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法律的博弈分析范文第1篇

關(guān)鍵詞：奇異譜分析；維納濾波；語(yǔ)音信號(hào)；去噪；強(qiáng)噪聲

中圖分類號(hào)： TN912.3

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

Speech denoising algorithm based on singular spectrum analysis and Wiener filtering

JIN Liyan1， CHEN Li1*， FAN Taiting2， GAO Jing1

1.School of Information Science and Technology， Northwest University， Xian Shaanxi 710127， China

；

2.Xian Productivity Promotion Center， Xian Shaanxi 710048， China

Abstract：

Concerning that the Wiener filtering algorithm leads signal distortion with low SignaltoNoise Ratio （SNR） when dealing with the noise of nonstationary speech signal， a new speech denoising algorithm named SSAWF was proposed combining with Singular Spectrum Analysis （SSA） and Wiener Filtering （WF）. To obtain the speech signal as smooth as possible， SSA was used to denoise the nonlinear and nonstationary speech signal to improve the SNR of the noisy speech. Then the processed signal was put into WF to further eliminate the high frequency noise that still existed in the speech signal. The simulation results from different intensity of background noise show that the proposed algorithm is superior to the traditional methods in SNR and RootMeanSquare Error （RMSE）. The results also demonstrate that the new algorithm can not only remove the background noise efficiently， but also reserve the details of the original signal， it is suitable for the denoising of nonlinear and nonstationary speech signal.

英文關(guān)鍵詞Key words：

Singular Spectrum Analysis （SSA）； Wiener Filtering （WF）； speech signal； denoising； strong noise

0引言

在實(shí)際的信號(hào)采集和處理過(guò)程中，語(yǔ)音信號(hào)不可避免地被噪聲所污染，獲得比較純凈的有用信號(hào)是進(jìn)行信號(hào)后續(xù)處理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵[1]。語(yǔ)音去噪技術(shù)是信號(hào)處理領(lǐng)域的一個(gè)重要研究分支，該技術(shù)在提高語(yǔ)音質(zhì)量和可懂度等方面發(fā)揮著重要的作用。同時(shí)，去噪效果的優(yōu)劣還會(huì)影響到語(yǔ)音識(shí)別系統(tǒng)的識(shí)別率。

由于語(yǔ)音信號(hào)的非線性和非平穩(wěn)性，一些傳統(tǒng)的語(yǔ)音去噪算法需要知道噪聲的一些統(tǒng)計(jì)特征，以致單一的時(shí)域或頻域處理無(wú)法獲得很好的去噪效果。小波閾值[2-3]作為近年來(lái)的主流去噪算法被廣泛應(yīng)用，但是閾值去噪需要綜合考慮閾值和閾值函數(shù)等因素才能達(dá)到令人滿意的去噪效果，同時(shí)還存在著選取最優(yōu)小波基的困難[4]。隨著噪聲強(qiáng)度的增加，小波閾值的去噪能力也會(huì)逐漸變差。維納濾波（Wiener Filtering， WF）[5-7]作為一種經(jīng)典的去噪算法，具有實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單、去噪效果好等優(yōu)點(diǎn)，但是要求處理的信號(hào)為平穩(wěn)信號(hào)，而且適用于低噪聲強(qiáng)度下的語(yǔ)音去噪。文獻(xiàn)[8]提出使用迭代維納濾波來(lái)有效去除背景噪聲，但需根據(jù)實(shí)際需要在幀與幀之間改變參數(shù)的估計(jì)，在算法的實(shí)現(xiàn)上更加復(fù)雜。文獻(xiàn)[9]提出自適應(yīng)維納濾波的計(jì)算方法，但是該算法依賴于語(yǔ)音信號(hào)的局部統(tǒng)計(jì)特性。

總結(jié)這些研究可知，維納濾波算法在高信噪比（SignaltoNoise Ratio， SNR）下的適用性沒有被很好地解決。

奇異譜分析（Singular Spectrum Analysis， SSA）[10-12]是基于協(xié)方差矩陣的一種線性相關(guān)方法，可以處理非平穩(wěn)信號(hào)，算法通過(guò)提取信號(hào)主成分來(lái)提高信號(hào)信噪比，使維納濾波適用于較高信噪比條件下的語(yǔ)音去噪。

與小波閾值去噪相比，奇異譜分析還適用于處理噪聲頻譜與信號(hào)頻譜相似的含噪信號(hào)[13]，目前多用于混沌信號(hào)[14]、心音信號(hào)[15]、氣候診斷等領(lǐng)域。奇異譜分析根據(jù)語(yǔ)音能量與噪聲能量之間的差異性和處理非平穩(wěn)信號(hào)的優(yōu)越性，可以用于語(yǔ)音信號(hào)的去噪。但是奇異譜分析在提取純凈信息的同時(shí)，也會(huì)將部分奇異值較大的噪聲點(diǎn)作為信息點(diǎn)保留下來(lái)。本文綜合考慮奇異譜分析處理非平穩(wěn)信號(hào)的優(yōu)勢(shì)以及維納濾波方法降噪的高效性，提出一種奇異譜分析和維納濾波相結(jié)合的語(yǔ)音去噪算法SSAWF。通過(guò)奇異譜分析將非線性、非平穩(wěn)的語(yǔ)音信號(hào)初步去噪，獲取盡可能平穩(wěn)的語(yǔ)音信號(hào)，進(jìn)而作為維納濾波的輸入，剔除其中仍然存在的高頻噪聲。通過(guò)仿真實(shí)驗(yàn)，對(duì)不同強(qiáng)度的含噪語(yǔ)音進(jìn)行去噪處理，結(jié)果表明本文的SSAWF算法是有效、可行的。

1基本原理

1.1奇異譜分析算法

奇異譜分析算法是一種主成分分析方法，此算法先對(duì)矩陣進(jìn)行奇異值分解，然后根據(jù)信號(hào)和噪聲奇異值點(diǎn)的差異性來(lái)提取信號(hào)主成分，具有實(shí)時(shí)性強(qiáng)、計(jì)算簡(jiǎn)單的優(yōu)點(diǎn)，經(jīng)常用于混沌信號(hào)的去噪。

設(shè)采樣信號(hào)的一維時(shí)間序列為x（i）（i=1，2，…，N），若嵌入維數(shù)為M（M

X=x1x2…xN-M+1

x2x3…xN-M+2

xMxM+1…xN

（1）

令S為時(shí)滯矩陣的M×M維協(xié)方差矩陣，則：

S=s（0）s（1）…s（M-1）

s（1）s（0）…s（M-2）

s（M-1）s（M-2）…s（0）

（2）

對(duì)協(xié)方差矩陣S進(jìn)行特征值分解，得到M個(gè)奇異值λi（i=1，2，…，M），將其按降序排列λ1>λ2>…>λM≥0構(gòu)造信號(hào)的奇異譜圖，奇異值的大小代表了信號(hào)和噪聲在奇異譜圖中能量大小的相對(duì)關(guān)系。通常情況下奇異值較大的點(diǎn)代表有用的信息點(diǎn)，而奇異值較小的點(diǎn)代表信號(hào)中的噪聲點(diǎn)。λk對(duì)應(yīng)的特征向量Ek被稱作經(jīng)驗(yàn)正交函數(shù)，采樣信號(hào)x（i）在向量Ek上的正交投影系數(shù)就是第k個(gè)主分量：

aki=∑Mj=1xi+jEkj； 0≤i≤N-M

（3）

如果已知各主分量與經(jīng)驗(yàn)正交函數(shù)，反求原始信號(hào)序列的過(guò)程如下：

xi+j=∑Mk=1akiEkj； 1≤j≤M

（4）

1.2維納濾波算法

在傳統(tǒng)的去噪算法中，維納濾波因其操作簡(jiǎn)單、去噪效果好，被公認(rèn)為一種經(jīng)典的去噪算法。語(yǔ)音信號(hào)在時(shí)域的表示為：yi（t）=si（t）+ni（t），其中si（t）、ni（t）和yi（t）分別是第i幀原始語(yǔ)音信號(hào)、噪聲和被噪聲污染的語(yǔ)音信號(hào)。維納濾波原理是尋求一個(gè)線性濾波器H（n），使含噪語(yǔ)音yi（t）經(jīng)過(guò)線性濾波器后的估計(jì)值i（t）=yi（t）Hi（n）與si（t）之間的均方誤差最小，進(jìn)而從噪聲ni（t）干擾的含噪語(yǔ)音中分離出原純凈語(yǔ)音的理論。在si（t）和ni（t）都是平穩(wěn)信號(hào)而且不相關(guān)的情況下，維納濾波器在頻域的最優(yōu)估計(jì)函數(shù)為：

