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科研用地評估方法范文第1篇

【摘要】傳統(tǒng)舊城區(qū)控制性詳細規(guī)劃經(jīng)濟性研究方法不能體現(xiàn)新舊城區(qū)在具體規(guī)劃中的差異。在新型城鎮(zhèn)化背景下，需要對舊城區(qū)控制性詳細規(guī)劃經(jīng)濟性分析方法予以重視，在方案全過程中進行經(jīng)濟性動態(tài)評估，差別考慮特殊地區(qū)的效益以及采取經(jīng)濟模型進行量化分析。

關(guān)鍵詞 舊城區(qū)；控制性詳細規(guī)劃；經(jīng)濟性

【作者簡介】申翔，江蘇省城市規(guī)劃設(shè)計研究院副總規(guī)劃師，高級城市規(guī)劃師，國家注冊城市規(guī)劃師。

一、引言

國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃出臺后，以人為本、存量挖潛將成為城鄉(xiāng)規(guī)劃中的重要內(nèi)容。與新區(qū)不同，城市舊區(qū)不僅是傳統(tǒng)文化與風俗展現(xiàn)區(qū)域，同時也是大量人口與舊建筑的匯集地區(qū)。在城市管理上，舊區(qū)與新區(qū)也有差別，如《城市居住區(qū)規(guī)劃設(shè)計規(guī)范》（GB50180-93） 中明確規(guī)定，舊區(qū)改建項目中的新建住宅日照標準可酌情降低。可以預(yù)見的是，隨著國家新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的加快及其帶來的土地等資源方面的把控力度將加大，長期以來以增量為主的規(guī)劃將逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐源媪客跐摶虼媪颗c增量并重的規(guī)劃，因此舊區(qū)發(fā)展在未來城鄉(xiāng)規(guī)劃中的地位將越來越重要，如何實現(xiàn)舊區(qū)存量挖潛與提升也是城鄉(xiāng)規(guī)劃與管理中必須面對的問題。控制性詳細規(guī)劃作為城鄉(xiāng)規(guī)劃實施與建設(shè)的基本依據(jù)，不僅需要有效布局各類用地，更需要高效使用土地資源，提高資源的經(jīng)濟效益。由于以往新區(qū)規(guī)劃中主要是大量空地，開發(fā)成本極低，而且涉及社會因素也較少，而舊區(qū)規(guī)劃則需要關(guān)注如何進一步通過改造使其土地效益得到釋放，同時也必須充分考慮舊區(qū)原有的傳統(tǒng)及文化不被削弱，因此，如何使舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃具有一定經(jīng)濟性是新背景下城鄉(xiāng)規(guī)劃需要解決的問題。

二、傳統(tǒng)技術(shù)方法分析

（一） 現(xiàn)有技術(shù)方法

1.投入—產(chǎn)出法。指在地價水平等開發(fā)成本既定的情況下，通過地塊開發(fā)總投入與總產(chǎn)出效益的比較分析來估算地塊開發(fā)的合理容積率的方法，即地塊開發(fā)的總成本+開發(fā)利潤=地塊開發(fā)的總收入。

（1） 假設(shè)前提。第一，土地利用最優(yōu)原則。指在土地利用達到最優(yōu)化、最充分的狀況下進行評估。第二，估價最不利原則。指在效益分析中，盡量從最不利的角度出發(fā)，以確保盈利的可靠性。第三，完全市場原則。指在效益分析中，假定房地產(chǎn)市場發(fā)育完善。第四，假定開發(fā)原則。假設(shè)規(guī)劃可以得到實施。

（2） 基本內(nèi)容。第一，成本，主要包括P1—購地費用(元/平方米)；P2—拆遷補償費(含安置費，元/平方米，一般已轉(zhuǎn)換為單位土地面積上的費用)；P3—土地綜合配套費(元/平方米)；P4—建安費(元/立方米)；P5—經(jīng)營管理費(元/平方米)；P6—投資方向調(diào)節(jié)稅(元/平方米，一般已轉(zhuǎn)換為單位土地面積上的費用)；P7—不可預(yù)見費用。第二，國家法定利潤r。第三，收益，通過銷售實現(xiàn)，X—售價。第四，計算方法。(P1S+P2S+P3S+P4S·FAR+P5S+P6S)(1+r)=XS·FAR，F(xiàn)AR即開發(fā)地塊容積率。公式變形整理為：FAR=(P1+P2+P3+P5+P6) (1+r)/X-P4(1+r)。可以看出，在開發(fā)成本既定的情況下，F(xiàn)AR實際上是一個關(guān)于利潤r的遞增函數(shù)，表明在純市場狀態(tài)下，開發(fā)商可能會為追求經(jīng)濟利益的最大化而不斷增加開發(fā)強度。同時，從公式中也可看出，如果土地成本與拆遷成本增加，同樣會促使開發(fā)商提高地塊開發(fā)容積率。

（3） 特點。第一，研究對象的主體是投資者，在市場經(jīng)濟條件下實際就是開發(fā)商，因此其研究的過程實際是開發(fā)商的投資操作；第二，采用單純的市場研究方法，強調(diào)的是經(jīng)濟利益的最大化，不考慮公共利益，效益的出發(fā)點來自開發(fā)商的私人行為；第三，計算的是最小經(jīng)濟容積率，即達到一個怎樣的開發(fā)強度才能保證開發(fā)者有利可圖，若低于該值，則市場開發(fā)行為不成立，需要政府行為的介入或政策的調(diào)節(jié)與保障。

2.公共設(shè)施不同營銷法。指城市政府在公共設(shè)施的開發(fā)運營中，通過不同方式來實現(xiàn)相對最優(yōu)的公共設(shè)施經(jīng)營效益，通過比較得出公共設(shè)施地塊開發(fā)的合理容積率，即在多種開發(fā)行為模式下，哪種方式將使地塊開發(fā)獲得最優(yōu)的經(jīng)濟效益。

（1） 假設(shè)前提。第一，符合投入—產(chǎn)出法的基本前提；第二，存在短期效益與長期效益，而且長期效益是可以累積的，不受外部市場影響；第三，所有行為與開發(fā)效益都存在于一個長期穩(wěn)定的過程中，開發(fā)與經(jīng)營行為是連續(xù)的；第四，以一個假定的既定容積率開發(fā)，同時由政府進行基礎(chǔ)設(shè)施、開放空間建設(shè)。

（2） 基本內(nèi)容。模式1：自建自銷。為短期收益，由政府完成拆遷工作，建房出售，同時收取稅金對城市建設(shè)進行貼補。計算方法為，收益=總銷售收入－投資成本，其中投資成本包括土地費用、拆遷費用、建筑開發(fā)費用等，總銷售收入為建筑售價，計算方法同于投入—產(chǎn)出法，以此來估算最終的經(jīng)濟收益。模式2：自建招租。為長期收益，由政府完成拆遷工作，自行建房招商，收取租金，同時收取稅金對城市建設(shè)進行貼補。計算方法為收益=總租金收入－投資成本，其中總租金收入是指一段年限內(nèi)的租金收入，每年租金不變，投資成本與模式1相同，根據(jù)計算可以估算出在第幾年可實現(xiàn)贏利，以及不同租期內(nèi)的總收益。模式3：出讓土地，不參與建設(shè)。為短期收益，由政府完成拆遷工作，進行土地出讓，不參與建設(shè)，同時收取稅金對城市建設(shè)進行貼補。計算方法為收益=土地出讓收入－投資成本，其中土地出讓收入為土地出讓價格×土地面積，投資成本只包括土地征用與拆遷費。一般三種模型中，自建自銷一次性收益最大，但成本最高；自建招租一次性收益較少，但累計收益較高；出讓土地投入成本最低。所以當政府有相當經(jīng)濟實力時，推薦模式1與模式2，當政府經(jīng)濟實力有限時可考慮模式3。另外開發(fā)經(jīng)營的土地面積越大，越適合模式1或模式3，面積越小，越適合模式2。當設(shè)計的容積率越大時，越適合模式1，容積率越小時，越適合模式2。

（3） 特點。一是研究對象主體是城市政府，不涉及私人或企業(yè)運作問題；二是通過比較不同開發(fā)營銷模式，確定一個最具有經(jīng)濟效益的開發(fā)行為，并提供給政府作為實施參考；三是其方法并不追求某一模式下有多少經(jīng)濟效益，而是使規(guī)劃設(shè)計可以得到更有經(jīng)濟性的實施方法。

（二） 主要問題討論

1.與新區(qū)研究方法相似，缺乏針對性。首先，所有的理論方法都來自于完全市場狀態(tài)下，借鑒的是房地產(chǎn)開發(fā)的投資效益估算法，其弊端在于不考慮舊城區(qū)與新城區(qū)開發(fā)建設(shè)的差異性，一律以市場效益來替代；其次，由于過多地考察單一行為的經(jīng)濟性，與復(fù)雜的城市發(fā)展的契合度并不高，不能得到針對舊城區(qū)的開發(fā)方式；再次，計算或評估的經(jīng)濟強度實際沒有新舊城區(qū)差別，大多是保證經(jīng)濟利益的最低容積率。

2.過于注重微觀探討，缺乏適應(yīng)性。首先，城市規(guī)劃本身是維護公共利益，強調(diào)的是對城市開發(fā)建設(shè)的整體策劃與統(tǒng)籌設(shè)計，簡單地將規(guī)劃經(jīng)濟性等同于單個地塊開發(fā)效益之和，顯然有悖于復(fù)雜的城市建設(shè)與開發(fā)效益并不等同于簡單的地塊開發(fā)效益總和的常識；其次，常規(guī)方法對經(jīng)濟性解釋具有偏差，微觀個體的經(jīng)濟效益屬于私人效益，但宏觀城市規(guī)劃的經(jīng)濟性實際是公共利益的體現(xiàn)，所以城市規(guī)劃的經(jīng)濟性首先是公共利益的保障，并兼顧具體市場行為者的私人利益，顯然常規(guī)方法并不能很好地適應(yīng)城市開發(fā)行為；再次，方法評估實際是對規(guī)劃的靜態(tài)評價，而規(guī)劃的實施和實現(xiàn)卻是一個長期的動態(tài)過程，所以即使通過評估說明規(guī)劃具有經(jīng)濟性，也不能有效地說明在一個動態(tài)過程中規(guī)劃確實具有經(jīng)濟性。

3.沒有體現(xiàn)舊城開發(fā)特點，缺乏指導(dǎo)性。我國目前實際城市建設(shè)新舊城區(qū)各具特色。一方面，由于我國人多地少，大部分舊城區(qū)人口密度與建筑密度都較高，因此舊城區(qū)的開發(fā)更新更強調(diào)對人居環(huán)境的改善和提高，所以大都采取降低建筑密度，疏解居住人口的建設(shè)模式，同時又希望能夠維持和保護舊城區(qū)原有的機理和格局，舊城區(qū)的開發(fā)強度不會太高。另一方面，新城區(qū)的開發(fā)往往是城市政府公共財政來源的重要部分，同時考慮到節(jié)約用地，所以新城區(qū)的開發(fā)經(jīng)常是較高強度。而根據(jù)目前的經(jīng)濟分析方法得到的結(jié)果卻正好相反。由于舊城區(qū)的土地成本和拆遷成本較高，因此舊城區(qū)開發(fā)更新中應(yīng)該具有更高的開發(fā)強度，而新城區(qū)由于土地成本與拆遷成本遠遠低于舊城區(qū)，所以開發(fā)強度反而低。顯然，常規(guī)方法似乎沒有考慮到我國舊城開發(fā)的現(xiàn)實，按此理論我國舊城規(guī)劃將形成高樓林立的局面。

