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技術(shù)進(jìn)步的重要性范文第1篇

關(guān)鍵詞:進(jìn)口貿(mào)易;技術(shù)溢出;技術(shù)進(jìn)步

中圖分類號:F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A　文章編號:1002-0594(2010)11-0010-05　收稿日期:2010-06-10

產(chǎn)品是技術(shù)的載體,產(chǎn)品進(jìn)口會(huì)使得所體現(xiàn)的技術(shù)在進(jìn)口國發(fā)生外溢,開放經(jīng)濟(jì)條件下,通過國際貿(mào)易的技術(shù)溢出是一國實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要條件。在當(dāng)前全球貿(mào)易迅猛發(fā)展的條件下,進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)開始引起學(xué)者們極大的研究興趣,國內(nèi)外學(xué)者從不同視角研究了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),涌現(xiàn)出大量的研究成果,本文首先對相關(guān)研究進(jìn)行系統(tǒng)的梳理,然后簡單地加以評述,并指出進(jìn)一步研究的方向。

一、進(jìn)口貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步的理論基礎(chǔ)及作用機(jī)制

(一)理論基礎(chǔ)

新貿(mào)易理論、內(nèi)生增長理論、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的量化研究提供了可能,為進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究奠定了理論基礎(chǔ)。以Krugman(1979)為代表的新貿(mào)易理論學(xué)家放松了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、產(chǎn)品同質(zhì)、收益不變等強(qiáng)假設(shè)條件,將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品種類、技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素引入到貿(mào)易理論分析框架之中,將貿(mào)易理論的發(fā)展推進(jìn)到新的階段,構(gòu)成了國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系研究的理論基點(diǎn)。Romer(1990)、Grossman and Helpman(1991)、Yong(199I)、Aghion and Howitt(1992)等學(xué)者將內(nèi)生增長理論模型加以拓展,在開放經(jīng)濟(jì)增長模型中引入了投入品種類、產(chǎn)品質(zhì)量等變量,考察貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的影響,分析了國際貿(mào)易在技術(shù)轉(zhuǎn)移、模仿和創(chuàng)新中的作用,為增長理論與貿(mào)易理論的融合奠定了基礎(chǔ),成為進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究的主要理論基礎(chǔ)。Melitz(2003)、Meliiz andOttaviano(2005)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型研究表明,開放條件下生產(chǎn)率異質(zhì)企業(yè)對于外部競爭壓力的不同反應(yīng)對行業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)產(chǎn)生重要影響,這為進(jìn)口競爭的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究提供了重要的理論框架。

(二)作用機(jī)制

為了實(shí)證分析進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),許多學(xué)者對上述基礎(chǔ)理論模型從不同層面進(jìn)行了拓展,具體地解釋了進(jìn)口貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制。

Coe與Helpman(1995)在Grossman、Helpman(1991)研究的基礎(chǔ)上,利川進(jìn)口份額作為權(quán)數(shù)衡量了國外研發(fā)對于本國TFP增長的貢獻(xiàn),為衡量和測度國外技術(shù)溢出對進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步影響的研究提供了理論和方法上的借鑒。Connolly(1997)發(fā)展了一個(gè)內(nèi)生增長模型,從理論上證明進(jìn)口貿(mào)易對模仿進(jìn)而是技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生的正向影響,發(fā)展中國家可以從中獲得靜態(tài)和動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益。貿(mào)易通過降低南方國家的模仿成本,產(chǎn)生重要的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),促進(jìn)南方模仿國的增長,因?yàn)橘Q(mào)易可使南方模仿者廉價(jià)地獲得關(guān)于北方創(chuàng)新者新產(chǎn)品的知識(shí),而進(jìn)口種類和數(shù)量的增加提高了成功模仿的概率,會(huì)對南方模仿產(chǎn)生正的影響。南方國家銷售進(jìn)口產(chǎn)品,提供售后服務(wù),會(huì)增加對于進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)的了解,降低對這些產(chǎn)品逆向工程(reverse-engineering)的成本。同時(shí),貿(mào)易開放還會(huì)通過對國內(nèi)企業(yè)帶來的競爭效應(yīng),影響企業(yè)的模仿行為和國內(nèi)企業(yè)數(shù)目,進(jìn)口貿(mào)易降低了模仿者了解國內(nèi)市場需求的成本,保證了有效率模仿的實(shí)現(xiàn)。Connolly(1999)在一個(gè)南北貿(mào)易的質(zhì)量模型中,在創(chuàng)新和模仿過程融入了學(xué)中學(xué)(learning-to-learn)的概念。他認(rèn)為,學(xué)中學(xué)(learning-to-learn)不同于干中學(xué)(learning-by-doing),因?yàn)閷W(xué)中學(xué)獲得的技術(shù)更具有一般性,因而可應(yīng)用于不同類型的研究,而不是僅僅限于特定所學(xué)任務(wù)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)成功模仿了質(zhì)量越來越高的特定種類產(chǎn)品時(shí),他將獲得產(chǎn)品工程中的知識(shí),并且改善它,因此模仿不僅使得企業(yè)在未來的模仿中更有利,而且提高了企業(yè)獨(dú)自成功發(fā)明更高質(zhì)量水平產(chǎn)品的可能性。

Keller(2001)認(rèn)為通過與國內(nèi)外企業(yè)相互作用的學(xué)習(xí)是促進(jìn)生產(chǎn)率增長的重要方式。國內(nèi)發(fā)明的效率隨一國知識(shí)存量的遞增而遞增,它與國內(nèi)所知的產(chǎn)品設(shè)計(jì)的數(shù)量是成比例的,通過增加國內(nèi)知識(shí)存量,國際溢出提高了國內(nèi)發(fā)明活動(dòng)的效率。Chen、Imbs、Scott(2009)擴(kuò)展了Melitz(2003)和Melilz、Ottaviano(2005)的企業(yè)異質(zhì)性國際貿(mào)易模型,把理論模型分析與實(shí)證檢驗(yàn)有機(jī)結(jié)合在了一起,認(rèn)為貿(mào)易的開放導(dǎo)致了競爭效應(yīng),在更大的國外競爭和更多的進(jìn)口產(chǎn)品的壓力下,國內(nèi)企業(yè)的利潤會(huì)下降,異質(zhì)性企業(yè)中生產(chǎn)率水平較低的企業(yè)會(huì)退出市場,只有技術(shù)水平較高的企業(yè)才可以適應(yīng)市場競爭,并且會(huì)在競爭中增加市場上所占的份額,這樣產(chǎn)業(yè)的平均生產(chǎn)率水平也會(huì)上升。

理論模型的構(gòu)建為實(shí)證研究的深入發(fā)展奠定了基礎(chǔ),基礎(chǔ)理論模型的拓展把理論研究和實(shí)證研究緊密聯(lián)系在一起,深刻地揭示了進(jìn)口貿(mào)易影響進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制,進(jìn)口貿(mào)易可以通過進(jìn)口貿(mào)易總量、進(jìn)口貿(mào)易模式和進(jìn)口產(chǎn)品的競爭效應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要的影響。

二、進(jìn)口貿(mào)易總量的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

(一)國家層面進(jìn)口總量的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

Coe、Helpmanfl995,以下簡稱“CH”)利用21個(gè)OECD國家和以色列1971～1990年間的面板數(shù)據(jù),考察了貿(mào)易伙伴國的R&D資本存量通過進(jìn)口貿(mào)易的傳導(dǎo)機(jī)制對進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的影響,發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外研發(fā)資本存量都會(huì)對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響,一國進(jìn)口占GDP比重越大,國外研發(fā)資本存量對國內(nèi)生產(chǎn)率的影響越強(qiáng),開放度高的經(jīng)濟(jì)比開放度低的經(jīng)濟(jì)從國外研發(fā)中獲益要大。方希樺、包群、賴明勇(2004)使用CH的方法計(jì)算了中國主要貿(mào)易伙伴國的研發(fā)資本存量,實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)通過進(jìn)口的技術(shù)溢出對中國技術(shù)進(jìn)步具有顯著的促進(jìn)作用。

許多學(xué)者以CH模型中的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),利用新的方法進(jìn)行了拓展研究,得出了與CH相似的結(jié)論。Liehtenberg、Potterie(1998,LP)認(rèn)為CH(1995)模型中計(jì)算國外研發(fā)資本存量的賦權(quán)方法存在匯總上的偏誤,因而提供了一個(gè)理論上產(chǎn)生更少偏誤和更好實(shí)證結(jié)果的賦權(quán)方法,在修正了指數(shù)偏差的基礎(chǔ)上,分析了國外研發(fā)的產(chǎn)出彈性對于一國貿(mào)易開放度的依賴,研究證明一國貿(mào)易越開放,該國從國外研發(fā)中獲益越大。喻美辭、喻春嬌(2006)利用LP方法計(jì)算了相對于中國的國外R&D資本存量,并將人力資本因素引入到進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的計(jì)量模型,證明通過進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出促進(jìn)了中國全要素生產(chǎn)率的提高。Keller(1997)也質(zhì)疑CH

