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法律法規(guī)和制度范文第1篇

關(guān)鍵詞 上市公司 高管薪酬 信息披露

中圖分類號：D922 文獻標(biāo)識碼：A

一、我國上市公司高管薪酬信息披露不充分

人力資本市場的資源配置同樣符合有效市場假說。在信息對稱的經(jīng)理人市場上，公司可以根據(jù)有效的薪酬披露信息來甄別管理人才，多勞多得、少勞少得、不勞不得的原則在有效地經(jīng)理人市場上可以實現(xiàn)。但是，作為商業(yè)秘密的高管薪酬，很少有公司將其無償披露于公眾而導(dǎo)致產(chǎn)生披露成本，甚至招致“挖墻腳”的風(fēng)險。在人力資本市場中，如果公司都采取不合作的態(tài)度即不充分、不及時、不規(guī)范地披露高管薪酬，那么市場配置資源的效率就會降低，將產(chǎn)生博弈論中的“囚徒困境”（prisoner's dilemma），那么“搭便車”的行為也隨之而來，最終導(dǎo)致“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。

目前，我國的資本市場的信息披露制度在不斷發(fā)展，特別是高管薪酬信息披露制度也經(jīng)過了行成、發(fā)展和完善三個階段，形成了一套完整的體系。但是相對于西方國家，我國的高管薪酬信息披露制度缺陷明顯，仍需完善。

第一，缺少集中型披露模式。整合我國高管薪酬是個耗時耗力耗腦的過程，需要專業(yè)人士從年度報告的“股東變動及股東”、“董監(jiān)高人員”、“董事會報告”五個部門來整合獲取高管薪酬信息。

第二，高管薪酬形式晦澀。我國高管薪酬多以文字方式，缺少直觀性，很少有薪酬討論與分析、圖表、敘述性表述的方式。

第三，我國2007年修訂的《第2號準(zhǔn)則》規(guī)定高管薪酬結(jié)構(gòu)披露不充分。第一，我國對高管薪酬信息披露僅僅披露總額，對薪酬的比例和結(jié)構(gòu)則無法在年報中找尋，更沒有明確的要求。第二，我國只規(guī)定了高管在任期的薪酬，對于高管任期之后，甚至高管離休后的薪酬披露只字未提，沒有法律依據(jù)。

第四，職務(wù)消費強制信息披露制度缺失。針對職務(wù)消費的信息披露，沒有在《公司法》和《證券法》中明確職務(wù)消費強制披露的效力。我國職務(wù)消費信息仍存在以下問題：首先，職務(wù)消費標(biāo)準(zhǔn)不明確；其次，缺乏特定的職務(wù)消費項目表；再次，不合理職務(wù)消費追責(zé)制度缺失，對于不合理職務(wù)消費的責(zé)任人缺乏相應(yīng)的懲罰措施。

二、信息披露制度的完善

對高管薪酬實行信息披露可以增加高管尋租成本，可以規(guī)范約束高管行為，保證股東的利益，使股東價值最大化，還能夠增強董事會的獨立性，有利于高管與獨立董事的隔離機制的建立。因此，高管信息披露制度對市場進行有效的監(jiān)督，并降低監(jiān)督成本，保證有效市場的形成，增加高管薪酬的透明度，使其符合常規(guī)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

第一，信息披露的形式。針對我國上市公司當(dāng)前采取的分散披露、摘要式披露以及披露不具理解性和效用性，我國可借鑒歐美國家，尤其是美國，采用集中披露、專項報告的模式披露，并引入“薪酬討論與分析”、圖表、“敘述性描述”等有效性的披露形式。集中、全面、多樣化的披露能夠降低股東搜集整理高管薪酬信息的難度和成本，提高高管薪酬信息的質(zhì)量和實用性。

第二，拓寬高管薪酬信息披露的內(nèi)容。首先，上市公司年度報告的薪酬概述表應(yīng)包括：“薪酬總額、基本工資、津貼、各項保險費、獎金、以及任何形式從公司獲得的報酬”。 其次，股權(quán)激勵計劃的披露應(yīng)全面廣泛，應(yīng)重點披露的有計劃的有效期、授權(quán)日和可行權(quán)日，行權(quán)價格在報告期內(nèi)的變化情況及變化后的最新價格，并應(yīng)給出會計計算方法處理后的結(jié)果。再次，實施并完善養(yǎng)老金計劃的披露，使高管退休金透明化，將有利于公眾對其進行監(jiān)督。最后，在職消費信息披露。一是專門開辟一項職務(wù)消費項目的披露制度。二是薪酬委員會建立預(yù)算的制定審批標(biāo)準(zhǔn)并對考核程序進行完善。三是由薪酬委員會設(shè)立評估標(biāo)準(zhǔn)和審核程序。

第三，薪酬委員會成員、決策過程、依據(jù)的信息披露目前我國上市公司薪酬委員會制度中仍存在很多不足。我國公司法中對高管薪酬的制定具體流程、制定依據(jù)以及薪酬委員會成員以及委員會主任個人信息披露仍未提及。建立健全的薪酬委員會報告制度和完善的成員個人信息披露制度，有利于高管薪酬的合理化，更有利于薪酬委員會獨立性的地位的維護。首先，我國《證券法》應(yīng)當(dāng)對薪酬委員會成員進行信息披露，包括成員在母公司和子公司任職情況或存在的交叉任職情況，以及各種關(guān)聯(lián)關(guān)系。其次，還應(yīng)披露高管人員薪酬的政策以及政策實行計劃，具有什么目的、所采用的薪酬的具體形式以及薪酬的決定程序等。最后，還應(yīng)披露高管的職務(wù)消費范圍的評估標(biāo)準(zhǔn)和審核程序。

第四，取消瑕疵披露的責(zé)任的時間段規(guī)定。根據(jù)我國《證券法》第69條規(guī)定，公司信息瑕疵披露造成股東利益損害的時間限定在證券交易的過程中，而高管薪酬的信息披露屬于公司內(nèi)部治理范疇，不屬于瑕疵披露的過程中，這樣的規(guī)定不利于追究薪酬瑕疵披露的法律責(zé)任。建議《證券法》應(yīng)當(dāng)將高管薪酬瑕疵披露也歸入到瑕疵披露的范疇內(nèi)，將瑕疵披露的時間段外延至公司治理薪酬制定的過程中。同時，在處罰方面，應(yīng)當(dāng)加大高管薪酬瑕疵披露的懲罰力度，實行行政處罰和民事處罰相結(jié)合的處罰方式，尤其是民事處罰。高管薪酬瑕疵披露歸根到底是為了經(jīng)濟利益，只有進行經(jīng)濟利益的懲罰，才能夠從根本上遏制薪酬的瑕疵披露。

（作者單位：清華大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻：

[1]施天濤，公司法論[M]，法律出版社，2006

法律法規(guī)和制度范文第2篇

安全法律法規(guī)核心作用原理體現(xiàn)了安全法律法規(guī)對研究對象的作用機理及作用方式，屬于安全法律法規(guī)基礎(chǔ)理論的范疇。安全法律法規(guī)核心作用原理是以安全系統(tǒng)工程學(xué)、安全法學(xué)為理論基礎(chǔ)，基于安全法律法規(guī)的特點、規(guī)律以及體系結(jié)構(gòu)，能夠表達安全法律法規(guī)在運用、實施、監(jiān)督、管理等過程中的普適性基礎(chǔ)規(guī)律。安全法律法規(guī)核心作用原理及其方法論體系結(jié)構(gòu)作為安全法學(xué)的重要組成部分，其研究對象主要包括:人的行為、物的狀態(tài)以及管理環(huán)境等。1)人的行為。人是行為的主體，安全法律法規(guī)主要是約束并規(guī)范人的行為，確保系統(tǒng)不會因為人的不安全行為而引發(fā)事故，有利于促進系統(tǒng)安全性能的提高。2)物的狀態(tài)。作為引發(fā)事故的直接原因，物的不安全狀態(tài)應(yīng)該作為安全法律法規(guī)方面的隱患進行監(jiān)督管理。安全法律法規(guī)約束物的狀態(tài)有利于保證安全法律法規(guī)的有效實施，同時也有利于安全法律法規(guī)學(xué)科的構(gòu)建。3)管理環(huán)境。管理環(huán)境屬于人－機－環(huán)系統(tǒng)的重要組成部分，良好的管理環(huán)境對系統(tǒng)具有非常重要的意義，所以管理環(huán)境應(yīng)該作為重點研究對象，使其能夠更好的為安全生產(chǎn)服務(wù)。

