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合規(guī)管理體系建設(shè)建議范文第1篇

1.1組織結(jié)構(gòu)

淮北市轄3個區(qū)1個縣，現(xiàn)有市農(nóng)機管理站1個，市農(nóng)機監(jiān)理站1個，均隸屬于淮北市農(nóng)業(yè)委員會。區(qū)農(nóng)機管理站3個，隸屬于3個區(qū)農(nóng)水局；縣農(nóng)機局1個，隸屬于濉溪縣農(nóng)業(yè)委員會。濉溪縣農(nóng)機局下轄3個事業(yè)單位，即濉溪縣農(nóng)機化推廣站、濉溪縣農(nóng)機培訓(xùn)學(xué)校、濉溪縣農(nóng)機安全監(jiān)理站。全市18個鄉(xiāng)鎮(zhèn)均設(shè)有1個農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站，7個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站隸屬于3個區(qū)農(nóng)水局，11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站隸屬于縣農(nóng)委。全市有農(nóng)機學(xué)會1個、農(nóng)機協(xié)會1個、農(nóng)機服務(wù)專業(yè)合作社21個。淮北市拖拉機駕駛培訓(xùn)學(xué)校屬社會化辦學(xué)。

1.2人員結(jié)構(gòu)

全市農(nóng)機系統(tǒng)在職人員81人，專業(yè)技術(shù)人員65人，其中高級工程師15人、工程師35人、助理工程師14人、經(jīng)濟師1人、管理人員6人（70%兼職專業(yè)技術(shù)人員），直接從事公共服務(wù)的專業(yè)技術(shù)和管理人員比例約為10∶1。18個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站有農(nóng)機人員50人。

1.3資金來源

一是國家財政撥款，主要負(fù)擔(dān)辦公經(jīng)費及人員工資；二是農(nóng)機監(jiān)理規(guī)費收入，主要負(fù)擔(dān)增添辦公設(shè)備、業(yè)務(wù)開展及人員工資（縣農(nóng)機安全監(jiān)理站屬于自收自支）；三是農(nóng)機化項目資金，這部分資金直接用于農(nóng)機化公共服務(wù)，但所占資金用途和比例很少。

2存在的問題

2.1體制不順，職責(zé)不清

市農(nóng)機管理站、市農(nóng)機監(jiān)理所隸屬于淮北市農(nóng)委，是2個平行的二級機構(gòu)，農(nóng)機化管理受到局限。縣級農(nóng)機部門歸縣農(nóng)機局統(tǒng)一管理，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站（含農(nóng)業(yè)、農(nóng)機），由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和縣（區(qū)）農(nóng)委雙重管理，實行“以塊為主，條塊結(jié)合”的管理模式后，基層農(nóng)機管理功能不強。農(nóng)機專業(yè)技術(shù)力量薄弱，農(nóng)機隊伍知識老化，非專業(yè)人員比例較大，人員缺乏的現(xiàn)象較為突出，農(nóng)機技術(shù)人員的工作精力放在包村等行政工作上，農(nóng)機專業(yè)人員不專，技術(shù)服務(wù)跟不上農(nóng)機化發(fā)展的需要，對推廣使用科學(xué)技術(shù)普及、農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展等工作帶來了一定影響[1]。

2.2服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不夠健全

由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機管理服務(wù)站在2000年鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位改革中全部并入農(nóng)業(yè)技術(shù)綜合服務(wù)站，現(xiàn)又劃歸縣（區(qū)）農(nóng)委管理，獨立的鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機管理服務(wù)站均不存在。因此，導(dǎo)致基層“無腿”，服務(wù)下不去，鄉(xiāng)鎮(zhèn)“骨干”的作用難以發(fā)揮。雖說目前基本上農(nóng)戶都有農(nóng)機，但因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機部門推廣服務(wù)跟不上，在引導(dǎo)農(nóng)民購置和使用農(nóng)機化新技術(shù)、新機具的力度不強，農(nóng)機的利用率和經(jīng)營效益低。

2.3農(nóng)機化資金投入不足

由于財政對農(nóng)機化投入的嚴(yán)重不足，極大地制約了農(nóng)機化服務(wù)體系建設(shè)、技術(shù)培訓(xùn)及項目建設(shè)的快速發(fā)展，制約了農(nóng)機化新機具、新技術(shù)的試驗、示范、推廣。一些機具價格較高，即使享受國家購機補貼政策，農(nóng)民還是沒有購買能力[2]。同時，農(nóng)機化示范園區(qū)建設(shè)資金緊缺，不能充分發(fā)揮示范帶動作用。又由于農(nóng)民的購買力不強、農(nóng)機購置補貼總量有限等原因，多數(shù)農(nóng)民還是難以籌措資金，因此購機步伐放慢。

2.4社會化服務(wù)體系不健全

在農(nóng)機化服務(wù)體系中，縣級缺乏服務(wù)手段，鄉(xiāng)村兩級農(nóng)機服務(wù)網(wǎng)絡(luò)處在斷腿狀態(tài)。截至目前，全市農(nóng)機服務(wù)專業(yè)合作組織僅有21個，農(nóng)機作業(yè)服務(wù)零散無序，農(nóng)機作業(yè)質(zhì)量低，分散經(jīng)營造成農(nóng)機作業(yè)市場無序競爭，管理比較混亂，運行不規(guī)范，農(nóng)時季節(jié)難以保證，社會化服務(wù)能力不強，直接影響了農(nóng)業(yè)機械的作業(yè)效率和利用率。

3發(fā)展對策

3.1 健全農(nóng)機服務(wù)市場體系和法規(guī)管理體系

目前，規(guī)范的法規(guī)管理體系和農(nóng)機服務(wù)市場體系尚未完善和健全，質(zhì)量監(jiān)督、法規(guī)管理、市場中介、仲裁、公證等組織機構(gòu)不健全，難以適應(yīng)農(nóng)機服務(wù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的要求[3]。因此，應(yīng)按照市場經(jīng)濟規(guī)律的要求，加快有關(guān)法規(guī)的制定和完善，建立、健全規(guī)范的農(nóng)機服務(wù)市場體系，加強市場中介組織的建設(shè)及農(nóng)機服務(wù)市場和法規(guī)管理，促進農(nóng)機服務(wù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