(1995)的賦權(quán)方法,而采用隨機(jī)賦權(quán)方法計(jì)算了國外知識(shí)資本存量,同樣得出了與CH模型相似的結(jié)論。但是Coe、Hoffmaister(1999)認(rèn)為Keller(1997)的隨機(jī)賦權(quán)實(shí)際上是帶有隨機(jī)誤差的簡單加權(quán)平均,這種隨機(jī)賦權(quán)只會(huì)得到一個(gè)隨機(jī)變量,它和生產(chǎn)率之間是不存在聯(lián)系,他們利用替代的賦權(quán)方法作為雙邊進(jìn)口份額回歸證明,隨機(jī)創(chuàng)造的貿(mào)易模式并不能產(chǎn)生國際研發(fā)溢出的估測。

鑒于上述學(xué)者研究中使用普通最小二乘方法中可能出現(xiàn)的偽回歸,有學(xué)者根據(jù)CH研究的數(shù)據(jù),利用面板協(xié)整方法重新考察了進(jìn)口的技術(shù)溢出對進(jìn)口國生產(chǎn)率的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn),通過進(jìn)口的研發(fā)溢出效應(yīng)要么是微弱的(Kao、Chiang和Chen,1999),要么與全要素生產(chǎn)率之間不存在長期協(xié)整關(guān)系(Funk,2001),因此,他們認(rèn)為之前對于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究高估了進(jìn)口的作用,但是忽略了其它傳播機(jī)制的作用。

Altair and Cieeone(2004)測度了貿(mào)易的實(shí)際開放度對國家間全要素生產(chǎn)率的影響,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口和出口加總的貿(mào)易開放度是一國全要素增長的重要因素。Falvey、Foster、Greenaway(2004)區(qū)分了知識(shí)的性質(zhì),認(rèn)為通過發(fā)達(dá)國家的研發(fā)生產(chǎn)的知識(shí)能夠通過貿(mào)易溢出到其他國家,利用21個(gè)OECD國家1975～1990年的面板數(shù)據(jù)集中考察了進(jìn)口作為技術(shù)傳播途徑的作用,發(fā)現(xiàn)無論國外的知識(shí)是公共還是私人的,進(jìn)口的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)都非常顯著。Lumenga-Neso、Olarreaga、Sehiff(2005)通過引人間接與貿(mào)易相關(guān)的研發(fā)溢出的概念擴(kuò)展了CH的分析,認(rèn)為與貿(mào)易間接相關(guān)的研發(fā)溢出也會(huì)在國家之間發(fā)生,他們利用114個(gè)國家的向量矩陣實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),國外研發(fā)的間接流量要遠(yuǎn)高于直接流量,間接流量對于TFP的貢獻(xiàn)要遠(yuǎn)高于直接流量的貢獻(xiàn),并且全部(直接加間接)國外研發(fā)流量明顯地要比國外直接研發(fā)流量要穩(wěn)定。由于間接效應(yīng)的存在,雙邊貿(mào)易相對來說并非國外研發(fā)通過貿(mào)易溢出的重要決定因素,這調(diào)和了CH(1995)與Keller(1997)的結(jié)論,但也提供了貿(mào)易作為國際知識(shí)傳播機(jī)制重要性的支持。

Madsen(2007)使用16個(gè)OECD國家1870～2004年間技術(shù)進(jìn)口和全要素生產(chǎn)率的新數(shù)據(jù)庫,驗(yàn)證了知識(shí)是否通過貿(mào)易渠道發(fā)生了轉(zhuǎn)移。實(shí)證估計(jì)表明,在過去135年中通過貿(mào)易發(fā)生的知識(shí)轉(zhuǎn)移始終非常重要,TFP與知識(shí)進(jìn)口之間存在很強(qiáng)的關(guān)系,在過去一個(gè)世紀(jì)中93%的TFP增長要?dú)w于知識(shí)的進(jìn)口,知識(shí)的外溢是1870～2004年間OECD國家TFP收斂的重要影響因素,通過貿(mào)易的國際技術(shù)外溢是OECD國家TFP增長的重要貢獻(xiàn)因素,有助于OECD國家TFP的收斂。

(二)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)口總量的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的實(shí)證研究證明,進(jìn)口和技術(shù)進(jìn)步之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。Blalock、Veloso(2003)利用印度尼西亞制造業(yè)的詳細(xì)面板數(shù)據(jù),證明供給進(jìn)口密集部門的企業(yè)比其它企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率,進(jìn)口是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)因素,與國外廠商的垂直供應(yīng)聯(lián)系是進(jìn)口推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的渠道,這從企業(yè)層面證明進(jìn)口是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要因素。Aeharya、Keller(2007)把技術(shù)轉(zhuǎn)移和進(jìn)口聯(lián)系起來,利用17個(gè)工業(yè)化國家1973～2002年的詳細(xì)數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),進(jìn)口是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)主要渠道,國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對于生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)常常超過了國內(nèi)研發(fā)的貢獻(xiàn)。

李小平、朱鐘棣(2006)總結(jié)了國外學(xué)者計(jì)算R&D存量的六種方法,并用這些方法分別計(jì)算了同外R&D存量通過進(jìn)口貿(mào)易對中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響,雖然不同的實(shí)證方法所得出的結(jié)論不近相同,但基本上肯定了產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)為正的結(jié)果。李小平、盧現(xiàn)祥、朱鐘棣(2008)利用DEA方法進(jìn)一步研究了中國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口是技術(shù)進(jìn)步的重要原因,但是出口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用并不明顯。

三、進(jìn)口貿(mào)易模式的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

(一)資本品進(jìn)口的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

與CH(1995)研究方法相一致,Coe、Helpman、Hoffmaister(1997)采用77個(gè)發(fā)展中國家1971～1990年的數(shù)據(jù),研究了這些國家通過機(jī)械設(shè)備進(jìn)口從工業(yè)化國家的研發(fā)中獲益的程度,結(jié)果顯示,國外研發(fā)資本存量的知識(shí)通過機(jī)械設(shè)備進(jìn)口能夠影響到發(fā)展中國家的生產(chǎn)率,國外研發(fā)資本存量越大,對于來自工業(yè)化國家機(jī)器和設(shè)備進(jìn)口越開放,本國勞動(dòng)力的教育水平越高,該發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率也就越高,而總進(jìn)口中許多消費(fèi)品和服務(wù)的進(jìn)口對于生產(chǎn)率并沒有影響,國外知識(shí)存量只是通過機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口影響了發(fā)展中國家的生產(chǎn)率。

Connolly(1999)考察了國內(nèi)外創(chuàng)新對于實(shí)際人均GDP增長的貢獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)來自發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口在國際技術(shù)擴(kuò)散中作用的證據(jù),國內(nèi)模仿和創(chuàng)新對發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)進(jìn)口存在持續(xù)的正依賴性,來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)對于人均GDP增長的貢獻(xiàn)要高于國內(nèi)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。Xu、Wang(1999)認(rèn)為資本品比非資本品擁有更高的技術(shù)含量,因資本品貿(mào)易是國際技術(shù)溢出的重要渠道。他們考察了資本品貿(mào)易作為國際研發(fā)溢出渠道的重要性,估測結(jié)果表明,在G7國家中,研發(fā)投資大約一半的收益溢出到了其它OECD國家,其中大約一半的溢出是通過資本品外溢渠道發(fā)生的,資本品衡量的研發(fā)溢出變量統(tǒng)計(jì)上是顯著的,比總進(jìn)口衡量的溢“{變量更多解釋了國家間生產(chǎn)率的差異。Eaton、Korlum(2001)也認(rèn)為國際貿(mào)易可以把技術(shù)進(jìn)步的好處傳遞過國界,他們通過研究世界生產(chǎn)和資本品的貿(mào)易,評估了這一機(jī)制的重要性,證實(shí)一國的生產(chǎn)牢取決于該國對國外資本品的可獲得性以及該國使用資本品的意愿和能力。

(二)中間品進(jìn)口的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

Keller(1997)引入一個(gè)研發(fā)驅(qū)動(dòng)的增長模型,技術(shù)通過體現(xiàn)在不同中間產(chǎn)品的貿(mào)易傳遞到國內(nèi)其它部門和國外部門,他使用來自8個(gè)OECDI業(yè)國1970～1991年13個(gè)制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),在同一行業(yè)中,國際貿(mào)易是國外技術(shù)傳播的一個(gè)重要途徑。隨后使用相同的數(shù)據(jù),Keller(1999;2000)量化分析了貿(mào)易模式在決定技術(shù)流量中的重要性,發(fā)現(xiàn)一國的進(jìn)口模式會(huì)影響到一國的生產(chǎn)率,如果一國主要從技術(shù)領(lǐng)先國進(jìn)口,該國獲得的體現(xiàn)在中間產(chǎn)品上的技術(shù)將高于主要從技術(shù)跟隨者進(jìn)口的所得,與進(jìn)口模式相關(guān)的技術(shù)進(jìn)口的差異解釋了這些國家生產(chǎn)率增長上20%的差異。Hakura、Jaumotte(1999)利用87個(gè)國家1970～1993年的數(shù)據(jù),在區(qū)分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易對于技術(shù)轉(zhuǎn)移影響的基礎(chǔ)上,考察了貿(mào)易在技術(shù)從工業(yè)化國家向發(fā)展中國家溢出中的作用,證明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更多地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