2核心作用原理及其內(nèi)涵

安全法律法規(guī)核心作用原理是對安全法律法規(guī)學(xué)科作用對象和研究內(nèi)容的提煉總結(jié)，筆者提出安全法律法規(guī)核心作用原理下屬4條原理:安全法治原理、安全規(guī)范原理、安全標(biāo)準(zhǔn)化原理以及安全發(fā)展原理。

2．1安全法治原理

安全法治原理是指以安全法律法規(guī)為基礎(chǔ)，規(guī)范人的行為，消除安全隱患，增強安全法律法規(guī)作用效果，從而達到系統(tǒng)安全的目的。完善的安全法律法規(guī)制度使安全管理有法可依，有利于安全法治原理發(fā)揮其促進作用，有利于減少危險有害事故的發(fā)生，有利于提高系統(tǒng)的安全性能。法治可以消除人治的多種弊端，明確權(quán)利責(zé)任，使安全管理高效、合理。安全法治原理與依法治國一脈相承，均是依靠健全的法律法規(guī)體系制度維護系統(tǒng)的穩(wěn)定有序，如果制度不完善就會降低制度本身的效能，進而可能會引發(fā)人們對法治的信任危機。安全法治原理的影響因素主要有安全法律法規(guī)不健全、體系得不到貫徹實施、監(jiān)督監(jiān)管系統(tǒng)不能有效地發(fā)揮作用。1)安全法治的原則性。原則性包括客觀性、合法性、合理性、邏輯性等多項原則。其中客觀性原則主要包括認(rèn)識的客觀性、法律法規(guī)的客觀性、二者之間關(guān)系的客觀性;合法性則是表達對憲法作為根本大法的尊重與認(rèn)同;合理性原則則是強調(diào)理論與實踐相統(tǒng)一;邏輯性原則表達了其他原則的實現(xiàn)需要建立在邏輯性的基礎(chǔ)之上，在運用法律法規(guī)的時候可以依靠邏輯思維提煉安全法律法規(guī)，以促進安全法律法規(guī)制度的完善和發(fā)展。2)安全法治的至上性。安全法律法規(guī)至高無上，它是評判系統(tǒng)中所有成員行為的唯一標(biāo)準(zhǔn)，同時也是最高標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)中任何成員都必須在安全法律法規(guī)所制定的范圍內(nèi)進行活動，否則都得受到相應(yīng)的制裁。簡言之，就是有法必依，違法必究。3)安全法治的普適性。安全法律法規(guī)面前人人平等，不能搞特殊化和個別化。另一方面，安全法律法規(guī)要在社會、政治、經(jīng)濟等各個領(lǐng)域都能起到反饋調(diào)節(jié)作用。同時，要加強社會監(jiān)督監(jiān)管，避免出現(xiàn)執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象出現(xiàn)，力求做到公平正義，從而保障系統(tǒng)秩序的穩(wěn)定。

2．2安全規(guī)范原理

安全規(guī)范原理是指由國家制定或認(rèn)可，并由強制力保證實施，規(guī)定具體的權(quán)利和義務(wù)，指導(dǎo)并約束人的行為、物的狀態(tài)以及法律實施環(huán)境的行為準(zhǔn)則。安全規(guī)范原理主要是從規(guī)范人的行為、物的狀態(tài)、法律管理環(huán)境等3個方面進行研究。安全法律法規(guī)的有效實施，能夠起到安全指引、安全預(yù)測、安全評價、安全教育等4個方面的作用。這4個方面的作用可以有效的規(guī)范人的行為、物的狀態(tài)、環(huán)境狀態(tài)，有利于提高系統(tǒng)的安全性能。安全規(guī)范原理可以從人－機－環(huán)三個方面具體闡釋:1)規(guī)范人的行為。人的不安全行為是導(dǎo)致事故發(fā)生的重要因素，因此確保人的行為的安全性至關(guān)重要。安全法律法規(guī)可以有效的規(guī)范人的行為，可以有效的降低因人的不安全行為而引發(fā)事故的可能性，安全規(guī)范原理具有指引作用，將為人的行為樹立正確的導(dǎo)向起到積極的作用。2)規(guī)范物的狀態(tài)。基于安全規(guī)范原理對人的行為的規(guī)范作用，使人的行為與物的狀態(tài)達到協(xié)調(diào)統(tǒng)一。規(guī)范物的狀態(tài)中的“物“，包括各種設(shè)備、設(shè)施，保障設(shè)備、設(shè)施的安全性和穩(wěn)定性，從而避免了因為物的不安全狀態(tài)對人身安全造成不可估量的后果，進而促進了系統(tǒng)整體的安全性。3)規(guī)范環(huán)境的狀態(tài)。環(huán)境既指系統(tǒng)大環(huán)境，又指法律實施的環(huán)境。保障安全法律法規(guī)的有效實施，不僅需要有素質(zhì)較高的執(zhí)法隊伍還要有非常有效的監(jiān)督監(jiān)管機構(gòu)力行做好安全法律法規(guī)實施的監(jiān)督監(jiān)管工作，保證安全法律法規(guī)的實施環(huán)境。另一方面，良好的環(huán)境狀態(tài)將人的行為、物的狀態(tài)緊密的結(jié)合在一起，有利于安全法律法規(guī)發(fā)揮其作用，有利于提升系統(tǒng)的安全性能。

2．3安全標(biāo)準(zhǔn)化原理

安全標(biāo)準(zhǔn)化原理是通過建立完善的安全法律法規(guī)制度，辨識并消除危險源，使人、機、環(huán)處于安全狀態(tài)，促進系統(tǒng)整體安全性能的提高，進而促進安全法學(xué)、安全學(xué)的發(fā)展。建立完善的安全法律法規(guī)制度，既要保持先進性，又要與中國國情相結(jié)合;既要確保安全法律法規(guī)制度的系統(tǒng)性、強制性和權(quán)威性，又要保證安全法律法規(guī)制度的有效實施。建立健全安全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化體系，有利于提高安全管理效率，保障系統(tǒng)的整體安全性能。我國安全法律法規(guī)相關(guān)體系還不夠完善，系統(tǒng)性和操作性均較差，甚至有些方面暴露出專業(yè)涵蓋面不足等問題?；谝陨细鞣矫娲嬖诘膯栴}，提高安全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化需要從以下三個方面考慮:1)全面性。安全法律法規(guī)需要全面覆蓋行業(yè)體系，但是部分行業(yè)現(xiàn)有的安全法律法規(guī)還未能全面體現(xiàn)本行業(yè)當(dāng)今的發(fā)展現(xiàn)狀;同時，安全法律法規(guī)應(yīng)該集中立法，不應(yīng)出現(xiàn)體系建設(shè)分散的狀況，只有保證安全法律法規(guī)體系的全面性才能更好的保障系統(tǒng)安全。2)系統(tǒng)性。運用安全系統(tǒng)工程原理和方法，采用計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等方法，構(gòu)建更加有效的安全法律法規(guī)體系，可以使其更加有效的發(fā)揮作用。同時，安全法律法規(guī)的系統(tǒng)性反作用于安全法律法規(guī)，使其更加有效的發(fā)揮作用，可以很好的解決因為系統(tǒng)性不強而導(dǎo)致的作用效果不佳的問題。3)強制性。強制性可以保證安全法律法規(guī)制度的有效實施，是安全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的重要依據(jù)。增強安全法律法規(guī)的強制性，可以提高制度本身的效率。安全法律法規(guī)只有依靠國家強制力保證實施，才能顯示其巨大的威懾力和權(quán)威性，才能更好的為整個安全系統(tǒng)服務(wù)，提高系統(tǒng)整體安全性能。