4.不是方案全過程的動態(tài)校核，缺乏科學性。當前的常規(guī)方法實際上都是在規(guī)劃方案形成后，對規(guī)劃進行的一些特定量化評價，這往往成為“馬后炮”。因為根據(jù)參數(shù)與變量的設(shè)定不同，同一規(guī)劃方案在相同的經(jīng)濟評估方法下，卻可能有不同的結(jié)論，而這時規(guī)劃是否具有經(jīng)濟性，則完全取決于規(guī)劃者的需要了。這樣一來，規(guī)劃的經(jīng)濟性就成為可調(diào)節(jié)的、迎合實際需要的手段，本身就不具有科學性，更不能保證規(guī)劃的科學性。經(jīng)濟性評價應(yīng)和城市設(shè)計一樣，貫穿于規(guī)劃的全過程，是規(guī)劃設(shè)計中不可缺少的重要內(nèi)容。通過全過程的動態(tài)校核，才能保證規(guī)劃的科學合理，并具有經(jīng)濟性。

三、經(jīng)濟性框架研究

（一） 方案編制——全過程的動態(tài)校核模型與新區(qū)控制性詳細規(guī)劃編制不同的是，舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃顯得更為復(fù)雜些。一是舊區(qū)內(nèi)存在大量建設(shè)用地，這些用地在規(guī)劃中又有保留、轉(zhuǎn)換性質(zhì)、拆除等各種規(guī)劃措施；二是舊區(qū)用地存在復(fù)雜的地籍與產(chǎn)權(quán)問題，這對規(guī)劃編制的合理性與經(jīng)濟性有很大影響；三是存在一些諸如“城中村”等涉及社會問題的用地；四是存在歷史文化街區(qū)或歷史地段等特殊的以保護為主的地區(qū)。因此，在舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃編制中應(yīng)特別強調(diào)編制過程中的動態(tài)校核，主要工作應(yīng)包括摸清地塊現(xiàn)狀容積率與宗地使用權(quán)剩余年限；比較現(xiàn)狀用地類別與規(guī)劃用地類別的市場價差；地塊現(xiàn)狀區(qū)位與通過加密路網(wǎng)或并塊開發(fā)等措施而改善條件的比較分析；公共設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施配套和環(huán)境條件(主要是綠地)、交通可達性改善對房地產(chǎn)價格的影響，在以上分析的基礎(chǔ)上，進行容積率綜合調(diào)控(張泉，2008)。因此，建立動態(tài)校核模型的基礎(chǔ)是采取地塊容積率，以容積率為重點對控規(guī)方案進行經(jīng)濟性的校核。

1.假設(shè)條件。由于舊區(qū)中存在大量不能直接采取經(jīng)濟模型量化的用地，如歷史地段保護、“城中村”改造等，因此校核模型只針對可以獲取經(jīng)濟效益的用地，同時不考慮地塊建設(shè)中可能的市場行為，全部采取統(tǒng)一的成本與收益計算，即相同性質(zhì)和地價條件下的用地具有相同的成本與收益計算法則。在該假設(shè)前提下，由于成本與收益計算原則被固定，因此地塊的經(jīng)濟容積率將主要取決于將來的售價。如在拉薩市中心片區(qū)控制性詳細規(guī)劃中，不同性質(zhì)地塊的經(jīng)濟容積率分析表明，除非售價不同，否則同級別同類型的用地經(jīng)濟容積率完全一樣。

2.改善經(jīng)濟性的方法。一是增加面積。適用于相鄰地塊且性質(zhì)相同的多個地塊，其共同特征是由于面積較小、邊界不規(guī)則從而導(dǎo)致容積率難以達到要求，可采取歸并為一個地塊的方法，使其面積增加，用地完整，提高用地容積率。二是性質(zhì)提升。適用于居住、工業(yè)等容積率不高的用地，可以采取轉(zhuǎn)換為商業(yè)等服務(wù)設(shè)施用地，從而提高開發(fā)容積率。三是改善區(qū)位。適用于交通可達性較差的用地，可采取增加道路面積與路網(wǎng)密度等方法，改善用地交通條件，促使用地價值提升。四是設(shè)施配套。本方法主要是在用地內(nèi)外增加服務(wù)設(shè)施配套。對于較大用地，可增加內(nèi)部服務(wù)配套要求；對于較小用地，自身不能采取配套，但可在周邊規(guī)劃服務(wù)設(shè)施，改變外部環(huán)境。五是環(huán)境美化。主要是進行綠化環(huán)境建設(shè)，首先是提高用地內(nèi)的綠化率，其次是在外部增加綠地或景觀綠帶等。

需要說明的是經(jīng)濟分析是控制性詳細規(guī)劃編制中一個重要理念，應(yīng)當貫徹于方案編制的始終。地塊的經(jīng)濟性分析是為定量的測算方案提供可操作性和合理性依據(jù)，增強地塊經(jīng)濟性的方法（增加面積、性質(zhì)提升、改善區(qū)位、設(shè)施配套、環(huán)境美化等） 也不是單一使用的，往往是多種方法的綜合，同時，也受到規(guī)劃方案設(shè)計意圖的制約。因此，方案的調(diào)整是個綜合的動態(tài)的過程。

（二） 總體評估——開發(fā)經(jīng)濟效益模型

動態(tài)校核模型考量的是方案編制過程中用地經(jīng)濟性，但由于前提是具有實際開發(fā)中的經(jīng)濟效益，這實際上就摒除了許多不能直接采取經(jīng)濟評估的用地，而此類用地恰恰大量存在于舊區(qū)。因此，在舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃中，通過動態(tài)校核后規(guī)劃方案，實際上并一定不具備規(guī)劃的經(jīng)濟性，這里還涉及到方案整體經(jīng)濟性評估?？梢越⒁粋€開發(fā)經(jīng)濟效益模型，該模型的特征是一個累計效益模型。其基本方法是根據(jù)舊區(qū)規(guī)劃形成的不同區(qū)域，如歷史地段、特定意圖區(qū)或其他分區(qū)，采取劃分“管理單元”的做法。各管理單元采取的建設(shè)策略有所不同，但可以采取統(tǒng)一的建設(shè)標準，如公共設(shè)施單位成本、綠化與基礎(chǔ)設(shè)施成本等，這樣可以通過管理單元的經(jīng)濟收益累加，來評估整體的經(jīng)濟性。

1.假設(shè)條件。不考慮外來資本的介入，開發(fā)收益或成本只在本區(qū)域內(nèi)發(fā)生，并由政府進行基礎(chǔ)設(shè)施、重大公共設(shè)施和開放空間建設(shè)。同時地價按平均值估算，政府收益完全來自土地出售。

2.投入產(chǎn)出核算基準。投入核算基準主要是建設(shè)用地范圍內(nèi)的大型建設(shè)項目進行分類投資估算，包括城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目和重大公共設(shè)施項目兩類。城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目有道路、綠地、橋梁、水廠等，主要由政府投資；重大公共設(shè)施類和公益性公共設(shè)施類項目有城市行政辦公用地、文化娛樂用地、體育用地、醫(yī)療衛(wèi)生用地、教育科研用地等。產(chǎn)出核算基準。政府性收益的來源主要有土地出讓金、土地綜合配套費以及一些政府性稅費，主要考慮可供出讓土地的土地出讓金的收取。

通過上述兩項核算，管理單元的收益=產(chǎn)出－投入，則總的經(jīng)濟效益評估為Σ（產(chǎn)出－投入）。

（三） 地塊評估——經(jīng)濟容積率模型

控規(guī)編制中，容積率不僅是土地使用強度控制指標中最為核心的內(nèi)容，也是地塊實際操作中政府與開發(fā)商最為關(guān)注的內(nèi)容。通過土地的投入產(chǎn)出分析可以檢驗開發(fā)強度是否合理，為規(guī)劃確定容積率等控制指標提供定量分析依據(jù)，增強了規(guī)劃的科學性。舊區(qū)的地塊經(jīng)濟容積率評估相對復(fù)雜，因為舊區(qū)的建設(shè)開發(fā)行為與新區(qū)相比具有很多新特點。一是存在大量的拆遷或建筑改善等問題，這意味著即使兩個性質(zhì)完全相同、區(qū)位一致、面積沒有差別的用地也可能由于拆遷量的不同而導(dǎo)致開發(fā)的經(jīng)濟容積率不同；二是舊區(qū)有許多用地即使采取了改善經(jīng)濟性的方法，也不一定能達到經(jīng)濟容積率的要求，這是因為這類用地可能還有其他比純經(jīng)濟效益更為重要的效益要求，這就要求通過其他地塊的收益來轉(zhuǎn)移補償；三是舊區(qū)建設(shè)中涉及大量現(xiàn)有建筑的更新，不同的建筑類型與更新方式會帶來不同的開發(fā)成本，這也直接影響具體地塊的經(jīng)濟容積率。

1.假定條件。土地市場均以一級市場出讓考慮，不考慮轉(zhuǎn)讓的情況，根據(jù)土地出讓情況大體確定土地價格。同時土地的開發(fā)規(guī)模以地塊為開發(fā)單元，不考慮“捆綁開發(fā)”等形式。

2.計算方法。最低經(jīng)濟容積率的計算可采用如下公式：FAR=(P1+P2+P3+P5)×(1+R)／[S－P4(1+R)]。

其中，P1為土地出讓基準地價；P2為拆遷費（含安置費）；P3為土地綜合配套費；P4為建安費；P5為開發(fā)間接費用和其他稅費；R為法定利潤；S為銷售價格。

根據(jù)上述公式，則利潤R=1-S·FAR／(P1+P2+P3+P4·FAR+P5)，以此可計算在許可條件下，一些地塊能夠獲取的超額利潤。一旦形成超額利潤，則可以實現(xiàn)特殊地塊的“轉(zhuǎn)移補償”，這也是舊區(qū)開發(fā)中重要的經(jīng)濟手段。

四、結(jié)語

（一） 加強方案過程中的經(jīng)濟性評估分析與新區(qū)不同，舊城區(qū)由于涉及到大量現(xiàn)有用地的調(diào)整，因而必然與復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)和地籍等問題聯(lián)系在一起。如果在規(guī)劃方案的形成過程中，不加強經(jīng)濟性評估，不予以動態(tài)校核，就不可能保證規(guī)劃的科學合理。動態(tài)的評估一是對用地邊界和產(chǎn)權(quán)進行經(jīng)濟分析，保證土地出讓基本條件的成立；二是進行容積率等基本指標經(jīng)濟評估，保證土地出讓可以實現(xiàn)；三是對用地規(guī)劃進行經(jīng)濟分析，對缺乏經(jīng)濟性的地方通過經(jīng)濟手段來優(yōu)化。

（二） 關(guān)注不同類型地區(qū)的規(guī)劃效益

舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃的效益分析應(yīng)區(qū)別對待。一是特定意圖區(qū)，指因城市景觀、城市特色、自然和歷史風貌等需要提出特殊規(guī)劃控制和規(guī)劃編制要求的區(qū)域。其中城市歷史文化保護地段等人文特色風貌區(qū)應(yīng)重點體現(xiàn)規(guī)劃的社會效益，以自然風貌為主的景觀更新改造區(qū)域則更強調(diào)環(huán)境效益。二是一般地區(qū)，如農(nóng)民安置、居民的拆遷安置與回遷等地區(qū)應(yīng)以社會效益為主，兼顧經(jīng)濟效益，其他無特殊要求的地區(qū)則以經(jīng)濟效益為主。因此，舊區(qū)控制性詳細規(guī)劃需要對類型進行區(qū)分，進行綜合效益分析，并重點體現(xiàn)需要體現(xiàn)的規(guī)劃效益。

（三） 構(gòu)建普適模型，提供實施建議

經(jīng)濟分析的首要前提是構(gòu)筑一個具有普適意義的經(jīng)濟模型，且模型應(yīng)以研究城市公共利益為主，開發(fā)的行為方式是盡可能提供公共利益，并能考慮到微觀市場開發(fā)的私人利益。模型的基本特點，一是較為簡單、容易應(yīng)用，考察的是狹義的經(jīng)濟性；二是能為規(guī)劃提供具有支撐意義的理論參考，如近期開發(fā)內(nèi)容、開發(fā)時序安排、不同類型地段和用地的市場操作手段等，重要的不是說明在規(guī)劃指標體系下究竟能實現(xiàn)多少經(jīng)濟利益，而是在指標體系控制下，能否使規(guī)劃實施擁有一個合理的途徑。