Amiti和Konings(2007)利用印尼1991～2001年間制造業(yè)的普查數(shù)據(jù),估測了貿(mào)易自由化對于企業(yè)生產(chǎn)率的影響,他們區(qū)分了源自最終產(chǎn)品關(guān)稅降低的生產(chǎn)率增長與源自中間投入品關(guān)稅降低的生產(chǎn)率增長,研究結(jié)果表明,生產(chǎn)率的增長主要源于投入品關(guān)稅的降低。Topalova(2007)利用制造業(yè)部門企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),考察了印度20世紀(jì)90年代早期的貿(mào)易改革對企業(yè)生產(chǎn)率的影響,發(fā)現(xiàn)中間品關(guān)稅的下降導(dǎo)致的生產(chǎn)率增長遠(yuǎn)高于最終品關(guān)稅下降產(chǎn)生的影響。Kasahara、Rodrigue(2008)利用智利制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)估測了國外中間品的進(jìn)口對于企業(yè)生產(chǎn)率的影響,發(fā)現(xiàn)國外中間產(chǎn)品的進(jìn)口提高了生產(chǎn)率。Halpern、Koren、Szeidl(2005)利用1992～2001年問匈牙利制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品層面的進(jìn)口數(shù)據(jù)估測了一個(gè)生產(chǎn)者結(jié)構(gòu)模型,研究顯示,進(jìn)口的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上與經(jīng)濟(jì)上都是顯著的,進(jìn)口解釋了匈牙利90年代總體全要素生產(chǎn)率增長的30%。

(三)對貿(mào)易模式技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的質(zhì)疑

對于貿(mào)易模式與技術(shù)溢出、技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系,也存在一些不同的認(rèn)識(shí)。Funk(2001)使用面板協(xié)整技術(shù)考察了貿(mào)易模式與國際研發(fā)投入溢出間的關(guān)系,沒有發(fā)現(xiàn)支持進(jìn)口模式與研發(fā)溢出之間關(guān)系的證據(jù),因此認(rèn)為,先前的研究可能高估了進(jìn)口投入品在國際研發(fā)溢出中的作用,卻低估了其它傳播途徑的作用。Lumenga-Neso、Olarreaga、Schiff(2005)對與貿(mào)易相關(guān)的間接技術(shù)溢出效應(yīng)存在的研究,似乎也證明雙邊貿(mào)易模式并非國外研發(fā)通過貿(mào)易溢出的決定因素,一國外部研發(fā)溢出流量對于貿(mào)易模式的依賴可能是很低的。

四、進(jìn)口競爭的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

進(jìn)口競爭的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)早已引起學(xué)者們的注意,但是受傳統(tǒng)貿(mào)易理論嚴(yán)格假設(shè)的束縛和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可得性的限制,這方面理論和實(shí)證研究的進(jìn)展相對緩慢。隨著企業(yè)層面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可得性的提高和異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的開創(chuàng)性進(jìn)展,進(jìn)口競爭的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)引起學(xué)者們極大的研究興趣。

Bertschek(1995)利用德國80年代制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù),分析了進(jìn)口和內(nèi)向型FDI對于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口和內(nèi)向型FDI增加了國內(nèi)競爭,降低了國內(nèi)企業(yè)的盈利,對產(chǎn)品和過程創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的積極影響。Lawrence、Weinstein(1999)通過對日本1964～1973年間進(jìn)口貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn),進(jìn)口競爭是促進(jìn)日本生產(chǎn)率提高的重要原因,并且進(jìn)口競爭的作用要大于中間產(chǎn)品進(jìn)口對于生產(chǎn)率的促進(jìn)作用,更多競爭性產(chǎn)品的進(jìn)口刺激了創(chuàng)新,向國外競爭對手潛在的學(xué)習(xí)是效率增長的主要渠道。

Pavcnik(2002)利用企業(yè)水平面板數(shù)據(jù)實(shí)證考察了智利貿(mào)易自由化對于企業(yè)生產(chǎn)率的影響,發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率的進(jìn)步要?dú)w于進(jìn)口競爭部門中的貿(mào)易自南化,總的生產(chǎn)率進(jìn)步源自資源從低效率生產(chǎn)者向高效率生產(chǎn)者的重新分配。Schor(2004)利用巴西制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了貿(mào)易自由化對于企業(yè)生產(chǎn)率演進(jìn)的影響,發(fā)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品和中間投入品關(guān)稅變動(dòng)與生產(chǎn)率的變動(dòng)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,表明貿(mào)易自由化后,競爭的增加和可獲得的體現(xiàn)更高技術(shù)的中間品進(jìn)口促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高。Topalova(2007)的研究表明,進(jìn)口關(guān)稅的下降增加了國內(nèi)競爭,導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高。

Gorodniehenko、Svejnar、TerrelI(2008)利用27個(gè)新興市場經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù),估測了來自國外的競爭、與國外企業(yè)的垂直聯(lián)系以及國際貿(mào)易對國內(nèi)企業(yè)幾種創(chuàng)新的影響,發(fā)現(xiàn)有很強(qiáng)的證據(jù)表明國外競爭和創(chuàng)新之間存在正向的關(guān)系。Chen、Imbs、Scott(2006)利用歐盟1989～1999年間制造業(yè)的詳細(xì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),進(jìn)口競爭的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)在短期和長期中存在著很大的區(qū)別。短期內(nèi)貿(mào)易開放具有促進(jìn)競爭的效應(yīng),由于進(jìn)口競爭的增加,無效率的企業(yè)退出市場,產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品平均成本降低、生產(chǎn)率出現(xiàn)上升。但是長期來看,當(dāng)競爭力更弱的經(jīng)濟(jì)體也開始出口時(shí),這些效應(yīng)會(huì)逐漸減弱甚至?xí)孓D(zhuǎn),雖然增加的貿(mào)易對歐盟的生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著的影響,但是這種影響是很小的。Acharya、Keller(2008)使用1973～2002年間工業(yè)化國家的樣本數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),長期內(nèi)進(jìn)口自由化通過選擇效應(yīng)降低了本國產(chǎn)業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)率。

對于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究,以上我們按照進(jìn)口總量、進(jìn)口模式和進(jìn)口競爭幾個(gè)維度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,但是必須指出的是,這三種機(jī)制并非各自獨(dú)立地發(fā)揮對進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的影響,它們分別都是從進(jìn)口貿(mào)易的一個(gè)側(cè)面反映出進(jìn)口貿(mào)易可能對技術(shù)進(jìn)步帶來的影響,對于一國整體進(jìn)口來說,三種機(jī)制都在共同發(fā)揮著對于技術(shù)進(jìn)步的影響。

五、結(jié)語

進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系研究隸屬于動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益研究的范疇,是對貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制研究的深化與發(fā)展。國內(nèi)外理論和實(shí)證研究的成果證實(shí)了進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步之間的內(nèi)生關(guān)系,進(jìn)口是影響一國技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要因素,這深化并豐富了我們對于進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究和認(rèn)識(shí),有力證明了自由貿(mào)易所蘊(yùn)藏的巨大動(dòng)態(tài)利益,為發(fā)展中國家貿(mào)易政策的制定提供了一定的指導(dǎo)和借鑒。

目前,對于進(jìn)口與我國技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究相對來說還不夠充分,不夠深入,主要還是停留在進(jìn)口產(chǎn)品總量上的研究,缺少對進(jìn)口貿(mào)易模式、進(jìn)口競爭技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究,因而對進(jìn)口與我國技術(shù)進(jìn)步的認(rèn)識(shí)還不夠全面。我們認(rèn)為未來對于進(jìn)口與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究應(yīng)當(dāng)考慮一些忽略的變量可能產(chǎn)生的影響,深化對于新的機(jī)制的研究,同時(shí)對于我國進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更加全面系統(tǒng)的深入研究。

參考文獻(xiàn):

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技術(shù)進(jìn)步的重要性范文第2篇

關(guān)鍵詞:中小企業(yè);技術(shù)進(jìn)步;合作研發(fā)

中圖分類號:F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)20-0023-02

中小企業(yè)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要增長點(diǎn)和持續(xù)發(fā)展的重要力量,但我國中小企業(yè)的平均壽命不長,主要原因是企業(yè)缺乏發(fā)展所需的技術(shù)支撐。技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為制約我國中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。