2．4安全發(fā)展原理

安全法律法規(guī)應(yīng)有與時俱進的發(fā)展性，通過安全發(fā)展原理，可以更加有效的傳承安全法律法規(guī)的精髓，同時又可以根據(jù)其原有的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)再基于現(xiàn)實發(fā)展的需要，修訂、補充、廢除部分安全法律法規(guī)，從而盡可能消除危險有害因素，保障系統(tǒng)的安全性能。安全法律法規(guī)原理從實踐中來，再到實踐中去，需要從發(fā)展的角度看待安全法律法規(guī)。安全發(fā)展原理不僅要根據(jù)安全現(xiàn)狀提高安全法律法規(guī)的先進性，同時也要對人的行為進一步管理，盡量降低因為人的不安全行為造成的人員傷亡和財產(chǎn)損失。對于安全發(fā)展原理可以從以下四個方面理解:1)保持創(chuàng)新性。創(chuàng)新是安全法律法規(guī)體系不竭的動力，是應(yīng)對新形勢，解決新問題的必然方法。創(chuàng)新不只是安全法律法規(guī)具體內(nèi)容的創(chuàng)新，更要求在人的行為和安全管理等層面上做到真正意義的創(chuàng)新，從而促進系統(tǒng)安全性能的提高。2)增強先進性。我國的一些安全法律法規(guī)體系標(biāo)準(zhǔn)還沒有達到發(fā)達國家的水平，盡可能與國際接軌，應(yīng)對法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的世界化和標(biāo)準(zhǔn)化。不論在安全法律法規(guī)的制定和執(zhí)行方面，均應(yīng)朝著先進性的方向發(fā)展，促進安全法律法規(guī)先進性建設(shè)和體系化建設(shè)是安全發(fā)展原理的重中之重。3)相似和諧性。相似和諧性可以幫助人們在生活中提高安全性能，增強安全意識，促進和諧穩(wěn)定的工作環(huán)境。同時，相似和諧性對于安全法律法規(guī)的發(fā)展具有很好的促進作用，這一性質(zhì)對于促進安全法律法規(guī)核心原理中的發(fā)展原理、規(guī)范原理、標(biāo)準(zhǔn)化原理等具有很強的促進作用。4)構(gòu)建發(fā)展趨勢預(yù)測模型。安全法律法規(guī)的發(fā)展與創(chuàng)新需要有學(xué)科理論知識作基礎(chǔ)，更需要構(gòu)建良好的發(fā)展趨勢模型作參考，為安全法律法規(guī)的發(fā)展提供方向性、綱領(lǐng)性指導(dǎo)。2．5基于4條安全法律法規(guī)核心作用原理構(gòu)建的輪型模型基于4條安全法律法規(guī)核心作用原理構(gòu)建輪型模型，如圖1所示。首先，運用安全系統(tǒng)工程的原理和方法構(gòu)建該輪型模型，系統(tǒng)各要素之間相互作用、互相影響構(gòu)成統(tǒng)一整體。其次，該輪型模型內(nèi)部共有4個子系統(tǒng)，圍繞安全法律法規(guī)核心作用原理運轉(zhuǎn)，共同促進安全法律法規(guī)學(xué)科的發(fā)展。最后，每個子系統(tǒng)又受到多個要素的影響，通過系統(tǒng)工程與安全法律法規(guī)學(xué)科的交叉融合，共同構(gòu)成了該輪型模型?；?條安全法律法規(guī)核心作用原理構(gòu)建的輪型模型，可以為安全法律法規(guī)學(xué)科的發(fā)展提供理論指導(dǎo)，四條核心作用原理之間的協(xié)同和促進作用有利于完善安全法律法規(guī)學(xué)科體系建設(shè)，有利于安全法律法規(guī)學(xué)科建設(shè)的發(fā)展和創(chuàng)新。4條核心作用原理從不同層面分析了安全法律法規(guī)學(xué)科的深刻內(nèi)涵，對安全法律法規(guī)基礎(chǔ)知識理論的完善具有指導(dǎo)意義，為安全法律法規(guī)有效地應(yīng)用于實踐之中提供了理論依據(jù)，保證了系統(tǒng)安全性能的提升，進而有利于促進安全法學(xué)的發(fā)展。

3基于霍爾方法論構(gòu)建安全法律法規(guī)方法論的四維體系結(jié)構(gòu)

3．1霍爾方法論簡介

霍爾方法論是基于三維結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)工程研究方法［10］，其中，三維分別是時間維、邏輯維、專業(yè)維。霍爾方法論的核心是最優(yōu)化，特點是任何現(xiàn)實問題都有可能被弄清且目標(biāo)非常明確?；魻柗椒ㄕ摻Y(jié)構(gòu)如圖2所示。1)時間維:對于一個工程項目，從規(guī)劃到更新共經(jīng)歷了7個階段，這7個階段按照時間先后順序緊密銜接在一起。2)邏輯維:將研究工作過程展開，從擺明問題到?jīng)Q策實施共分6步，條理清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。3)專業(yè)維:專業(yè)維又稱知識維，根據(jù)工程項目的不同，涉及的專業(yè)知識各異。專業(yè)維是為了完成工程項目各階段所需要的專業(yè)知識和專業(yè)技能。

3．2基于霍爾方法論構(gòu)建安全法律法規(guī)方法論的四維體系結(jié)構(gòu)

安全法律法規(guī)方法論是運用系統(tǒng)工程的思想分析問題，把目標(biāo)對象作為一個整體進行研究，是分析、辨識、處理及解決危險有害因素的工作方法。通過專業(yè)維、邏輯維、時間維三個維度對安全法律法規(guī)方法論進行分析研究，消除系統(tǒng)中存在的危險有害因素，提高系統(tǒng)安全性能，使系統(tǒng)達到最優(yōu)化，與霍爾方法論三維體系結(jié)構(gòu)研究方法相吻合，故將霍爾方法論應(yīng)用于安全法律法規(guī)方法論的研究之中具有很強的可行性。隨著技術(shù)的不斷革新，社會不斷發(fā)展，環(huán)境對系統(tǒng)安全的影響越來越大，故參照霍爾方法論三維體系結(jié)構(gòu)并增加環(huán)境維，構(gòu)建安全法律法規(guī)方法論的四維體系結(jié)構(gòu)，如圖3所示。1)時間維:針對一個工程項目的安全法律法規(guī)問題，按照時間的先后順序共分為安全規(guī)劃、設(shè)計、運行、更新4個階段，形成一條閉環(huán)回路系統(tǒng)，根據(jù)時間維的4個階段分析并處理問題，更加合理有效。2)邏輯維:如圖3所示，從擺明安全問題到安全措施實施共7步:擺明安全問題、確定安全目標(biāo)、系統(tǒng)安全綜合、系統(tǒng)安全分析、系統(tǒng)安全評價、安全決策和安全措施實施。從邏輯維的角度處理安全法律法規(guī)問題，環(huán)環(huán)相扣嚴(yán)謹(jǐn)有效。3)專業(yè)維:不同的工程項目，不同的安全法律法規(guī)問題所涉及的專業(yè)不同，安全工程、安全管理以及安全法學(xué)都是以系統(tǒng)工程為核心，并圍繞其展開。其中安全法學(xué)是重點，安全法律法規(guī)問題應(yīng)該更多的從安全法學(xué)的專業(yè)角度分析，能夠更加有效的解決問題并得出結(jié)論。4)環(huán)境維:環(huán)境適應(yīng)性是系統(tǒng)的固有屬性，系統(tǒng)與環(huán)境之間必然存在著物質(zhì)、能量和信息的交換，增加環(huán)境維構(gòu)建安全法律法規(guī)方法論的四維體系結(jié)構(gòu)，有利于促進安全法律法規(guī)學(xué)科的發(fā)展。