H（w）=ps（w）/[ps（w）+pn（w）]

（5）

其中ps（w）和pn（w）分別是原始信號(hào)的功率譜和噪聲的功率譜，則第i幀信號(hào)濾波后有用信號(hào)的譜估計(jì)為：

i（w）=Hi（w）?Yi（w）

i（w）的相位譜由Yi（w）的相位譜近似代替，再經(jīng)由逆傅里葉變換就能得到該幀的時(shí)域信號(hào)。由式（5）中的估計(jì)函數(shù)顯示可知，當(dāng)pn（w）=0時(shí)最優(yōu)維納濾波器的幅值為1；當(dāng)ps（w）=0時(shí)最優(yōu)維納濾波器的幅值為0；除去這兩個(gè)極值，最優(yōu)維納濾波器的幅值由ps（w）和pn（w）的大小共同決定，比值越大，濾波器幅值就越趨近于1。實(shí)際上由于噪聲和語(yǔ)音信號(hào)的非平穩(wěn)性，隨著時(shí)間的變化，兩者的功率譜會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，因此理想狀態(tài)是對(duì)每一幀語(yǔ)音信號(hào)采取時(shí)變的維納濾波器進(jìn)行去噪。但由于維納濾波器在相鄰幀之間的變化會(huì)很快，導(dǎo)致起伏而殘存噪聲。

2SSAWF去噪算法

針對(duì)語(yǔ)音信號(hào)的寬頻特性、噪聲與語(yǔ)音的頻譜可能存在部分或者全部重疊，在采用傳統(tǒng)算法去除噪聲的過(guò)程中，與噪聲頻譜重疊的部分語(yǔ)音信息也會(huì)被去除，從而導(dǎo)致語(yǔ)音能量的虧損。為了有效地從強(qiáng)噪聲水平的含噪語(yǔ)音中提取純凈的語(yǔ)音信息，考慮到語(yǔ)音信號(hào)與噪聲間能量的差異性，以及使用奇異譜分析處理非平穩(wěn)信號(hào)的優(yōu)越性，本文采用奇異譜分析來(lái)進(jìn)行語(yǔ)音去噪。但在奇異譜分析提取語(yǔ)音主成分的過(guò)程中，部分奇異值較大的噪聲點(diǎn)會(huì)被當(dāng)作信息點(diǎn)提取出來(lái)，導(dǎo)致噪聲點(diǎn)的保留。維納濾波方法作為一種經(jīng)典的去噪算法，具有實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單、去噪效果好等優(yōu)點(diǎn)，但是要求處理的信號(hào)為平穩(wěn)信號(hào)。故綜合考慮奇異譜分析處理非平穩(wěn)信號(hào)的優(yōu)勢(shì)和維納濾波算法去噪的優(yōu)勢(shì)，將二者結(jié)合用于強(qiáng)噪聲下的語(yǔ)音去噪。

奇異譜分析去噪的過(guò)程中，重構(gòu)信號(hào)時(shí)階次p的選擇是一個(gè)重要環(huán)節(jié)。采用文獻(xiàn)[14]中的方法來(lái)提取信號(hào)主成分。圖1為語(yǔ)音信號(hào)的奇異譜圖（SNR=-5dB），圖中奇異值較大的點(diǎn)代表信號(hào)的特征點(diǎn)，奇異值較小的點(diǎn)主要是噪聲點(diǎn)。因此，選擇前面幾個(gè)較大的奇異值點(diǎn)重構(gòu)即可得到較為純凈的語(yǔ)音信息。選取一個(gè)較小的p值，根據(jù)式（4）重構(gòu)噪聲信號(hào)np和np-1，若p選取得合適，則np反映了信號(hào)的噪聲成分，np-1反映信號(hào)中的有用信息。np構(gòu)造的噪聲譜圖應(yīng)該是平滑的，np-1構(gòu)造的噪聲譜圖應(yīng)該有比較明顯的下降趨勢(shì)。

從圖2的奇異譜圖上看，p=2時(shí)重構(gòu)噪聲的奇異譜下降趨勢(shì)比較陡峭，p=3時(shí)重構(gòu)噪聲的奇異譜下降趨勢(shì)比較平緩，因此p=2時(shí)重構(gòu)的信號(hào)主要包含信號(hào)的有用信息。在定量分析上采用相似系數(shù)和信噪比作為度量指標(biāo)，來(lái)評(píng)價(jià)兩次分離的效果，結(jié)果如表1所示。

由表1可知，無(wú)論是相似系數(shù)的比較還是信噪比的比較，p=2時(shí)即選擇前兩個(gè)主分量重構(gòu)要比選擇前三個(gè)主分量重構(gòu)效果好，第三個(gè)主分量主要增加了語(yǔ)音信息中的噪聲成分。因此，根據(jù)奇異譜合理選擇重構(gòu)數(shù)目也是實(shí)現(xiàn)分離效果的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

奇異譜分析初步去噪的過(guò)程如下：

步驟1確定最小嵌入維數(shù)，構(gòu)造時(shí)滯矩陣X。用Cao方法[16]確定最小嵌入維數(shù)M，最小嵌入維數(shù)M=30。

步驟2構(gòu)造矩陣X的M維協(xié)方差矩陣S，對(duì)其進(jìn)行特征值分解，得到M個(gè)奇異值λi（i=1，2，…，M）。

步驟3構(gòu)造信號(hào)的奇異譜圖，將奇異值按降序排列λ1>λ2>λ3>…>λM≥0確定信號(hào)的奇異譜圖（如圖1）。

步驟4重構(gòu)原始信號(hào)，選擇前面有限個(gè)奇異值較大的點(diǎn)重構(gòu)作為主分量，重構(gòu)原始語(yǔ)音信號(hào)。

采用奇異譜分析可以有效提取強(qiáng)噪聲下的語(yǔ)音信息，得到近于平穩(wěn)的語(yǔ)音信號(hào)，但同時(shí)也會(huì)將一些奇異值較大的噪聲點(diǎn)視為語(yǔ)音信號(hào)，造成高頻噪聲的保留。為了提高含噪語(yǔ)音的信噪比，去除語(yǔ)音信號(hào)中的高頻噪聲，采用維納濾波進(jìn)行語(yǔ)音的再去噪。

本文提出的結(jié)合奇異譜分析和維納濾波的SSAWF算法操作步驟如下：

步驟1獲取純凈語(yǔ)音和白噪聲，將不同幅度的白噪聲與語(yǔ)音相疊加，形成不同噪聲強(qiáng)度的含噪語(yǔ)音，作為下一步含噪語(yǔ)音的輸入；

步驟2使用奇異譜分析對(duì)含噪語(yǔ)音進(jìn)行預(yù)處理，提高含噪語(yǔ)音的信噪比，使信號(hào)盡可能地平穩(wěn)；

步驟3使用快速傅里葉變換求取預(yù)處理信號(hào)的頻譜Y，采用前三幀無(wú)聲段估計(jì)信號(hào)的噪聲功率譜Pn；

步驟4計(jì)算維納濾波的增益函數(shù)H，通過(guò)增益函數(shù)H和帶噪語(yǔ)音的頻譜Y估計(jì)純凈語(yǔ)音信號(hào)的頻譜；

步驟5采用帶噪語(yǔ)音的相位，根據(jù)上一步驟估計(jì)的純凈頻譜合成最后去噪后的語(yǔ)音。

算法實(shí)現(xiàn)偽代碼如下所示：

SSAWF算法的時(shí)間耗費(fèi)主要集中在計(jì)算時(shí)滯矩陣X以及構(gòu)造原始信號(hào)這兩個(gè)步驟，1）中計(jì)算時(shí)滯矩陣X的時(shí)間復(fù)雜度為O（N），6）中構(gòu)造原始信號(hào)的時(shí)間復(fù)雜度為O（N），其他環(huán)節(jié)上的時(shí)間復(fù)雜度皆低于這兩個(gè)步驟，故SSAWF算法的計(jì)算復(fù)雜度為O（N）。