3.2優(yōu)化農(nóng)機發(fā)展環(huán)境，增加資金投入

一是切實保障和改善農(nóng)機人員的生活福利待遇，真正解決農(nóng)機管理服務(wù)人員的后顧之憂。二是積極爭取各級政府在政策和資金方面對農(nóng)機公共服務(wù)體系建設(shè)的扶持。三是各級農(nóng)機服務(wù)組織要在完成國家賦予的公益性職能的前提下，堅持“以服務(wù)為主，綜合經(jīng)營”的方針，積極鼓勵廣大農(nóng)機管理服務(wù)人員開展開展技術(shù)和物質(zhì)相結(jié)合的有償服務(wù)和興辦各種經(jīng)濟實體，進一步增強服務(wù)功能，以達到興機富民工程的有效開展[4]。四是堅持國家、集體、個人共同投入辦農(nóng)機的方針，堅持以社會資本投入為補充、集體和個人投入為主體、國家扶持投入為導(dǎo)向的多元化、多種渠道的路子。

3.3著力抓好農(nóng)機服務(wù)“龍頭”組織建設(shè)

一是規(guī)范和發(fā)展農(nóng)機服務(wù)專業(yè)合作社。在一些形成具有較大規(guī)模、發(fā)揮能人或集體的感召凝聚作用、社會車輛較多的地區(qū)、具備一定基礎(chǔ)的農(nóng)機服務(wù)專業(yè)合作社，完善內(nèi)部服務(wù)機制，建立科學(xué)利益分配機制，健全內(nèi)部管理制度，逐步規(guī)范運作，使之逐步成為緊密型的規(guī)范運作的穩(wěn)固的合作組織。二是抓好農(nóng)機大戶建設(shè)。在部分經(jīng)濟實力較薄弱、農(nóng)機人才相對缺乏的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，選擇少數(shù)致力于農(nóng)機化服務(wù)、開拓意識強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮霓r(nóng)機大戶，指導(dǎo)他們通過自身發(fā)展和吸收、兼并、聯(lián)合個體戶入股等形式，開展農(nóng)機社會化服務(wù)，形成穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)形態(tài)[5]。三是抓好鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)組織建設(shè)。選擇部分發(fā)展后勁較足、有一定經(jīng)濟基礎(chǔ)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為重點幫扶對象，建立農(nóng)機服務(wù)組織，指導(dǎo)他們選好項目。在搞好自身建設(shè)的同時，進一步完善功能，逐步把鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機服務(wù)組織建設(shè)成為農(nóng)機社會化服務(wù)和農(nóng)機技術(shù)服務(wù)的中心。

3.4抓好農(nóng)機隊伍建設(shè)，理順管理體制

建立和健全競爭激勵機制，按照公開、公平、公正原則充實農(nóng)機隊伍，對農(nóng)機科技人員，定期分批進行輪訓(xùn)，有計劃地開展繼續(xù)教育。按照完善機制、精簡優(yōu)化人員、理順關(guān)系、轉(zhuǎn)變職能的原則，切實加強農(nóng)機的機構(gòu)建設(shè)。各級農(nóng)機管理服務(wù)部門要全面履行農(nóng)機安全管理執(zhí)法、農(nóng)機產(chǎn)業(yè)服務(wù)、農(nóng)機新技術(shù)和新機具的推廣、農(nóng)機教育培訓(xùn)等職能，積極認(rèn)真做好農(nóng)機化工作[6]。

4參考文獻

[1] 侯莉葉.沙雅縣農(nóng)機化公共服務(wù)體系現(xiàn)狀及發(fā)展建議[J].新疆農(nóng)機化，2011（5）：22-24.

[2] 李本福.淺談縣以下農(nóng)機化公共服務(wù)體系建設(shè)[J].農(nóng)業(yè)開發(fā)與裝備，2011（3）：35-36.

[3] 羅炳蘭.建立健全農(nóng)機化公共服務(wù)體系的探討[J].湖南農(nóng)機：學(xué)術(shù)版，2011（2）：11，1.

[4] 楊大海.加快構(gòu)建新型農(nóng)機社會化服務(wù)體系和農(nóng)機化發(fā)展扶持體系[J].現(xiàn)代農(nóng)機，2011（1）：4-5.

合規(guī)管理體系建設(shè)建議范文第2篇

摘要：加強合規(guī)建設(shè),建立和完善合規(guī)管理工作體制、機制,對于銀行業(yè)市場化改革具有深遠的影響和意義。商業(yè)銀行如何加強合規(guī)管理,減少操作風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險,是銀行經(jīng)營中必須面對的問題,結(jié)合自己在咨詢公司期間幫助多家商業(yè)銀行進行合規(guī)建設(shè)的經(jīng)驗,提出了對合規(guī)的認(rèn)識和銀行合規(guī)管理部門職責(zé)邊界,對于商業(yè)銀行加強合規(guī)管理具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行;合規(guī)管理

中圖分類號：F83 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02

1 對合規(guī)工作的基本理解

合規(guī)是當(dāng)前國內(nèi)外銀行業(yè)務(wù)十分關(guān)注的一個熱點問題。從世界范圍來看,強調(diào)合規(guī)的一個重要原因是:隨著經(jīng)濟和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經(jīng)濟金融風(fēng)險日益突出,嚴(yán)格的外部合規(guī)監(jiān)管并不能實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理。同時銀行業(yè)面臨的風(fēng)險出現(xiàn)了復(fù)雜化和復(fù)合強化的特征,銀行在管理風(fēng)險時,不同的風(fēng)險管理模式最終內(nèi)生出合規(guī)要求。在這種背景之下,銀行合規(guī)管理一方面需要滿足監(jiān)管當(dāng)局和同業(yè)共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風(fēng)險的內(nèi)部合規(guī)機制和模式。

對于合規(guī)來講,合規(guī)具有雙重含義:一是銀行的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則要符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是內(nèi)部管理制度得到實際執(zhí)行。其中的“規(guī)”主要包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,市場慣例,行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。實踐表明,外部的法規(guī)必須轉(zhuǎn)化為銀行的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)并在內(nèi)規(guī)中得以體現(xiàn)和貫徹、遵守實行,外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該、事實上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制為基礎(chǔ),加強銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)更是日顯重要,而監(jiān)管者應(yīng)將更多的精力放在監(jiān)管銀行的內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況上。遵守銀行內(nèi)部規(guī)章制度對于防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險具有重要的意義。

基于對合規(guī)的上述理解,搞好合規(guī)工作必須以下面幾個理念為基本出發(fā)點:

第一,必須將合規(guī)工作貫徹到工作流程中。遵循法規(guī)必須在經(jīng)營管理各項工作流程中完成,因此,應(yīng)基于流程來管理合規(guī)風(fēng)險,即必須建立合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程的對應(yīng)關(guān)系,在各項業(yè)務(wù)流程中充分貫徹各項合規(guī)要求。