4應(yīng)用分析

安全法律法規(guī)核心作用原理及方法論的四維體系結(jié)構(gòu)對于安全學(xué)科建設(shè)、安全生產(chǎn)管理、安全文化的發(fā)展具有指導(dǎo)意義，不論從理論研究的層面還是從實踐應(yīng)用的層面分析，均可發(fā)揮其促進作用。1)對安全學(xué)科建設(shè)的作用。安全法律法規(guī)核心作用原理及方法論的四維體系結(jié)構(gòu)對安全法學(xué)、安全學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)等學(xué)科體系的完善具有推動作用，法治、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化、發(fā)展等原理不僅提供了理論支撐，而且通過深入分析四條核心原理及其內(nèi)涵有利于其他學(xué)科的完善，有利于交叉學(xué)科的發(fā)展。2)對安全生產(chǎn)管理的作用。安全法律法規(guī)核心作用原理及方法論的四維體系結(jié)構(gòu)對人的行為、物的狀態(tài)以及管理環(huán)境等三方面產(chǎn)生巨大的影響力，促進了整個人－機－環(huán)系統(tǒng)的安全性能的提高。另外，對于辨識、分析、處理系統(tǒng)中存在的危險源、危險有害因素，保障系統(tǒng)安全性提供了有效的技術(shù)指導(dǎo)。3)對安全文化發(fā)展的作用。有利于系統(tǒng)內(nèi)形成安定有序的制度環(huán)境，形成和諧文明的文化氛圍，對于系統(tǒng)內(nèi)部安全文化的塑造具有良好的促進作用。同時，四條核心作用原理的促進作用有利于提高系統(tǒng)內(nèi)部安全意識、增強安全責(zé)任感，有利于加強安全精神文化、制度文化、行為文化的建設(shè)。

5結(jié)論

法律法規(guī)和制度范文第3篇

股指期貨的全稱為股票指數(shù)期貨,是以某種股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約,股指期貨交易合約的標(biāo)的物是股票價格指數(shù)。在合約到期后,股指期貨通過現(xiàn)金結(jié)算差價的方式來進行交割。

股指期貨是新生的金融衍生品,是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個類別,但是卻受到投資者的追捧,在規(guī)模上與交易品種上都迅猛地發(fā)展。據(jù)2006年的數(shù)據(jù),在全球期貨(期權(quán))交易中,股指期貨(期權(quán))所占的比例為38%,位居第一位。

2股指期貨法律制度比較研究

2.1美國股指期貨法律制度體系

1982年,第一個股指期貨產(chǎn)品誕生于美國,快速的發(fā)展使其在短短的時間內(nèi)成熟起來,成為美國資本市場不可缺少的組成部分。

美國有關(guān)股指期貨的法律規(guī)范體系由兩大部分組成:一是國家期貨管理法律、法規(guī),二是交易所期貨交易規(guī)則,互為補充和配合兩部分法律規(guī)范體系不僅保證了股指期貨市場的健康、有序發(fā)展,并且實現(xiàn)了市場的充分競爭和高效性。在微觀方面,美國股指期貨規(guī)則是保證股指期貨交易活動正常運轉(zhuǎn)的基本法規(guī)。美國有關(guān)股指期貨的法律法規(guī)體系主要包括:保證金制度、傭金及傭金商制度、價格報告制度、價格限制制度、交易頭寸限制制度、違法違規(guī)行為制裁制度等。

2.2日本股指期貨法律制度體系

日本的股指期貨從產(chǎn)生到迅速發(fā)展大致經(jīng)歷了以下三個階段:

初始期:80年代初期到1987年,日本雖然已開放了其證券市場,允許境外投資者投資日本股市。但是,首先出現(xiàn)的股指期貨合約卻并非來自日本本土。在第一階段時期,日本的《證券交易法》明確規(guī)定證券投資者禁止從事期貨交易。因此,法律法規(guī)并沒有為股指期貨的推出掃清法律政策障礙。

發(fā)展期:1988年到1992年,此時的法律法規(guī)逐步完善。股指期貨剛推出時,并不被太多交易者關(guān)注,通過修改和制訂法律法規(guī),如《金融期貨交易法》等法律法規(guī),為股指期貨發(fā)展注入了一支強心劑,增強了投資者的信心,政策也傾向于保護國內(nèi)的機構(gòu)投資者,促使股指期貨健康的發(fā)展。

成熟期:1992年直至今天,股指期貨市場逐漸成熟。日本積極改革創(chuàng)新,制定新法并修改舊法,如2004年對《商品期貨交易所法》進行了重大的修改,確保股指期貨市場走向正軌。

2.3國外股指期貨法律制度體系對我國的啟示

首先,從發(fā)展趨勢上看,各國都更加注重對股指期貨法律法規(guī)的完善。日本在股指期貨法律法規(guī)薄弱的情況下推出發(fā)展股指期貨,走了較多的彎路,不僅曾一度使投資者喪失信心,而且也令股指期貨市場的發(fā)展出現(xiàn)停滯。這樣的經(jīng)驗教訓(xùn)在我國即將推出股指期貨之際更具借鑒意義。

其次,從管理的組織體系上看,美國和日本都通過法律法規(guī)明確各級監(jiān)管職能部門的法律地位和法律監(jiān)管權(quán)限。均強調(diào)了政府對股指期貨市場的宏觀調(diào)控和自律組織的協(xié)調(diào)發(fā)展,使股指期貨市場在“無形的手”和“有形的手”靈活協(xié)調(diào)下互相制衡,分散風(fēng)險,保障股指期貨市場的有序性、穩(wěn)定性和持續(xù)性發(fā)展。

第三,從法律法規(guī)體系構(gòu)成上看,美國具有完備的股指期貨法律法規(guī)體系。比如傭金及傭金商制度、價格限制制度、違法違規(guī)行為制裁制度等。而日本因為是“三省分口管理體制”,沒有設(shè)立期貨行業(yè)協(xié)會,只是有全國商品交易所聯(lián)合會等民間協(xié)會,與美國的期貨監(jiān)管模式有異同之處,因此日本在借鑒美國模式同事積極創(chuàng)新與改革,摸索出一套適合本土現(xiàn)狀的股指期貨法律法規(guī)模式。在此處,中國與美國、日本股指期貨發(fā)展現(xiàn)狀都有所不同,所以“閉門造車”的空想立法方式不僅易出現(xiàn)法律漏洞,而且浪費調(diào)研資源。因此,參考國外先進法律制度與結(jié)合自身現(xiàn)狀并適當(dāng)創(chuàng)新,建立完備的法律法規(guī)體系,應(yīng)為我國股指期貨立法思路的首選。

3我國對股指期貨進行法律規(guī)制的必要性

3.1社會背景角度

從外部環(huán)境看,我國已加入了WTO,經(jīng)濟全球化進程要求期貨市場更加完備,推出股指期貨是期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的必然選擇。

從內(nèi)部環(huán)境看,我國欲構(gòu)建和諧社會的目標(biāo),以及股票市場對股指期貨的需求,都需要法律法規(guī)對股指期貨的推出墊定基礎(chǔ),并對推出后的市場行為進行規(guī)制。

3.2經(jīng)濟學(xué)的角度

第一,股指期貨一方面是有效的投資手段和套期保值工具,能夠加入到傳統(tǒng)的證券投資組合中,改善其投資績效。并且股指期貨的推出可以豐富我國金融市場的品種,促進我國證券市場的發(fā)展和完善。另一方面也給了期貨投機者以投機的機會,得到了不同類型投資者的喜愛。

第二,通推出股指期貨能夠有效規(guī)避風(fēng)險、實現(xiàn)資產(chǎn)保值,吸引投資者和資金,有利于擴大期貨市場的規(guī)模,加強市場的流動性,并以此優(yōu)化社會資源配置。

第三,推出股指期貨后,通過法律法規(guī)可以規(guī)范期貨交易行為,促進期貨市場的規(guī)范化,可以提高期貨市場服務(wù)水平,確保期貨功能的發(fā)揮,因此有利于期貨市場的穩(wěn)定和社會安定,真正保護投資者的合法權(quán)益,尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