一、我國中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀

對于一個(gè)企業(yè)來說,技術(shù)進(jìn)步有內(nèi)部、外部和合作研發(fā)三種途徑,即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、合作研究開發(fā)?？偟膩碚f,經(jīng)過30多年的努力,我國企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上有了很大的發(fā)展。某知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所的《國際商業(yè)問卷調(diào)查報(bào)告2010》顯示,中國國內(nèi)企業(yè)期望提高研發(fā)投入的比例全球排名第一,顯示出在經(jīng)過上一個(gè)10年經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展之后,越來越多的國內(nèi)企業(yè)意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)未來發(fā)展的重要性。但是,我國中小企業(yè)的發(fā)展主要還是以低技術(shù)水平為特征。一是研發(fā)能力不強(qiáng),技術(shù)創(chuàng)新水平低。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大、成功率不高,對于引進(jìn)的技術(shù)往往是被動(dòng)接受,沒有能力再創(chuàng)新,難以在技術(shù)上進(jìn)行突破。 二是技術(shù)研發(fā)投入不足。我國中小企業(yè)科研支出、科技人員比例等指標(biāo)遠(yuǎn)低于國外和國內(nèi)大型企業(yè)。企業(yè)研發(fā)投入只占銷售收入的 0.76% ,科技成果中形成產(chǎn)業(yè)的僅 5% 左右。三是科研人員少、整體水平不高。我國目前約496 萬研發(fā)人員中 70% 多集中在大型企業(yè)和高科技企業(yè),中小企業(yè)科技人員極度匱乏。每萬名員工中日本有132 人、法國有 125 人、德國有高達(dá) 459 人為研發(fā)人員,而我國只有 30 人[1] 。

二、國外中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的成功經(jīng)驗(yàn)

發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,可歸于多方面的原因。

一是有效的政策保證。早在20世紀(jì)80年代,日本政府為進(jìn)一步引導(dǎo)中小企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)開發(fā),提高企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)能力,于1985年頒布實(shí)施了《中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)促進(jìn)臨時(shí)措施法》,政府除了對中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)給予一定的補(bǔ)助金外,還在稅收上給予優(yōu)惠,并為其提供長期低息的技術(shù)開發(fā)設(shè)備投資貸款。美國政府要求聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)對于年研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)在1 億美元以上的中小企業(yè),按一定比例撥出?？钣枰再Y助,對研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)超2 000萬美元的中小企業(yè),政府相關(guān)機(jī)構(gòu)每年要為其確定科研項(xiàng)目和目標(biāo),至1995年底,相關(guān)政府資金撥款就達(dá)55億美元。法國政府為促進(jìn)中小企業(yè)采用新技術(shù)和新材料,制定了“先進(jìn)技術(shù)推廣計(jì)劃”,針對規(guī)模在2 000人以下的企業(yè),每年推廣1 000個(gè)項(xiàng)目,對這些項(xiàng)目的可行性研究費(fèi)用資助50%,工業(yè)項(xiàng)目投資提供50%的貸款。

二是積極的公共服務(wù)。廣泛采用孵化器培育企業(yè),是美國政府在技術(shù)創(chuàng)新作法上的一個(gè)創(chuàng)新。政府通過“孵化器”機(jī)制,將技術(shù)、技能、企業(yè)家才能與資本聯(lián)結(jié)在一起為技術(shù)導(dǎo)向的企業(yè)發(fā)展提供支持。這些孵化器一般都是通過高校、企業(yè)與政府之間的合作而建立起來的,主要目的是促進(jìn)技術(shù)向當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的擴(kuò)散。據(jù)了解,美國的一些著名企業(yè)都是從“孵化器”里發(fā)展起來的。硅谷所在地的技術(shù)孵化器在15年時(shí)間里把一個(gè)小小的農(nóng)業(yè)市,發(fā)展到擁有百萬人口的高科技城市。美國政府針對小企業(yè)興辦后5年內(nèi)破產(chǎn)率達(dá)50%的問題,在一些大學(xué)企業(yè)管理系設(shè)立了1 000個(gè)“小企業(yè)發(fā)展中心”,免費(fèi)向小企業(yè)提供幫助。加拿大政府教育部門撥出基金,對小雇員和業(yè)主進(jìn)行培養(yǎng),并承擔(dān)75%的培訓(xùn)費(fèi)。英國議會(huì)通過了5百萬英磅的預(yù)算,建立一個(gè)官民合辦的工業(yè)大學(xué),以衛(wèi)星電視和人機(jī)交流的方式向社會(huì)開放培養(yǎng)工業(yè)人才。法國、德國等國家建立了眾多的中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò),在中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步方面提供的主要服務(wù)包括:信息、人員培訓(xùn)和進(jìn)修、咨詢和顧問服務(wù)。[3]

三是多元的資金扶植。提高自主創(chuàng)新能力,關(guān)鍵在于增加技術(shù)開發(fā)的投入。西方國家十分重視對本國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。作為發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家,技術(shù)進(jìn)步主要依靠市場力量的推動(dòng),但政府財(cái)政在技術(shù)進(jìn)步方面的作用不可或缺。政府通過研發(fā)補(bǔ)助金、委托費(fèi)和政策性融資等財(cái)政手段幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級。如美國、日本于1999年政府用于R&D財(cái)政投入占當(dāng)年全國R&D總投入的比重分別為27%和22%。20世紀(jì)90年代以來,美國聯(lián)邦政府用于生物技術(shù)方面的研究經(jīng)費(fèi)每年都維持在10多億美元的水平。[4] 西方國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)成長、技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整所處階段的不同,財(cái)政對科技進(jìn)步的支持范圍和手段也不一樣。

三、以合作研發(fā)為主的中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步途徑

我國中小企業(yè)總的發(fā)展時(shí)間不長,因而規(guī)模小、外部發(fā)展環(huán)境還不盡完善。這些先天缺陷使其在技術(shù)進(jìn)步途徑上沒有太多的選擇。增加研發(fā)投入激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新主要的還是國內(nèi)大企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。通過中外合資途徑和外資企業(yè)的技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng),依靠技術(shù)引進(jìn)來推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步這一途徑,主要適用于企業(yè)的初創(chuàng)階段,這在我國中小企業(yè)中已經(jīng)取得了很大成就。但是隨著中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,這種外部途徑越來越難滿足企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要求。從技術(shù)供給方來講,往往不愿意出讓一些核心技術(shù),所以引進(jìn)的技術(shù)質(zhì)量不是很高。事實(shí)上,高精尖技術(shù)和核心技術(shù)的獲得也只能通過企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新與合作開發(fā)的途徑來獲得,而合作研發(fā)獲取技術(shù)進(jìn)步當(dāng)然地成為我國中小企業(yè)目前階段的戰(zhàn)略選擇。

從國外中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的成功經(jīng)驗(yàn)來看,充足的資金投入、合格的人才培養(yǎng)、先進(jìn)的科研設(shè)備等等都是必不可少的因素。合作研發(fā)謀取技術(shù)進(jìn)步對于資金有限、缺乏人才和設(shè)備、無力承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的我國中小企業(yè)就有著重要意義,成為其技術(shù)進(jìn)步的最重要途徑。合作研發(fā)的形式主要是走產(chǎn)學(xué)研合作之路,企業(yè)與高校、科研院所“聯(lián)姻”,充分發(fā)揮三方在資金、人才、和設(shè)備上的優(yōu)勢,開展多種形式的技術(shù)創(chuàng)新合作,促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化,推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。三方合作研發(fā)的產(chǎn)學(xué)研平臺(tái),是一種能實(shí)現(xiàn)三方共贏的合作機(jī)制。

一是有利于中小企業(yè)擺脫在研發(fā)上科研人員不足和缺少設(shè)備的困境?？萍既瞬艛?shù)量和質(zhì)量的高低以及科技投入的多少是科技進(jìn)步的直接影響因素和重要標(biāo)志,也是企業(yè)的競爭力所在。但是由于中小企業(yè)自身的原因,注定在這些方面力不從心,從而導(dǎo)致其在市場競爭中處于不利地位,這樣反過來又影響其在研發(fā)方面的投入,陷入一種非良性循環(huán)。基于產(chǎn)學(xué)研的合作研發(fā)可以中小企業(yè)免于技術(shù)研發(fā)人才、設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室等方面的全額投入,確保充足的生產(chǎn)和營銷資金。

二是有利于高校培養(yǎng)合格人才和保障畢業(yè)生充分就業(yè)。大學(xué)生就業(yè)難是近年來社會(huì)普遍關(guān)心的一個(gè)話題。其原因固然與高校擴(kuò)招有關(guān),但是更主要的還是高等教育沒能完全跟上市場經(jīng)濟(jì)的步伐,在人才培養(yǎng)模式和要求上沒能反映市場變化和需求,一邊是大學(xué)生就業(yè)難,一邊是企業(yè)招不到人,反映了大學(xué)生就業(yè)意愿和崗位不匹配,也說明了就業(yè)的結(jié)構(gòu)性矛盾非常突出。與企業(yè)加強(qiáng)合作聯(lián)系,可以更準(zhǔn)確地了解就業(yè)市場需求,有的放矢地培養(yǎng)企業(yè)所需人才,提高畢業(yè)生的就業(yè)率。