第二,必須從系統(tǒng)性角度抓好合規(guī)工作。合規(guī)風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)的工作,涉及到職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、績效考核、企業(yè)文化等方方面面,因此,應(yīng)從改善內(nèi)部環(huán)境、主動評估識別合規(guī)風(fēng)險、有效控制合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)督評價風(fēng)險、報告合規(guī)風(fēng)險等方面系統(tǒng)抓起。

第三,合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè),每時每刻都面臨著風(fēng)險,都需要管理風(fēng)險。所以說合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

第四,內(nèi)部合規(guī)管理必須全員參與。因為銀行的風(fēng)險管理涉及到銀行經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和眾多人員,既涉及合規(guī)管理部門,也涉及各業(yè)務(wù)部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風(fēng)險管理文化,才可能有好的合規(guī)風(fēng)險管理體系與機制。因此,內(nèi)部合規(guī)管理必須是領(lǐng)導(dǎo)高度重視,全員參與。

2 對法律合規(guī)部門建設(shè)的設(shè)想

從國內(nèi)外情況來看,合規(guī)部門分為“小合規(guī)”模式與“大合規(guī)”模式。所謂“小合規(guī)”模式是指合規(guī)部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則為工作重點;所謂“大合規(guī)”模式是指除“小合規(guī)”內(nèi)容外,合規(guī)部門還有檢查監(jiān)督本行制度職責(zé),既負(fù)責(zé)制度制定的合規(guī)管理,也負(fù)責(zé)制度執(zhí)行的合規(guī)管理。商業(yè)銀行系統(tǒng)采取了與法律事務(wù)合署辦公的“大合規(guī)”模式。因此,銀行法律合規(guī)部門的職能應(yīng)主要集中在如何確保法律法規(guī)、監(jiān)管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實施上。

2.1 法律事務(wù)方面

（1）為管理層提供法律顧問服務(wù),對全行重大決策和重點項目提供專項法律服務(wù);

（2）根據(jù)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的需要,參與新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計,進行法律可行性論證和交易法律結(jié)構(gòu)的設(shè)計;

（3）負(fù)責(zé)全行標(biāo)準(zhǔn)格式合同的制定、修改、清理等工作;

（4）負(fù)責(zé)審核全行非標(biāo)準(zhǔn)格式合同、協(xié)議及其他法律性文件,起草重要業(yè)務(wù)合同文本,并負(fù)責(zé)對其要素含意的解釋;

（5）負(fù)責(zé)全行民事案件和仲裁案件的管理、指導(dǎo),管理并參與處理經(jīng)濟糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關(guān)部門處理各種法律糾紛;

（6）對不良資產(chǎn)重大清收案件和疑難案件提供法律技術(shù)援助;

（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯(lián)系等管理工作;

（8）負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律咨詢意見,向行領(lǐng)導(dǎo)提供法律信息和建議;

（9）管理全行知識產(chǎn)權(quán)工作;

（10）負(fù)責(zé)全行法制宣傳教育和法律培訓(xùn)。

2.2 合規(guī)管理方面

（1）負(fù)責(zé)牽頭全行內(nèi)部控制與合規(guī)體系的建立與維護；

（2）負(fù)責(zé)對外部法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度進行識別,組織全行定期對規(guī)章制度進行有效性清理；

（3）負(fù)責(zé)對全行規(guī)章制度和各部門內(nèi)部擬訂的規(guī)章制度進行合法合規(guī)性審查；

（4）負(fù)責(zé)牽頭組織對全行各級機構(gòu)法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行合規(guī)檢查；

（5）負(fù)責(zé)全行合規(guī)風(fēng)險報告的管理。

2.3 反洗錢管理方面

（1）統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)和檢查全行反洗錢工作;

（2）組織落實涉及洗錢交易信息的采集、分析、統(tǒng)計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實施監(jiān)控。

2.4 其他法律合規(guī)事務(wù)

（1）制定和落實授權(quán)管理制度,管理授權(quán)合規(guī)工作,集中辦理授權(quán)書的制作工作;

（2）完成行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

另外,由于操作風(fēng)險管理與合規(guī)和內(nèi)控關(guān)系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經(jīng)驗來看,也可以納入合規(guī)部統(tǒng)一管理。

在崗位設(shè)置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規(guī)部可下設(shè)三個崗位:法律事務(wù)崗、合規(guī)管理崗、綜合事務(wù)崗。法律事務(wù)崗編制2人,主要負(fù)責(zé)法律事務(wù)、合同管理等;合規(guī)管理崗編制2人,負(fù)責(zé)內(nèi)控和操作風(fēng)險管理、合規(guī)報告授權(quán)管理等;綜合事務(wù)崗編制1人,負(fù)責(zé)反洗錢、檔案管理等。

3 對做好法律合規(guī)工作的建議

3.1 合規(guī)管理的目標(biāo)

法律合規(guī)部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規(guī)管理（可以包括證照印章歸口管理）、規(guī)章制度審查、授權(quán)、反洗錢、法律宣傳培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)保護等職能,要統(tǒng)一歸并到法律合規(guī)部門,實行集中管理。目標(biāo)是建立“統(tǒng)一指導(dǎo)、分散管理、職責(zé)明確、運行有效”的合規(guī)管理體系,形成對合規(guī)風(fēng)險不斷識別、評估、監(jiān)控和報告的動態(tài)過程和機制,確保經(jīng)營符合法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門要求,確保審慎經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展,并力爭在一至兩年內(nèi),把合規(guī)工作做成當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)的典范。

3.2 實現(xiàn)合規(guī)管理的方法

一是完善架構(gòu),明確職責(zé),建立高素質(zhì)合規(guī)管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構(gòu)中增加法律合規(guī)部,界定合規(guī)部門與其他部門的關(guān)系。搭建法律和合規(guī)事務(wù)運行基礎(chǔ),在人力資源上給予保證。

二是建立合規(guī)管理組織、制度、報告路線。法律合規(guī)部擬定全行合規(guī)管理工作機制,歸口管理相關(guān)部門的合規(guī)管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規(guī)經(jīng)理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險處置的先后順序,制定合規(guī)管理流程,出臺《合規(guī)管理實施細則》,并按規(guī)定認(rèn)真做好合規(guī)風(fēng)險識別、評估和化解工作,切實履行各項合規(guī)管理職責(zé),切實履行合規(guī)報告制度。

三是出臺一系列合規(guī)事務(wù)配套制度。制定或完善《規(guī)章制度管理實施細則》、《證照管理實施細則》、《業(yè)務(wù)印章管理實施細則》、《業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理實施細則》、建立健全規(guī)章制度和新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查機制,明確證照管理和印章管理工作的職責(zé)分工和工作流程,加強業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理,從源頭上確保業(yè)務(wù)經(jīng)營依法合規(guī)。