3.3可行性的角度

由于社會主義市場經(jīng)濟已成為我們的既定目標(biāo),依法治國是我們的基本治國方略。我國目前的金融市場法制不健全,投資者鉆法律漏洞,投機現(xiàn)象嚴(yán)重的情況為我國進行法律規(guī)制提供了歷史性的契機。并且勤于變動的股指期貨政策對金融市場是不利的,而基本的期貨法律制度與股指期貨法律法規(guī)將一勞永逸地解決這種“政策的重復(fù)建設(shè)”。因此,運用法律手段確保股指期貨順利的推出具有舉足輕重的意義。也只有法律手段才能從根本上、從長遠保障我國的股指期貨的順利上市與其后的平穩(wěn)發(fā)展。

4我國股指期貨立法的基本原則

4.1公平、公正、公開原則

公平、公正、公開原則不僅為證券立法的基本原則,也應(yīng)當(dāng)為股指期貨立法的基本原則。投資者有機構(gòu)投資者和個人投資者之分,在資金量和信息資源等方面雖然有所不同,但是股指期貨立法應(yīng)該貫徹公平的原則,為各類不同的投資者提供同等的交易機會,參照期貨交易規(guī)則中的“時間優(yōu)先”和“價格優(yōu)先”,而并非“數(shù)量優(yōu)先”“和資金量優(yōu)先”。立法者也必須根據(jù)市場狀況,兼顧各方當(dāng)事人的利益,保障交易中處于弱者的一方,真正貫徹股指期貨要求公正立法的基本原則。

4.2符合國際慣例原則

規(guī)范化和國際化的交易品種名稱不僅為他國投資者交易本國股指期貨品種帶來便捷,而且能夠保障安全與提高效率。雖然這些國際慣例能夠促使股指期貨的成熟發(fā)展,但在借鑒的同時也需要與我國的金融市場發(fā)展現(xiàn)狀相結(jié)合,堅持“國際慣例引進為主,創(chuàng)新為輔”的原則,建立社會主義市場經(jīng)濟條件下獨具特色的股指期貨法律法規(guī)體系。

5我國股指期貨法律規(guī)制的立法模式

5.1“應(yīng)急型立法模式”與“設(shè)計型立法模式”

從美國和日本的股指期貨發(fā)展過程的立法經(jīng)驗和判例學(xué)說中可以看出“立法先行”的“設(shè)計型立法模式”更適合中國的國情。股指期貨在中國論證了如此多年卻遲遲不能推出,究其根本原因即是有關(guān)期貨的法律法規(guī)滯后,并且內(nèi)容簡略,效力層次較低。在立法結(jié)構(gòu)的實體性和程序性也不規(guī)范,致使期貨市場的發(fā)展處于法律的軟約束之下。因此,填補法律的空白,從美國和日本的立法中吸取經(jīng)驗,為股指期貨“量身定做”適合的法律法規(guī)迫在眉睫。但是出現(xiàn)問題后再立法的“應(yīng)急型立法模式”也不應(yīng)該被摒棄,多變市場狀況需要法規(guī)的更迭與修改,“應(yīng)急型立法模式”應(yīng)為“設(shè)計型立法模式”的補充。

5.2來源:（）“單獨立法模式”與“混合立法模式”

證券衍生品主要分為兩類,證券型(如權(quán)證)和契約型(如股指期貨、期貨),不同的證券衍生品在風(fēng)險管理和內(nèi)部控制、風(fēng)險程度等方面都有所不同,采取“混合立法模式”將不同的證券衍生品種與公司債券等現(xiàn)貨交易并列去制訂法律法規(guī),會造成適用和執(zhí)行的混亂。與此同時,制訂股指期貨法律法規(guī)既要做好與《公司法》、《行政許可法》、《物權(quán)法》等法律的銜接,又要保證股指期貨立法的有效性與前瞻性。因此采取“單獨立法模式”比較合適,制訂一部專門調(diào)整股指期貨的《股指期貨法》,不僅能將股指期貨制度創(chuàng)新建立在規(guī)范化、法制化的管理平臺上,真正有效地控制風(fēng)險,而且能夠促使市場當(dāng)事人、市場執(zhí)法人遵法守法。

5.3“官僚型立法模式”與“民主型立法模式”

“官僚型立法模式”制定的法律法規(guī)體現(xiàn)的意志是當(dāng)權(quán)人士與各級政府官員意志的集合,是內(nèi)部部分民主的集來源:（）中,不適合于市場經(jīng)濟條件下的市場,這種立法模式來源:（）弊端較為突出,具有單一性、可控性和上位性,背離了現(xiàn)代立法的民主原則。

法律法規(guī)和制度范文第4篇

【關(guān)鍵詞】建筑法；部門規(guī)章；問題；對策

一、建筑行業(yè)法律法規(guī)和部門規(guī)章存在的問題

1、特種作業(yè)人員管理管理分工不夠明確

建筑工程種作業(yè)人員需要通過國家統(tǒng)一的考試，并且具有相關(guān)工作經(jīng)驗?，F(xiàn)階段廣泛存在的問題是建筑法中規(guī)定的管理標(biāo)準(zhǔn)可以達到，但施行監(jiān)管權(quán)力的部門過多，使得現(xiàn)場質(zhì)量控制混亂。法規(guī)中對特種工種劃分不夠詳細(xì)，工程建造過程中會涉及到大量的特種項目，由于科目劃分時存在模糊的情況，監(jiān)管工作并不能達到預(yù)期的效果。現(xiàn)行的特種作業(yè)監(jiān)管法包括《特種作業(yè)人員安全技術(shù)考核管理規(guī)則》與《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》。不同部門出臺的法規(guī)對作業(yè)要求不同，在對現(xiàn)場進行核查時不同標(biāo)準(zhǔn)使得技術(shù)人員思緒混亂，不知該依照何種標(biāo)準(zhǔn)開展施工。管理部門的特種作業(yè)資格證規(guī)格存在差異，并且互相之間存在不通用的情況，體制中的矛盾在現(xiàn)階段廣泛存在，是困擾建筑法律法規(guī)進步完善的首要原因。若監(jiān)管部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)得不到統(tǒng)一，下級單位很難給出具體的施工方案，對工程安全質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。

2、總包資質(zhì)覆蓋專業(yè)承包資質(zhì)不明晰、專業(yè)承包資質(zhì)范圍不全

由于建筑工程規(guī)模龐大，施工團隊會將總工程劃分為多個小項目進行分包?，F(xiàn)有的法規(guī)對分包團隊監(jiān)管不夠嚴(yán)格，缺少對資質(zhì)經(jīng)驗的審查。團隊為獲取更多的利益在建筑過程中不按照規(guī)定添加原料，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)強度達不到要求。確定建筑工程后會召開招標(biāo)大會來選定承包團隊，在確認(rèn)期間需要簽訂各項承包合同，雙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。建筑法中對合同擬定內(nèi)容進行標(biāo)注，卻忽略了對承包方資質(zhì)的審查。造成很多不具備大型施工作業(yè)能力的團隊混入其中，為工程留下巨大的安全隱患。為提升建筑工程質(zhì)量，國家了《建筑業(yè)企業(yè)總承包資質(zhì)覆蓋專業(yè)承包資質(zhì)對照表》。但這份文件中并沒有對詳細(xì)的資質(zhì)以及承包能力進行介紹，并且對總包與分包之間的規(guī)定不夠詳細(xì)。工程團隊在開展項目時缺少明確的參照標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)也喪失了應(yīng)有的威嚴(yán)性，造成建筑市場混亂，缺少統(tǒng)一的監(jiān)管整治。施工細(xì)節(jié)處存在法律漏洞，不利于廣告位安放、建筑表面清潔，對其安全標(biāo)準(zhǔn)缺少規(guī)定，盲目開展很容易出現(xiàn)安全問題。