3仿真實(shí)驗(yàn)

實(shí)驗(yàn)中選擇的純凈語(yǔ)音信號(hào)為一段英文語(yǔ)音，長(zhǎng)度為5s，頻率為44100Hz，采樣點(diǎn)數(shù)為265000個(gè)，噪聲來(lái)源為Noisex92，選取對(duì)語(yǔ)音信號(hào)影響最大的白噪聲進(jìn)行實(shí)驗(yàn)仿真。通過(guò)將不同幅度的白噪聲與語(yǔ)音信號(hào)相疊加，來(lái)模擬不同噪聲強(qiáng)度下的含噪語(yǔ)音信號(hào)。為了證明本文算法的可行性，選擇小波軟閾值、維納濾波和奇異譜分析與SSAWF算法進(jìn)行大量的對(duì)比實(shí)驗(yàn)，通過(guò)信噪比（SNR）和均方根誤差（RootMeanSquare Error， RMSE）這兩個(gè)參數(shù)指標(biāo)的比較來(lái)評(píng)判去噪性能的好壞。

3.1不同噪聲強(qiáng)度下的SSAWF實(shí)驗(yàn)效果

由表2和圖3顯示可知，在不同噪聲水平下，SSAWF算法對(duì)于信號(hào)去噪中常用的兩個(gè)參數(shù)指標(biāo)信噪比和均方根誤差都有很明顯的改善效果。在噪聲水平較低時(shí)，本文算法對(duì)信號(hào)信噪比提高的幅度較小；但在噪聲水平較高時(shí)，信噪比提高的幅度比較大，證實(shí)了隨著噪聲水平的逐漸提高，SSAWF算法的去噪能力也逐漸變強(qiáng)。

3.2同類算法對(duì)比

為了說(shuō)明本文算法的有效性，在不同的噪聲強(qiáng)度下將本文算法與小波軟閾值、奇異譜分析和維納濾波進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)對(duì)比，其中小波軟閾值選取的小波基為coif5，分解層數(shù)為4，閾值為無(wú)偏似然估計(jì)閾值。

將四種去噪算法分別對(duì)不同噪聲強(qiáng)度下的含噪語(yǔ)音進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，來(lái)測(cè)驗(yàn)不同算法在不同噪聲強(qiáng)度下的去噪效果。由表3、4和圖4、5顯示可知：SSAWF算法去噪后所得信號(hào)的信噪比較高、均方根誤差較小，與其他幾種算法相比更適合低信噪比情況下的去噪；單純的奇異譜分析會(huì)把奇異值較大的某些噪聲點(diǎn)當(dāng)作信號(hào)保留下來(lái)，導(dǎo)致對(duì)信號(hào)的去噪不徹底；而小波軟閾值以及維納濾波在去噪時(shí)，無(wú)法從含噪語(yǔ)音中充分獲取語(yǔ)音成分，丟失了某些有用的語(yǔ)音信息，造成語(yǔ)音能量的虧損（參見表5），致使去噪之后的語(yǔ)音信號(hào)信噪比比較低。

為了更加直觀地驗(yàn)證本文算法的性能，選取了噪聲強(qiáng)度為-5dB進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，四種算法去噪后所得信號(hào)與原純凈信號(hào)的相似系數(shù)如表5，截取其中500個(gè)采樣點(diǎn)，得到去噪后的信號(hào)SR（n）和原純凈信號(hào)S（n）的結(jié)果比對(duì)圖如圖6～9所示。

表格（有表名）

綜上所述：經(jīng)過(guò)小波軟閾值處理過(guò)的語(yǔ)音信號(hào)，由于去噪結(jié)果過(guò)于平滑，丟失了語(yǔ)音信號(hào)的突變部分，造成了信號(hào)的失真（黑色圓圈處），相似系數(shù)僅為79.67%；維納濾波處理過(guò)的語(yǔ)音信號(hào)在某些部分會(huì)存在小抖動(dòng)，部分語(yǔ)音信息丟失而且仍含有部分未去除的噪聲；經(jīng)過(guò)奇異譜分析和本文SSAWF算法處理過(guò)后，從視覺效果和相似性系數(shù)上都明顯優(yōu)于前兩種算法，本文算法在奇異譜分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步去除了語(yǔ)音中的一些高頻噪聲，相似系數(shù)達(dá)到了82.24%，不僅有效減少了信號(hào)的失真，而且提高了語(yǔ)音的信噪比。

4結(jié)語(yǔ)

結(jié)合奇異譜分析和維納濾波各自的去噪優(yōu)勢(shì)，提出了一種計(jì)算簡(jiǎn)單、實(shí)時(shí)性強(qiáng)的SSAWF語(yǔ)音去噪算法，以解決傳統(tǒng)去噪算法造成的信噪比不高和信號(hào)失真等問(wèn)題。對(duì)不同噪聲水平的含噪語(yǔ)音進(jìn)行去噪仿真，結(jié)果表明SSAWF算法不僅提高了含噪語(yǔ)音的信噪比，而且有效減少了信號(hào)的失真，是有效可行的語(yǔ)音信號(hào)去噪算法。

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法律的博弈分析范文第2篇

在世界歷史的各個(gè)時(shí)期,以及法治世界的很多角落,無(wú)論在法律落后的地方還是在法律蓬勃發(fā)展的地區(qū),很多人的生活與法律無(wú)涉或盡量在回避法律對(duì)自己生活的影響,在沒有法律的社會(huì),人們的生活仍然和諧有序,生活中的博弈理論在引導(dǎo)著人們的生活,使得在法治社會(huì)中存在著無(wú)需法律的自治秩序。

一、對(duì)法治的反思

歷史上很多法學(xué)家,尤其是近現(xiàn)代的法學(xué)家,都持有這樣一種觀點(diǎn):法律,特別是把國(guó)家以合法的立法程序制定頒布的成文法律規(guī)則,是社會(huì)秩序和發(fā)展的前提。這種觀點(diǎn)隨著社會(huì)的發(fā)展正在日益強(qiáng)化,并被各國(guó)付諸于實(shí)踐。十九世紀(jì)末以來(lái),很多國(guó)家制定了種種強(qiáng)化國(guó)家管制的法律,并不斷增加法律規(guī)定、細(xì)化法律的內(nèi)容。隨著社會(huì)的不斷分工,他們發(fā)現(xiàn)了越來(lái)越多法律缺席的領(lǐng)域,并“樂此不?！钡貫榇俗龀隽⒎ǖ呐ΑＫ麄兿嘈?國(guó)家是規(guī)則和執(zhí)行活動(dòng)的主要淵源。奧利弗威廉姆斯曾用法律中心論這個(gè)短語(yǔ)來(lái)描繪這種信念。歷史上典型的法律中心論者霍布斯認(rèn)為,在一個(gè)沒有者的社會(huì)中,就只有混亂。沒有一個(gè)利維坦,人們看到的就只會(huì)是“……持續(xù)的擔(dān)心,以及暴力死亡的威脅;并且人們的生活孤獨(dú)、貧窮、骯臟、野蠻和短暫……。