三是有利于科研院所解決經(jīng)費(fèi)不足和加快成果轉(zhuǎn)化。地方科研院所是當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新、造就知識(shí)經(jīng)濟(jì)競爭力的中堅(jiān)力量。但是企業(yè)化轉(zhuǎn)制后存在很多問題。諸如以科技研發(fā)為主,還是以技術(shù)服務(wù)為主,以產(chǎn)業(yè)化為方向還是以貿(mào)易等其他產(chǎn)業(yè)為方向,以基礎(chǔ)研究為主還是以應(yīng)用研究為主等定向問題。由于地方科研院所的誕生源自計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架,科研人員缺乏對市場的了解和現(xiàn)代企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn),加上研發(fā)設(shè)備價(jià)格昂貴、折舊快等原因,其在研發(fā)投入上收到制約,成果的轉(zhuǎn)化也慢,和高校聯(lián)合可以更新人員,和企業(yè)聯(lián)姻可以得到資金和加快成果轉(zhuǎn)化。

在推行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、合作研發(fā)以獲取技術(shù)進(jìn)步的過程中,中小企業(yè)要做好以下幾個(gè)方面的工作:

第一,企業(yè)自身要高度重視,切實(shí)樹立起技術(shù)興企的觀念。一個(gè)企業(yè)沒有自己的技術(shù)就會(huì)被市場淘汰,要是不在自己的技術(shù)上加以創(chuàng)新,就會(huì)被市場趕出去。因此企業(yè)要處理好生產(chǎn)和研發(fā)兩者之間之間的關(guān)系,在合作研發(fā)上加大投入。

第二,積極建設(shè)能與產(chǎn)學(xué)研模式相適應(yīng)的實(shí)踐教學(xué)基地,為高校大學(xué)生提供實(shí)習(xí)平臺(tái)。大學(xué)生在課堂里所學(xué)的知識(shí)必須在實(shí)踐中加以應(yīng)用,才能真正領(lǐng)會(huì)和掌握,而實(shí)踐教學(xué)也正是高校本身的弱項(xiàng)和急需解決的問題,所以以培養(yǎng)學(xué)生技術(shù)應(yīng)用能力和職業(yè)素質(zhì)為宗旨、面向市場的高等教育教學(xué)改革可以借助企業(yè)這一廣闊平臺(tái),實(shí)現(xiàn)互惠互利。積累了一定經(jīng)驗(yàn)的高校學(xué)生可以通過簽約畢業(yè)后留用,作為企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備人才,享受比普通工人更好的待遇。

第三,深化與高校的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合,建立產(chǎn)學(xué)研獎(jiǎng)勵(lì)基金。企業(yè)在高校設(shè)立專項(xiàng)基金,對企業(yè)所需的專利技術(shù)和發(fā)明進(jìn)行資助和獎(jiǎng)勵(lì)。在很多高校,尤其是一些研究型大學(xué),本身就有較好的研究平臺(tái),實(shí)驗(yàn)室和研究人員齊全。近年來規(guī)模日益龐大的研究生可以在碩、博導(dǎo)師的指導(dǎo)下,廣泛開展應(yīng)用研究。企業(yè)通過這種方式,可以較快地、高效地獲取所需技術(shù),提升自己的競爭力。

第四,加強(qiáng)與地方科研院所的橫向聯(lián)合,建立研發(fā)合作基金。轉(zhuǎn)制后的科研院所正面臨一系列的問題需要解決。市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是企業(yè)綜合能力的反映,需要經(jīng)營人才、開發(fā)研究人才、生產(chǎn)制造人才、銷售人才、金融人才、財(cái)會(huì)人才、宣傳策劃人才、科研生產(chǎn)管理人才等不同類型的人才在企業(yè)中各負(fù)其責(zé),協(xié)同一致。轉(zhuǎn)制后的科研院所,其開發(fā)研究人才很強(qiáng),但其他類型人才較缺乏,導(dǎo)致人才失衡,對其發(fā)展起到制約作用?？蒲性核约夹g(shù)輸出為主,由于“含金量”大、研發(fā)支出大,因而流動(dòng)資金明顯不足,難以支撐規(guī)?；l(fā)展所需要的資金。(徐豐偉,吉曉婷.科研院所轉(zhuǎn)制后存在問題及對策.創(chuàng)新論壇,2007,1)而企業(yè)正好相反。這樣,科研院所就可以通過對企業(yè)的科研立項(xiàng)申請,獲取一定的資金支持;企業(yè)可以通過對科研院所的成果收購,享有企業(yè)所需的最新技術(shù)成果。

參考文獻(xiàn):

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技術(shù)進(jìn)步的重要性范文第3篇

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；內(nèi)生增長理論；經(jīng)濟(jì)增長；技術(shù)內(nèi)生化

中圖分類號：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長一段時(shí)期，國際貿(mào)易理論對于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國際貿(mào)易理論對于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展過程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢的重要前提。一定意義上講，國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程，恰恰是技術(shù)在國際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。

二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)

國際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開始就把貿(mào)易問題與增長問題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對外貿(mào)易的發(fā)展對一國財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。

多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對外貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對比較優(yōu)勢模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對增長的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對于貿(mào)易與增長關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國內(nèi)市場會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對外貿(mào)易會(huì)通過擴(kuò)大市場促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對一國比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢成本理論，但卻未對斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的影響問題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對于一國貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對待。雖然穆勒在對李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過程中，重新注意到對外貿(mào)易通過市場擴(kuò)大效應(yīng)對于深化分工進(jìn)而對技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢理論模型中的外生變量看待，雖然國際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評。

古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長的時(shí)期，但是對于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說經(jīng)濟(jì)增長中的作用沒有獨(dú)立出來進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞浚枪诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家對于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過程中不容忽視的事實(shí)。

三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失

國際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開創(chuàng)了國際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對國際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對一國生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國家要素稟賦構(gòu)成與國際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

但是H-0模型對于國際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易

理論忽略貿(mào)易增長效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究很長時(shí)期內(nèi)退出了國際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過對一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對要大得多，H-0模型對于貿(mào)易利益的分析僅限于國際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢的來源，忽略了國家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長問題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來說，H-O模型對于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。

四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長理論的誕生及對經(jīng)濟(jì)增長問題研究的深入使貿(mào)易理論家無法對經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)視而不見，經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易條件效應(yīng)開始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。

二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國家之間的傳遞異常迅速，并對國際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。

20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長問題，貿(mào)易理論家對貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易條件效應(yīng)及對貿(mào)易國的福利影響，而沒有研究經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。新古典增長理論對于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的開創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開始關(guān)注技術(shù)因素對貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對貿(mào)易國外生經(jīng)濟(jì)增長的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制做出解釋，也無法直接用技術(shù)的變動(dòng)對現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易模式做出合理的說明。隨著國際市場上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開始從單純的技術(shù)變化探究國際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對要素稟賦相似發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易作出了有力的理論說明。新產(chǎn)品在從開發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對優(yōu)勢差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對國際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長過程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國家間市場特征的差異，因而沒有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。

技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制也還未得到充分研究，但對技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化

技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來就開始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆偁幍钠髽I(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過市場壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競爭，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競爭模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語言文字說明和幾何推理的壟斷競爭模型提供了一些原則性框架，但未對技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。

20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭為基礎(chǔ)研究國際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

對貿(mào)易模式的影響，因此對貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒有考察國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。

Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對于國際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響，通過對這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無法對它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長理論對內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易的關(guān)注對克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長理論與國際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(Grossman et al，1991)，國際貿(mào)易理論研究開始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系成為重要的研究內(nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開放條件下增長問題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系的過程中實(shí)現(xiàn)了對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開發(fā)，技術(shù)落后國家根據(jù)自身的優(yōu)勢對先發(fā)國家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對國際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國家通過研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。

進(jìn)入21世紀(jì)，貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)一步向前推進(jìn)，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論是貿(mào)易理論發(fā)展的最新成果，它不僅使行業(yè)的生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，而且為企業(yè)角度研究創(chuàng)新、增長和貿(mào)易模式的決定與變動(dòng)提供了一個(gè)微觀理論基礎(chǔ)，成為研究眾多現(xiàn)實(shí)國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要框架，使貿(mào)易理論的發(fā)展更加貼近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的分析。Melitz(2003)生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型如同打開了潘多拉魔盒，揭開了企業(yè)層面國際貿(mào)易理論研究的序曲，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段。Melitz模型分析了國際貿(mào)易對行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)間資源配置效應(yīng)的影響，整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生于個(gè)體企業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。貿(mào)易開放度的增加或貿(mào)易成本的下降會(huì)使產(chǎn)業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入出口市場，使低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口市場，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源由低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)，高生產(chǎn)率企業(yè)的市場份額和利潤增加，即使單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率不變，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長效應(yīng)也會(huì)帶來整體經(jīng)濟(jì)的福利增加。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為國際貿(mào)易理論的研究提供了一個(gè)具有很強(qiáng)包容性的微觀基礎(chǔ)框架，使得行業(yè)的平均生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，為企業(yè)異質(zhì)性條件下貿(mào)易品種類、產(chǎn)品創(chuàng)新、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系等問題研究提供了一個(gè)有效分析模型。