3、對施工人員的準(zhǔn)入門檻設(shè)置較低

建筑行業(yè)的興起使得包工團隊數(shù)量也隨之增多，人員組成較為隨意，基層工人多數(shù)是社會上的閑散人員，并沒有接收過系統(tǒng)的建筑知識培訓(xùn)。建筑法律法規(guī)中對團隊技術(shù)水平的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)低，并且缺少詳細(xì)的要求。一些工程方并沒有建筑過大項目，為獲得利益提升市場競爭力盲目承接工程，由于缺少這方面的經(jīng)驗，很容易出現(xiàn)質(zhì)量安全問題。政府管理部門對建筑行業(yè)入門標(biāo)準(zhǔn)制定過低，這種現(xiàn)象在縣級城市最為常見，使得地方的工程水平長時間得不到提升。部分團隊自身資質(zhì)欠缺，為提升同行業(yè)之間的市場競爭力，只能在人員組成上下功夫?；ㄙM高新聘請工程師，掛牌頂替，但實際施工時現(xiàn)場的指揮人員仍是原版人馬，工程質(zhì)量很難保障。此類現(xiàn)象屢見不鮮，政府管理部門應(yīng)加強對團隊入門的控制，完善相關(guān)的法律法規(guī)，促進建筑行業(yè)技能進步。

4、法律法規(guī)針對行業(yè)亂象的規(guī)定和處罰力度弱

建筑法規(guī)中對工程質(zhì)量以及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)做出了詳細(xì)的規(guī)定，但現(xiàn)實卻存在不能被落實的現(xiàn)象。施工現(xiàn)場監(jiān)理人員與團隊成為一體，發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象并不舉報，而是從中獲取更多的私人利益，對質(zhì)量的控制也只是停留在表面工作中。工程涉及到轉(zhuǎn)包與分包更是混亂，不能開展有效的控制，完全由團隊自主決定。建筑施工中的違法現(xiàn)象屢見不鮮，雖然管理部門一再強調(diào)，還是存在不服從條款的團隊。這些現(xiàn)象都是由于建筑法規(guī)落實程度不足導(dǎo)致的，對違規(guī)現(xiàn)象的處罰力度不足，并沒有在市場中形成嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的風(fēng)氣。處罰停留在表面并沒有落實到個人，這對地區(qū)的建筑行業(yè)的管理并不具有威懾力，選用的方法也不夠科學(xué)，繳納罰款并不能解決建筑團隊水平不足的問題。應(yīng)實施動態(tài)管理的方案，對工程進展的各個階段進行不定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題后立即停止修筑，出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題則應(yīng)該吊銷團隊的資格證書，避免同類問題再次發(fā)生。

5、現(xiàn)行建筑行業(yè)法律法規(guī)體系仍不完善

法律法規(guī)并不是一成不變的，根據(jù)市場以及社會的發(fā)展會在內(nèi)容上不斷做出優(yōu)化，使之更好的為廣大人民服務(wù)?，F(xiàn)有的法規(guī)中，多數(shù)是針對施工過程的監(jiān)管，對于工程前期準(zhǔn)備、場地測量、使用時對綠化區(qū)域的影響等并沒有涉及。城市建設(shè)發(fā)展迅速，同行業(yè)之間競爭也逐漸走向白熱化階段，其中法律法規(guī)的影響是巨大的?？茖W(xué)完善的法規(guī)可促進行業(yè)良性競爭，提高工程質(zhì)量。但由于這一體系的不完善，使得大部分地區(qū)建設(shè)情況不能及時上報至政府部門，相應(yīng)的統(tǒng)計工作并不能在規(guī)定時間內(nèi)完成，最終造成區(qū)域發(fā)展與城市規(guī)劃脫軌。對建筑團隊基本信息的完善監(jiān)管不嚴(yán)格，并不能在短時間內(nèi)形成穩(wěn)固的信息共享系統(tǒng)，工程確立后在承包階段不能全面了解各競標(biāo)單位的具體情況。制度不完善衍生等問題眾多，并且隨著時間的增長向更嚴(yán)重的層面發(fā)展，不能得到及時的整治。團隊?wèi)?yīng)該有自身擅長的項目，并且在競標(biāo)時依據(jù)能力來選擇，法規(guī)中并沒有將這部分管理細(xì)則納入其中，競爭局面也隨之混亂。

二、建筑行業(yè)法律法規(guī)建議措施

1、加強管理部門之間的溝通

管理部門在日常工作中應(yīng)加強各單位之間的溝通，明確各自的工作任務(wù)。在開展工作前要將任務(wù)落實到個人頭上，避免出現(xiàn)重復(fù)監(jiān)管或者遺漏的情況。在溝通過程中將工作內(nèi)容進行劃分，將施工種類作為參考，并對不同階段容易發(fā)生的質(zhì)量問題詳細(xì)考察，并整理在工作資料中。進行監(jiān)管時可參照這部分資料，使工作開展更順利，避免工程現(xiàn)場秩序混亂?？偘c分包項目雖然在施工階段相對獨立，但建設(shè)完成后還是會進行總回合，建筑管理部門要處理好這之間的關(guān)系。在溝通交流過程中將規(guī)章制度統(tǒng)一，通過對執(zhí)行時遇到的問題進行研究，可幫助確定最科學(xué)的管理制度。與建筑相關(guān)的規(guī)定應(yīng)該隨著行業(yè)發(fā)展而做出改變，勇于面對體制上的欠缺，并不斷的優(yōu)化，更好的為建筑工程行業(yè)服務(wù)，充分發(fā)揮監(jiān)管功能，促進結(jié)構(gòu)安全質(zhì)量的提升。溝通可改變原有僵持的局面，促進體制向科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆较虬l(fā)展，同時對解決內(nèi)部矛盾有很大幫助。緊密配合的工作環(huán)境必然是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，不會發(fā)生脫軌現(xiàn)象。

2、加速建筑法律法規(guī)制度的完善

在溝通的基礎(chǔ)上對體制上的漏洞進行整理，結(jié)合對建筑行業(yè)的考察，制定出一套完善全面的建筑法規(guī)。在已有的條款中，并沒有對細(xì)節(jié)進行規(guī)定，對此方面的制度要加快完善速度，并且在短時間內(nèi)完成復(fù)雜的規(guī)劃工作。法律規(guī)定的范圍必須做到科學(xué)全面，在前要經(jīng)過嚴(yán)格的審查，并且設(shè)定一段試運行階段，在此基礎(chǔ)上開展全面的實施，保障建筑工程行業(yè)有法可依。建筑行業(yè)在發(fā)展過程中逐漸與國際接軌，技術(shù)也進步明顯，建筑法更應(yīng)該做好帶頭作用，加快法規(guī)的完善速度。在借鑒先進方法的同時不能忽略總結(jié)經(jīng)驗的重要性。在補充法律制度時，可借鑒發(fā)達國家的條款，結(jié)合我國實際情況做出整改。建筑法涵蓋范圍廣，可同時進行多個部門的改制工作，可有效減少完善制度所用的時間。對建筑團隊進行相關(guān)法律知識的培訓(xùn)，幫助明確各項建設(shè)的注意事項，避免出現(xiàn)違規(guī)操作。法律的健全不單體現(xiàn)在內(nèi)容上，更重要的是在基層的落實，需要各部門工作人員的共同努力，促進我國建筑行業(yè)高效發(fā)展。

3、引用信息化技術(shù)

建筑監(jiān)管部門應(yīng)將信息化技術(shù)引入工作崗位中。對各施工團隊進行調(diào)查登記，將技能水平與人員組成依次整理到資料中，可避免掛名頂替現(xiàn)象的發(fā)生。工程招投標(biāo)階段可快速了解各團隊的技術(shù)情況，作為項目承包的硬性衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時建筑行業(yè)的進步也可以在平臺中體現(xiàn)出來，政府部門在對區(qū)域建設(shè)情況進行統(tǒng)計時可通過查閱信息來完成。在信息化平臺中可將國內(nèi)各區(qū)域的建筑執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)匯總，可促進建筑質(zhì)量控制得到統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且面向公開透明化發(fā)展。信息平臺的建設(shè)在現(xiàn)階段具有很強的可行性，可借助已有的計算機系統(tǒng)來完成，建設(shè)過程中需要對地區(qū)的建筑工程進行全面考察，若存在違規(guī)現(xiàn)象在此階段可以幫助發(fā)現(xiàn)。由此可見應(yīng)用信息化技術(shù)具有多重優(yōu)越性，對完善相關(guān)法律法規(guī)起到促進作用。建筑行業(yè)進步與規(guī)章制度的完善有著必然聯(lián)系，要充分利用現(xiàn)有的條件，爭取在最短時間內(nèi)完善這一體系。