對(duì)于這場(chǎng)每個(gè)人反對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭(zhēng),也還有這樣一個(gè)后果,沒有什么是不公正的。對(duì)與錯(cuò)、公正與不公正的概念都沒有存身之地?！盵1](P197-198)在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中,吉多卡拉布雷西和A道格拉斯梅勒米德認(rèn)為沒有國(guó)家及法律,“獲得物品、服務(wù)以及生命本身之渠道就會(huì)依據(jù)‘強(qiáng)權(quán)即真理’來(lái)決定———誰(shuí)更強(qiáng)或更狡猾誰(shuí)就會(huì)贏?！盵2](P1090)法治社會(huì)中很多人過(guò)度看重了法律的作用。他們理想中的法治社會(huì)都存在這樣的假定:社會(huì)的每個(gè)成員都是法律的精通者,當(dāng)民工涌進(jìn)城市與雇主簽訂合約的時(shí)候,他們能夠知悉哪個(gè)條款侵犯了他們的權(quán)利,并提出質(zhì)疑進(jìn)而維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)一個(gè)人遭受侵權(quán),他熟悉應(yīng)當(dāng)適用過(guò)錯(cuò)原則還是無(wú)過(guò)錯(cuò)原則或是公平原則。法律的傳播是有其成本的,而且信息的費(fèi)用并不廉價(jià)。社會(huì)的發(fā)展可能使得法律越來(lái)越普及,但它永遠(yuǎn)也不可能使每個(gè)人都成為法學(xué)家或律師。同時(shí),法律術(shù)語(yǔ)的專業(yè)化也阻礙了法律被人們認(rèn)知的程度。人們可能理解鄰里之間的互相幫助卻不懂得何謂“無(wú)因管理”。人們可能會(huì)對(duì)占有他人財(cái)產(chǎn)的人予以道德上的譴責(zé),但很多人不會(huì)想起,“不當(dāng)?shù)美焙汀扒终甲铩??！凹词乖谒^好訴的美國(guó),那些有問(wèn)題但不是商業(yè)問(wèn)題的個(gè)體都非常不可能求助律師,無(wú)論是為了豐富他們的法律知識(shí)還是為了幫助提起一項(xiàng)請(qǐng)求。在巴巴拉科蘭對(duì)成人的全國(guó)抽查中,有三分之一的人從未用過(guò)律師,幾乎還有另外三分之一的人只用過(guò)一次律師”。[3](P177)同時(shí),把法律作為社會(huì)秩序維持的唯一手段,是一種價(jià)值判斷的自我中心主義。

讓法律作為唯一的控制手段,將自認(rèn)為保護(hù)人們權(quán)利的手段通過(guò)立法手段得到強(qiáng)制執(zhí)行,在一定程度上是將自己的價(jià)值判斷強(qiáng)加給了其他人,世界是多樣化的世界,人們對(duì)權(quán)利的理解在很多方面也有所差別。當(dāng)法律運(yùn)用各種手段來(lái)保護(hù)公民的權(quán)利時(shí),對(duì)公民本人來(lái)講可能帶來(lái)更多的傷害,幾年前,人們熱烈討論的秋菊打官司的案例就是一個(gè)很好的明證,秋菊最后的結(jié)果對(duì)法治論者看來(lái)是一種權(quán)利保護(hù)的進(jìn)步,但對(duì)秋菊本人來(lái)說(shuō)所帶來(lái)的更多的生活麻煩卻剛剛開始,法律是對(duì)她的保護(hù)還是一種傷害,值得我們思考?，F(xiàn)實(shí)中,我們看到,真實(shí)世界中的情況確實(shí)從來(lái)都不總是為立法規(guī)定的,盡管法學(xué)家由于職業(yè)的狹窄視野,由于職業(yè)的利益和自我感受,總是夸大他們的成文法律規(guī)則的效能。生活中,多數(shù)人是不懂法律的,有些人的生活很少與法律打交道,甚至與法律絕緣,法律術(shù)語(yǔ)的高深與法律程序的繁瑣都讓人敬而遠(yuǎn)之。與此相反,人們?cè)谌粘Ｉ钪兴纬傻囊恍┝?xí)慣,成為人們解決糾紛的主要方式,其便捷、經(jīng)濟(jì)而且充滿人情味的方式更讓人們青睞。

二、自治的秩序

(一)自治秩序的存在大多數(shù)個(gè)人,在多數(shù)情況下,其生活環(huán)境是家庭和關(guān)系較為緊密的群體。一些較為細(xì)節(jié)化的非正式規(guī)范調(diào)整著家庭和小型群體的生活,并形成了穩(wěn)定的、令人滿意的人際關(guān)系。在這樣聯(lián)系緊密的群體中,存在著一個(gè)程度相當(dāng)高的依賴性。換言之,小型群體中的每個(gè)成員在作出決定的時(shí)候會(huì)自然而然地受到親情和友情的約束。彼此信任的人際關(guān)系,使正式的法律制裁和法律保護(hù)成為多余?！昂?jiǎn)而言之,大多數(shù)人對(duì)私法了解很少,并且他們也不關(guān)心自己是否對(duì)此無(wú)知。他們的經(jīng)驗(yàn)告訴自己,說(shuō)到底,支配普通人際事務(wù)的基本規(guī)則并不在法律書本中”。[3](P178)綜觀人類歷史,離開了法律人們依舊可以正常地生活。畢竟,“法律從產(chǎn)生起到今天,這一過(guò)程是伴隨著社會(huì)取代狩獵社會(huì)和采集生活、成為人類社會(huì)存在的基本模式才逐步演化發(fā)展的。在法律產(chǎn)生之前,人類社會(huì)早已存在并有秩序地運(yùn)行著。”[4](P81)甚至在現(xiàn)今的許多法治社會(huì),多數(shù)糾紛通過(guò)非法律手段解決。這種非法律手段協(xié)調(diào)人們的生活所形成的秩序,在此,稱為自治秩序。

(二)自治秩序存在的動(dòng)力追求自我利益的最大化是絕大多數(shù)人的想法,但追求自我利益并不必然是一有機(jī)會(huì)就自私自利。人之所以為人就在于人具有社會(huì)性。這種社會(huì)性使人成為個(gè)體性與團(tuán)體性的統(tǒng)一體。人與人之間的交往是人類社會(huì)不可缺少的部分。一個(gè)理性的人與他人交往時(shí),一方面他要盡量滿足自己的利益即選擇犧牲一部分利益讓與別人,另一方面還要顧及到他人的利益,以求在將來(lái)獲得更多的利益。人們相互之間的利益衡量被稱為博弈論。“博弈論采用的是理性行動(dòng)模式;理性行動(dòng)者模型有兩個(gè)基本的支撐信條。它認(rèn)為,首先,每個(gè)個(gè)體都追求自我利益的目標(biāo),其次,每個(gè)個(gè)人從不同的手段中作出理性選擇來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)”。[3](P190)博弈理論分析的是兩個(gè)人或多人之間的互動(dòng),卷入博弈的人所能夠得到的報(bào)酬取決于他們?cè)诓┺漠?dāng)中的選擇。博弈論的雄心在于預(yù)測(cè)博弈者在一個(gè)特定的博弈境況中將選擇做什么。因?yàn)椴┺睦碚摷疫\(yùn)用了理性行動(dòng)的模型,他們因此設(shè)定博弈者總是希望最大化他們的個(gè)人報(bào)酬。如果無(wú)論其他博弈者作出什么選擇,某個(gè)選項(xiàng)對(duì)一個(gè)博弈論者在該博弈期間都有利,博弈理論家就稱這一選項(xiàng)為博弈期的“首選”。自治秩序往往存在于能夠重復(fù)博弈的群體中。在人們相互熟悉、相對(duì)封閉的群體內(nèi),人們的交往是持續(xù)性的,利益的較量也是反復(fù)的,一個(gè)人的行為能夠被其他人所預(yù)測(cè),因而自治更容易形成。超級(jí)秘書網(wǎng)

