duì)象通常有不同的關(guān)注重點(diǎn),對(duì)于同樣的服務(wù)對(duì)象,也可能有不同的關(guān)注重點(diǎn)。
研究目的的明確是工程咨詢項(xiàng)目研究的前提和基礎(chǔ)。明確研究目的的一個(gè)基本方法就是加強(qiáng)與服務(wù)對(duì)象的溝通和協(xié)調(diào)。有時(shí),服務(wù)對(duì)象對(duì)工程咨詢項(xiàng)目要達(dá)到的目的并沒有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí),需要工程咨詢?nèi)藛T對(duì)客戶遇到的問題進(jìn)行剖析和梳理,使客戶認(rèn)識(shí)到其面臨的關(guān)鍵性問題,使工程咨詢?nèi)藛T與客戶在項(xiàng)目研究目的上達(dá)成一致。
以為政府投資項(xiàng)目服務(wù)的可行性研究報(bào)告的研究過程來說,項(xiàng)目研究的目的是從政府管理政府資金的角度論證項(xiàng)目實(shí)施的必要性和可行性、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和投資規(guī)模的合理性,作為政府進(jìn)行投資決策的依據(jù)。因此,必須詳細(xì)分析政府投資的決策目標(biāo)和決策影響因素,在此基礎(chǔ)上形成詳細(xì)的研究思路。
以為投資者服務(wù)的商業(yè)策劃報(bào)告的研究過程來說,項(xiàng)目研究的目的是從投資者的角度出發(fā),在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上,對(duì)投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項(xiàng)目的選擇和布局等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析,判斷投資項(xiàng)目是否可為投資者帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益,供社會(huì)投資者進(jìn)行投資決策。
3.1 分析研究目的,建立邏輯結(jié)構(gòu)
在明確項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象和研究目的之后,需要對(duì)研究目的進(jìn)行分解,研究達(dá)到研究目的所應(yīng)具備的關(guān)鍵性影響因素和控制條件,關(guān)鍵條件的論證分析所應(yīng)具備的數(shù)據(jù)資料或條件,形成項(xiàng)目分析的邏輯結(jié)構(gòu)。
從政府投資管理角度出發(fā)的可行性研究報(bào)告為例分析,項(xiàng)目的研究目的是論證項(xiàng)目是否可以投資,需要具備的條件是項(xiàng)目投資不僅具有必要性,而且具有可行性。那么,接下來的分析就是圍繞必要性和可行性兩條主線進(jìn)行分析。
要論證項(xiàng)目投資的必要性,需要分析保證項(xiàng)目的必要性所應(yīng)具備的條件,之后針對(duì)每一個(gè)條件搜集數(shù)據(jù)資料,進(jìn)行研究論證。例如,從保證投資的必要性來看,項(xiàng)目的實(shí)施不僅要有利于國(guó)家宏觀政策目標(biāo)和規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),而且有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn),有利于解決項(xiàng)目區(qū)面臨的實(shí)際困難和問題。在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性進(jìn)行全面論證的基礎(chǔ)上,形成項(xiàng)目是否有必要進(jìn)行投資的基本結(jié)論。但是,項(xiàng)目的論證到此還不能完全結(jié)束,要想真正實(shí)施項(xiàng)目,還需要從解決項(xiàng)目區(qū)的實(shí)際問題和本項(xiàng)目的實(shí)際需求出發(fā),進(jìn)一步論證確定項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案等關(guān)鍵性的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
在確定項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)后,還需進(jìn)一步論證項(xiàng)目具體的建設(shè)方案,研究項(xiàng)目的實(shí)施所應(yīng)具備的資金、技術(shù)、資源、組織管理等保障性條件,然后針對(duì)每一個(gè)條件進(jìn)行研究論證,研究在項(xiàng)目區(qū)現(xiàn)階段能否有效地解決項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行所應(yīng)具備的基礎(chǔ)條件,使項(xiàng)目的各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容能真正落到實(shí)處。從保證項(xiàng)目投資的可行性來說,一般包括五個(gè)方面:技術(shù)可行性,項(xiàng)目在技術(shù)上是合理可行的,可接受的;經(jīng)濟(jì)可行性,項(xiàng)目的宏觀經(jīng)濟(jì)效益滿足項(xiàng)目決策要求,微觀經(jīng)濟(jì)效益在合理范圍之內(nèi);資源可行性,項(xiàng)目所需要的土地、各種原材料、燃料動(dòng)力來源可靠,對(duì)周邊地區(qū)的資源供應(yīng)影響不大;社會(huì)可行性,項(xiàng)目對(duì)社會(huì)無不利影響或在可接受的范圍之內(nèi);環(huán)境可行性,項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的不利影響在可接受的范圍之內(nèi)。