四是出臺一系列法律事務(wù)配套制度。制定或完善《合同管理實施細則》、《律師聘用管理實施細則》、《訴訟案件管理實施細則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進行規(guī)范、監(jiān)督;規(guī)范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護本行合法權(quán)益。

五是強化反洗錢管理工作。反洗錢是合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分,要充分認(rèn)識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應(yīng)以《反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)為契機制定或完善《反洗錢實施細則》,加強對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)的溝通,及時匯報反洗錢工作的進展情況,爭取監(jiān)管機構(gòu)對本行反洗錢工作的理解、支持和指導(dǎo),進一步推動反洗錢工作,維護全國性股份制銀行良好聲譽和形象。

六是提高合規(guī)檢查評價的有效性。合規(guī)檢查評價是合規(guī)管理體系中的重要驅(qū)動力,應(yīng)把合規(guī)檢查作為合規(guī)部門一項常規(guī)工作來抓,建立定期的合規(guī)檢查評價機制,提高合規(guī)檢查的計劃性、持續(xù)性和有效性。合規(guī)部門定期組織對全行業(yè)務(wù)部門、機構(gòu)、網(wǎng)點不同層次的多維合規(guī)性檢查,以便發(fā)現(xiàn)問題,及時采取糾正和預(yù)防措施,持續(xù)改進。要在合規(guī)檢查評價的基礎(chǔ)上,建立合規(guī)管理的考評機制并執(zhí)行問責(zé)制,對合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為要嚴(yán)肅追究責(zé)任;并實行檢查和整改責(zé)任制,切實提高檢查質(zhì)量。同時應(yīng)考慮將合規(guī)檢查評價結(jié)果與績效考核掛鉤,通過發(fā)揮績效考核的導(dǎo)向作用,促使各級機構(gòu)加強合規(guī)經(jīng)營管理。

七是強化合規(guī)宣傳、教育和培訓(xùn)。按照全員參與的原則,合規(guī)管理部門要開展針對合規(guī)管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓(xùn)。對合規(guī)管理人員加強法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn),確保從業(yè)人員具備應(yīng)有的適當(dāng)?shù)膶I(yè)素質(zhì)。對其他員工負(fù)責(zé)提供關(guān)于操作執(zhí)行中相關(guān)的法律、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度等方面的培訓(xùn),提高執(zhí)行規(guī)章制度的能力,確保內(nèi)外部的制度規(guī)定切實得到貫徹落實。

八是大力營造良好的合規(guī)文化。合規(guī)管理是一項龐大的系統(tǒng)工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協(xié)作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規(guī)環(huán)境是有效實施合規(guī)管理的前提和基礎(chǔ)。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規(guī)管理的知識,提高全行員工對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規(guī)規(guī)矩矩辦銀行、扎扎實實做銀行”為準(zhǔn)則的風(fēng)險文化內(nèi)涵。培育創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,提高全員合規(guī)風(fēng)險意識,在全行范圍內(nèi)培養(yǎng)一種全員參與、共同提高、持續(xù)改進的風(fēng)險文化。

3.3 合規(guī)管理的重點

眾所周知,合規(guī)風(fēng)險是其他風(fēng)險發(fā)生的誘因,也是操作風(fēng)險發(fā)生的主要原因,內(nèi)部控制是對所有風(fēng)險進行防范和控制的基礎(chǔ),其中對操作風(fēng)險的控制是防范其他風(fēng)險的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制三目標(biāo)之一是遵循性目標(biāo)（合規(guī)目標(biāo)）,合規(guī)管理是為實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo),對合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測、報告的過程。二是操作風(fēng)險控制體系涵蓋了合規(guī)風(fēng)險管理體系,在操作風(fēng)險控制體系建設(shè)中,必須對所有環(huán)節(jié)中的操作風(fēng)險進行系統(tǒng)識別與評估,有針對性地加強控制。

近年來,國內(nèi)外銀行日益重視合規(guī)管理工作,以風(fēng)險為本的合規(guī)管理做法已經(jīng)獲得全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同。銀監(jiān)會頒布的《指引》更是表明了我國監(jiān)管機構(gòu)大力推進銀行合規(guī)管理的監(jiān)管態(tài)度,銀監(jiān)會已將銀行合規(guī)管理由原則性的倡導(dǎo)轉(zhuǎn)為具體的監(jiān)管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)”。

鑒于以上,有無文件化操作風(fēng)險控制體系成為監(jiān)管部門衡量是否合規(guī)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。建立透明化、系統(tǒng)化、程序化操作風(fēng)險控制體系來滿足監(jiān)管部門和銀行合規(guī)風(fēng)險管理的要求迫在眉睫,也是商業(yè)銀行的當(dāng)務(wù)之急。

合規(guī)管理體系建設(shè)建議范文第3篇

關(guān)鍵詞：人力資源 績效考核 考核指標(biāo)

國內(nèi)許多電廠實施績效管理時，強調(diào)推廣企業(yè)間的“良好實踐”。但是不同電廠各有各的特點，兄弟企業(yè)的做法只能作為參考，而且績效考核管理具有涉及面廣、牽連多、影響大等一般特點；并且又具有電廠定員少、機構(gòu)扁平、每位員工工作量大的行業(yè)特點。因此在推行績效考核管理時，一定要小心謹(jǐn)慎、綜合地考慮到各種問題，這樣務(wù)必做好績效考核管理實施的前期調(diào)研，為績效考核推行提供全面的決策信息，減少推行績效考核的風(fēng)險。本文結(jié)合某發(fā)電廠（以下簡稱“A廠”）實施績效考核時的前期調(diào)研信息，分析A廠在績效考核管理方面存在的主要問題及問題根源，以此探討問題的解決辦法，供各電廠推行績效考核管理時借鑒。

一、A廠績效管理現(xiàn)狀

A廠人力資源一般具有以下特征：員工工作相對輕松，收入普遍比較穩(wěn)定；市場和創(chuàng)新意識比較薄弱；崗位說明書和規(guī)章制度與實際工作不相吻合；常規(guī)管理工作和技術(shù)服務(wù)工作偏多；作業(yè)門類比較多；部門條塊分割，界限不清，相互扯皮現(xiàn)象較多；對計劃和總結(jié)工作不夠重視；目標(biāo)責(zé)任分解不明確，吃大鍋飯現(xiàn)象比較嚴(yán)重，績效管理不能起到真正的作用。就A電廠績效管理來說，基本停留在傳統(tǒng)的績效考核體系上，大多數(shù)還沒有建立部門績效管理體系。缺乏一套完整的部門績效管理體系，給績效管理帶來一些問題，如：戰(zhàn)略目標(biāo)未落實到部；對員工的考核缺乏獎懲依據(jù)；缺乏統(tǒng)一的流程管理。由此盡快著手改革目前的績效管理，引入新的績效考核管理模式勢在必行。