技術(shù)進(jìn)步的重要性范文第4篇

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新 發(fā)展  戰(zhàn)略

2005年末，十六屆五中全會(huì)提出了自主創(chuàng)新的重大發(fā)展戰(zhàn)略，指出這是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中心環(huán)節(jié)。緊接著中央又召開了全國科技大會(huì)，制定了中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要。兩年來，中央提出的這一戰(zhàn)略得到了全國各地的熱烈響應(yīng)，科技創(chuàng)新的投入大幅度增加，自主創(chuàng)新的成果開始涌現(xiàn)。2006年研發(fā)投入占gdp的比重已由2002年的1.07%上升到1.42%，專利申請授權(quán)數(shù)同期由13萬件上升到近27萬件，增長1.02倍。但是，應(yīng)當(dāng)看到，技術(shù)創(chuàng)新同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求還有相當(dāng)大的距離，企業(yè)特別是國有企業(yè)追求技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制尚未完全建立起來，技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力不足，研發(fā)投入的積極性不高。2006年全國大中型工業(yè)企業(yè)中68%的企業(yè)尚未建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，76%的企業(yè)沒有研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重僅為0.76%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際上一般為3%的水平。用于技術(shù)引進(jìn)的支出與對引進(jìn)技術(shù)消化吸收支出的比例為1∶0.26，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日、韓1∶5－8的水平。絕大多數(shù)企業(yè)尚缺乏核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，出口輕紡產(chǎn)品中貼牌生產(chǎn)占相當(dāng)高的比重。通常講一類企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二類企業(yè)賣專利，三類企業(yè)賣產(chǎn)品，我們的多數(shù)企業(yè)仍處于賣產(chǎn)品的階段。由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，許多企業(yè)盡管銷售額很大，但獲利甚微，大部分利潤流入外企手中。由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，國內(nèi)投資只能集中投向鋼鐵、水泥、電解鋁、房地產(chǎn)等高耗能、高污染行業(yè)，而電子信息、精密設(shè)備等技術(shù)、知識(shí)密集型行業(yè)主要靠外商投資或進(jìn)口產(chǎn)品來滿足需要，使我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長遭遇到資源、環(huán)境越來越嚴(yán)重的制約。正是基于這樣的現(xiàn)實(shí)，十七大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的重要性，對此，我們要有充分的認(rèn)識(shí)。要按照十七大報(bào)告的部署，切實(shí)把提高自主創(chuàng)新能力擺在各項(xiàng)工作的突出位置，著重抓好以下主要工作：

第一，認(rèn)真落實(shí)國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要。去年年初通過的國家中長期科技規(guī)劃綱要，是集中了大批專家，經(jīng)過縝密論證制定的，它提出了今后一個(gè)時(shí)期我國科技發(fā)展創(chuàng)新的目標(biāo)、重點(diǎn)和政策措施，16個(gè)重大科技專項(xiàng)已陸續(xù)啟動(dòng)，鼓勵(lì)科技研發(fā)投入等上百個(gè)配套政策也正式推出。落實(shí)好綱要，對提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家至關(guān)重要。當(dāng)前的問題是，企業(yè)申請享受國家優(yōu)惠政策的主動(dòng)性、積極性還不夠高。如企業(yè)研發(fā)投入可以在稅前超額扣除等優(yōu)惠政策，真正能享受的企業(yè)不多，特別是國有大型企業(yè)申請的積極性低于中小企業(yè)，這就使本該享受的優(yōu)惠政策而沒有享受。造成這種情況的原因可能與企業(yè)對政策信息不了解、不敏感有關(guān)，但根本原因在于企業(yè)仍缺乏以技術(shù)進(jìn)步求發(fā)展的動(dòng)力，需要從深化國有企業(yè)改革入手，建立企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制。

第二，抓緊建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新體系。企業(yè)是技術(shù)研發(fā)投入和技術(shù)進(jìn)步的主體。在發(fā)達(dá)國家，研發(fā)投入資金和研發(fā)人才的70%以上集中在企業(yè)，這就從根本上解決了科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題。我國在計(jì)劃體制下建立起來的科研體制，在企業(yè)之外建立了一大批靠財(cái)政供養(yǎng)的科研機(jī)構(gòu)，使科技與經(jīng)濟(jì)長期處于“兩張皮”的狀態(tài)。隨著應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化改革和鼓勵(lì)企業(yè)建立自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，“兩張皮”的問題得到一定程度的解決，企業(yè)作為研發(fā)主體的地位逐步增強(qiáng)。去年我國企業(yè)研發(fā)投入占全社會(huì)科研投入的比重已由過去的30%左右上升到66.3%，這是一個(gè)巨大的進(jìn)步。所有大中型企業(yè)都應(yīng)設(shè)立自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，研發(fā)投入占銷售收入的比重不應(yīng)低于3%，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在10%以上。國有大型骨干企業(yè)特別是中央所屬企業(yè)，應(yīng)當(dāng)成為自主創(chuàng)新的主力軍。因?yàn)檫@些企業(yè)集中了最好最多的科技資源，而且隨著近幾年盈利的大幅度增長，已經(jīng)具備了增加研發(fā)投入的實(shí)力。必須從考核指標(biāo)等方面建立對企業(yè)創(chuàng)新投入的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)獲得的技術(shù)成果，應(yīng)對其市場價(jià)值做出評價(jià)，列為企業(yè)的績效。對企業(yè)業(yè)績的考核，不僅要注重實(shí)現(xiàn)利潤和資產(chǎn)保值增值，也要注重其技術(shù)儲(chǔ)備等長期發(fā)展能力。在考核企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，不僅要看其有形資產(chǎn)，也要看其無形資產(chǎn)，越是技術(shù)、知識(shí)密集型企業(yè)，越是要注重考核其無形資產(chǎn)。這是馬克思在《資本論》中已經(jīng)闡明了的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的規(guī)律，我們今天應(yīng)毫不猶豫地運(yùn)用于對國有企業(yè)的考核和管理。目前國有企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入強(qiáng)度低于全國大中型企業(yè)的平均水平，癥結(jié)在于國有企業(yè)尚未建立起追求技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制以及決定這個(gè)機(jī)制的考核指標(biāo)體系。只有把國有大中型企業(yè)技術(shù)研發(fā)的巨大潛力充分釋放出來，國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略才能落到實(shí)處。

發(fā)揮企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢，通過多種形式加強(qiáng)它們之間的聯(lián)合，是提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑。目前大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)60%以上來自于企業(yè)委托的研究課題，每年達(dá)500多億元。原部屬256個(gè)應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)改制之后，有的進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部，有的成為獨(dú)立的科技創(chuàng)新型企業(yè)，增強(qiáng)了為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的觀念和創(chuàng)新意識(shí)。要大力推動(dòng)三者之間的聯(lián)合，為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出貢獻(xiàn)。

 

第三，充分利用國際科技資源實(shí)行開放式創(chuàng)新。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，技術(shù)資源的市場化、國際化也呈不斷發(fā)展之勢，特別是在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域，一些發(fā)達(dá)國家的企業(yè)由于市場和管理等原因，經(jīng)營困難，其技術(shù)人才和技術(shù)成果必然在國際上流動(dòng)。一些以技術(shù)專利為主要產(chǎn)品的研發(fā)企業(yè)，必須通過出售其技術(shù)才能維持企業(yè)生存發(fā)展。一些企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)有研發(fā)能力而缺乏研究課題和資金支持，誰能提出課題并提供資金即可為誰服務(wù)。我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，形成了巨大的技術(shù)需求市場，而外匯儲(chǔ)備的積累和人才培養(yǎng)，已使我們具有較強(qiáng)的購買能力和技術(shù)合作的實(shí)力。因此，要開動(dòng)腦筋，靈活地采用各種辦法，廣泛利用國際市場科技資源，提高自主創(chuàng)新能力。實(shí)踐證明，這比起關(guān)起門來自己研發(fā)，是一條省時(shí)省力省錢的捷徑?？偨Y(jié)各地企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，至少有以下途徑可以利用：一是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，凡是能買到的技術(shù)，盡可能用這種辦法；二是用系統(tǒng)集成的方式實(shí)現(xiàn)重大裝備和產(chǎn)品的國產(chǎn)化；三是依托重點(diǎn)工程，通過國際招標(biāo)、技貿(mào)結(jié)合，提升國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，推廣“三峽模式”；四是通過國際并購獲取國外技術(shù)資源，如“聯(lián)想模式”；五是通過國際合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)；六是通過委托國外開發(fā)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如煤炭直接液化技術(shù)的“神華模式”；七是自主研發(fā)設(shè)計(jì)，由國外制造或進(jìn)口關(guān)鍵零部件，即“華為模式”；八是擴(kuò)大加工貿(mào)易高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口零部件在國內(nèi)研制配套的比例，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