參考文獻

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科研用地評估方法范文第2篇

關(guān)鍵詞：工程項目，項目風險管理，模糊灰色綜合評價

中圖分類號：TL364+.5 文獻標識碼：A 文章編號：

隨著社會的快速發(fā)展，工程項目建設(shè)特別是商住小區(qū)項目建設(shè)進入高速增長期，建設(shè)項目風險復(fù)雜程度也越來越高，不僅涉及面廣，而且各參與主體之間的互相影響也使得項目管理愈加復(fù)雜。再加上建設(shè)工程項目所處外部環(huán)境的不確定性，使得建設(shè)風險不斷增加。工程項目風險管理就是運用一整套風險管理體系、手段和方法，為保證和提高工程風險管理所進行的系統(tǒng)管理活動。人們越來越清醒地意識到，有效的風險管理，能使工程項目在能夠承受的風險水平之下，謀求盡可能高的收益，或?qū)⒁欢ǖ氖找骘L險程度降至最低。本文基于模糊灰色理論，結(jié)合實踐應(yīng)用，針對明泰江海新城項目作出風險識別，并建立風險管理評價模型，促使工程項目風險綜合評估進一步優(yōu)化。

1工程項目風險管理評價與模糊灰色綜合評價的理論基礎(chǔ)

風險管理是指在對風險的不確定性及可能性等因素進行考察、預(yù)測、收集分析的基礎(chǔ)上，制定出包括衡量風險、識別風險、積極管理風險、妥善處理風險及有效處置風險所致?lián)p失等一整套系統(tǒng)而科學的管理方法。項目風險管理可分為風險識別、風險應(yīng)對、風險規(guī)劃、風險評價、風險估計、風險監(jiān)控6個環(huán)節(jié)。

而模糊綜合評價的方法測定項目風險，不是對某一風險的大或小做出絕對的評價，而是綜合主要影響因素確定項目風險大小的隸屬程度，也就是說對項目風險評價不是用一個數(shù)值，而是用風險評定集上的一個模糊子集進行表達。

灰色系統(tǒng)理論經(jīng)過20年的發(fā)展，已基本建立起一門新興的結(jié)構(gòu)體系，其研究內(nèi)容主要包括：灰色系統(tǒng)建模理論、灰色系統(tǒng)控制理論、灰色關(guān)聯(lián)分析方法、灰色預(yù)測方法、灰色規(guī)劃方法、灰色決策方法等。 本文主要用到灰色系統(tǒng)建模理論及灰色數(shù)列預(yù)測。

工程項目風險管理評價是一個多指標多層次的問題，有很多影響因素，而且大多是模糊的和灰色的，可以用模糊灰色理論構(gòu)建綜合評價模型對項目風險進行評價。

2 以明泰江海新城為例的基于模糊灰色理論的工程項目風險管理評價

2.1項目簡介

明泰江海新城項目定位為江中地區(qū)頂級城市綜合體，規(guī)劃物業(yè)類型涵蓋高端住宅、大型商業(yè)中心、商業(yè)街、甲級寫字樓、星級酒店。該項目規(guī)劃用地面積333724平方米，建設(shè)用地面積為267443平方米；規(guī)劃總建筑面積近94萬平米，其中商業(yè)建筑面積達66860平方米；規(guī)劃總戶數(shù)為5486戶，規(guī)劃總?cè)丝跒?9201人，現(xiàn)已動工開發(fā)建設(shè)。

2.2項目風險因素識別

明泰江海新城風險評估決策階段，需要考慮整個項目運作期內(nèi)的所有風險因素。因此這一階段的項目風險識別，需要對信息的搜集和調(diào)研投入更大的精力，并更多地借助相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗。在風險識別技術(shù)方面，對于投入產(chǎn)出風險、環(huán)境風險等可采用情景分析法、影響圖法、核查表法、因果圖法等進行識別；對于明泰江海新城項目總進度風險、總體功能質(zhì)量風險等，可以運用流程圖分析法（CPM）、事故樹分析法等來進行識別。

限于本文的篇幅及各因素層級劃分的偏差較大等原因，故本文則只涉及所識別出的五類主要風險，即人的因素、材料因素、技術(shù)因素、財務(wù)因素、環(huán)境因素。

項目風險評價流程

在項目風險評價過程中，首先要利用綜合測度模型評價項目的總體風險，同時還要充分利用綜合測度模型的功能，盡可能地發(fā)揮綜合測度模型的全面分析作用，將每一大類及下屬風險因子的風險重要程度計算出來并作排序處理，為風險的防范、監(jiān)控及處理提供依據(jù)。項目風險流程圖如圖所示：

2.4基于灰色系統(tǒng)原理的模型建立

表2-1 明泰江海新城項目影響因素的原始數(shù)據(jù)

確定參考數(shù)據(jù)列

以該地區(qū)影響因素總數(shù)為參考數(shù)據(jù)列，表示為：

其余五個因素作為比較數(shù)據(jù)列，可以分別表示為：

2.4.2確定參考數(shù)據(jù)列無量綱化處理

無量綱的目的是便于在不同量綱，不同數(shù)量級之間進行比較。本文采用初值化進行無量綱處理，即對每一列數(shù)據(jù)都用數(shù)列的第一個值去除，得到六個新的數(shù)列，如表2-2所示：

表2-2 無量綱化處理后的數(shù)據(jù)

計算參考數(shù)據(jù)列與比較數(shù)據(jù)間差的絕對值

計算結(jié)果如表2-3所示：

表2-3 參考數(shù)據(jù)列與比較數(shù)據(jù)列差的絕對值

2.4.3求關(guān)聯(lián)系數(shù)

例如：，其余依次計算，關(guān)聯(lián)系數(shù)結(jié)果如表4-4所示。

表2-4 關(guān)聯(lián)系數(shù)

2.4.4計算關(guān)聯(lián)度

例如：

同理

表2-5 影響因素評價的原始數(shù)據(jù)

原始數(shù)據(jù)生成處理

對原始數(shù)列做得到一次累加生成數(shù)列，其中：

所以

{(t)}={1867，3754，5295，6628，7955，9O42}

構(gòu)造數(shù)據(jù)矩陣和數(shù)據(jù)向量

數(shù)據(jù)矩陣：

得到數(shù)據(jù)向量后，求得系數(shù)向量：

建立預(yù)測模型

一階單變量線性動態(tài)模型的一般形式：

模型求解并得到預(yù)測結(jié)果

將上面的結(jié)果代入，解這個微分方程，得到時間響應(yīng)函數(shù)：

當t=7時，即通過此模型對該公司下一個即第七個施工項目影響因素總數(shù)預(yù)測為1249。

模型的精度檢驗

模型檢驗一般采用后殘差檢驗、殘差大小檢驗和關(guān)聯(lián)度檢驗，本文采用后殘差檢驗。首先根據(jù)模型求解的結(jié)果求統(tǒng)計特征量：均值：

將值和值對照表2-6以確定模型精度等級。指標和是后驗差檢驗的兩個重要指標。指標越小越好，越小表示越大而越小。打表示原始數(shù)據(jù)方差大，即原始數(shù)據(jù)離散程度大。小表示參訪查小，即殘差離散程度小。小就表明盡管原始數(shù)據(jù)很離散，兩個模型所得計算值與實際值之差并不太離散。

表2-6預(yù)測模刑精度檢驗

本例中的一些指標值如下均值：1506，方差=107896．56，殘差均值=2．8，殘差方差=10589．76，后驗差比值C=S2／S1=0．313 0．95，所以本模型預(yù)測精度為好，預(yù)測值可信。

預(yù)測結(jié)果分析

明泰江海新城項目模擬第七個施工項目的預(yù)測值為1249，與實際數(shù)據(jù)1312起相差不遠，這說明所建立的灰色預(yù)測模型的精度還是比較好的。一般地講，己知六個以上原始數(shù)據(jù)，就可以建立具有較好精度的灰色預(yù)測模型，這是其他方法所無法比擬的。

另一方面，雖然根據(jù)此灰色模型所得出的預(yù)測值與實際值相差不遠，但是還有一定差距；如果數(shù)據(jù)采用的再多一些，該模型的精度將會更好。從表中的統(tǒng)計數(shù)值和預(yù)測的結(jié)果來看，明泰江海新城項目施工質(zhì)量總體呈下降趨勢，這說明明泰江海新城項目風險在上升，應(yīng)予以警惕，做好管理。

3結(jié)論

由于任何一種創(chuàng)新在研制之初不可能預(yù)測其未來，到時能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力還面臨著諸多不確定因素。因此，在該領(lǐng)域投資其高收益是與高風險相伴而行的。明泰江海新城項目的開發(fā)風險，需要在項目管理的過程中對其進行嚴格的風險管理。

本文得到的初步結(jié)論總結(jié)如下：

（1）在積極借鑒他人研究成果的基礎(chǔ)上，針對項目作出風險因素識別，層次分明、歸類合理、能較好反映項目的狀況。

（2）灰色系統(tǒng)理論對項目整體風險進行綜合評估，尤其適用于存在多風險因素和多措施權(quán)衡的新技術(shù)應(yīng)用項目。通過灰色系統(tǒng)理論構(gòu)造矩陣、將數(shù)值帶入公式，經(jīng)過一致性校驗計算得出每項風險因素或每項措施對項目影響的相對權(quán)值，從而進行優(yōu)先排序。

文章的實踐過程，對于進行項目風險綜合評估、項目風險管理具有參考的價值。

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科研用地評估方法范文第3篇

關(guān)鍵詞：生命周期評價；水足跡；氣候變化；土地利用

Environmental Footprint of Meat and Meat Products

Jo?l AUBIN

（Rennes Center， French National Institute for Agricultural Research， Rennes 35042， France）

Abstract： Animal products are at the heart of environmental issues of agriculture. Their global impacts on land use， biodiversity， water use and greenhouse gas emissions are singled out. The application of life cycle assessment for the environmental assessment of agricultural products especially meat products has changed the perception of their environmental impacts， providing a broader view of the production system and a multi-criteria evaluation. While the impacts of livestock are better known， the assessment methods remain to be stabilized. A common approach and data bases for the entire meat product chain remain to be developed， to better assess the environmental consequences of the consumption of meat products.