3.3 整理咨詢成果,形成咨詢報(bào)告
在按照邏輯分析框架完成了各分論點(diǎn)的研究分析并形成了初步的結(jié)論后,工程咨詢項(xiàng)目的總體結(jié)論也已基本明確。但是,要使服務(wù)對(duì)象完整地理解工程咨詢項(xiàng)目的整體研究過程,并對(duì)最終結(jié)論的可靠性給予肯定,需要對(duì)研究過程和研究成果進(jìn)行梳理分析,形成條理清晰、邏輯嚴(yán)密的工程咨詢報(bào)告。
工程咨詢報(bào)告的章節(jié)構(gòu)成應(yīng)貫徹項(xiàng)目研究的整體邏輯框架,以項(xiàng)目的研究路線為主線形成主要章節(jié),再增加必要輔章節(jié)和過渡性章節(jié)后,形成工程咨詢報(bào)告。以可行性研究報(bào)告為例,可行性研究報(bào)告應(yīng)立足于政府投資決策關(guān)注的重點(diǎn),充分體現(xiàn)必要性和可行性分析兩個(gè)研究主線。
圍繞政府投資決策的關(guān)注重點(diǎn)和決策目標(biāo),可行性研究報(bào)告的主要章節(jié)包括項(xiàng)目宏觀政策背景、項(xiàng)目建設(shè)的必要性、項(xiàng)目建設(shè)條件、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方案、項(xiàng)目投資估算及資金來源、項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目社會(huì)影響、項(xiàng)目環(huán)境影響等。
4 對(duì)工程咨詢項(xiàng)目研究路徑的建議
綜合以上分析可知,為適應(yīng)工程咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜性和多樣化,工程咨詢項(xiàng)目的研究路徑和方法需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新和完善。邏輯框架法的引入和運(yùn)用對(duì)于提高工程咨詢項(xiàng)目的目的性和針對(duì)性,滿足服務(wù)對(duì)象的多樣化需求具有重要意義。
在邏輯框架法的運(yùn)用過程中,對(duì)于不同類型的工程咨詢項(xiàng)目,除了掌握和了解該方法的研究路徑和方法,還要在工程咨詢項(xiàng)目的研究過程中和工程咨詢報(bào)告的撰寫過程中始終注意把握以下內(nèi)涵和實(shí)質(zhì),促進(jìn)工程咨詢項(xiàng)目研究質(zhì)量和水平的提高。具體如下:
4.1 工程咨詢要強(qiáng)調(diào)研究思路的目的性。
工程咨詢過程中必須緊緊圍繞咨詢項(xiàng)目要達(dá)到的目的開展工作,始終明確咨詢項(xiàng)目的服務(wù)對(duì)象,服務(wù)對(duì)象需要了解的內(nèi)容和咨詢項(xiàng)目需要達(dá)到的研究成果,在此基礎(chǔ)上開展研究工作。
4.2 工程咨詢要強(qiáng)調(diào)研究過程的邏輯性。
工程咨詢項(xiàng)目的各部分內(nèi)容不應(yīng)是無序的、互不相關(guān)的,在邏輯上應(yīng)保持一個(gè)貫穿始終的邏輯主線,各部分內(nèi)容的研究過程應(yīng)具有邏輯上的一致性,應(yīng)明白其對(duì)最終研究目的的支撐作用。
4.3 工程咨詢要強(qiáng)調(diào)研究方法的藝術(shù)性。
在明確了研究目的和總體的邏輯框架后,在具體的研究方法上可以靈活多變,充分借鑒工程咨詢和管理咨詢領(lǐng)域已形成的成熟研究方法,根據(jù)不同的項(xiàng)目特點(diǎn)和可獲取的資料情況選擇適合項(xiàng)目的研究方法。
緒論:國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目一般由國(guó)防科工局負(fù)責(zé)審批或?qū)彶楹髨?bào)國(guó)務(wù)院審批,項(xiàng)目全部或部分使用中央財(cái)政資金,具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、建設(shè)內(nèi)容專業(yè)、審批嚴(yán)格、涉及部門及人員眾多等特點(diǎn)。國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資是政府投資的一部分,對(duì)提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)及社會(huì)科技發(fā)展水平有著至關(guān)重要的作用,也是推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段。
一、我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理現(xiàn)狀
隨著我國(guó)綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng),國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在管理體制、投資規(guī)模、建設(shè)理念、科目設(shè)置、監(jiān)管機(jī)制等方面都發(fā)生了較大的變化,管理方法也由過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的“國(guó)家投資,自建自管”傳統(tǒng)管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭^程責(zé)任制”,即以項(xiàng)目法人責(zé)任制為中心,實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制和合同管理制有機(jī)結(jié)合的項(xiàng)目管理機(jī)制,在一定程度上避免了項(xiàng)目超概、違法、違紀(jì)行為的出現(xiàn)。但出資人(國(guó)家)與產(chǎn)權(quán)使用和所有人(建設(shè)單位)異體化的管理體制也會(huì)出現(xiàn)諸如重投資必要性及投資額度管理、輕項(xiàng)目建設(shè)過程的管理等深層次矛盾。因此如何協(xié)調(diào)好各方利益、提高項(xiàng)目管理水平、真正用好國(guó)家投資成為深化經(jīng)濟(jì)體制改革所要面臨的問題之一。