第四，優(yōu)化科技資源配置。我國科技創(chuàng)新資源相對不足，必須逐步增加科技投入，為自主創(chuàng)新提供良好的硬件設(shè)施和軟件服務(wù)。但是，應(yīng)當(dāng)清醒地看到，由于科技資源管理分散，部門和單位相互封閉，使有限的資源不能充分利用，而且存在著嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)現(xiàn)象。如地面衛(wèi)星接收站，由于不能面向社會(huì)開展服務(wù)，造成重復(fù)購置，利用率很低。國家出資建設(shè)的重點(diǎn)試驗(yàn)室，利用也不充分。一些科研信息、資料、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集整理和面向社會(huì)開放做的很不夠，科研力量、科研經(jīng)費(fèi)使用比較分散，對重大課題的組織攻關(guān)不力，存在著低水平的重復(fù)勞動(dòng)。科研成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢。對此，必須通過深化科技體制改革來解決。要健全和擴(kuò)大技術(shù)市場和服務(wù)市場，把政府有關(guān)部門、科技中介組織的功能和市場配置科技資源的作用有機(jī)結(jié)合起來。企業(yè)的科技研發(fā)活動(dòng)也應(yīng)分離出來，按照專業(yè)化、社會(huì)化的要求，獨(dú)立經(jīng)營，既為母公司服務(wù)，也為社會(huì)和市場提供服務(wù)。盡快使科技研發(fā)成為服務(wù)業(yè)中的一個(gè)新的增長點(diǎn)，通過規(guī)劃、政策引導(dǎo)和市場激勵(lì)，提高科技資源的使用效益。

第五、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對智力勞動(dòng)成果價(jià)值的肯定，是激勵(lì)科研開發(fā)、激發(fā)人的創(chuàng)造智慧的重要手段。發(fā)達(dá)國家正是憑借科技上的優(yōu)勢，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)遏制發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并獲取超額利潤。作為發(fā)展中國家，破解技術(shù)封鎖的唯一途徑，就是下決心增加研發(fā)投入，創(chuàng)造自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)企業(yè)的國際競爭能力。要樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，善于利用和學(xué)習(xí)專利技術(shù)來創(chuàng)造自己的專利。要打破對國際專利的迷信，只要舍得投入，就能產(chǎn)生自己的專利，并以自己的專利打破外國公司在技術(shù)上的壟斷地位。去年，我國申請國際專利3910件，比上年增長57%，國際專利申請量由全球第37位上升到第8位。其中華為公司一家即申請了575件，占全國的15%，在全球企業(yè)中居第13位，在發(fā)展中國家企業(yè)中居首位。為什么一個(gè)公司競能占全國這么大比例？關(guān)鍵在于重視以創(chuàng)新求發(fā)展，去年公司研發(fā)投入達(dá)60億元，占銷售收入的10%，企業(yè)6萬職工中有3萬人從事科研，平均年齡只有27歲。如果我們的大型企業(yè)特別是中央級大企業(yè)都能像華為這樣，我國就有可能迅速成為專利生產(chǎn)大國，真正成為創(chuàng)新型國家。

技術(shù)進(jìn)步的重要性范文第5篇

作者簡介：曾偉（1978-），男，湖南湘潭人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士，昆明學(xué)院副教授，研究方向?yàn)樵鲩L經(jīng)濟(jì)學(xué)。

摘要：運(yùn)用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化方法以及聯(lián)立方程系統(tǒng)，從理論和實(shí)證的角度探析土地資源對城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的影響效應(yīng)。理論研究發(fā)現(xiàn)，在土地資源有限性約束下，技術(shù)進(jìn)步與城市土地資源以及資本投入之間存在內(nèi)在相互增長制約關(guān)系，并且此關(guān)系受到利率、土地-資本比、要素替代彈性等條件的影響。實(shí)證分析表明：土地資源作為一種生產(chǎn)要素，其使用數(shù)量的多少與城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的“量”的大小之間存在一種正相關(guān)的決定關(guān)系；土地資源作為一種發(fā)展要素，其使用數(shù)量的多少與城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的“質(zhì)”的高低之間存在一種負(fù)相關(guān)的表現(xiàn)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：土地資源；城市經(jīng)濟(jì)；可持續(xù)增長；CES生產(chǎn)函數(shù)；聯(lián)立方程系統(tǒng)

文章編號：2095-5960（2013）05-0089-09

；中圖分類號：F061.3，F(xiàn)293

；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

現(xiàn)代增長經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直面臨一個(gè)不容忽視的問題，即在自然資源有限性的約束下，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性。國外相關(guān)研究更多地是將土地資源作為固定變量，分析其對經(jīng)濟(jì)增長的影響決定關(guān)系（Nichols，1970；J. Wiley， 1975；Romer，2001；Gillham， 2002；Zhang， 2004）及其在經(jīng)濟(jì)增長模型中的動(dòng)態(tài)效率等問題（Ara，1961；Nichols，1970；MeCain，1970；Homburg & Phee1991）。國內(nèi)已有研究大多基于靜態(tài)模型考察土地資源對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響（豐雷、魏麗、蔣妍2008；楊志榮、靳相木、杜雪君、黃忠華等2009；李名峰2010）。此外，很多文獻(xiàn)關(guān)注在有限耕地資源條件下，我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長問題，但涉及土地資源對城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的影響卻研究甚少。

本文首先考察土地資源對城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的動(dòng)態(tài)影響效應(yīng)，重點(diǎn)剖析將土地資源納入生產(chǎn)函數(shù)后實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的條件，以及在實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的條件下，土地與資本、技術(shù)等要素間的內(nèi)在影響制約關(guān)系。其次，本文通過構(gòu)建聯(lián)立方程系統(tǒng)進(jìn)一步探究土地資源對我國城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的影響。

二、理論模型的構(gòu)建

假設(shè)土地資源是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中不可或缺的生產(chǎn)要素，并且其與資本、勞動(dòng)力等要素之間存在有限的可替代性。本文以CES函數(shù)為基礎(chǔ)考察土地資源對城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的動(dòng)態(tài)影響效應(yīng)。

（一） 關(guān)于生產(chǎn)

假設(shè)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)包含著n個(gè)企業(yè)，并且第i個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為CES生產(chǎn)函數(shù)形式，即：

（四）理論研究模型

根據(jù)上述假設(shè)，城市經(jīng)濟(jì)管理者將面臨下述問題，即在城市土地資源有限性的約束下，選擇社會(huì)消費(fèi)C和土地使用量T，使整個(gè)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的總的跨時(shí)效用達(dá)到最大化。具體可表述為：

（二）對技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)一步討論

（23）式表明要實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，技術(shù)進(jìn)步增長率應(yīng)大于城市經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中土地資源投入的減少率，且“大于”的程度受到城市經(jīng)濟(jì)中土地與資本間替代彈性、“土地-資本比”以及資本與土地在城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要程度即α等因素的影響。具體而言，如果資本對土地的替代彈性越大，所需技術(shù)進(jìn)步的增長率就越小；如果城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中資本對土地的替代性是有限的，那么保持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長需要以較快的技術(shù)進(jìn)步為前提。這從理論上證明了為什么那些土地資源相對稀缺的城市，其城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率通常要大于那些土地資源相對豐裕的城市。同時(shí)，（23）式還表明如果土地在城市經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中的重要程度越高，那么保持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長所需要的最低技術(shù)進(jìn)步水平就越高；而資本在城市經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中的重要程度越高，則保持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長所需要的最低技術(shù)進(jìn)步水平就越低。此外，單位土地的資本投入越多，那么保持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長所需的最低技術(shù)進(jìn)步水平就越高；反之則保持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長所需的最低技術(shù)進(jìn)步水平就低。

四、 基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論框架下的討論

根據(jù)（25）～（31）式的推導(dǎo)不難發(fā)現(xiàn)：若將土地資源作為內(nèi)生變量放入模型中，城市經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中的投入要素：資本、土地和技術(shù)，在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的條件下存在內(nèi)在的相互增長制約關(guān)系，并且這一關(guān)系受到利率、單位土地的資本投入量、資本和土地之間的替代彈性以及兩種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中的重要程度等因素的影響。具體而言，資本的增長率是由技術(shù)進(jìn)步的增長率和土地使用的增長率所決定的。技術(shù)進(jìn)步越快，資本就能獲得更多節(jié)約；而土地使用的增長將引致資本投入的同比例增長。因此，在可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長條件下，技術(shù)進(jìn)步不僅能夠?qū)崿F(xiàn)土地使用的集約化，同時(shí)也能實(shí)現(xiàn)資本使用的集約化。利率的上升、資本對土地替代彈性的增加、土地相對于資本的重要程度上升，以及單位土地資本投入量的提高都會(huì)引致所需資本投入的增長。