在推行績效考核管理前，必須深入聽取各級員工的意見，根據(jù)A電廠的調(diào)研結(jié)果，把這些建議歸納如下，其中有些建議非常典型，在推行績效考核管理的過程中要高度重視。目前A電廠在推行績效考核管理，存在弊病，甚至搞不下去，存在崗位工作量不平衡，有些崗位工作越重，出錯越多，考核分?jǐn)?shù)越低，造成“鞭打快?！爆F(xiàn)象；在考核指標(biāo)方面，A廠最關(guān)心的是安全生產(chǎn)，因此安全生產(chǎn)是考核的核心之一，A廠是通過貸款獲得的資金，因此財務(wù)資產(chǎn)管理很重要，總之在選擇考核指標(biāo)時要適合A廠的實際；推進績效考核管理的時要以人為本。因?qū)冃Ч芾砟吧菩衅饋黼y度大，建議從下往上推廣，另外在實施過程要加強宣傳，全員參與，了解績效考核管理；在績效考核中，技術(shù)和文職工作很難量化，要特別注意避免主觀性；各種考核指標(biāo)應(yīng)在實際操作過程中慢慢調(diào)整，最后應(yīng)該會得到一個合理的指標(biāo)體系；在指標(biāo)建立過程中，要廣泛收集資料，通過查閱電力部門和借鑒其他同類企業(yè)的資料，同時對各指標(biāo)要有側(cè)重點，在指標(biāo)建立過程要考慮指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度問題；在指標(biāo)設(shè)計時，應(yīng)盡量將指標(biāo)落實到各個崗位，使指標(biāo)具體化、量化和行為化，并使員工行為與公司戰(zhàn)略相統(tǒng)一；考核指標(biāo)的建立要方便操作，比如信息化；考核結(jié)果一定要有區(qū)分度。

二、A廠績效考核管理存在的問題

(1）部門績效考核的結(jié)果與企業(yè)的績效脫節(jié)，部門績效指標(biāo)與個人績效相脫節(jié)；（2）績效管理沒有與人力資源其他業(yè)務(wù)板塊協(xié)同發(fā)揮作用；（3）績效考核目標(biāo)不明確；（4）考核指標(biāo)選擇不合理；(5)績效考核指標(biāo)沒有重點；(6)有些部門的關(guān)鍵指標(biāo)周期過長；（7）各部門指定的指標(biāo)不夠全面，會出現(xiàn)指標(biāo)漏洞，導(dǎo)致該項工作出現(xiàn)真空；（8）績效考核中很多指標(biāo)沒有考核依據(jù)，執(zhí)行過程中阻力過大；（9）部分歸口部門專業(yè)性不強，考核標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)偏差。

三、針對問題制定對策

(1)績效考核的結(jié)果與企業(yè)的績效脫節(jié)，部門績效指標(biāo)與個人績效脫節(jié)。很多發(fā)電企業(yè)到年底，各個部門的績效目標(biāo)一般都完成的非常好，但公司的整體績效不是好。對該類企業(yè)的目標(biāo)設(shè)立和分解過程進行研究，發(fā)現(xiàn)問題根源在于各部門或個人在制定績效考核標(biāo)志時，部門績效目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生脫節(jié)，不能有效引導(dǎo)員工行為趨向于組織的目標(biāo)，即部門則關(guān)注部門的想法，個人關(guān)注個人的想法，更多是向內(nèi)部看，沒有關(guān)注公司的戰(zhàn)略和整體的經(jīng)營績效。而公司在審核部門提出的目標(biāo)時也沒有考慮公司的戰(zhàn)略，而是就部門的工作討論部門的目標(biāo)，最終導(dǎo)致“公司戰(zhàn)略稀釋”。(2)績效管理沒有與人力資源其他業(yè)務(wù)板塊協(xié)同發(fā)揮作用。在一些發(fā)電企業(yè)中，經(jīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)員工對于績效考核的態(tài)度是非常不認(rèn)真。考核在許多企業(yè)或者部門流于形式，停留在紙面上的。人力資源部門希望通過考核工作區(qū)分員工工作業(yè)績的優(yōu)劣，能夠引導(dǎo)員工改進工作作風(fēng)和工作方法，但是往往事與愿違，考核結(jié)果出來大家都是差不多，而且考核結(jié)果好與壞，對員工個人沒有多大影響。原因在于企業(yè)人力資源管理的業(yè)務(wù)板塊不健全，各板塊之間不能協(xié)同作戰(zhàn)，即使再科學(xué)的考核制度也無法改變企業(yè)目前績效考核的現(xiàn)狀。(3)績效考核目標(biāo)不明確。發(fā)電企業(yè)對于績效管理越來越重視，其中更有一些企業(yè)認(rèn)為績效管理是治療企業(yè)百病的良藥，給績效管理賦予了太多的目的和期望，甚至出現(xiàn)了用績效管理制度代替分配制度的現(xiàn)象，有些企業(yè)的績效考核制度就是一份獎金分配制度。每個月，員工也沒有考核表格，而是由統(tǒng)計人員將所有涉及到員工的獎勵或扣罰金額進行匯總，員工只有在拿到獎金以后，根據(jù)金額的變化判斷領(lǐng)導(dǎo)對自己本月工作的評價。當(dāng)獎金金額數(shù)沒有發(fā)生變化的時候，員工根本無從判斷自己的績效究竟如何，在企業(yè)中處于什么地位，應(yīng)該在那些問題上注意改進。(4)績效考核指標(biāo)選擇不合理。許多發(fā)電企業(yè)在選擇KPI指標(biāo)時都會出現(xiàn)考核指標(biāo)中量化與非量化難以確定的問題，生產(chǎn)部門的指標(biāo)往往容易量化，而非生產(chǎn)部門工作業(yè)績難以量化，實際操作中，定量指標(biāo)往往難以確定，準(zhǔn)確度易受影響，被考核者對考核結(jié)果的認(rèn)同和信服感也會受到影響。結(jié)果往往出現(xiàn)兩極分化，要么全盤優(yōu)秀或居中，難以識別員工在績效、行為和能力上的差異；要么管理簡單粗暴，使得員工人人自危，組織氛圍差，工作主動性差，創(chuàng)造性差。設(shè)定恰當(dāng)?shù)目己酥笜?biāo)是績效考核體現(xiàn)得以成功實施的前提。(5)績效考核指標(biāo)沒有重點。很多發(fā)電企業(yè)的績效考核指標(biāo)體系設(shè)計的非常復(fù)雜，甚至素質(zhì)指標(biāo)、能力指標(biāo)都包括在績效考核指標(biāo)體系內(nèi)。如有家發(fā)電企業(yè)從公司的考核制度開始，到部門、班組、專業(yè)操作工人的考核指標(biāo)多達60多個，從產(chǎn)值、消耗、考勤、請假、直至衛(wèi)生和開會培訓(xùn)，幾乎所有的活動都規(guī)定了具體的考核指標(biāo)，員工說幾乎沒有人能夠把所有的考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)弄清楚。(6)嚴(yán)格推進績效考核標(biāo)準(zhǔn)，績效指標(biāo)年度計劃要按月劃分，不能劃分的要按照公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)推進。（7）歸口部門要深入各部門及分場加強學(xué)習(xí)、了解，另一方面對出現(xiàn)的異常指標(biāo)查詢原因，做好監(jiān)督指導(dǎo)工作。（8）日常工作中被考核部門出現(xiàn)比較嚴(yán)重的問題時，要追究相關(guān)部門的責(zé)任。充分發(fā)揮各部門的協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用。（9）將考核的真實性、公正性列入考核，對考核問題比較突出的部門給予通報批評。