Key words： life cycle analysis； water footprint； climate change； land use

中圖分類號：S985.3 文獻標志碼：A 文章編號：1001-8123（2015）02-0010-05

doi： 10.7506/rlyj1001-8123-201502003

通常認為肉類產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境有較大影響。這些影響具體指哪些方面？如何來評價其對環(huán)境的影響呢？針對世界人口（在21世紀中葉）將增加到90億 人這個預(yù)測，一個實質(zhì)性的問題被多次提起：地球到底有沒有足夠的空間來承載這么多人口，并提供足夠的食物養(yǎng)活他們？Rockstr?m等[1]指出，地球再也無法承受如此大的環(huán)境壓力，如氣候變化、生物多樣性破壞和氮循環(huán)等問題。它們影響地球生態(tài)系統(tǒng)的整體機能，并加劇人類生存環(huán)境的惡化。自1997年《京都議定書》對氣候變化的重要性達成共識以來，人類活動對環(huán)境的影響問題得到廣泛關(guān)注。然而，這些概括性的了解還是忽略了地區(qū)的差異性，因為各不同地區(qū)間無論是人口的發(fā)展程度，還是環(huán)境受影響的類型和程度，都存在較大差異。這個差異性要求可持續(xù)發(fā)展必須在地區(qū)利益和全球利益間保持一定的平衡，并且要考慮社會因素和經(jīng)濟學因素，而不只是環(huán)境因素。食物生產(chǎn)活動是影響人類環(huán)境足跡的一個關(guān)鍵因素，它在一定程度上受到社會和經(jīng)濟因素的影響。一般來說，人口的增長會伴隨著生活水平的改善、飲食結(jié)構(gòu)的改變和對肉類消費需求的增長[2]。就全球范圍來說，不同畜牧業(yè)在肉類產(chǎn)業(yè)中的比重各不相同。2010年，反芻動物產(chǎn)肉量占總產(chǎn)肉量的29%[3]、豬肉占37%、禽肉占24%[4]。各個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況也不平衡：牛和小反芻動物在2006―2050年間產(chǎn)肉量增長幅度不大，預(yù)計每年為1.2%和1.5%[3]；而豬肉和禽肉在2005―2030年間產(chǎn)量的預(yù)計增長幅度很大，分別為32%和61%[4]。因此，在討論環(huán)境問題時，很有必要討論一下食物產(chǎn)業(yè)，尤其是畜牧養(yǎng)殖和肉產(chǎn)品生產(chǎn)過程對環(huán)境的影響，并了解如何評價這些產(chǎn)品的環(huán)境足跡。本文第一部分介紹環(huán)境影響評價方法的要點以及最近的研究觀點；第二部分討論了畜牧生產(chǎn)活動對環(huán)境的重要性。

1 方 法

1.1 定義研究（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系）的目標和范圍

生命周期評價法的應(yīng)用，使畜牧生產(chǎn)體系范圍的定義發(fā)生了很大程度的改變，分析過程加入了區(qū)域生產(chǎn)活動對全球范圍的影響（如氣候變化）以及對世界其他地區(qū)的影響，例如，南美洲的大豆生產(chǎn)對其他地區(qū)帶來的影響。這一對生產(chǎn)體系的新定義使參與環(huán)境評價的評估人員的觀點發(fā)生了巨大改變，它將一個全球性體系的不同組分聯(lián)系在一起，從而使多個生態(tài)系統(tǒng)相互關(guān)聯(lián)[5]。這個概念對于一些地域性從業(yè)人員來說較難理解，因為他們只關(guān)注其所在地區(qū)現(xiàn)階段的問題，而很少關(guān)注其他地域或未來將面對的問題。

食物生產(chǎn)體系的另一個邊界是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的下游產(chǎn)業(yè)。許多關(guān)于環(huán)境問題的研究止于產(chǎn)品從農(nóng)場運出時，即只計算1 kg活體動物在離開農(nóng)場時對環(huán)境的影響。而之后的運輸、屠宰、分割、加工等環(huán)節(jié)很少被計入評價體系，因為與之相關(guān)的信息較難獲得，特別是加工階段的信息常作為加工業(yè)的機密而受到保護。另外，副產(chǎn)品的價值利用以及產(chǎn)品出廠后的配送、銷售、備餐和食用等環(huán)節(jié)，也都構(gòu)成影響環(huán)境的關(guān)鍵因素。除此之外，在備餐和食用等環(huán)節(jié)中對包裝和保質(zhì)期的選擇，以及其他后勤相關(guān)因素和廢物處理環(huán)節(jié)，也都影響產(chǎn)品的環(huán)境足跡。整個食品產(chǎn)業(yè)鏈通常會產(chǎn)生30%的資源浪費[6]。肉類產(chǎn)品的浪費對環(huán)境的影響到底如何？它們對法國畜牧業(yè)環(huán)境足跡的影響具體有多大呢？

環(huán)境影響評價也涉及一個功能單位的定義，即要確定環(huán)境影響的計算是基于什么樣的基礎(chǔ)。這個功能單位與生產(chǎn)體系的定義相關(guān)，如1t出欄的活體家畜、屠宰后的胴體或者是售出的成品肉。這個概念相當重要，因為它為研究對象的功能評估提供了參考依據(jù)。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，對土地的規(guī)劃和管理是生產(chǎn)活動的關(guān)鍵，所以按農(nóng)場面積（hm2）來計算環(huán)境影響就很有意義。比如，把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)體系和粗放或有機農(nóng)業(yè)體系的環(huán)境影響進行比較研究時，如果選取不同的功能單位，比較結(jié)果也會不同。由于肉類產(chǎn)品是高營養(yǎng)物質(zhì)，以蛋白質(zhì)（kg）或能量（kJ）為單位來計算環(huán)境影響，也是可能的選擇，只是目前還沒有推廣的方法。這是因為，肉類產(chǎn)品營養(yǎng)功能較為復(fù)雜，對其功能單位的定義才剛剛起步。盡管如此，已經(jīng)有少量研究開始嘗試往這個方向發(fā)展[7]。另外，產(chǎn)品的“享受功能”對于食品來說也是至關(guān)重要，但它也同樣難以量化，不易轉(zhuǎn)化為功能單位。

弄清楚環(huán)境影響評價的目標非常重要，因為目標不同，評價的形式也各不相同（有時還很含糊）。本文將目標分為以下幾類：1）認知產(chǎn)品，對具體情況作一個清點；2）用于制定決策，即要指導(dǎo)實踐技術(shù)的改進；3）用于交流，即對（產(chǎn)業(yè)內(nèi)）狹義或廣義的對象進行宣傳（如法國食品包裝方面對該食品環(huán)境足跡的標注）。

通過確定分析目標，可以引出對研究步驟和初始數(shù)據(jù)質(zhì)量的具體要求，并決定評價結(jié)果是否可以經(jīng)適度調(diào)整后應(yīng)用到其他情況。

1.2 建立生產(chǎn)體系各項資源消耗和環(huán)境排放的清單

評價環(huán)境影響需要掌握大量信息，這涉及到清單分析這個步驟。首先，在產(chǎn)地和加工地收集的信息（實景數(shù)據(jù)）可以確定生產(chǎn)體系的功能、產(chǎn)品的性質(zhì)和產(chǎn)量以及投入品和排放物。這些信息隨后被轉(zhuǎn)換為各種對環(huán)境有潛在影響的物質(zhì)（通常為化學分子）清單?？紤]到數(shù)據(jù)庫的數(shù)量、被研究體系的復(fù)雜性以及地理分支等因素，數(shù)據(jù)庫一定要提供符合該生產(chǎn)體系背景的相關(guān)信息，如運輸、能量和原料生產(chǎn)的環(huán)境影響數(shù)據(jù)（背景數(shù)據(jù)）。對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)排污來說，直接在產(chǎn)地測量各組分對土壤、空氣和水的污染物質(zhì)排放量難度太大。因此，需要利用可靠的數(shù)據(jù)或數(shù)學模型來評估畜牧生產(chǎn)排污的去向和終產(chǎn)物。在如何確立數(shù)據(jù)和數(shù)學模型這個問題上達成一致意見，對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境影響的評價非常關(guān)鍵[8]。因此，需要投入更大的精力建立數(shù)據(jù)庫，特別是飼料投入數(shù)據(jù)庫的建立，以確定數(shù)據(jù)的質(zhì)量（如數(shù)據(jù)的不確定性）和其有效應(yīng)用的范圍（包括地域范圍和時間范圍）。

科學家和農(nóng)業(yè)環(huán)境工作者在一些問題上還沒有達成共識[9]。其中一個重要問題就是肉類加工產(chǎn)生的副產(chǎn)品的環(huán)境影響評價。這其中的關(guān)鍵是要將總的環(huán)境影響份額分配給各個產(chǎn)品。例如，在一個農(nóng)場中生產(chǎn)的乳或肉，或屠宰分割環(huán)節(jié)的其他中間產(chǎn)品（如瘦肉、肥肉、內(nèi)臟、骨頭、皮等），由于其銷售和價值轉(zhuǎn)換路徑各不相同，它們對總體環(huán)境的影響貢獻程度也各不相同。國際標準化組織（international organization for standardization，ISO）建議將分配規(guī)則進行一下分級排序[10]。第1級是構(gòu)建生產(chǎn)體系并明確功能單位，以便盡量避免使用分配規(guī)則（如生產(chǎn)體系的擴展）；第2級是基于物理規(guī)律決定相似副產(chǎn)品間的關(guān)聯(lián)；第3級是利用其他規(guī)律，如經(jīng)濟規(guī)律來決定分配。鑒于農(nóng)業(yè)體系的復(fù)雜性和副產(chǎn)品的多樣性，Cederberg等[11]提出的體系擴展方法很難在實際生產(chǎn)中應(yīng)用。表1總結(jié)了分配環(huán)境影響的各種方法。

根據(jù)經(jīng)濟規(guī)律或基于產(chǎn)品質(zhì)量及其組成（如干物質(zhì)量）來分配不同類型的環(huán)境影響，其結(jié)果往往會出現(xiàn)巨大偏差。當利用經(jīng)濟規(guī)律時，經(jīng)濟價值高的產(chǎn)品所負擔的環(huán)境影響也更大。然而，學術(shù)界在這個問題上還沒有達成共識。在乳品行業(yè)中，盡管國際奶業(yè)協(xié)會[14]的指導(dǎo)標準和法國環(huán)境與能源控制署的ARIBALYSE項目[16]都提倡采用生物物理學分配方法，但大部分研究工作和國際生產(chǎn)規(guī)范[17-18]還是主要應(yīng)用經(jīng)濟學分配方法。

1.3 評價環(huán)境的影響

這一步驟主要是將生產(chǎn)過程中對環(huán)境有潛在影響的排放物（即清單分析）轉(zhuǎn)換為與特定環(huán)境問題（如氣候變化）相關(guān)的指標。人們通常引入一個特征化因子，將不同排放物的影響和特定的參考指標聯(lián)系起來（如使用二氧化碳度量對應(yīng)氣候變化的排放物）。然后再根據(jù)不同的分析方法確定一個環(huán)境指標，如利用碳足跡表示氣候變化的影響，或者確定多個環(huán)境指標如采用生命周期評價方法，或者將多個指標綜合為一個指標，如生態(tài)足跡。生命周期評價的一個主要特點是可以整合多個環(huán)境指標。這個多重指標可以展現(xiàn)研究對象更廣泛的環(huán)境影響，并體現(xiàn)潛在的環(huán)境影響的轉(zhuǎn)移：如在改善一個問題的同時惡化另一個問題，例如處理糞便以減少水體富營養(yǎng)化的過程，但卻增加了對氣候變化的影響等。生命周期評價中的指標可以劃分為兩類：與問題相關(guān)的指標（如水體富營養(yǎng)化）和與危害程度相關(guān)的指標，如對人體健康的危害，而后者通常是前者的綜合結(jié)果。與問題相關(guān)的指標在農(nóng)業(yè)環(huán)境問題上的運用比較普遍。數(shù)量眾多的指標可以涵蓋多樣的環(huán)境問題。de Vries等[9]指出，畜牧業(yè)所導(dǎo)致的環(huán)境問題主要涉及氣候變化、水體富營養(yǎng)化、酸化、土地和能源利用等方面。關(guān)于畜牧環(huán)境問題的研究也涵蓋了水資源利用、水和土地污染、土地利用變化等方面，但其評價方式并不一致。另外，生物多樣性也是畜牧生產(chǎn)環(huán)境問題中一個十分重要的方面，但這方面的相關(guān)理論還不夠一致。

2 畜牧生產(chǎn)環(huán)境問題的重要性

關(guān)于肉類產(chǎn)品環(huán)境影響數(shù)據(jù)的收集難度還比較大。但越來越多畜牧產(chǎn)品的環(huán)境影響已經(jīng)得到認識，如AGRIBALYSE 項目的研究結(jié)果（表2）[16]?！缎竽翗I(yè)的長期陰影（Livestock’s long shadow）》一書[19]引起了對畜牧業(yè)環(huán)境問題的廣泛討論。報告指出畜牧生產(chǎn)越來越集約化，其中對4個領(lǐng)域的影響尤為突出：即氣候、水、土地資源利用和生物多樣性。