二、我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理特點(diǎn)
國(guó)防科技工業(yè)提供的產(chǎn)品主要用于裝備部隊(duì)使用,是一種特殊的公共產(chǎn)品,必須由政府主導(dǎo)進(jìn)行管理和調(diào)控,而這也決定了政府對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的管理方法具有特殊的內(nèi)容。相對(duì)于其他行業(yè)的管理,政府對(duì)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的管理具有以下兩個(gè)顯著的特點(diǎn):
(一)比一般行業(yè)項(xiàng)目的管理程序更嚴(yán)格
國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目絕大部分使用的是中央財(cái)政資金,為保障投資效益和避免腐敗滋生,國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目采取了比一般項(xiàng)目更嚴(yán)格的管理程序。這主要表現(xiàn)在:報(bào)批手續(xù)自成體制,建設(shè)程序執(zhí)行嚴(yán)格,資金使用多重監(jiān)管,重要階段實(shí)行專家評(píng)審程序等。
(二)項(xiàng)目實(shí)行政府監(jiān)管、兩級(jí)法人負(fù)責(zé)制
國(guó)防科技工業(yè)主管部門在項(xiàng)目的投資管理過程中,負(fù)責(zé)審批和監(jiān)管工作。項(xiàng)目建設(shè)、使用、管理實(shí)行“兩級(jí)法人負(fù)責(zé)制”,一級(jí)法人單位為主管部門所屬或歸口管理的企事業(yè)單位(如各軍工集團(tuán)公司),受主管部門委托負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的管理,對(duì)投資結(jié)果及投資效益負(fù)責(zé);二級(jí)法人,即項(xiàng)目建設(shè)單位,為一級(jí)法人單位所屬企事業(yè)單位,隸屬于一級(jí)法人單位,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)及使用,在一級(jí)法人的監(jiān)督、指導(dǎo)下進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。一級(jí)法人對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé),二級(jí)法人對(duì)一級(jí)法人負(fù)責(zé)。
三、國(guó)內(nèi)外國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理模式比較
世界各國(guó)的國(guó)防科技工業(yè)管理體制與運(yùn)行模式,主要受各國(guó)的基本政治、經(jīng)濟(jì)制度的約束而呈現(xiàn)出較大的差異,同時(shí)又因現(xiàn)代武器裝備發(fā)展的客觀規(guī)律而在發(fā)展趨勢(shì)上具有諸多共同的特點(diǎn)。比較典型的國(guó)家主要有美國(guó)、俄羅斯和日本等。
美國(guó)的國(guó)防科技工業(yè)是世界上規(guī)模最大、水平最高的,聯(lián)邦政府對(duì)其管理也是最復(fù)雜、最具典型性。美國(guó)國(guó)防科技工業(yè)的政府主管部門是國(guó)防部,主要力量是私營(yíng)企業(yè),還有少量政府、軍隊(duì)的科研機(jī)構(gòu)。在國(guó)防部提供的采辦經(jīng)費(fèi)(包括武器裝備購(gòu)置費(fèi)和必要的科研生產(chǎn)條件建設(shè)費(fèi))支持下,政府、軍隊(duì)、私營(yíng)的科研院所和企業(yè)進(jìn)行武器裝備的論證、設(shè)計(jì)、研制、生產(chǎn)。
俄羅斯的管理模式與美國(guó)有所不同,其繼承了前蘇聯(lián)的主要國(guó)防科技工業(yè),且一直處于不斷的改革和調(diào)整中。俄羅斯國(guó)防科技工業(yè)的政府管理由工業(yè)科技部負(fù)責(zé),國(guó)防部通過軍品訂購(gòu)參與管理,而對(duì)軍工科研生產(chǎn)的管理基本由科研院所和企業(yè)自主實(shí)施。
日本對(duì)國(guó)防科技工業(yè)實(shí)行官、軍、民“三位一體”的管理。由于日本二戰(zhàn)后不能擁有官辦的專門從事武器裝備生產(chǎn)的工廠,其國(guó)防科技工業(yè)的管理主要是非軍方部門通商產(chǎn)業(yè)省負(fù)責(zé),因此其武器裝備的大部分研制工作和全部的生產(chǎn)工作均在民間企業(yè)中進(jìn)行,這使其國(guó)防科技工業(yè)具有鮮明的“寓軍于民”的特點(diǎn)。
我國(guó)的情況與國(guó)外不同,政府有主管國(guó)防科技工業(yè)的機(jī)構(gòu),軍隊(duì)有專門的武器裝備采辦和管理機(jī)構(gòu),兩者無隸屬關(guān)系,軍工科研生產(chǎn)單位大部分為國(guó)營(yíng),不完全是以贏利為目的。
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