四、電廠績效管理體系建設(shè)的建議

績效管理體系包括績效責(zé)任體系、指標(biāo)體系和循環(huán)過程。在績效管理體系建設(shè)過程中，要根據(jù)以下五個原則：企業(yè)的自身背景特點；績效管理現(xiàn)狀，績效管理現(xiàn)有水平；集團公司的指導(dǎo)方針；不同網(wǎng)局或省局、基層電廠在不同歷史發(fā)展階段的重心；企業(yè)戰(zhàn)略管理的重點。例如A廠以安全生產(chǎn)和經(jīng)濟效益為中心，以增強價值創(chuàng)造力和可持續(xù)發(fā)展為落腳點，以全面建設(shè)一流企業(yè)為目標(biāo)，逐步形成了具有特色、以戰(zhàn)略為中心、以動態(tài)運算為考核依據(jù)，以年度績效和月度績效為依托，以目標(biāo)層層分減為手段的績效管理體系。

參考文獻：

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合規(guī)管理體系建設(shè)建議范文第4篇

改革前，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))經(jīng)管站是縣農(nóng)經(jīng)總站的派出機構(gòu)，人、財、事三權(quán)由縣農(nóng)經(jīng)總站實行“以條為主，條塊結(jié)合”的系統(tǒng)垂直管理，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))經(jīng)管站在縣農(nóng)經(jīng)總站統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理下開展工作。2001年鄉(xiāng)(鎮(zhèn))機構(gòu)改革時，打破農(nóng)經(jīng)隊伍系統(tǒng)管理，“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”下放到鄉(xiāng)(鎮(zhèn))，編制性質(zhì)由事業(yè)管理直接過渡到公務(wù)員管理，縣鄉(xiāng)農(nóng)經(jīng)工作僅存業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)而非領(lǐng)導(dǎo)和管理的關(guān)系；原鄉(xiāng)(鎮(zhèn))經(jīng)管站更名為農(nóng)村經(jīng)濟管理辦公室，人員也由改革前的73人銳減到50人。

二、現(xiàn)行體系建設(shè)存在的問題及誘因

改革后，農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)人權(quán)、財權(quán)與事權(quán)的分離，農(nóng)經(jīng)體系建設(shè)問題日趨顯性化。

(一)體制改了，人員散了，隊伍難穩(wěn)定

2001年機構(gòu)改革打破了農(nóng)經(jīng)隊伍系統(tǒng)化管理模式，奉獻農(nóng)經(jīng)事業(yè)半生或大半生獲得的職稱證書瞬間猶如廢紙，政治上的很無望、經(jīng)濟上的大落差，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)部門陷入了“想留留不住，想提提不了”的不良發(fā)展困境。大部分專業(yè)技術(shù)人員通過各種途徑離開農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)尋求發(fā)展，即使是鄉(xiāng)鎮(zhèn)自行調(diào)配了人員，但也是專業(yè)不對口，能力、素質(zhì)不能適應(yīng)，農(nóng)技、畜牧、廣播站等部門非專業(yè)人員涌進農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)。經(jīng)調(diào)查，改革前寶清縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理系統(tǒng)擁有人員73人，截至2011年末，離崗流失人員31人，調(diào)入1人，借調(diào)7人?，F(xiàn)有50人中，實際在崗人員40人，有4人退養(yǎng)、6人賦閑；僅有的40名在崗人員尚有10人在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府兼職勞轉(zhuǎn)辦、能源辦、信息辦工作或兼職婦聯(lián)主席、統(tǒng)計助理，剩余30名全職在崗人員能完全履職的屈指可數(shù)。

(二)工作多了，職能弱了，監(jiān)督難到位

隨著國家各項改革的逐步深入和國家惠農(nóng)強農(nóng)政策廣泛實施，雖然其業(yè)務(wù)性強、政策性強，加之農(nóng)民專業(yè)合作社、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、社會化服務(wù)、三資委托等諸多農(nóng)經(jīng)工作內(nèi)容頻繁增加，農(nóng)經(jīng)隊伍建設(shè)不但沒有得到強化，而是被蠶食，被弱化，隊伍萎縮退化迅猛；工作活力不強，農(nóng)經(jīng)工作表面化，管理監(jiān)督職能弱化，嚴(yán)重影響了各級政府加強農(nóng)村集體經(jīng)濟管理要求的實現(xiàn)，制約了農(nóng)經(jīng)管理工作的正常開展，制約了農(nóng)村經(jīng)濟全面、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展。

一是人員匱乏，力不從心。40名農(nóng)經(jīng)管理人員負(fù)責(zé)全縣10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理工作，加之8名“學(xué)非所用”和“用非所學(xué)”非專業(yè)人員的涌入、隊伍本身的老化、斷層，要想發(fā)揮職能作用力不從心；目前編制在鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)經(jīng)管理部門，日常工作服從鄉(xiāng)鎮(zhèn)的指派，鄉(xiāng)鎮(zhèn)“中心”工作變成了他們的主要工作，農(nóng)經(jīng)管理工作反而成了農(nóng)經(jīng)人員的“副業(yè)”，工作人員分身無術(shù)；實行村級三資委托之后，由于人員匱乏，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)管員既當(dāng)執(zhí)行官又當(dāng)當(dāng)事人，更甚者有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府違背國家監(jiān)督管理政策派農(nóng)經(jīng)管理部門人員到村里任會計，一手抓監(jiān)督一手抓核算，違規(guī)管理，篡位管理。