2.1 氣候

畜牧生產(chǎn)的溫室氣體排放曾引起人們的高度重視。最近的數(shù)據(jù)顯示，來源于畜牧生產(chǎn)排放的溫室氣體相當于71億 t二氧化碳當量，占人類溫室氣體排放總量的14.5%[20]。其中排放量最高的是反芻動物，特別是肉牛和奶牛，分別占41%和20%，而豬和禽類（肉和蛋）只占9%和8%。

聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）的報告將全球范圍溫室氣體的排放歸納為兩大類（表3）：第1類是牛肉生產(chǎn)，主要是胃腸道甲烷的排放（42.6%）、飼料生產(chǎn)過程的溫室氣體排放，包括施肥（35.5%）、土地利用情況的變化（主要是毀林放牧和毀林種植大豆，占15.5%）[3]；第2類是豬和禽類生產(chǎn)，主要是在飼料生產(chǎn)環(huán)節(jié)（分別占60.3%和74.4%），然后是大豆的生產(chǎn)和動物糞便排放（分別占27.4%和11.3%）[4]。

牛的胃腸道甲烷排放占溫室氣體排放總量的比例最高，其次是精飼料生產(chǎn)（針對所有動物）。但這個概括的結(jié)論忽略了畜牧體系的多樣化，包括氣候條件和飼料資源利用的多樣化。因此，要通過分析兩個關(guān)鍵因素來細化結(jié)果：即分析動物對飼料的轉(zhuǎn)化效率和影響飼料轉(zhuǎn)化效率的飼料品質(zhì)。這兩個因素同樣對牛胃腸道甲烷的排放量產(chǎn)生影響。例如，傳統(tǒng)粗放型的放牧生產(chǎn)體系生產(chǎn)每千克肉的平均溫室氣體排放量相對較高。但是這種類型的生產(chǎn)體系包含草場的維護，即涉及了牧草對碳的儲存。由于沒有統(tǒng)一的評價方法，放牧管理引起土壤對碳的儲存和排放并未被考慮在聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織的報告中。據(jù)Gerber等[20]估計，全世界草場的碳儲存相當于6億 t碳當量。這一研究在西歐國家的模擬得出草場碳儲存可以抵消反芻動物溫室氣體排放的5%。但該報告同時也指出其結(jié)論的不確定性很高。

2.2 水

在地球上，水資源的保護至關(guān)重要。畜牧生產(chǎn)活動對水資源的利用問題要從質(zhì)和量兩個方面來討論。Hoekstra[21]提出了表達水資源利用的指標和水足跡的概念。她將水分為3 類：1）藍水：地表水和地下水；2）綠水：雨水和土壤中可蒸發(fā)的結(jié)合水；3）灰水：用于將污染物稀釋至無害程度所需的虛擬水量。生命周期分析法主要考慮了藍水的消耗量，已不能再當作同一級別水作為其他用途為準來計算。最近的研究也將水的稀缺程度納入考慮，這樣可以結(jié)合水的稀缺度和水資源的利用情況。生命周期評價法對水質(zhì)的評價主要基于富營養(yǎng)化或水污染程度等影響指標。對于量的評價主要是對飲用水的直接影響，其次是與種植用水相關(guān)的間接影響，如灌溉、蒸發(fā)等因素。另外還要計算屠宰和加工環(huán)節(jié)的水消耗量。針對這個問題，文獻中的數(shù)據(jù)差異較大，而分析方法往往不夠系統(tǒng)和清晰。Corson等[22]認為，每生產(chǎn)1 kg牛肉在畜牧養(yǎng)殖階段的水消耗量為12 000～43 000 L之間，而Pimentel等[23]則認為是 200 000 L；生產(chǎn)1 kg豬肉是4 856～6 000 L，雞肉是3 500～4 325L。由此可見，水足跡的評價方法還不完善，同時，各種新的方法不斷被提出（如ISO 14046、UNEP/SETAC Life Cycle Initiative、Water Footprint Network等）。畜牧生產(chǎn)區(qū)域的水質(zhì)污染問題越來越受到關(guān)注。首先是營養(yǎng)物的排放，特別是氮和磷的排放。通過質(zhì)量平衡方法得出的結(jié)果顯示，陸生動物對氮和磷的吸收有限（僅22%～40%）。因此，即便在施用農(nóng)家肥時做了很大努力，很大一部分污染物質(zhì)還是排放到了生態(tài)系統(tǒng)（特別是水）中[19]。根據(jù)養(yǎng)殖場密度、養(yǎng)殖管理方法、糞便處理和土地的接納能力不同，污染物進入水中的量也有差異。排污對生態(tài)系統(tǒng)的影響可能是暫時和短暫的，也可能是循環(huán)往復(fù)的（如綠藻泛濫）。這些現(xiàn)象可導(dǎo)致急性污染（如氨污染）或慢性污染（如富營養(yǎng)化）。另外，水污染問題還包括濫用抗生素產(chǎn)生的抗藥性風險、獸藥（特別是抗寄生蟲藥）、重金屬元素（銅、鋅等）的遷移，甚至是將病原體傳播到野生動物以及人類的風險。所有這些因素，目前只有分散的評估方法，而沒有完整和有效的評價指標。總的來說，畜牧業(yè)對水的污染是一個直接或間接的重要環(huán)境問題，但其評價方法還有待改善。

2.3 生物多樣性和土地利用

測定畜牧生產(chǎn)體系的生物多樣性和制定土地應(yīng)用的綜合評價指標，是一個很復(fù)雜的課題，而且對科學界來說也是一個很大的挑戰(zhàn)。由于生物多樣性本身涵蓋的領(lǐng)域很廣，小到基因，大到生態(tài)系統(tǒng)，都包括在內(nèi)，使評價的難度倍增。目前有一些用于評價草場放牧的植物和動物多樣性的指標[24-25]，但也只限于草場這個特定的生態(tài)環(huán)境。有學者也嘗試過利用生命周期評價法來評估生物的多樣性[26-27]，但這些方法還存在一定的爭議。并且除了物種減少以外的其他指標都沒有納入考慮外，在系統(tǒng)范圍內(nèi)的應(yīng)用難度也很大。聯(lián)合國糧農(nóng)組織認為，畜牧生產(chǎn)活動對生態(tài)和生物多樣性的影響很嚴重[19]。這是各種排污所導(dǎo)致的綜合結(jié)果：即氣候變化、酸化、富營養(yǎng)化、水體和土壤遭有毒和病原物質(zhì)的污染，以及由空間或環(huán)境管理不善導(dǎo)致的破壞等。另一份研究則持相反觀點，認為在草場上放牧對草場的維護和生物多樣性的維持起會積極作用[28]。畜牧生產(chǎn)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各領(lǐng)域中占用土地面積最廣的產(chǎn)業(yè)，78%的土地都被用于畜牧生產(chǎn)，其中33%的土地用于集約化種植[19]。由此可見，畜牧產(chǎn)品消費需求的增長是影響土地利用的重要因素，特別是對自然生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā)，如將熱帶森林開墾為草原或農(nóng)田，特別是用于種植大豆用以生產(chǎn)飼料。直接生產(chǎn)食物和生物能源的土地資源不足和維持生物多樣性的要求，都使得畜牧生產(chǎn)用地問題受到越來越多的重視。對于畜牧生產(chǎn)模式的選擇也沒有統(tǒng)一觀點，即到底應(yīng)該提倡粗放型生產(chǎn)來保持生物多樣性，還是應(yīng)該發(fā)展集約型生產(chǎn)模式以騰出更多的受保護自然空間[29]？這些生產(chǎn)模式對地區(qū)和全球生物多樣性的影響又是怎樣？

3 結(jié) 語

人們對畜牧環(huán)境足跡的了解越來越多，其相關(guān)的認知和評價方法還有待發(fā)展和完善。學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界在畜牧生產(chǎn)環(huán)境影響評價方法的選擇和數(shù)據(jù)庫的建立等方面，還需進一步達成共識，并共享相關(guān)信息，特別是肉類加工環(huán)節(jié)的信息還未公開。AGRIBALYSE項目豐富了人們對環(huán)境影響數(shù)據(jù)和評價方法的了解和掌握[16]。這都是技術(shù)和科研單位的集體工作的結(jié)晶。因此，要建立共享的評價測試和繼續(xù)在整個生產(chǎn)鏈上改進環(huán)境影響評價方法，就應(yīng)該繼續(xù)倡導(dǎo)這種類型的合作。本文所做的總結(jié)，多數(shù)來自聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織基于全球背景研究得出的結(jié)果。這里提出的各種問題不容忽視。然而，畜牧產(chǎn)品生產(chǎn)的兩個基本角色仍需重新審視：即畜牧產(chǎn)品的營養(yǎng)價值以及它們對農(nóng)業(yè)用地機能的影響。一味地強調(diào)畜牧生產(chǎn)對環(huán)境的消極影響顯然是不全面的。Millenium Ecosystem Assessment[30]曾估算了自然生態(tài)環(huán)境對人類的貢獻。如果把類似研究成果移植到農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，特別是與畜牧生產(chǎn)相關(guān)的農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，將為生態(tài)農(nóng)業(yè)的發(fā)展開辟出一條新的道路。

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科研用地評估方法范文第4篇

關(guān)鍵詞：露天采礦；污染；對策 

Abstract: Surface mining has a large capacity, high productivity, low cost, investment advantages of faster, opencast mining in the mineral mining in proportion and improve the status of. But the open pit mine, geological disaster easily causing water pollution, solid waste pollution, air pollution and water pollution and other hazards, this paper puts forward some concrete countermeasures. 

Key words: surface mining; pollution; countermeasure

中圖分類號：TD804

前言

所謂"露天采礦"就是指先將覆蓋在礦體上面的土石剝掉(剝離),自上而下把礦體分為若干梯段,直接在露天進行采礦的方法。露天開采具有很多的優(yōu)點:成本低、效率高、安全性高,操作簡便、采收率高、資源利用充分,比較適合大規(guī)模開采。但是露天開采對于環(huán)境的危害是顯而易見的。本文對于露天開采鐵礦對環(huán)境產(chǎn)生的影響和治理的對策進行了如下分析！

1 露天采礦對環(huán)境的影響?yīng)?/p>

1.1水體污染。露天采掘直接破壞大量土地，各類廢石、廢渣、尾礦的堆放也侵占大量土地。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國礦山累計占壓土地達586萬hm2，破壞森林約106萬hm2，草地26.3萬hm，大小建材礦山(點)1.5萬余處，取土采石挖沙破壞土地8萬hm2。礦山表土剝離通常忽略了對可耕種土壤的保存，導(dǎo)致嚴重的水土流失；地表植被破壞后，受風力水力的侵蝕加劇，大片土地出現(xiàn)沙化。此外，礦山選冶排出的酸性廢液、洗煤廢水污染浸蝕著礦區(qū)周圍的土地，導(dǎo)致大片農(nóng)田荒蕪損毀。

1.2 地質(zhì)災(zāi)害。地面及邊坡開挖影響山體、斜坡穩(wěn)定，導(dǎo)致巖(土)體變形，誘發(fā)崩塌和滑坡等地質(zhì)災(zāi)害。礦山排放的廢石(渣)常堆積于山坡或溝谷，在暴雨誘發(fā)下極易發(fā)生泥石流。撫順西露天礦曾發(fā)生滑坡60余次；白銀露天采坑曾發(fā)生100萬m3的大型滑坡；襄樊萬山采石場滑坡造成11人死亡；攀鋼石灰石礦發(fā)生大滑坡3次，造成設(shè)施嚴重損毀；2003年，銅川礦區(qū)因連續(xù)降雨誘發(fā)大而積崩塌、滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害達94起，直接經(jīng)濟損失2 000余萬元；安太堡露天礦南排土場滑坡造成多人死亡。