當(dāng)兩個(gè)生活于彼此熟悉并需要持續(xù)相遇的環(huán)境時(shí),他們通常會(huì)通過(guò)簡(jiǎn)單的針鋒相對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)入到一種相互合作的模式。因?yàn)槿藗冊(cè)谧鞒鲇绊懽约汉退死嫘袆?dòng)之前會(huì)作出一個(gè)簡(jiǎn)單的損益預(yù)測(cè)。如果,一個(gè)人背叛而另一方合作,則背叛的一方能夠得到最大的利益;如果雙方合作,雙方都可以得到適中的利益;如果雙方都背叛,則雙方都得不到利益。自己背叛、他人合作固然會(huì)使背叛者得到最大化的個(gè)人報(bào)酬,但合作者并非傻瓜,在重復(fù)博弈的情況下,他往往會(huì)在日后的交往中以眼還眼來(lái)救濟(jì)。同時(shí),一個(gè)人與人交往中經(jīng)常背叛的行為會(huì)迅速在相對(duì)熟悉的群體中傳播開來(lái),人們對(duì)他將來(lái)的行為將作出背叛的預(yù)測(cè),這對(duì)背叛者將來(lái)的生活會(huì)引起極大的不便。為了自身長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益,理性的人會(huì)選擇合作。這種合作的選擇帶來(lái)的是人們對(duì)日常生活出現(xiàn)的糾紛進(jìn)行自行解決而非訴諸法律。一方面,“現(xiàn)代的社會(huì)中并不把法律看成一種固定的規(guī)則,法律一定得隨著時(shí)間而改變其內(nèi)容。也因之,并不能盼望各個(gè)在社會(huì)里生活的人都能熟悉這與時(shí)俱新的法律,所以不知道法律并不成為‘?dāng)☆悺??！盵5](P57)人們自行形成的解決機(jī)制卻相對(duì)穩(wěn)定和便捷。同時(shí),法律的繁瑣以及成本的昂貴使人們不愿費(fèi)時(shí)費(fèi)力地選擇訴訟,而喜歡通過(guò)傳統(tǒng)形成的簡(jiǎn)捷習(xí)慣解決彼此的沖突。另一方面,在相對(duì)封閉的群體,人們相互熟悉,在生活中有利益影響的雙方不愿通過(guò)訴訟的介入使得彼此之間的關(guān)系顯得疏遠(yuǎn),畢竟,有理的一方在今后的歲月很可能有求于暫時(shí)犯錯(cuò)的一方,而犯錯(cuò)的一方更愿意通過(guò)自己的協(xié)調(diào)來(lái)彌補(bǔ)已犯下的過(guò)錯(cuò),通過(guò)訴諸法律不僅使自己經(jīng)濟(jì)受損,更會(huì)使自己的聲譽(yù)受損,這對(duì)他將來(lái)的生活會(huì)帶來(lái)諸多不便。

法律的博弈分析范文第3篇

但是，以規(guī)則主義的視角觀察公權(quán)的合法性，常常走入“規(guī)則的陷井”。這是指立法，這種建構(gòu)公權(quán)合法性的基礎(chǔ)，時(shí)常遭到破壞，尤其是憲法規(guī)范被破壞。破壞的方式存在兩種通常情形。一是在憲法的規(guī)范性建構(gòu)中，出現(xiàn)了非當(dāng)性；二是憲法的規(guī)范性，被次生法律強(qiáng)迫性替代。因此，為還原立法的正當(dāng)性，出現(xiàn)了兩種必要的立法技術(shù)整合要求。一是對(duì)憲法規(guī)范性的反思重構(gòu)，另一方面是法制的建設(shè)。立法問(wèn)題，成為權(quán)力合法性法律建構(gòu)的起點(diǎn)。而立法問(wèn)題，不僅僅是法律問(wèn)題，而是牽涉到政治權(quán)力的分配。立法機(jī)制，作為建構(gòu)公權(quán)力合法性的社會(huì)性機(jī)制，成為公權(quán)力合法性觀察的焦點(diǎn)。一個(gè)欠缺妥當(dāng)性的立法機(jī)制，導(dǎo)致國(guó)家立法出現(xiàn)偏差，即公權(quán)合法性的法律標(biāo)準(zhǔn)破壞。這就將法律的基本問(wèn)題，呈現(xiàn)在我們的眼前：法律的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是什么？我們應(yīng)當(dāng)如何向社會(huì)負(fù)責(zé)地聲明法律自身的屬性？

法律屬性的探索，已經(jīng)存在悠久的歷史。從人類理性、者命令、社會(huì)公意、神啟各個(gè)角度，人們對(duì)它作了人類智力的可能性回答。毫無(wú)疑問(wèn)的是，這些回答，閃耀著人類智識(shí)的光芒，同時(shí)又標(biāo)明了人類的局限。這種局限主要是認(rèn)識(shí)和表達(dá)，總是存在非完整性的先天缺陷，人們總是不能詳述事物尤其是變化事物的各種具體特征，人們可能建構(gòu)的是一種模糊性認(rèn)識(shí)，而且會(huì)帶上模糊認(rèn)識(shí)自身視角的影響。由于對(duì)認(rèn)識(shí)和表達(dá)自身缺陷的體認(rèn)，超越性建構(gòu)的人類認(rèn)識(shí)方法，往往導(dǎo)致事物的模糊程度進(jìn)一步增加，加大了事物的非確定性。這就產(chǎn)生出關(guān)于法律的認(rèn)識(shí)大話和廢話無(wú)窮。言簡(jiǎn)意賅實(shí)難求?；乇芨爬ㄐ詫?duì)法律的統(tǒng)合性表述，進(jìn)入法律的顯微觀察，即從規(guī)則的內(nèi)含元素，對(duì)法律進(jìn)行體認(rèn)，通過(guò)這些顯微認(rèn)識(shí)通道，一不留神，就到了極權(quán)者的后花園，發(fā)現(xiàn)熱火朝天的“狗的晚餐”，正處于進(jìn)食和干杯的狀態(tài)。

但是，“讓每一個(gè)人說(shuō)出對(duì)法律的看法吧！”這個(gè)邀請(qǐng)一發(fā)出，往往引來(lái)另一種盛大場(chǎng)面，開始熱烈的話語(yǔ)大戰(zhàn)。人們拿著語(yǔ)詞打仗，進(jìn)攻者持“權(quán)利”的長(zhǎng)矛，與防守者的“權(quán)力”盾牌之間，形成功防格局。在基本語(yǔ)詞工具企望的勝利遇阻的面貌下，人們難免開始懷疑這樣的戰(zhàn)斗。甚至有人請(qǐng)來(lái)維特根斯坦、波譜、迦達(dá)默爾這些工具大師，來(lái)分析兵器窩火的問(wèn)題。站在這種場(chǎng)面的絕對(duì)，有人用古老思想來(lái)分析這種戰(zhàn)斗的執(zhí)著，剖析其具有的無(wú)意義。但是，社會(huì)的運(yùn)動(dòng)，本身充滿著語(yǔ)詞的戰(zhàn)斗、生活的戰(zhàn)斗，無(wú)意義是世界的意義的部分。因此，出世觀察的態(tài)度，并不能解決觀念認(rèn)識(shí)的紛爭(zhēng)，誰(shuí)讓人類有了語(yǔ)言的能力呢。法律必然會(huì)被千般解讀，從而進(jìn)入與另一個(gè)語(yǔ)詞“正確”的分合之中。

合意法學(xué)帶著法律，從“國(guó)法”的概念設(shè)定氛圍中，從“中華法系”逃跑出來(lái)，將其換上了一件新的衣裳?！昂弦夥ā彼枷胫谱?，使用“自由意志”、“信息”、“代價(jià)”這些語(yǔ)詞原料，用“合意”替其穿針引線。經(jīng)過(guò)這樣的剪裁設(shè)計(jì)，法律成為了這樣一種東西：法律是自由意志之間，通過(guò)合意程序，在事關(guān)利益取舍的信息處理基礎(chǔ)上，進(jìn)行行為代價(jià)設(shè)定，并因其被社會(huì)性承認(rèn)，而具有自身效力，從而形成對(duì)人類生活秩序規(guī)范性調(diào)節(jié)的社會(huì)和平合意規(guī)則。本人不得不聲明的是，這僅僅是對(duì)法律的一種個(gè)人性理解，它不企望為他人替代性的完成對(duì)法律的解讀過(guò)程，如果有人反對(duì)或認(rèn)同這種對(duì)法律的理解，這完全是其他自由意志的自身權(quán)利。如果合意法的觀點(diǎn)被承認(rèn)和接受，毫無(wú)疑問(wèn)就是“合意”的勝利。

國(guó)家公權(quán)的法律基礎(chǔ)，同社會(huì)權(quán)利的法律基礎(chǔ)一樣，被設(shè)定為“合意法”。這與中華法系向來(lái)固定的懲罰規(guī)則的王法意義，大異其趣。合意法思維，著力于法律規(guī)范性的建構(gòu)方式和程序，因此在思維的角度，它不是單純的道德性聲明，與盧騷這樣進(jìn)行社會(huì)公意觀察的思想巨人，也同樣保持了敬畏的距離。與道德學(xué)說(shuō)、政治學(xué)說(shuō)包括與民主主義保持距離，主要是合意主義在“話語(yǔ)格式”上，與他們是不同的。這種不同體現(xiàn)在，政治或道德民主主義，著力于自由意志的社會(huì)表達(dá)，而合意主義著力于自由意志的法律規(guī)范性表達(dá)。因此，合意法遵循的是一種“法律主義”，它企圖避免政治道德主義和法律主義兩者之間出現(xiàn)表達(dá)混淆。