二是活力不強，監(jiān)督乏力。農(nóng)村經(jīng)濟管理工作具有一套完整的管理體系，由于條塊分割，人、事分離，特別是受管理權(quán)的限制，形成了“管人的不管事，管事的管不了人”的窘?jīng)r。鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理部門在處理業(yè)務(wù)主管和行政主管的關(guān)系上處于兩難，有的強調(diào)業(yè)務(wù)忽視黨委、政府中心工作；有的淡化業(yè)務(wù)，影響正常工作的開展和職能的發(fā)揮。有的農(nóng)經(jīng)人員不想事、不干事，對待業(yè)務(wù)工作敷衍了事，浮于表象，作用不突出，甚至連正常工作都難以開展，造成農(nóng)民反映強烈的熱點、難點問題不能及時得到查處；有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)人員老化、斷層，缺少活力?？h鄉(xiāng)兩級業(yè)務(wù)斷鏈或者懸空，縣級農(nóng)經(jīng)管理部門僅靠業(yè)務(wù)指導(dǎo)沒有制約性，管理無法到位，直接影響各項工作的落實，嚴(yán)重影響了全縣農(nóng)村社會的穩(wěn)定。

(三)性質(zhì)變了，調(diào)整難了，上下不順暢

鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)改革后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)管站人員屬于公務(wù)員管理，人員由鄉(xiāng)鎮(zhèn)自行管理，加之人員流失嚴(yán)重，人員配置也極不均衡，影響了各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)工作均衡發(fā)展。

一是上下不順暢，影響了農(nóng)經(jīng)工作有效開展。從國家看，農(nóng)業(yè)部分別設(shè)立了農(nóng)村經(jīng)濟體制與經(jīng)營管理司和農(nóng)村合作經(jīng)濟經(jīng)管理總站，司、站屬于隸屬關(guān)系，農(nóng)經(jīng)司副司長擔(dān)任農(nóng)經(jīng)站站長；從省級看，省農(nóng)委分設(shè)經(jīng)管處和經(jīng)管站，處、站屬于平行關(guān)系，由省農(nóng)委領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)管；從市縣看，只設(shè)立農(nóng)村合作經(jīng)濟經(jīng)管理站，承擔(dān)處、站分別部署的工作。從國家和省級的機構(gòu)設(shè)置和管理體制講，工作重疊、政出多門，公務(wù)員管理、參公管理與事業(yè)單位并行。這種上下不暢、體制不一的工作局面，嚴(yán)重的影響了農(nóng)經(jīng)人員工作積極性及國家農(nóng)經(jīng)政策的貫徹執(zhí)行力度。

二是人員難調(diào)整，制約了農(nóng)經(jīng)工作協(xié)調(diào)發(fā)展。首先表現(xiàn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理部門占據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)重要崗位，雖然其人員素質(zhì)存在較大差異，應(yīng)定期進行輪崗，但由于農(nóng)經(jīng)管理工作專業(yè)性、政策性強，鄉(xiāng)(鎮(zhèn))內(nèi)部無法自行調(diào)整；更主要的是機構(gòu)改革時，人員編制是按當(dāng)時實有人數(shù)核定，工作量和人員的比例存在著差異，加之改革后鄉(xiāng)(鎮(zhèn))之間的農(nóng)經(jīng)部門拔尖人才無法橫向交流，專業(yè)技術(shù)力量無法橫向平衡。

三、幾點建議

農(nóng)經(jīng)隊伍是推進農(nóng)村經(jīng)濟社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展不可缺少的重要力量，加強隊伍建設(shè)是黨的執(zhí)政能力建設(shè)的重要組成部分，而加強農(nóng)經(jīng)隊伍建設(shè)，關(guān)系到農(nóng)村各項重點工作質(zhì)量和效率，更是有序推進農(nóng)村各項工作的重要保障。寶清縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)體制建設(shè)存在的問題是極其嚴(yán)重的，已不能適應(yīng)新形勢下農(nóng)村經(jīng)濟管理的需要，為切實履行經(jīng)管部門的管理監(jiān)督職能，穩(wěn)定干部隊伍、調(diào)動經(jīng)管干部的積極性，提出以下幾點建議：

(一)實行垂直管理，確保職能作用。綜合分析農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)管理機制存在的問題，其主要原因是人權(quán)、財權(quán)與事權(quán)不統(tǒng)一造成的，解決這些問題最有效的途徑是恢復(fù)“三權(quán)”由縣級農(nóng)經(jīng)管理部門實行“雙重管理，條塊結(jié)合，以條為主”的管理體制。這樣做有利于調(diào)動農(nóng)經(jīng)管理干部的積極性，促進干部隊伍的穩(wěn)定；有利于專業(yè)人才的培養(yǎng)和作用的發(fā)揮；有利于農(nóng)村經(jīng)濟管理政策的貫徹實施；有利于管理監(jiān)督職能的發(fā)揮。

(二)重新核定編制，確保均衡發(fā)展。相關(guān)部門要根據(jù)農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)承擔(dān)的職能和任務(wù)，以及所管理區(qū)域的農(nóng)業(yè)人口數(shù)量、耕地面積等綜合情況，重新核定人員編制，統(tǒng)一調(diào)配，不斷減小農(nóng)經(jīng)工作地區(qū)不平衡性。進而有效地規(guī)避鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨意安排非專業(yè)人員頂崗、占編現(xiàn)象，做到寧缺勿濫、按需選用適合人才，凈化經(jīng)管隊伍，確保農(nóng)經(jīng)事業(yè)均衡穩(wěn)步發(fā)展。

(三)合理確定性質(zhì)，穩(wěn)定系統(tǒng)民心。作為農(nóng)經(jīng)管理系統(tǒng)，體系最健全，在穩(wěn)定農(nóng)村社會，促進社會和諧穩(wěn)定發(fā)展工作中，發(fā)揮著重要作用。國家有關(guān)部門應(yīng)該按照相關(guān)政策及時、合理確定農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)的單位性質(zhì)，否則將直接影響農(nóng)經(jīng)系統(tǒng)職能作用的發(fā)揮。

合規(guī)管理體系建設(shè)建議范文第5篇

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟視角；會計信息質(zhì)量；方法

確保企業(yè)穩(wěn)定且高效發(fā)展的前提是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟資源合理分配，而質(zhì)量高的會計信息能夠極大推動著企業(yè)快速發(fā)展。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對財務(wù)內(nèi)部管理，保障會計信息的準(zhǔn)確性與真實性，從而促進企業(yè)經(jīng)濟穩(wěn)定且高效發(fā)展。研究當(dāng)前會計信息質(zhì)量存在的主要問題，并站在專業(yè)經(jīng)濟學(xué)角度處理會計信息問題，從而提高企業(yè)會計信息質(zhì)量，給予企業(yè)決策者正確的財會信息，科學(xué)并合理分配企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟資源，推動企業(yè)經(jīng)濟的快速發(fā)展。