1.3 固體廢棄物污染。在風景區(qū)附近的露天礦，因采礦對地貌景觀的破壞使旅游觀光環(huán)境極不協(xié)調(diào)。許多礦山隨意傾倒固體排棄物，導(dǎo)致溝壑、河道淤塞，泄洪不暢，水患不斷。

1.4 對水環(huán)境系統(tǒng)的破壞。采礦廢渣、尾礦暴露在大氣中，其中的硫化物發(fā)生氧化使降水成為酸雨，加上選冶廢水的未達標排放，往往造成礦區(qū)附近的地表水體遭受污染，甚至無法飲用、灌溉。另外，采場內(nèi)疏干排水改變了地下水自然流場及補、排條件，打破了大氣降水、地表水、地下水的均衡轉(zhuǎn)化，常常形成以采區(qū)為中心的大而積降落漏斗，造成泉眼干涸、水源枯竭。

1.5 大氣污染。露天采場生產(chǎn)因大量使用大型移動式機械設(shè)備和大爆破,使礦內(nèi)空氣產(chǎn)生一系列塵毒污染,如爆破和采用柴油機為動力的設(shè)備等。常見的污染物質(zhì)主要有粉塵、有害有毒氣體［H2S, SO2, C0, NO2等］和放射性氣溶膠。由于生產(chǎn)工序的不同,產(chǎn)塵量與所用的機械設(shè)備類型、生產(chǎn)能力、巖石性質(zhì)、作業(yè)方法及自然條件等許多因素有關(guān)。露天開采強度大,機械化程度高,受地面氣象條件影響,產(chǎn)生的氣體常具突發(fā)性,如爆破,不利的氣象條件及不良的自然通風方式,甚至可使局部污染擴散全礦,使大氣污染。選礦生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的大量粉塵和有毒物質(zhì),也是礦區(qū)大氣污染的重要因素,在自然及運輸車輛產(chǎn)生的風流作用下,會將尾礦粉直接揚起,使大氣中粉塵濃度非常高,嚴重地污染礦區(qū)空氣。此外,礦區(qū)繁忙的交通運輸產(chǎn)生的富含重金屬物質(zhì)的廢氣,礦區(qū)冶煉廠、燒結(jié)廠、電廠產(chǎn)生的濃煙以及礦區(qū)燃煤產(chǎn)生的有害物質(zhì),均構(gòu)成礦區(qū)大氣的污染。

2 露天采礦對環(huán)境的影響的對策與建議

2.1 完善相關(guān)法律法規(guī)，依法保護礦山環(huán)境。目前，業(yè)內(nèi)學者對《礦山環(huán)境管理條例》的出臺呼聲很高。通過法律形式明確界定各主管部門及礦山企業(yè)的責權(quán)利，依法規(guī)范礦山環(huán)境恢復(fù)治理的資金來源、使用管理、以及復(fù)墾土地的有償轉(zhuǎn)讓等，建立垂直領(lǐng)導(dǎo)的礦山環(huán)境監(jiān)管體系，減少重復(fù)交叉管理。借鑒美國在露天采礦環(huán)境保護標準和配套法規(guī)制定方面的經(jīng)驗,在我國的礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準的制定中,應(yīng)從以下4方面予以考慮。

（1）涵蓋礦產(chǎn)開發(fā)造成生態(tài)影響的每個環(huán)節(jié)和所有受擾地區(qū)。礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準包含兩方面的技術(shù)規(guī)定:礦產(chǎn)開發(fā)過程中采取哪些適當措施、采取的措施達到什么程度,可以將生態(tài)影響減輕到盡可能小的程度； 礦產(chǎn)開發(fā)過程中和采礦結(jié)束后對受擾地區(qū)采取什么樣的生態(tài)恢復(fù)措施,將其恢復(fù)到何種程度。礦產(chǎn)開發(fā)中造成生態(tài)影響的環(huán)節(jié)很多,對露天開采來說,包括剝離、排土、鉆孔、爆破、采裝、選礦、排尾砂(矸石)、修路、運輸、生活辦公區(qū)建設(shè)、電力設(shè)施建設(shè)、通訊設(shè)施建設(shè)、排水設(shè)施建設(shè)等,對所有這些造成生態(tài)影響的環(huán)節(jié),均應(yīng)規(guī)定減輕生態(tài)影響的技術(shù)要求。對破壞后的生態(tài)恢復(fù),除采空區(qū)、排土場、尾砂庫、矸石堆等主要地區(qū)外,對開采期間所使用的臨時設(shè)施,包括道路、排水溝、擋渣墻等,均應(yīng)作出技術(shù)規(guī)定。

（2）盡量考慮各種具體情況。我國礦山的具體情況千差萬別,需要考慮多種具體情況來提出生態(tài)保護與恢復(fù)的適用技術(shù)要求。如我國大多數(shù)礦區(qū)對表土未實行單獨剝離,在進行生態(tài)恢復(fù)時就存在表土資源不足的情況。因此,可規(guī)定在本系列標準出臺前,未對表土實行單獨剝離的礦區(qū),可根據(jù)剝離物的肥力情況,直接進行植物種植或借土覆蓋后種植；而本系列標準出臺后,應(yīng)對表土進行單獨剝離、存放和回填。再如對植被恢復(fù)到一定標準所需的時間,應(yīng)依降水情況而不同,干旱區(qū)植被恢復(fù)時間應(yīng)長一些。關(guān)于侵蝕控制的技術(shù)要求,也要結(jié)合降水情況而定,降水豐富地區(qū)應(yīng)對水力侵蝕控制提出較高要求,而對西北干旱區(qū)則對風力侵蝕控制提出較高要求。

（3）體現(xiàn)生態(tài)恢復(fù)的全面性。為體現(xiàn)生態(tài)恢復(fù)的全面性,在制定我國礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準時,應(yīng)注意以下3點:

①除恢復(fù)土壤層和植被外,生態(tài)恢復(fù)還包括地形和水系格局的恢復(fù)；

②生態(tài)恢復(fù)時應(yīng)注意與周圍土地利用和自然環(huán)境相協(xié)調(diào)；③廢棄地用作建設(shè)用地時,也應(yīng)有生態(tài)恢復(fù)的要求。

（4）完善相關(guān)法規(guī),保障標準實施。

①完善采礦許可證制度,規(guī)定采礦許可證申請書中必須包含滿足礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準的生態(tài)保護與恢復(fù)方案；

②制定違反礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準的處罰評估方法及相應(yīng)的檢查與處罰執(zhí)行制度；③建立與礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)保護與恢復(fù)標準相掛鉤的礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度,將按照標準規(guī)定的要求完成生態(tài)恢復(fù)的程度作為確定保證金返還比例的依據(jù)。

科研用地評估方法范文第5篇

知識產(chǎn)權(quán)的價值越來越受到人們的重視。當人們集中地談?wù)撘豁棇＠?、一個商標、一件作品的版權(quán)的價值,乃至企業(yè)的名稱和商譽的價值的時候,似乎更關(guān)注它們的現(xiàn)時價值或價格,而往往忽略了該價值或價格是如何得出來的,也就是忽略了“評估”這一價值得以產(chǎn)生的關(guān)鍵步驟?？梢赃@樣說,不經(jīng)過評估,缺少這一關(guān)鍵步驟,所謂某項知識產(chǎn)權(quán)的價值不啻一個彌天大謊。

評估既然如此重要,那么,究竟什么是知識產(chǎn)權(quán)評估呢?在回答這一問題之前,我們有必要先澄清幾個問題。

1.知識產(chǎn)權(quán)評估不同于無形資產(chǎn)評估

在國內(nèi)一些有關(guān)資產(chǎn)評估的著述中,在一些評估者的實際評估中,甚至在一些地方政府制訂的關(guān)于無形資產(chǎn)評估管理辦法中,都不適當?shù)匕褵o形資產(chǎn)簡單地或?qū)嵱弥髁x地與知識產(chǎn)權(quán)劃了等號。實際上,知識產(chǎn)權(quán)只是無形資產(chǎn)當中的一部分。如果聯(lián)系到一個生產(chǎn)企業(yè)或科研單位,該企業(yè)或單位的無形資產(chǎn)除了它的知識產(chǎn)權(quán)即專利、商標、版權(quán)、專有技術(shù)、商業(yè)秘密等資產(chǎn)以外,還應(yīng)包括其商譽、廣告形象、許可證合同、銷售網(wǎng)絡(luò)、員工素質(zhì)、客戶名單等資產(chǎn)。而后面的這一部分無形資產(chǎn)是不應(yīng)被忽略的。由此看來,無形資產(chǎn)評估絕不能等同于知識產(chǎn)權(quán)評估。對某個企業(yè)或單位進行知識產(chǎn)權(quán)評估所得出的價值,絕不是該企業(yè)無形資產(chǎn)價值的全部。

2.知識產(chǎn)權(quán)評估不同于技術(shù)評估

目前國內(nèi)對于技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的著述很多,其中大部分也涉及到技術(shù)評估、技術(shù)價值等問題。雖然對于“技術(shù)”一詞,大多援引了世界知識產(chǎn)權(quán)組織的定義:所謂技術(shù),是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識,所采用的一種工藝,或所提供的一項服務(wù),不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外觀設(shè)計、一項實用新型或一種植物新品種,或反映在技術(shù)情報或技能中,或反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商企業(yè)或其活動而提供的服務(wù)或協(xié)助方面。

據(jù)此定義,有人將技術(shù)評估的范圍劃定在專利技術(shù)與專有技術(shù)兩個方面。但也有人將這個范圍看成除了上述兩個方面以外,還應(yīng)包括商標、版權(quán)和商業(yè)秘密。如果后面這個范圍成立,那么看上去技術(shù)評估完全可以等同于知識產(chǎn)權(quán)評估了,這顯然是錯誤的。應(yīng)當說,知識產(chǎn)權(quán)包含有技術(shù)內(nèi)容,但不等于技術(shù)全部。技術(shù)貿(mào)易當中所涉及的商標問題,主要關(guān)系著購買技術(shù)的一方,因為他要考慮產(chǎn)品的銷售。在購買技術(shù)的同時,出于產(chǎn)品銷售的考慮,還要購買商標。這樣看,購買技術(shù)的出價與購買商標的出價是分別進行的。如果為了技術(shù)培訓、產(chǎn)品宣傳等目的,購買技術(shù)一方可能同時也要購買介紹所購技術(shù)的作品(包括文字作品、錄音錄像制品、計算機程序和數(shù)據(jù)庫等)。這時,版權(quán)的價值也只能是另外考慮的,不能同技術(shù)的價值混在一起。當然可能也有這樣的情況,即在購買某項技術(shù)時,除該技術(shù)以外,與該技術(shù)產(chǎn)品銷售有關(guān)的商標及版權(quán)等統(tǒng)統(tǒng)包括在一攬子協(xié)議里面。購買該協(xié)議中的“技術(shù)”的價格,肯定要高得多,因為它不再是單純的技術(shù)價格,還包括了商標使用權(quán)、版權(quán)使用權(quán)等價格在內(nèi)。

在技術(shù)貿(mào)易中,賣方在轉(zhuǎn)讓某項技術(shù)的同時,可能還要轉(zhuǎn)讓使該技術(shù)能夠?qū)嶋H付諸操作的機器設(shè)備等,這些機器設(shè)備構(gòu)成了該技術(shù)不可分割的一個整體。這種情況是經(jīng)常存在的。但對于從事知識產(chǎn)權(quán)評估,特別是從事技術(shù)評估的人員來說,狡猾的賣方可能是通過技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓其“產(chǎn)品”,即那些附著于技術(shù),或者說使技術(shù)能夠?qū)嶋H運用的機器設(shè)備。賣技術(shù)是假,賣產(chǎn)品是實。這在技術(shù)評估中倒是一個值得注意的問題:你所評估的可能不是技術(shù),而是產(chǎn)品。所評出的價值與其說是技術(shù)價值,不如說是產(chǎn)品(即普通商品)的價值。