三、現(xiàn)存問題的解決對策

1、維護建筑市場的秩序

與建筑活動有關(guān)的法律法規(guī)出臺后，各級建設(shè)行政主管部門加強了對建筑工程活動的監(jiān)管力度。如《招標(biāo)投標(biāo)法》的頒布，標(biāo)志著我國的建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動在法律制度的軌道上，進入到了一個更加規(guī)范、更加公平競爭的嶄新局面。采用招標(biāo)投標(biāo)方式進行交易活動，將競爭機制引入交易過程中，減少或杜絕了行賄受賄等腐敗行為以及不正當(dāng)競爭的行為。在工程資金的使用上更加節(jié)省、合理，最為關(guān)鍵的是，關(guān)于招投標(biāo)的相關(guān)法規(guī)的出臺，更好地保證了建設(shè)項目的工程質(zhì)量。此外，各級建設(shè)行政主管部門還加強了市場準(zhǔn)入管理，對于建筑從業(yè)單位和從業(yè)人員實行建筑許可制度，如《建筑工程施工許可管理辦法》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及法律法規(guī)中對于從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格許可的規(guī)定，對沒有達到要求的建筑企業(yè)嚴(yán)格依法清理，禁止參與到建筑活動中，同時對專業(yè)技術(shù)人員的資格進行嚴(yán)格審查和管理。通過建筑法律法規(guī)，不僅使建筑企業(yè)和從業(yè)人員的素質(zhì)得到了整體提升，也有效地減少了各種違法違規(guī)行為的出現(xiàn)，為建筑市場健康、有序地發(fā)展提供了強有力的保障。

2、規(guī)范、指導(dǎo)、保護建筑行為

人是社會人，人在社會中的每一種行為都要遵循一定的原則。只有在合法范圍內(nèi)，我們做出的行為才會被國家承認(rèn)，從而得到國家的保護。建筑活動作為社會活動中的重要組成部分，其行為同樣要受到相關(guān)法律法規(guī)的約束與規(guī)范?！督ㄖā返念C布與實施，使我們國家的建筑行業(yè)步入了依法治業(yè)的新局面。其中，《建筑法》對某些建筑行為進行了命令性規(guī)范、禁止性規(guī)范、授權(quán)性規(guī)范。正是有了這些法律的規(guī)定，參與建筑活動的主體才更加明確自己必須做、不能做、可以做的建筑行為的范圍，從而接受相關(guān)法律的指導(dǎo)與規(guī)范。而建筑法律不僅僅能指導(dǎo)規(guī)范建筑行為，它也為合法的建筑行為提供保護，對不合法的建筑行為進行處罰。這些都對我們建筑業(yè)的快速發(fā)展起到了重要的保障和促進作用，從而進一步推動了國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會的全面進步。為促進我國建筑企業(yè)適應(yīng)國內(nèi)外市場的競爭的要求，我們應(yīng)綜合吸取國際立法和市場管理經(jīng)驗，促進并完善建筑法規(guī)體系，加快部分法律法規(guī)的立法速度。

3、建筑法律法規(guī)可以加強工程質(zhì)量安全管理，提高工程質(zhì)量安全水平

建筑生產(chǎn)活動具有人員流動、產(chǎn)品固定等特點，其中的不安全因素較多，為了加強建筑安全生產(chǎn)管理，提高工程質(zhì)量安全水平，預(yù)防和減少安全事故的發(fā)生，國家相關(guān)部門制定了一系列的法律法規(guī)，主要有“兩法三條例”，即《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》。這些法律法規(guī)進一步明確了各建筑主體在建筑工程中的質(zhì)量責(zé)任，在監(jiān)督管理過程中，對工程質(zhì)量與工程安全加強檢查與巡視，發(fā)現(xiàn)問題不放過，及時上報、處理。在法律法規(guī)的實施下，大家對工程的安全與質(zhì)量問題越來越重視，各級政府和相關(guān)部門對安全生產(chǎn)管理體系的建設(shè)不斷加大力度，對安全檢查不斷強化，全國的建筑安全與質(zhì)量水平不斷提高。總之，隨著全球一體化經(jīng)濟的加快和加深、市場經(jīng)濟機制的發(fā)育和完善，我國的建筑法律法規(guī)已經(jīng)形成了一套相對完善的體系，為我們的建筑業(yè)做出了巨大的貢獻。盡管如此，建筑法規(guī)在實際工程的實施中，仍然有很多的問題，因此，我們要進一步加強建筑法律法規(guī)體系的建設(shè)，為我國建筑業(yè)的發(fā)展與前進提供更加強大更加有力的法律基礎(chǔ)與法律保障。

結(jié)束語：

建筑法規(guī)和部門規(guī)章對建筑市場有很強的規(guī)范作用，但是法律法規(guī)和部門規(guī)章不完善、不一致同樣會對建筑行業(yè)產(chǎn)生不利影響，甚至引發(fā)行業(yè)內(nèi)的各種亂象。研討法律法規(guī)和部門規(guī)章的適用性、規(guī)范性，加強法律層面的頂層設(shè)計，促進行業(yè)健康發(fā)展，仍然任重而道遠。當(dāng)然完善法律法規(guī)只是第一步，最終還是要將法律精神落實在實處，并不斷在法律實踐過程中將法律法規(guī)進行持續(xù)改進，讓建筑業(yè)為國民經(jīng)濟做出更大的貢獻。

參考文獻：

[1] 劉紅娜.淺談建筑法律法規(guī)及其在建筑工程中的作用[J].城市地理，2015（03）.

[2] 張麗.淺析建筑法律、法規(guī)在建筑領(lǐng)域的重要性[J].科技與企業(yè)，2013（12）.

法律法規(guī)和制度范文第5篇

1 當(dāng)前我國物流法律法規(guī)的現(xiàn)狀

當(dāng)前，我國現(xiàn)有的物流法律法規(guī)對物流領(lǐng)域的發(fā)展和整體調(diào)控，起到一定的保障作用，緩解了物流領(lǐng)域發(fā)展的法律真空狀態(tài)，在物流業(yè)的發(fā)展過程中起到促進作用。

1.1 主體立法方面

我國的物流主體立法主要是兩方面，一個是物流行業(yè)組織和協(xié)會的立法規(guī)范，另一個是各種物流業(yè)經(jīng)營主體的立法規(guī)范。前者主要是在行業(yè)自律和保證市場正常秩序方面起到一定作用，后者主要是物流經(jīng)營者主體資格認(rèn)定、并更、滅失的立法規(guī)范。在法律意義上，國家還未制定關(guān)于物流主體的綜合性法律法規(guī)，當(dāng)前使用的物流法律規(guī)范都散見于部門規(guī)章制度中，法律執(zhí)行效率較低。

1.2 行為立法方面

物流行為立法調(diào)整的是物流業(yè)經(jīng)營主體之間從事物流活動的立法規(guī)范，在法律意義上屬于民事行為法的性質(zhì)。當(dāng)前頒布的民事行為法規(guī)當(dāng)中，對物流活動的表述本質(zhì)上就是合同行為，但是《合同法》中合同行為注重的是交易的結(jié)果，物流合同注重的是服務(wù)過程，兩者在本質(zhì)上有著明顯的區(qū)別，為了在立法角度上加以區(qū)別，有必要對這種特殊的合同形式重新進行規(guī)范。

1.3 物流經(jīng)濟調(diào)控立法方面

在調(diào)控方面，物流經(jīng)濟調(diào)控主要由宏觀調(diào)控和微觀市場經(jīng)濟法律制度構(gòu)成。大部分國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控法律規(guī)范同樣適用于物流經(jīng)濟的宏觀調(diào)控，如《預(yù)算法》、《金融法》、《價格法及投資法》、《外匯管理辦法》等，物流市場的宏觀調(diào)控也有其相應(yīng)的法律制度和規(guī)范，如《航空法》、《郵政法》等。物流微觀市場法律規(guī)范是指國家在對物流市場進行微觀調(diào)控管理時發(fā)生的物流經(jīng)濟的法律規(guī)范的總稱，一般而言，市場微觀法律制度包括《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《反補貼法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費者權(quán)益保護法》等。這些市場微觀法律制度同樣也適用于物流經(jīng)濟微觀調(diào)控。