一、國內(nèi)會計信息質(zhì)量失真的主要原因

（一）財務(wù)管理制度不健全

絕大部分企業(yè)財務(wù)會計專業(yè)知識和綜合素質(zhì)以及危機意識仍然不夠高，因此在整理企業(yè)會計信息時可能會導(dǎo)致信息質(zhì)量失真，缺乏真實性與準(zhǔn)確性。同時企業(yè)內(nèi)部財務(wù)管理制度不夠健全，財務(wù)流程也不夠規(guī)范，因此在實際會計管理工作中仍然存在著許多漏洞。責(zé)任制度又落實不到位，致使會計信息質(zhì)量失真，從而使得企業(yè)失去更好的發(fā)展機會，甚至可能會影響企業(yè)的經(jīng)濟效益。

（二）企業(yè)經(jīng)濟收益和成本比例嚴(yán)重失衡

當(dāng)前來說導(dǎo)致會計信息管理問題的原因相對較多，而企業(yè)經(jīng)濟收益和成本比例有著較大的偏差是影響的一大因素，部分企業(yè)在經(jīng)營過程中可能隨意轉(zhuǎn)移資本，這就使得企業(yè)經(jīng)濟收益和成本比例嚴(yán)重失衡，而企業(yè)經(jīng)濟收益比違約成本低，再加上目前國內(nèi)對于會計信息失真的處罰相對較松，并且法律法規(guī)管理范圍也相對較小，因此部分企業(yè)為了謀取更高的經(jīng)濟利益而轉(zhuǎn)移投入資本，從而導(dǎo)致市場經(jīng)濟運營陷入混亂。

（三）企業(yè)內(nèi)部利益沖突凸出

由于企業(yè)發(fā)展受到許多利益影響，因此財務(wù)會計在設(shè)計企業(yè)經(jīng)濟信息時需要對國家利益、企業(yè)利益、個人利益進行綜合考慮，當(dāng)財務(wù)會計設(shè)計的企業(yè)經(jīng)濟信息無法滿足三方利益需求時就有可能會產(chǎn)生利益沖突，并且無法保證企業(yè)運營質(zhì)量，因此在設(shè)計過程中引發(fā)矛盾沖突可能會致使企業(yè)信息質(zhì)量有所下降，甚至可能會帶來巨大的經(jīng)濟損失以及人才流失等。

二、提高會計信息質(zhì)量的主要方法

（一）積極開展會計規(guī)范體系建設(shè)工作

建立健全會計信息管理體系和制度，使得會計信息管理和財務(wù)流程更加規(guī)范化。當(dāng)前會計管理體系不完善和財務(wù)流程不規(guī)范是導(dǎo)致會計信息失真的主要原因，所以當(dāng)前首要任務(wù)是積極開展會計流程規(guī)范建設(shè)工作，不斷完善財務(wù)會計管理機制。結(jié)合國際會計制度和基本準(zhǔn)則來制定會計體系，有助于實現(xiàn)與國際會計市場接軌。在制定會計制度和基本準(zhǔn)則的過程中應(yīng)當(dāng)征求多方群體的意見和建議，然后展開系統(tǒng)的討論再制定出各方都能接受的會計準(zhǔn)則。同時政府相關(guān)機構(gòu)部門還需要為會計準(zhǔn)則機構(gòu)建立起威信，要賞罰分明，只要是企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展過程中違背會計準(zhǔn)則就需要使用法律制度對其進行相應(yīng)懲罰，這主要是為了規(guī)范會計信息管理和財務(wù)流程等，避免出現(xiàn)會計信息失真等現(xiàn)象。這樣不僅能夠使會計信息準(zhǔn)確性和真實性升高，還能有效推動著企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展，對推動國家經(jīng)濟發(fā)展也起著一定的促進作用。

（二）加強合作關(guān)系

雙方企業(yè)在合作中可以加強契約關(guān)系，有助于減少違規(guī)行為等現(xiàn)象的發(fā)生，將企業(yè)合作中違規(guī)行為預(yù)期成本抬高，嚴(yán)格控制企業(yè)會計信息失真等狀況。一是企業(yè)在制定經(jīng)濟交易合同前需要先仔細閱讀合同的規(guī)定，并要嚴(yán)格執(zhí)行合同中的條約規(guī)定，明確各方的利益，提升違約合同成本，以約束各方的違規(guī)行為；二是雙方應(yīng)簽署關(guān)系合同而不是完全合同，因為合作中不可避免會產(chǎn)生各種風(fēng)險，所以要在合同中留有風(fēng)險回轉(zhuǎn)的余地，這樣才能更好的應(yīng)對各種情況。當(dāng)合同違規(guī)成本升高后合同雙方在合作過程中就不會出現(xiàn)各種違規(guī)行為，有效減少企業(yè)信息失真等現(xiàn)象發(fā)生。

（三）維護利益者間的良好關(guān)系

企業(yè)內(nèi)部管理者委托關(guān)系非常復(fù)雜，所以在實際管理中應(yīng)當(dāng)要維護好委托方與方之間的利益關(guān)系。構(gòu)建專業(yè)經(jīng)理人才競爭市場，并將競爭機制貫穿于企業(yè)競爭市場中，不斷完善市場競爭機制和人才管理制度，積極鼓勵證券市場互相并購，使得資本市場更加活躍，逐步將競爭機制融入到人才市場中去。除此之外，還需要明確會計管理部門的產(chǎn)權(quán)，其中包括有據(jù)實核算反映權(quán)以及監(jiān)督權(quán)等，但是不能妨礙經(jīng)營者的決策，也不能在經(jīng)營者不知情的情況下給予經(jīng)營者決策。如果經(jīng)營者在企業(yè)運營過程中所作出的各種違規(guī)與損害利益等行為，應(yīng)當(dāng)予以拒絕相關(guān)事務(wù)處理，同時還需要及時向上級稟告。

三、結(jié)束語

伴隨著我國經(jīng)濟快速發(fā)展和社會不斷進步，當(dāng)前我國會計信息質(zhì)量體系也得到了進一步健全和完善，在經(jīng)濟全球化的大背景下應(yīng)及時改革會計信息體系和機制，使得我國會計信息質(zhì)量體系更加規(guī)范化和國際化，杜絕各種違規(guī)行為，保障金融行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻：

[1]李杰凱.經(jīng)濟學(xué)視角下提高會計信息質(zhì)量的途徑探討[J].財會學(xué)習(xí)，2016，（09）：139.