五、 土地資源對我國城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長影響的實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型的構(gòu)建

為了研究的需要，首先從現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、推動(dòng)力量等方面將“城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長”細(xì)分為城市化水平、工業(yè)化水平、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等四項(xiàng)內(nèi)容。在構(gòu)建聯(lián)立方程系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)估計(jì)，考察土地資源與城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長之間的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而分析土地資源對我國城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的影響效應(yīng)。

對于城市土地資源使用方程：所有解釋變量均通過了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明方程中各解釋變量對城市土地資源使用均存在著顯著的影響。城市化率、工業(yè)化率以及城市人口規(guī)模對于土地資源使用的彈性系數(shù)均為大于1的正值，說明城市化、工業(yè)化的發(fā)展以及城市人口規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了城市建設(shè)用地面積增加。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、城市交通條件的改善則有利于土地資源的集約化利用，進(jìn)而減緩城市建設(shè)土地面積的增長。

對于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長方程：解釋變量“城市建設(shè)用地面積”、“第二、三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力”通過了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，并且它們的彈性系數(shù)均為正值，說明土地資源和勞動(dòng)力要素對我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長具有顯著的影響意義。勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)大于1，表明勞動(dòng)力投入增加將帶來經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的顯著增長，這與我國以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相符。同時(shí)，土地資源對于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的彈性系數(shù)在0和1之間，這一方面表明經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長速度的大小并不依賴于土地資源供給的多少，過多地依賴于土地要素投入的“粗放式”城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長模式，并不能保證長期的城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長。另一方面，由于彈性系數(shù)顯著不為零，表明土地供給作為一種生產(chǎn)要素，其對城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長仍是不可或缺的。此外二、三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資的產(chǎn)出彈性出現(xiàn)負(fù)值，這與一般經(jīng)濟(jì)理論不符。這其中是否隱含了我國城市存在著嚴(yán)重的“投資過度”問題？地方政府普遍存在的“投資饑渴”是否已成為影響我國經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長的一個(gè)制約性因素，這值得我們深思。

對于城市化水平方程： “城市建設(shè)用地面積”的彈性系數(shù)大于1，說明城市用地面積增加是決定我國城市化水平的重要因素。然而，城市居民恩格爾系數(shù)對城市化率的彈性系數(shù)為負(fù)，這與我們的一般認(rèn)知不符。本文認(rèn)為其原因主要是：我國“城市居民”生活質(zhì)量與水平的提高對于“城市人口”同時(shí)存在兩個(gè)方面的效應(yīng)。“城市居民”生活質(zhì)量的提高會(huì)吸引越來越多的“農(nóng)村居民”進(jìn)入城市，這對于“城市人口”是一種正效應(yīng)。

另一方面，長期以來的“城市傾向化”政策，使我國“城市居民”相對于“農(nóng)村居民”①①根據(jù)王永欽、張晏、陳釗、陸銘撰寫的《十字路口的中國——基于經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的分析》一文，可將“城市居民”和“農(nóng)村居民”理解為我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下存在的兩個(gè)利益集團(tuán)，即“城市利益集團(tuán)”和“鄉(xiāng)村利益群體”。 具有更多談判地位和影響力，“城市居民”為保持并不斷提高其生活質(zhì)量，通過對作為“局內(nèi)人”的地方政府施加影響，形成農(nóng)村居民進(jìn)入城市以及轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘芯用竦慕?jīng)濟(jì)和制度障礙，限制了“農(nóng)村居民”向城市的流動(dòng)，這對“城市人口”是一種負(fù)效應(yīng)。本文的實(shí)證分析表明，我國“城市居民”生活質(zhì)量與水平的提高對于“城市人口”的負(fù)效應(yīng)是大于正效應(yīng)的。

此外，工業(yè)化率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市化水平的彈性系數(shù)均為負(fù)值，表明城市高工業(yè)化率以及第二、三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重上升，不僅不能使城市化水平提高，反而會(huì)帶來城市化水平的降低。我們給出的解釋是：城市工業(yè)化以及第二、三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展使我國城市化發(fā)展出現(xiàn)城市人口的“郊區(qū)化”傾向。相對低廉的城郊土地開發(fā)與利用成本，使新興發(fā)展的工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)不斷向城郊邊緣擴(kuò)展，進(jìn)而延伸至鄉(xiāng)村，這使第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與城市人口規(guī)模增長間的關(guān)系變得不再密切。同時(shí)，最近幾年農(nóng)村新型工業(yè)化的發(fā)展以及由經(jīng)濟(jì)、制度障礙帶來的“入城難”，進(jìn)一步促使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與城市化發(fā)展之間表現(xiàn)出一種負(fù)相關(guān)的關(guān)系。

對于工業(yè)化水平方程：估計(jì)結(jié)果中，固定資產(chǎn)投資對工業(yè)化水平的彈性系數(shù)為正值，這與一般經(jīng)濟(jì)理論相符。然而土地資源、勞動(dòng)力投入以及技術(shù)進(jìn)步水平對工業(yè)化水平的彈性系數(shù)則均為負(fù)值，這需要做出必要的經(jīng)濟(jì)解釋。由于近些年來，我國的工業(yè)用地成本、勞動(dòng)力成本以及工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化的支出日益上升，且上升的速度快于工業(yè)本身的價(jià)值增長幅度，因此導(dǎo)致了土地資源使用、勞動(dòng)力投入以及技術(shù)進(jìn)步水平的增長與工業(yè)化水平的增長之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)的關(guān)系。這表明，我國工業(yè)生產(chǎn)的價(jià)值創(chuàng)造能力相對于其生產(chǎn)成本而言是較低的，這與我國在世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈中處于“微笑曲線”低端的現(xiàn)實(shí)相符。

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方程：在估計(jì)結(jié)果中，城市建設(shè)用地與勞動(dòng)力投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的彈性系數(shù)為負(fù)值。其原因可解釋為：在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中如果增加土地與勞動(dòng)力的投入勢必會(huì)對資本與技術(shù)的投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整則更多地依賴于資本和技術(shù)。因此，在土地和勞動(dòng)力使用成本日益增長的條件下，土地和勞動(dòng)力要素投入的增加不僅不能對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生積極影響，反而會(huì)對其帶來抑制性作用。

六、主要研究結(jié)論

通過基于CES生產(chǎn)函數(shù)模型的理論研究，本文認(rèn)為：在土地資源有限的剛性約束下，沒有技術(shù)進(jìn)步的城市經(jīng)濟(jì)增長將是不可持續(xù)的；技術(shù)進(jìn)步支持城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的實(shí)現(xiàn)條件是技術(shù)進(jìn)步的增長率大于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中土地投入的減少率；若將城市土地作為內(nèi)生變量放入模型中，可看到在實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)的條件下，資本、土地和技術(shù)存在內(nèi)在的相互增長制約關(guān)系，即資本的增長率是由技術(shù)進(jìn)步的增長率和土地利用的增長率所決定的。同時(shí)，資本、土地和技術(shù)內(nèi)在的相互增長制約關(guān)系受到了利率、單位土地的資本投入量、資本和土地之間的替代彈性以及兩種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中的重要性程度等因素的影響。

通過基于聯(lián)立方程模型的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析，本文形成的主要研究結(jié)論是：一方面，土地資源對于城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展所涉及的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長、城市化、工業(yè)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等四個(gè)方面均存在顯著的影響效應(yīng)，并且土地資源的使用數(shù)量對于城市化和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長的影響為正向效應(yīng)，而對于工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響為負(fù)向效應(yīng)。據(jù)此本文認(rèn)為，作為生產(chǎn)要素的土地，其使用數(shù)量的多少與城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的“量”的大小之間存在一種正相關(guān)的決定關(guān)系；而作為發(fā)展要素的土地，其使用數(shù)量的多少與城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的“質(zhì)”的高低之間存在著一種負(fù)相關(guān)的表現(xiàn)關(guān)系。

另一方面，城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展涉及的城市化、工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)對我國土地資源使用帶來顯著的影響，并且城市化和工業(yè)化的發(fā)展將導(dǎo)致城市建設(shè)用地?cái)?shù)量的迅速增長，表明我國的城市化與工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程仍處在加速發(fā)展期，尚未形成較為穩(wěn)定的城市土地利用結(jié)構(gòu)；而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升則對城市建設(shè)用地?cái)?shù)量存在負(fù)的影響效應(yīng)，表明長期穩(wěn)定的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展將有利于城市土地資源從“粗放型的規(guī)?；谩毕颉凹s型的效率化利用”轉(zhuǎn)變。

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