1.4 爭議救濟立法方面

在物流業(yè)的發(fā)展過程中，由于物流活動的不斷延伸以及物流參與者的不斷增多，各種物流權(quán)益糾紛也隨著增多。在國內(nèi)程序立法領(lǐng)域，解決物流糾紛的途徑還是主要以訴訟和仲裁兩種方式為主，依據(jù)相關(guān)法律作出的判決書和裁定書等仍具有法律強制執(zhí)行效力?！睹袷略V訟法》和《仲裁法》是解決物流糾紛適用的最主要程序法律依據(jù)。

2 我國物流法律法規(guī)存在的問題

2.1 物流法律法規(guī)的建設(shè)相對滯后

當(dāng)前，我國物流業(yè)執(zhí)行的法律法規(guī)還是計劃經(jīng)濟體制環(huán)境延續(xù)下來的，這些法律規(guī)范是根據(jù)當(dāng)時具體情況制定的，對推動當(dāng)時的物流業(yè)發(fā)展起到了一定的積極作用，基本上能維持當(dāng)時物流業(yè)的經(jīng)濟秩序。但由于時代的發(fā)展，這些物流法律規(guī)范難以滿足物流業(yè)的發(fā)展需要，更難以滿足中國物流業(yè)國際化的發(fā)展需要，需要補充、修訂和完善，這些問題的存在，制約著物流產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展。

2.2 物流法律法規(guī)之間不協(xié)調(diào)

由于物流活動的環(huán)節(jié)眾多，這種特點使得調(diào)整物流的法律規(guī)范散見于體現(xiàn)為代表各行業(yè)主管部門的利益制定和頒布的部門法中，形成了多頭而分散的局面。同時由于協(xié)調(diào)不到位，有時候會造成部門與部門之間存在法律法規(guī)打架的現(xiàn)象，從法律經(jīng)濟學(xué)的角度，屬于立法資源浪費，不利于物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和規(guī)范。

2.3 對物流市場的準(zhǔn)入條件缺乏統(tǒng)一法律規(guī)范

從物流發(fā)達國家的經(jīng)驗可以看出，物流準(zhǔn)入制度的制定和實施，是保證現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素。例如在德國，對物流業(yè)的審批制度是非常嚴(yán)格，物流公司的注冊要有政府和行業(yè)管理部門雙重審核制度，對管理者也有一定的工作經(jīng)驗和學(xué)歷要求，而我國對物流企業(yè)的準(zhǔn)入門檻比較低，現(xiàn)有的《民商法》和《工商注冊法》也僅對運輸企業(yè)成立作了若干規(guī)定和詳細(xì)要求。而我國多數(shù)的物流企業(yè)都是從運輸公司和倉儲企業(yè)轉(zhuǎn)型升級而來，缺乏相應(yīng)的法律地位，完善物流企業(yè)市場準(zhǔn)入問題、資質(zhì)問題的立法更是當(dāng)務(wù)之急。

2.4 我國物流立法無法適應(yīng)入世的需要

當(dāng)前，國內(nèi)物流行業(yè)執(zhí)行的物流法律規(guī)范所調(diào)整的是某一領(lǐng)域的法律關(guān)系，而現(xiàn)代物流業(yè)涉及的領(lǐng)域眾多，包括運輸、倉儲、包裝裝卸、電子商務(wù)等。運用這些法律規(guī)范來調(diào)整物流關(guān)系時，缺乏系統(tǒng)性和前瞻性，無法滿足現(xiàn)代物流對法律的一體化要求，物流立法的滯后、缺乏前瞻性的這種特點，導(dǎo)致的結(jié)果就是物流新業(yè)務(wù)、新問題無法可依和無法可行，進一步會導(dǎo)致物流市場的混亂局面，不利于物流市場健康和快速發(fā)展。當(dāng)前我國物流政策的出臺，往往都是出現(xiàn)問題后才會進行法律規(guī)范的調(diào)研和退出，這與高速發(fā)展時期的新型產(chǎn)業(yè)物流業(yè)的發(fā)展完全不相適應(yīng)。

在經(jīng)濟全球化、物流國際化、商務(wù)現(xiàn)代化的現(xiàn)代物流供應(yīng)情景下，特別是隨著我國加入WTO，更加需要對我國現(xiàn)行物流法律規(guī)范進行深入的修改和補充，以適應(yīng)物流高速發(fā)展的要求，同時也是為國內(nèi)物流走出國門，成為大型跨國物流企業(yè)提供機制保證。

3 構(gòu)建和完善我國物流法律法規(guī)的幾點建議

3.1 更新完善物流立法，有針對性的制定物流法律法規(guī)

面對我國相對滯后的物流法律法規(guī)，必須盡快更新完善，制定符合國內(nèi)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)規(guī)定和法律規(guī)范。國內(nèi)各地方經(jīng)濟發(fā)展不平衡導(dǎo)致物流業(yè)發(fā)展也不平衡，加上物流業(yè)起步較晚，在這種情況下，不通過調(diào)查而制定出來的相關(guān)物流法律法規(guī)和實際脫節(jié)，達不到制定之初的預(yù)想效果，因此，政府部門和國內(nèi)立法機構(gòu)要根據(jù)國內(nèi)物流業(yè)的實際情況，制定出切實可行的物流法律法規(guī)。

3.2 建立一個協(xié)調(diào)的物流管理機構(gòu)，制定出統(tǒng)一的物流法律規(guī)范

從以往經(jīng)驗來看，物流業(yè)在宏觀和微觀經(jīng)濟中的作用非常明顯，因此我國應(yīng)建立一個統(tǒng)一協(xié)調(diào)的物流管理執(zhí)法部門，統(tǒng)籌物流活動的整個環(huán)節(jié)。在這方面，可以學(xué)習(xí)德國的管理模式，德國采取政府監(jiān)督控制、企業(yè)自主經(jīng)營的市場運作模式對物流業(yè)進行管理，統(tǒng)一管理物流部門的政府機關(guān)是德國交通、建設(shè)和城市規(guī)劃部(BMVBS)，德國聯(lián)邦物流采購協(xié)會(BME)，德國物流聯(lián)盟(BVL) 以及德國運輸物流協(xié)會(DSLV) 等協(xié)會部門具體負(fù)責(zé)行業(yè)管理，同時這些協(xié)會也負(fù)責(zé)物流法律法規(guī)的制定，這樣制定出的物流法律法規(guī)就比較適應(yīng)物流業(yè)的發(fā)展。

3.3 完善現(xiàn)代綜合物流準(zhǔn)入法律制度，提高企業(yè)核心競爭力

目前在國內(nèi)，關(guān)于物流產(chǎn)業(yè)政策有《關(guān)于促進我國物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《物流產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》、《關(guān)于開展試點設(shè)立外商物流企業(yè)有關(guān)問題的通知》等，還沒有上升為法律規(guī)范。而目前我國的第三方物流等綜合物流服務(wù)發(fā)展迅速，從單一的提供運輸、倉儲服務(wù)轉(zhuǎn)向更廣泛、全面的綜合物流服務(wù)，而現(xiàn)實國內(nèi)關(guān)于第三方物流等綜合物流服務(wù)的準(zhǔn)入制度立法還處于空白階段，不能適應(yīng)現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展。所以應(yīng)盡快加強第三方物流的立法，明確第三方物流的法律責(zé)任，界定其服務(wù)范圍，規(guī)范其組織形式、準(zhǔn)入資本、技術(shù)設(shè)備要求及服務(wù)人員要求等，禁止一些低利潤、低技術(shù)的企業(yè)進入物流行業(yè)，破壞市場信用，明確市場準(zhǔn)入的基本原則。