從法律主義的角度，進(jìn)行溯源性考察，合意法學(xué)的觀點(diǎn)，找到的是希臘羅馬的源頭。在魯伊吉。拉布魯納（LuigiLabruna）《單純合意即形成債》一文中，作者指出：“合意（consenso）不僅是民法法系和普通法系的傳統(tǒng)，而且是現(xiàn)代契約法的基礎(chǔ)。人們可以在古老的地中海人民――羅馬人的法律中，尋覓到合意主義的諸淵源。”民事合意主義，作為建構(gòu)契約法律的思想原料，存在了悠久的時(shí)光。同時(shí)，現(xiàn)代合意法思想，也是經(jīng)濟(jì)主義的一個(gè)產(chǎn)物，它不是單純政治性建構(gòu)學(xué)說(shuō)的自撰，乃是站在市場(chǎng)交易的社會(huì)場(chǎng)域，來(lái)反思性地觀察法律。因此對(duì)于合意增益理論，這類從經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里飄來(lái)的甘露，或者甚至可以說(shuō)法律經(jīng)濟(jì)分析旁敲側(cè)擊的賦與，合意法學(xué)是毫不猶豫地進(jìn)行接納。

債的產(chǎn)生，基本途徑是合意。這是民事利益得以合法主張的法理所在。在國(guó)家公權(quán)方面，行政義務(wù)的產(chǎn)生，這種“行政債”的形成，是什么？如果沒有某種基礎(chǔ)性社會(huì)同意，或者法理基礎(chǔ)，國(guó)家公權(quán)要求公民履行行政義務(wù)，是合適的嗎？國(guó)家公權(quán)的行使，在現(xiàn)代是需要法律合法性的，法律的合法性，即法律的屬性確定，它究竟是一種社會(huì)合意規(guī)則，還是基于先驗(yàn)主義的政治權(quán)力邏輯，罔顧社會(huì)意志的單純國(guó)家意志建構(gòu)？從本人有限的社會(huì)常識(shí)，以及面對(duì)自然確認(rèn)的人際倫理，我不得不將國(guó)家公權(quán)的法律基礎(chǔ)，界定為合意主義法律。這就和民事合意主義產(chǎn)生了某種相似性。但是，民事合意主義，本身不能直接成為公法的合法性起源。經(jīng)過(guò)界定加工，我講公法合意主義，視為一些社會(huì)元素的組合，如果失去這些元素，法律可能不再是合意法：

1、立法程序的合意性建構(gòu)；

2、立法對(duì)社會(huì)合意的規(guī)范性維護(hù)；

3、立法對(duì)暴力命令的必要性排除；

4、適法行為的和平。

首先，基于法律主義的觀點(diǎn)我們認(rèn)為，立法是調(diào)整社會(huì)生活的規(guī)范性建構(gòu)。社會(huì)的發(fā)展方向和面貌，直接影響社會(huì)的整體利益和個(gè)體利益。在大生產(chǎn)和大交換的社會(huì)，成功的社會(huì)組織，影響生產(chǎn)和交易者的利益。為了形成人際的公平關(guān)系，因此必須探索公平的實(shí)現(xiàn)方式。法律主義的公平，本身只能在法律權(quán)利的建構(gòu)過(guò)程中得以體現(xiàn)。因此，在法律意義上，公平不是生活性的公平，或曰事實(shí)性公平，乃是在生活與事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)公平的規(guī)范性建構(gòu)?！肮健?，在社會(huì)博弈環(huán)境，不是對(duì)自然秉賦的干預(yù)，而是規(guī)則的合意，以及合意規(guī)則下，自我選擇行為方式。法律權(quán)利平等，成為建構(gòu)社會(huì)公平的基本要求。公平在社會(huì)博弈中的可靠共項(xiàng)，就是“同意”。立法程序的合意性建構(gòu)，就是建立社會(huì)主體“同意”的社會(huì)博弈規(guī)則。顯然，單邊主義法律、秘密立法活動(dòng)，在立法機(jī)制方面，出現(xiàn)了對(duì)公平的背反。著力于立法機(jī)制，是合意法學(xué)避免“法律理想主義”的指責(zé)，在現(xiàn)實(shí)中發(fā)現(xiàn)的合意釀造平臺(tái)。

在市場(chǎng)化社會(huì)，在新型交易盛行的社會(huì)平臺(tái)，為增進(jìn)交易頻度和規(guī)模，提高交易效率，保持交易總量遞增，社會(huì)合意的方式，需要得到法律的規(guī)范性維護(hù)。因此國(guó)家公權(quán)，對(duì)于無(wú)損社會(huì)安全的交易行為模式，應(yīng)當(dāng)在規(guī)范的層面，給予維護(hù)。比如，對(duì)于民間借貸，法律不應(yīng)過(guò)多地干涉。由于我們相信社會(huì)資源的自組織，是一個(gè)利益優(yōu)化模式，在社會(huì)的自組織生成過(guò)程，社會(huì)的合意頻繁產(chǎn)生，如不能被有效維護(hù)，社會(huì)的充分交易模式，必然受到影響。這不僅是在國(guó)內(nèi)交易的方面如此，在國(guó)際化背景下的交易，同樣也需要對(duì)合意進(jìn)行維護(hù)。拋開對(duì)國(guó)際化放任生態(tài)、文化影響控制的負(fù)面因素，確立國(guó)際化的正當(dāng)含義，顯然是在促進(jìn)交易和合意方面。為何自由化在經(jīng)濟(jì)方面取得成功，主要是合意被有效維護(hù)。但是，一些別有用心的人，總是以向“自由化”、“中國(guó)自由主義”，以及為增進(jìn)國(guó)家利益、社會(huì)利益的主張潑污水為樂，故合意法學(xué)幾乎要回避“自由”的言辭表達(dá)。合意法學(xué)主張社會(huì)合意，這既是對(duì)惡人攻擊的回避，也是因?yàn)椤白杂苫薄ⅰ爸袊?guó)自由主義”，和法律主義的格式不一。“從經(jīng)濟(jì)的路徑”，走向法律合意主義，那些愚蠢的“反自由化分子”，還能對(duì)合意主義叫囂什么。國(guó)家公權(quán)的法律基礎(chǔ)是社會(huì)同意的法律，即合意法。這個(gè)論點(diǎn)，等待、反國(guó)家分子，來(lái)進(jìn)行攻擊。

法律的博弈分析范文第4篇

[關(guān)鍵詞]平衡法；自由裁量；和諧

“衡平法”（equity）產(chǎn)生于14世紀(jì)的英國(guó)，為彌補(bǔ)普通法的不足，衡平法選擇“正義”“良知”“衡平”為基本理念，以良心審判為基本原則，并通過(guò)靈活的審理方式限縮法律成本。①我國(guó)稱“衡平法”為平衡法，強(qiáng)調(diào)“公平”的特征。限于大陸法系的法律體系特征，我國(guó)無(wú)法全面引入“衡平法”制度，但結(jié)合本國(guó)特征依然能夠在有限范圍內(nèi)借鑒“衡平法”優(yōu)勢(shì)，完善法理學(xué)建構(gòu)。本文以平衡法下的中國(guó)法理學(xué)發(fā)展為視角，在綜合分析平衡法的基礎(chǔ)上，歸納其對(duì)我國(guó)當(dāng)代法理學(xué)的啟示，以期促進(jìn)我國(guó)法理學(xué)發(fā)展。

一、平衡法的法理學(xué)分析

（一）平衡法的自然法內(nèi)核

平衡法的核心為自然法，即堅(jiān)持自然法認(rèn)同的“正義”“公平”“良心”等先驗(yàn)性理念為法律基本理念。平衡法認(rèn)為，“正義”“公平”的法益應(yīng)同時(shí)得到法律與法理的尊重，當(dāng)法律因其天然滯后性而無(wú)法充分滿足“正義”與“公平”的要求時(shí)，應(yīng)設(shè)定相應(yīng)制度以糾正法律的偏離?；诖?，平衡法也可被概括為：為錯(cuò)誤而提供救濟(jì)的法律，即“Equitywillnotsufferawrongtobewithoutremedy”②但建構(gòu)在懷疑基礎(chǔ)上的英美法系，不信任存有“代為行權(quán)”的法官。因而，在法官無(wú)法滿足“純粹中立”要求的情況下，“人間法”的審判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)被定義為公序良俗基礎(chǔ)上的良心審判。綜上，平衡法的內(nèi)涵為自然法，基本法律理念為正義、公平、平等。