3.知識產(chǎn)權(quán)評估的主要內(nèi)容:專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是國際上廣泛使用的一個法律概念,其范圍有廣義與狹義之分。廣義的知識產(chǎn)權(quán),即《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》中所劃的范圍,其中包括:有關(guān)文學、藝術(shù)和科學作品的權(quán)利,有關(guān)人們在一切領(lǐng)域中的發(fā)明的權(quán)利,有關(guān)科學發(fā)現(xiàn)的權(quán)利,有關(guān)工業(yè)品外觀設(shè)計的權(quán)利,有關(guān)制止不正當競爭的權(quán)利,以及在工業(yè)、科學、文學和藝術(shù)中由于智力活動而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。狹義的知識產(chǎn)權(quán),則包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)與版權(quán)(亦稱“著作權(quán)”)兩部分。其中,工業(yè)產(chǎn)權(quán)中又包括專利權(quán)、商標權(quán)、禁止不正當競爭權(quán)等;版權(quán)中則包括作者權(quán)、傳播者權(quán)(即“鄰接權(quán)”)等。無論是廣義的劃分還是狹義的劃分,知識產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán),這卻是各國(包括我國)都予以承認的。

我們這里突出知識產(chǎn)權(quán)評估的主要內(nèi)容為專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán),并沒有排斥其他來自工業(yè)、科學及文學藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)作活動所產(chǎn)生的權(quán)利的意思。應(yīng)當說,任何具有商業(yè)價值或市場價值的知識產(chǎn)權(quán)都可以進行評估。專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)等都來自人的智力勞動,它們最初可能都僅僅是一項“創(chuàng)意”,存在于人的大腦中。一般來說,一項“創(chuàng)意”可能完全沒有商業(yè)價值或市場價值。

在一般人看來,知識產(chǎn)權(quán)是與專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)相聯(lián)系的。當一個人的“創(chuàng)意”或發(fā)明表現(xiàn)為一項取得國家認可的專利,或表現(xiàn)為一個精美的經(jīng)過注冊的商標,或表現(xiàn)為一部文學藝術(shù)作品時,這個專利、商標或作品(版權(quán))就具有了商業(yè)價值或市場價值,可以進行有效的評估了。但是也有人認為,以發(fā)明為例,一項沒有達到革新階段的發(fā)明,無論其技術(shù)價值和專利有效性如何,對于一個企業(yè)來說都沒有什么價值,似乎也沒有評估的必要。這里,他所講的“革新”,不僅是成功地付諸實施,而且作為推向市場的產(chǎn)品或方法,已認真考慮過要投入市場的發(fā)明,而且至少達到生產(chǎn)樣機階段。這樣的發(fā)明已經(jīng)過了市場銷售前的幾個階段,已進行了相當?shù)耐顿Y和勞力支出。[i]這種說法只說對了問題的一部分,即在考慮評估的意義時,特別是在考慮評估某項發(fā)明專利的價值,以決定轉(zhuǎn)讓、入股等問題時,這種說法是有意義的。但是,在考慮企業(yè)在研究與開發(fā)上的努力,考慮企業(yè)的聲譽時,一味強調(diào)“革新”的價值,這種說法似乎就失之片面了。因為對某企業(yè)一項發(fā)明專利價值的評估(即使未達到“革新”階段),對于公眾了解該企業(yè)在某一特定時日的聲譽,仍是具有一定意義的。

專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)。如果給知識產(chǎn)權(quán)評估下個定義的話,筆者認為,知識產(chǎn)權(quán)評估,就是對依法取得的專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)等進行商業(yè)性使用的支配或控制權(quán)的價值進行評估。這種支配或控制權(quán)的價值有大有小,受著多種因素的影響。在不同的評估時日,在不同的使用地域,以及對于不同的買賣者來說,這些因素均對專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)評估產(chǎn)生一定的影響。固然,決定某項知識產(chǎn)權(quán)價值的最重要的因素除了上面所列舉的以外,應(yīng)該還包括該項知識產(chǎn)權(quán)的“質(zhì)量”如何(如某項專利技術(shù)的“革新”程度,某個商標的知名度大小,或某部作品的獨創(chuàng)性多寡等)。但不可忽視的一點是,該項知識產(chǎn)權(quán)對市場的“壟斷”性的強弱,可能也是一個關(guān)鍵因素。例如,我們假設(shè)某企業(yè)研制出一種能夠迅速增進人體健康的運動器械專利產(chǎn)品,而該專利產(chǎn)品尚沒有其他可替代產(chǎn)品且極難仿制。如果有人想要購買此項專利的獨占(壟斷)許可,則該專利必定具有極高的價值。這一點或許是知識產(chǎn)權(quán)評估區(qū)別于其他無形資產(chǎn)評估的一個特點。有的企業(yè)就是根據(jù)這一特點,在購買了某項知識產(chǎn)權(quán)之后,未必是想將該知識產(chǎn)權(quán)付諸應(yīng)用,而是要排斥他人應(yīng)用,從而使自己已有的或重新作出選擇的知識產(chǎn)權(quán)能夠“貨暢其流”,獨占市場。當然,這種經(jīng)營策略是絕對離不開事先對所想購買的知識產(chǎn)權(quán)進行評估的。

二、理論依據(jù)

知識產(chǎn)權(quán)是基于人類智力勞動成果而產(chǎn)生的一種專有權(quán)利。這種專有權(quán)利作為一種特殊商品,具有價值和使用價值。它可以在市場上(如所謂技術(shù)市場、信息市場、版權(quán)貿(mào)易市場等)進行交換,滿足人們的需要。由于人類智力勞動成果的創(chuàng)造或生產(chǎn)主要是基于人的智力勞動,而不是像一般手工或機制產(chǎn)品(它當然多少也帶有某些智力勞動的因素)那樣,主要是基于物質(zhì)消耗和時間消耗,因此,智力勞動成果的價值不能像一般產(chǎn)品的價值那樣簡單地通過計算物耗和時耗成本來計算。智力勞動成果的創(chuàng)造或生產(chǎn)當然也得有一定的物耗與時耗,但這種物耗與時耗不是十分重要的,有時甚至可能是微不足道的。某人占有一件產(chǎn)品,對該產(chǎn)品享有使用或支配權(quán)(物權(quán))。他如果轉(zhuǎn)讓該產(chǎn)品,那么,在評估該產(chǎn)品的價值時,很容易地可以根據(jù)該產(chǎn)品的物耗和時耗成本計算出來。而對基于人類智力勞動成果而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)價值評估時,單純使用這種計算成本的方法可能就不夠了。例如,某發(fā)明家偶然的一個“創(chuàng)意”,在以某種形式表現(xiàn)出來的時候,就可能依法取得某項知識產(chǎn)權(quán)。此時,該知識產(chǎn)權(quán)的成本是極少的,甚至可以忽略不計。那么,該知識產(chǎn)權(quán)的價值應(yīng)當如何來認識呢?評估知識產(chǎn)權(quán)價值的理論依據(jù)究竟是什么呢?下面將進行闡述。

1.知識產(chǎn)權(quán)的價值與使用價值

(1)知識產(chǎn)權(quán)的使用價值。使用價值是指物品(包括無形物)能滿足人們某種需要的屬性。知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)(或無形物)的特殊性,決定了知識產(chǎn)權(quán)使用價值具有以下幾個方面的特殊性。

第一,使用價值的潛在性和不確定性。對某件有形物如一幅油畫的使用,可以直接對該物進行,從使用中可以直接得到某種好處或利益,如觸摸該油畫所產(chǎn)生的滿足感或視覺上的愉悅等。而對某項無形物如一幅油畫的版權(quán)的使用,卻不是能夠直接對這項“無形的權(quán)利”進行的。該油畫的版權(quán)看不見摸不著,它的使用價值是潛在的,往往只能通過對油畫作品進行展覽、復(fù)制、發(fā)行等體現(xiàn)出來。該油畫作品的版權(quán)本身并不具有任何價值,往往只有經(jīng)過作品的展覽、復(fù)制、發(fā)行等,其價值才能體現(xiàn)出來。因此說,知識產(chǎn)權(quán)的使用價值是潛在的、不確定的。

第二,使用價值在一定時限內(nèi)的無限性。雖然人的智力創(chuàng)造大多帶有一定的目的性,也可以說是為某種用途而進行的。但是在智力勞動成果的使用中,可能隨著技術(shù)的發(fā)展和使用方式的改變而改變其使用范圍和領(lǐng)域,其使用價值也會隨之增加或擴大。由于技術(shù)革新和使用方式具有無限發(fā)展的可能性,因此,在一定時限內(nèi),知識產(chǎn)權(quán)的使用價值也具有無限增大的可能性。

第三,使用價值的共享性。一件有形物品,對它的使用,在同一時間內(nèi)往往只能由其持有人一人獨自使用。而作為無形物的知識產(chǎn)權(quán)卻可以在同一時間內(nèi),分別由若干人使用。例如,一項專利技術(shù),專利權(quán)人既可以自己使用,也可以同時轉(zhuǎn)讓給他人使用,由若干使用者同時共享這項專利。但是,盡管獨享或共享行為不會影響到專利技術(shù)的質(zhì)量,但卻有可能影響到該項專利的價值評估。因為由一人獨占(壟斷)市場給使用人帶來的利益可能要大得多,而由多人共占市場,則利益必然由多人分享。在市場規(guī)模不變的情況下,專利權(quán)人授予一人獨占市場的價格當然要高得多。

第四,使用價值的增殖性。一件普通物品,如一根電焊條,當它用于某部機器時,其使用價值一般也就相等地轉(zhuǎn)移并固定在該機器上了。而知識產(chǎn)權(quán),如一項新的焊接工藝技術(shù)專利,當它應(yīng)用于某部機器時,不僅可以起到焊接作用,而且可能由于焊接工藝的改進,使該機器變得更結(jié)實、耐用、美觀,使其產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。這也就是說,當這項專利應(yīng)用于機器上時,其使用價值可能不僅相等地轉(zhuǎn)移到機器上去,而且可能會產(chǎn)生出新機器,或大大革新原有機器,給使用人帶來超額利潤。這一點在知識產(chǎn)權(quán)評估時應(yīng)當予以充分注意。

(2)知識產(chǎn)權(quán)的價值。價值是商品的屬性之一,是指凝結(jié)在商品中的一般的、無差別的人類勞動。知識產(chǎn)權(quán)的使用價值,有不同于物權(quán)使用價值的特殊性。同樣,由于智力創(chuàng)造的特殊性,其價值也存在著特殊性。這些特殊性主要表現(xiàn)在以下兩個方面。

第一,智力勞動成果創(chuàng)造的不可比性。在一些有關(guān)無形資產(chǎn)評估的著述中,有人把包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)的價值簡單地歸結(jié)為形成無形資產(chǎn)所付出的物質(zhì)消耗和活化勞動消耗。他們并認為,(包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的)無形資產(chǎn)的形成往往需要花費大量經(jīng)費、大量時間,投入高質(zhì)量的勞動,因此具有高價值。[ii]筆者認為,這樣簡單地套用一般實物商品價值形成方法,難以對作為無形物的知識產(chǎn)權(quán)價值得出正確認識。實際上,作為知識產(chǎn)權(quán)客體的人類智力勞動成果,有的的確需要投入大量勞動,有的則無需投入多少勞動。投入較多勞動的一些智力勞動成果不一定具有高價值,而投入較少勞動的一些智力勞動成果則有可能具有較高價值。作為特殊商品的人類智力勞動成果具有不可比性。尤為重要的是,知識產(chǎn)權(quán)的價值量更多地受市場流通狀況和使用領(lǐng)域的影響,受使用范圍和使用頻率的影響,以及受這種使用可能產(chǎn)生的直接或間接的經(jīng)濟效益的影響。如何看待知識產(chǎn)權(quán)這類特殊商品的價值,傳統(tǒng)的商品價值理論是否能夠圓滿地給予解答,這的確值得認真研究。這里我們試著將知識產(chǎn)權(quán)價值定義為:人類將已有的知識運用到智力勞動成果的創(chuàng)造中所消耗的腦力和體力,加上其他諸多市場因素的總和。知識產(chǎn)權(quán)中所凝結(jié)的勞動量以腦力勞動為主,但其價值除了要考慮腦力勞動的消耗以外,更要考慮其他諸多市場因素的影響。

第二,知識產(chǎn)權(quán)價值量的計量具有模糊性。正是由于普通商品價值量的社會必要勞動時間不能作為特殊商品知識產(chǎn)權(quán)價值量的確定依據(jù),除了腦力、體力消耗以外,還要對有關(guān)市場因素作出綜合評估,因此,知識產(chǎn)權(quán)價值的計量只能是大概的、模糊的。

2.知識產(chǎn)權(quán)價值的有效期

談知識產(chǎn)權(quán)價值的有效期,分兩種情況:一種是它的法定時間性,一種是它的最佳獲益期。在談知識產(chǎn)權(quán)的特點時,人們都會突出談到它的法定“時間性”。一般認為,知識產(chǎn)權(quán)的時間效力是由法律明確規(guī)定的一段有限的時間。一旦這個法定期限屆滿,不論原受保護的智力成果的存在狀況如何,最初因該智力成果而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)即不復(fù)存在,從而使其進入公有領(lǐng)域,任何人都可以無償自由使用。這時,該智力勞動成果便無“價”(即買方的購買價)可言。我國《專利法》第45條規(guī)定:“發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年,實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年,均自申請日起計算”。

版權(quán)價值評估主要是對其中財產(chǎn)權(quán)的評估。我國《著作權(quán)法》第21條規(guī)定:“公民的作品,其發(fā)表權(quán)、使用權(quán)和獲得報酬權(quán)的保護期為作者終生及其死亡后五十年,截止于作者死亡后第五十年的12月31日;如果是合作作品,截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的12月31日。法人或者非法人單位的作品、著作權(quán)(署名權(quán)除外)由法人或者非法人單位享有職務(wù)作品,其發(fā)表權(quán)、使用權(quán)和獲得報酬權(quán)的保護期為五十年,截止于作品首次發(fā)表后第五十年的12月31日,但作品自創(chuàng)作完成后五十年內(nèi)未發(fā)表的,本法不再保護。電影、電視、錄像和攝影作品的發(fā)表權(quán)、使用權(quán)和獲得報酬權(quán)的保護期為五十年,截止于作品首次發(fā)表后第五十年的12月31日,但作品自創(chuàng)作完成后五十年內(nèi)未發(fā)表的,本法不再保護。”

除了第21條規(guī)定的情況外,對于作者用假名、筆名發(fā)表的作品或者匿名發(fā)表的作品,其保護期也從發(fā)表之日起保護50年,如果在這50年期間明確了作者的真實身份,保護期仍按作者終生加50年計算。

對作者死后首次與公眾見面的遺作,其保護期與作者的其他作品的保護期相同,即作者終生加50年。超過這個期限,遺作不論是否發(fā)表,都進入公有領(lǐng)域。

我國《專利法》和《著作權(quán)法》都對權(quán)利存續(xù)的最長時限作出了規(guī)定。這意味著,一旦超出這個時間,則權(quán)利喪失。而我國《商標法》則有所不同。它規(guī)定了兩個時限:一個可以稱為“基期”,即注冊商標首次獲準注冊后可持續(xù)有效的最長時間,按《商標法》第23條的規(guī)定:“注冊商標的有效期為十年”;另一個可以稱為“續(xù)展期”,即基期屆滿后每進行一次續(xù)展注冊而可使權(quán)利持續(xù)有效的最長時間,按《商標法》第24條第2款的規(guī)定:“每次續(xù)展注冊的有效期為十年?！庇捎凇渡虡朔ā肺磳m(xù)展次數(shù)作出限制,因此從理論上說,商標權(quán)的“有效期”可以是無限延長的。一個有趣的現(xiàn)象是,與專利權(quán)、版權(quán)的價值,在有效期內(nèi)隨時間延長而遞減不同,商標權(quán)的價值卻有可能隨著時間的推移(由于其可以無限續(xù)展下去)而遞增,這種現(xiàn)象頗有些像某件古董隨著時間的推移而益發(fā)變得值錢一樣。但這不是絕對的,有的商標也有倒牌子的情況。

雖然說知識產(chǎn)權(quán)一般都有一個法定有效期,但從評估的實際出發(fā),值得注意的倒是某項知識產(chǎn)權(quán)的最佳獲益期。所謂最佳獲益期是指該項知識產(chǎn)權(quán)能夠給買方(或使用方)帶來最佳效益的時期。在這段時期內(nèi)評出的價值應(yīng)當是最高的。同一件普通商品一樣,它剛上市的時候,往往鮮為人知,銷路不好。但是過了一段時間之后,人們開始認識并接受了該商品,銷路漸漸打開。再過一段時間,受“從眾”效應(yīng)的影響,該商品變得極為暢銷。但可能很快隨著市場開始飽和,該商品便由暢銷變?yōu)闇N,甚至變得再也無人問津。

在一項知識產(chǎn)權(quán)的有效期內(nèi),往往也有上市期、認識接受期、暢銷期和飽和期。從知識產(chǎn)權(quán)賣方的角度看,他能夠在“暢銷期”(或最佳獲益期)轉(zhuǎn)讓其權(quán)利,或?qū)⑵錂?quán)利作價入股,是最適宜的。評估人員在對某項知識產(chǎn)權(quán)進行評估時,應(yīng)當分析待估權(quán)利所處的時期,根據(jù)不同情況,作出公正評估。有的知識產(chǎn)權(quán)雖然仍處在法定有效期內(nèi),但已過了最佳獲益期,其價值就可能很低,甚至一錢不值。從這個意義上也使我們比較容易地看出,知識產(chǎn)權(quán)價值并不是一成不變的,它總是處在一個變化的狀態(tài)。僅僅是時間這樣一個因素,就使人看到知識產(chǎn)權(quán)價值是一個“變量”,是一個“過程”。

3.知識產(chǎn)權(quán)評估的意義

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展,有越來越多的個人、企業(yè)、科研單位開始認識到知識產(chǎn)權(quán)所能夠帶來的經(jīng)濟效益。包括知識產(chǎn)權(quán)評估在內(nèi)的無形資產(chǎn)評估,已經(jīng)卷入到經(jīng)濟發(fā)展的浪潮中去。包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn),已成為不可忽視的經(jīng)濟要素。對于一個企業(yè)來說,對其知識產(chǎn)權(quán)價值進行評估的意義,至少體現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)增加企業(yè)的總資產(chǎn),防止資產(chǎn)流失。企業(yè)在市場經(jīng)濟中作為投資主體的地位已經(jīng)明確,但要保證投資行為的合理性,就必須對企業(yè)資產(chǎn)的現(xiàn)在價值有一個正確估價。在以往的企業(yè)資產(chǎn)統(tǒng)計當中,往往只按照企業(yè)帳面上已有的資產(chǎn),以及企業(yè)廠房、設(shè)備等作價的資產(chǎn)來計算,而遺漏了未入帳,或未予評估作價的包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)。這樣的統(tǒng)計是不準確的,或者說是有重大遺漏的。因為在實踐中往往存在這樣的情況,即企業(yè)包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)等“軟件”的價值可能遠遠超過其廠房、設(shè)備等“硬件”的價值。一旦出現(xiàn)“漏估”,投資企業(yè)便極有可能失去在談判中的有利地位,白白讓對方占去便宜。這種資產(chǎn)流失的情況決不是個別的。例如,中華企業(yè)股份制咨詢公司資產(chǎn)評估事業(yè)部曾評估一個由香港一家公司以100萬元人民幣買來的印染廠,這100萬元僅是以設(shè)備等固定資產(chǎn)作價的,無形資產(chǎn)是空白。實際上這個廠僅土地使用權(quán)價值就在500萬元以上,其它的技術(shù)專利還未算在內(nèi)。這就造成了國有資產(chǎn)的大量流失,外方獲得很大的利益。[iii]

(2)作為企業(yè)投資發(fā)展的量化價值依據(jù)。市場經(jīng)濟的發(fā)展正在改變企業(yè)科學研究、技術(shù)開發(fā)的封閉模式,智力勞動成果開始直接走向市場,知識產(chǎn)權(quán)交易與投資項目與日俱增,企業(yè)在確定投資及引進技術(shù)方面越來越迫切地要求對其自身的知識產(chǎn)權(quán)以及準備購買的知識產(chǎn)權(quán)的價值作出評估。在一定意義上說,對知識產(chǎn)權(quán)價值的評估已成為企業(yè)確定經(jīng)營戰(zhàn)略的一項重要內(nèi)容。

在企業(yè)進行股份制改造時,必須進行資產(chǎn)評估。認真地對入股企業(yè)包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)價值進行評估,合理地確定入股企業(yè)的資產(chǎn)價格,是確定股東權(quán)益的基礎(chǔ),也是利潤分配的前提。在企業(yè)兼并時,不僅掌握被兼并企業(yè)的帳面資金及廠房、設(shè)備等資產(chǎn)情況,而且弄清被兼并企業(yè)的包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)的價值,對于兼并的可行性,預(yù)測兼并后的經(jīng)濟效益,就能夠做到心中有數(shù),確保被兼并企業(yè)權(quán)益人的合法利益。

(3)提高企業(yè)知名度,使企業(yè)獲得更高的市場效益。企業(yè)要想在激烈的商業(yè)競爭中生存和發(fā)展,除了必須加大科技開發(fā)力度,加強企業(yè)管理以外,很重要的一條是樹立企業(yè)形象。對企業(yè)自身所擁有的知識產(chǎn)權(quán),例如商標等,進行價值評估,往往能對樹立良好的企業(yè)形象起到較好的作用,這種作用有時要比單純的廣告宣傳效果好得多。例如,“可口可樂”在進入世界各地時,耗費了大量的廣告費,也未完全打開市場,后來人們知道其商標價值為244億美元時,一下了解了“可口可樂”的經(jīng)濟實力及其獲利能力,從而便利了它在世界的經(jīng)濟交往活動,擴大了它在國際市場上的占有份額。

(4)在侵權(quán)糾紛中企業(yè)可以用來維護自己的合法權(quán)益。由于知識產(chǎn)權(quán)所具有的無形的、易傳播的特點,有關(guān)侵權(quán)糾紛極易發(fā)生。知識產(chǎn)權(quán)評估的價值,可以在解決有關(guān)糾紛時,作為被侵權(quán)企業(yè)索賠的重要參考依據(jù)。例如,廣東惠州市曾處理一件案子,三個職工因盜竊廣東惠州TCL皇牌電信有限公司一臺無繩電話樣機,這臺樣機本身值680元,但其技術(shù)價值高達688萬元。這宗通過無形資產(chǎn)評估確定失竊物價值,并以此追究刑事責任的案件,已引起國家司法部門的關(guān)注,它開了我國用刑法保護知識產(chǎn)權(quán)的先河。今后我國的知識產(chǎn)權(quán)保護將會補充完善這一內(nèi)容。

(5)有利于提高全社會對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認識水平。雖然我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度已經(jīng)初步建立起來,但全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識仍有待提高。通過知識產(chǎn)權(quán)價值評估,可以使全社會比較直觀地看到知識產(chǎn)權(quán)所可能產(chǎn)生的巨大價值,從而提高全社會對知識產(chǎn)權(quán)重要性的認識水平。

注釋:

[i]參見漢斯•戈德恩:《專利的商業(yè)或市場價值的計算》,載《“專利制度促進科技與經(jīng)濟發(fā)展國際研討會”論文集》,第125～133頁。

[ii]參見吳貴生等編著:《無形資產(chǎn)評估方法》,第8頁。