（二）平衡法的法官裁量與訴訟成本

平衡法給予法官裁量較高的靈活度，法官裁量主要依托公序良俗與良心審判。而良心審判的指引規(guī)則在不同時(shí)代也有不同內(nèi)涵。中世紀(jì)時(shí)期的平衡法認(rèn)定自然主義為良心審判的基本指引，法官裁量時(shí)往往將“樸素正義觀”③作為核心法益予以保護(hù)。近代平衡法在“人本主義”的影響下提出“個(gè)人主義”作為良心審判的指引，在此基礎(chǔ)上法官裁量時(shí)以“人權(quán)”為核心法益予以保護(hù)。現(xiàn)代平衡法在多元價(jià)值的基礎(chǔ)上提出了“社會(huì)價(jià)值”的審判指引，法官裁量時(shí)不僅要保護(hù)個(gè)人權(quán)益，同時(shí)要維系個(gè)人與社會(huì)的發(fā)展平衡。社會(huì)主義是對(duì)片面?zhèn)€人主義裁量指引的一種糾正，其與龐德提出的社會(huì)法學(xué)所強(qiáng)調(diào)的社會(huì)本位具有同質(zhì)性。同時(shí)，平衡法訴訟成本較低，庭審以效率為主，不設(shè)置陪審團(tuán)制度。當(dāng)事人所負(fù)擔(dān)的訴訟成本較低，因糾錯(cuò)而發(fā)生的二次審判所耗費(fèi)的法律成本也較低。

二、平衡法對(duì)當(dāng)代中國(guó)法理學(xué)的啟示

（一）自由裁量權(quán)的范圍

自由裁量權(quán)屬于舶來(lái)品，其核心在于強(qiáng)調(diào)自由選擇。我國(guó)司法中的自由裁量權(quán)是在法律許可范圍內(nèi)的有限裁量權(quán)，其法理依據(jù)是通過(guò)法官智慧處理法律交叉、法律競(jìng)合等法律技術(shù)問(wèn)題，或處理明顯違背正義、公平等法益的問(wèn)題。但目前，我國(guó)法官的自由裁量權(quán)行權(quán)范圍有限，自由裁量無(wú)法挑戰(zhàn)成文法。且受法官素質(zhì)與行政條件影響，在限定范圍內(nèi)法官也無(wú)法充分發(fā)揮其自由裁量權(quán)。平衡法要求違背法律基本原則的法律行為能夠得到低成本的有效救濟(jì)。因而，我國(guó)應(yīng)擴(kuò)大自由裁量權(quán)的范圍。我國(guó)法律設(shè)定自由裁量權(quán)制度，在法理層面認(rèn)同了存有自由操作的必要性。但基于大陸法系的法系要求，目前我國(guó)無(wú)法在法理層面承認(rèn)“法官造法”。因而，完善自由裁量權(quán)應(yīng)從司法解釋入手。司法解釋在我國(guó)法理學(xué)中被定位為“實(shí)用法律”，能夠發(fā)揮法律的作用。因而可通過(guò)司法解釋實(shí)現(xiàn)自由裁量權(quán)范圍的伸展。目前中國(guó)的司法實(shí)務(wù)中，司法解釋由最高人民法院，最高人民法院在結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)務(wù)問(wèn)題的基礎(chǔ)上制定司法解釋，因而司法解釋也存在成文法的固有問(wèn)題———滯后性。這與平衡法要求的有效救濟(jì)存在沖突。所以，在效率引導(dǎo)下應(yīng)適當(dāng)分割最高人民法院制定司法解釋的權(quán)限。大陸法系沒有明確固定的司法體系，因而在“最高人民法院-高級(jí)人民法院-中級(jí)人民法院-基層人民法院”④的基本模式外設(shè)置專門的司法解釋法院并不違背大陸法系的基本法理要求。從平衡法角度分析，司法解釋法院應(yīng)以“特色法治理念”為基本解釋原則，解決司法實(shí)務(wù)中存在被認(rèn)定存有法律偏離的司法權(quán)力行為。司法解釋法院有權(quán)針對(duì)個(gè)案進(jìn)行司法解釋，但不具有普遍適用性。同時(shí)，司法解釋法院分割最高人民法院的司法解釋權(quán)限，由其整理頒布供司法實(shí)務(wù)統(tǒng)一適用的司法解釋。在滿足平衡法效率救濟(jì)要求的基礎(chǔ)上，不違背中國(guó)大陸法系的基本性要求。從司法環(huán)境角度分析，我國(guó)目前缺乏能夠有效識(shí)別法律行為的專業(yè)群體，也缺乏能夠尊重法律涉及自身利益判決的民眾群體。因而，設(shè)置司法法院時(shí)應(yīng)制定較高的立案標(biāo)準(zhǔn)，以滿足平衡法對(duì)司法資源的要求。

（二）平衡法視野下的和諧司法

和諧司法是中國(guó)特色法治理念的衍生概念，也是和諧理念在司法領(lǐng)域的集中體現(xiàn)?；诖?，我國(guó)設(shè)計(jì)了調(diào)解與和解制度。但與西方調(diào)解（和解）制度不同，中國(guó)調(diào)解制度的法理依據(jù)為法律賦權(quán)下的當(dāng)事人自由權(quán)利處分。而西方調(diào)節(jié)制度則是建立在權(quán)利自由選擇基礎(chǔ)上的法律認(rèn)同。⑤我國(guó)司法中的調(diào)解制度能夠在一定程度上發(fā)揮有效作用，但其在實(shí)務(wù)操作中存有利益博弈的問(wèn)題，當(dāng)事人往往會(huì)將訴訟成本與調(diào)解成本進(jìn)行利益博弈，在明確調(diào)解成本小于利益成本的情況下，當(dāng)事人便會(huì)選擇調(diào)解制度。從功利主義角度分析，客觀達(dá)成的法律結(jié)果被視為唯一判斷法律成功的標(biāo)準(zhǔn)，因而調(diào)解（和解）制度基于其客觀法律效果應(yīng)被評(píng)價(jià)為有效手段。但從自然法的角度分析，⑥經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)下的和諧司法并不能被歸納為法律的勝利。同時(shí)，以經(jīng)濟(jì)利益博弈的角度解決法律問(wèn)題會(huì)造成經(jīng)濟(jì)與法律混同，公民無(wú)法將法律結(jié)果歸為法律的公正，也無(wú)法建立起對(duì)公平、法律的認(rèn)同與信仰。因而，和諧司法應(yīng)結(jié)合平衡法理論改善調(diào)解與和解的問(wèn)題。從平衡法的視角分析和諧司法，可以看出，和諧司法能夠在當(dāng)事人認(rèn)同的公平范疇內(nèi)快速解決問(wèn)題，能夠滿足平衡法對(duì)于效率的要求?；诖?，可將和諧司法認(rèn)定為司法實(shí)務(wù)中的平衡法制度。將正義認(rèn)同的權(quán)利交給當(dāng)事人，且基于利益博弈下做出的理性選擇是否符合平衡法公平的要求，學(xué)術(shù)界存有一定爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)事人能夠選擇訴訟起始與訴訟標(biāo)的，其當(dāng)然有權(quán)自主處理訴訟獲益。民事訴訟中存在的撤訴是對(duì)當(dāng)事人處分訴訟利益的肯定，刑事訴訟中的刑事諒解，行政問(wèn)題中交通和解，也是對(duì)當(dāng)事人處分訴訟利益的認(rèn)可。但當(dāng)處分訴訟利益與公序良俗或法益存在沖突時(shí)，能否認(rèn)同當(dāng)事人自由處理訴訟利益，研究并未給出明確答案。⑦而部分學(xué)者認(rèn)為，權(quán)利處分應(yīng)在權(quán)力許可的范圍內(nèi)，否則在信息不對(duì)稱的情況下容易造成顯失公平的現(xiàn)象。這一觀點(diǎn)法理學(xué)源頭為大陸法系的法官引導(dǎo)。信任權(quán)力能保護(hù)權(quán)利的邏輯但不能充分考慮權(quán)力異化的可能性，當(dāng)權(quán)力異化時(shí)，權(quán)利也將喪失其保護(hù)屏障。因而，片面信任權(quán)力無(wú)法有效解釋當(dāng)事人放棄訴訟獲益的權(quán)利。從平衡法角度分析，法律義務(wù)有主動(dòng)抵制顯失公平的行為，因而，我國(guó)應(yīng)在司法實(shí)務(wù)中引入調(diào)解引導(dǎo)制度，即法官為當(dāng)事人提供法律指引，使當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中避免出現(xiàn)顯失公平的現(xiàn)象。從平衡法角度分析，調(diào)解與和解制度均需尊重基本的自然法法則，具體表現(xiàn)為不同區(qū)域內(nèi)的公序良俗。我國(guó)《民法總則》提出了民事行為遵守公序良俗的要求，但未提供公序良俗的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，因而使公序良俗僅能作為原則予以使用。但調(diào)解（和解）制度中的公序良俗需要量化標(biāo)準(zhǔn)，因而可以采用列舉方法明確調(diào)解制度中公序良俗范圍。這樣既不違反公序良俗的不可量化性，也能為調(diào)解（和解）提供有效指導(dǎo)，符合法律的效用性要求。

三、結(jié)語(yǔ)

法律的博弈分析范文第5篇

關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟(jì)學(xué)；效率；經(jīng)濟(jì)分析方法；交易成本

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000—8772（2012）13—0127—02

一、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源與發(fā)展

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)（Economics of Law），是一門“用經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述法律問(wèn)題”的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)交叉學(xué)科，按波斯納所言，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是“將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)方法全面運(yùn)用于法律制度分析”的學(xué)科[1]。具體地說(shuō)，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方法，研究特定社會(huì)的法律制度、法律關(guān)系以及不同法律規(guī)則的效率。

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生并形成于20世紀(jì)中期，但萌芽于18世紀(jì)中期。意大利刑法學(xué)家貝卡利亞在論述“刑罰應(yīng)當(dāng)與犯罪相對(duì)稱”這一原則時(shí)指出，此原則必須依賴于對(duì)刑罰與犯罪所獲得的利益之間的比較和衡量。立法者“在政治算術(shù)中，需要以可能性的計(jì)算代替數(shù)學(xué)中計(jì)算的精確性”[2]。對(duì)此，邊沁做出了進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，用成本效益來(lái)解釋罪罰相稱的必要性和合理性[3]。此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)思想開始被用于對(duì)法律制度、規(guī)范的分析。

19世紀(jì)晚期，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期性的越來(lái)越明顯，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者們企圖利用經(jīng)濟(jì)分析方法分析現(xiàn)有制度的動(dòng)態(tài)演進(jìn)，并通過(guò)對(duì)制度的改良來(lái)緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期性問(wèn)題。與此同時(shí)，以弗蘭克、盧埃林為代表的法律現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)興起。在這兩大因素的影響下，從20世紀(jì)40年代開始，芝加哥大學(xué)的亨利·西蒙斯和艾倫·迪萊克特開始利用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)研究政府管制和反托拉斯法。艾倫·迪萊克特教授在1958年創(chuàng)辦了《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（Journal of Law and Economics，亦譯《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》），即為后來(lái)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)建立的標(biāo)志之一。這個(gè)時(shí)期，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)法律的經(jīng)濟(jì)分析基本局限于反托拉斯法，以及政府的公共管制等個(gè)別領(lǐng)域，區(qū)別于后來(lái)對(duì)法律作出全面經(jīng)濟(jì)分析的新時(shí)期，這個(gè)時(shí)期通稱為“舊經(jīng)濟(jì)分析時(shí)期”。

以1960年羅納德·科斯的經(jīng)典論文《社會(huì)成本問(wèn)題》發(fā)表為標(biāo)志，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)蓬勃發(fā)展的新時(shí)代——“新經(jīng)濟(jì)分析時(shí)期”。就學(xué)術(shù)流派而言，主要有產(chǎn)權(quán)學(xué)派、公共選擇學(xué)派、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等。經(jīng)濟(jì)分析的范圍，除了反托拉斯法、政府管制外，逐步向侵權(quán)法、財(cái)產(chǎn)法、勞動(dòng)法、婚姻家庭法等領(lǐng)域全面擴(kuò)展。這一時(shí)期，最突出的代表人物是理查德·A.波斯納，他的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》集這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)法律分析之大成，這部著作在1973年的出版，標(biāo)志著法律經(jīng)濟(jì)學(xué)完整理論體系的建立。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)入了較為平和的時(shí)期，這一時(shí)期的發(fā)展趨勢(shì)體現(xiàn)在兩方面：第一，傳統(tǒng)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)流派依然采取新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的“形式化”、“模型化”的研究方法，但是由于這種描述分析案例的方式本身的局限性，使得研究進(jìn)程較為緩慢。另一種“非主流”學(xué)派強(qiáng)調(diào)“法律的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)分析”，注重經(jīng)濟(jì)哲學(xué)、政治哲學(xué)與法律哲學(xué)的相互關(guān)系，分析和評(píng)估可供選擇的多種社會(huì)模式，研究和探索選擇各種不同社會(huì)模式的法律制度與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的后果[4]。這兩種方式相互排斥，相互影響，主導(dǎo)著現(xiàn)今的主流研究方向。

縱觀以上的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史，筆者在此提出一個(gè)問(wèn)題：既然任何一門社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，都自然會(huì)受制于歷史進(jìn)程中一定的社會(huì)規(guī)律，那么真正貫穿于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展的核心要素是什么？

二、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心——“法律”還是“經(jīng)濟(jì)”

以法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法來(lái)看，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的“效率”作為核心衡量標(biāo)準(zhǔn)，以“成本—收益”及最大化方法作為基本分析工具，來(lái)進(jìn)行法律制度分析的。因此，在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，傳統(tǒng)法學(xué)研究所強(qiáng)調(diào)和重視的“公平”、“正義”這一類概念本身的含義往往是模糊不清的。同時(shí)，在很多情形下，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析模式都可以得出與法律分析相同的結(jié)論。所以可以用“經(jīng)濟(jì)效率”去取代“正義”之類的傳統(tǒng)法律概念，甚至可以將法律轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)。鑒于此，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科來(lái)看待。

但是讓我們回過(guò)頭來(lái)看看法律經(jīng)濟(jì)學(xué)最初的研究目的，根據(jù)尼古拉斯·麥考羅和斯蒂文·G.曼德姆的定義，“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來(lái)分析法律的形成、法律的框架和法律的運(yùn)作以及法律與法律制度所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響的學(xué)科?！盵5]法律經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法為工具，研究法律制度中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的一門學(xué)科。那么我們進(jìn)行這些研究的目的是什么？答案很明顯，利用研究得出的成果，改變法律制度與法律實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。因此我們對(duì)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，最終還是要回到法律上去。在1980年發(fā)表的《〈社會(huì)成本問(wèn)題〉的注釋》一文中，科斯指出：“科斯世界正是他極力說(shuō)服經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開的世界，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)錯(cuò)就錯(cuò)在忽略了交易成本。人們應(yīng)該研究存在正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界，在這個(gè)世界中，法律制度至關(guān)重要。如果不對(duì)交易賴以進(jìn)行的制度詳細(xì)地加以規(guī)定，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于交換過(guò)程的討論就毫無(wú)意義?！盵6]這說(shuō)明，即使科斯本人，也認(rèn)可提出科斯定理的目的在于修正現(xiàn)實(shí)中的法律制度。

因此，即使法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中以大量的經(jīng)濟(jì)分析方法為基本工具，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)首先也應(yīng)當(dāng)是一門法律學(xué)科。因?yàn)樽鳛閰^(qū)分學(xué)科的重要標(biāo)準(zhǔn)——研究對(duì)象是法律及相關(guān)制度。經(jīng)濟(jì)只是工具，法律才是目的。