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供應(yīng)商資格報審審批意見范文第1篇

招標(biāo)投標(biāo)是一種因招標(biāo)人的要約，引發(fā)投標(biāo)者的承諾，經(jīng)過招標(biāo)人的擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的平等主體之間的經(jīng)濟活動過程，是“法人”之間諾成有償?shù)摹⒕哂屑s束力的法律行為。招標(biāo)投標(biāo)是商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一種特殊的商品交易方式。招標(biāo)方與投標(biāo)方相交易商品統(tǒng)稱為“標(biāo)的”，在項目工程建設(shè)中，這種“標(biāo)的”指的是項目的工程設(shè)計、土建施工、成套設(shè)備、材料等內(nèi)容的標(biāo)明。石油物資招標(biāo)采購就是在完全市場化競爭的條件下，將為企業(yè)提供各類物資的合格供應(yīng)商納入到內(nèi)部管理，通過合理的組織和程序，使其有序競爭，為企業(yè)提供質(zhì)優(yōu)、價廉的物資。

一、物資招標(biāo)采購特點

招標(biāo)采購具有公開性，招標(biāo)采購面向社會，把采購的信息、宗旨、要求公布于眾，使所有的供應(yīng)商有機會參加，極大地豐富了物資品種和供應(yīng)商資源。招標(biāo)采購是避免采購中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，招標(biāo)采購在保證采購質(zhì)量的基礎(chǔ)上，能最大限度的避免企業(yè)采購腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。它可以促進供應(yīng)商公平競爭，從而達到采購方采購成本最低的效果，同時可以增大對采購過程的監(jiān)督力度，杜絕各種外界因素的干擾，有效地保護采購人員。招標(biāo)采購的整個過程體現(xiàn)了公開、公平，而且有相應(yīng)的監(jiān)督部門參與，而且更重要的是把以往的事后審計、檢查，變?yōu)槭虑邦A(yù)防，從被動管理，變?yōu)橹鲃訁⑴c。招標(biāo)可以使采購成本大幅度降低，招標(biāo)采購是利用市場經(jīng)濟價值規(guī)律，使原材料成本向其真實成本靠攏。投標(biāo)過程中，供應(yīng)商均要認(rèn)真計算自己的供應(yīng)成本，合理地填報投標(biāo)書。當(dāng)然中標(biāo)與否取決于產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價格、企業(yè)信譽以及售后服務(wù)等綜合情況的評比。物資招標(biāo)采購的最大特點就是發(fā)揮整體批量優(yōu)勢，以合適的價格、適當(dāng)?shù)钠焚|(zhì)獲取最大的整體效益。合理開展物資招投標(biāo)，對油田生產(chǎn)企業(yè)來說，可以最大限度的降低生產(chǎn)成本。近年來物資招標(biāo)采購在石油企業(yè)被越來越廣泛地應(yīng)用，已取得了顯著的經(jīng)濟效益。

二、物資招標(biāo)的方式

目前國內(nèi)外采用的招標(biāo)方式有以下五種：

1.公開招標(biāo)。公開招標(biāo)是由招標(biāo)單位通過報刊、廣播、電視等宣傳工具招標(biāo)公告，凡對該招標(biāo)項目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定的時間內(nèi)向招標(biāo)單位提交意向書，由招標(biāo)單位進行了資格審查，核準(zhǔn)后購買招標(biāo)文件，進行投標(biāo)。公開招標(biāo)的方式可以給一切合格的投標(biāo)者以平等的競爭機會，能夠吸引眾多投標(biāo)者，故稱之為無限競爭招標(biāo)。為世界銀行貸款項目實行的國際（國內(nèi)）競爭性招標(biāo)，就屬于公開招標(biāo)。

2.邀請招標(biāo)。邀請招標(biāo)是由招標(biāo)單位發(fā)出邀請，應(yīng)邀單位（必須有三家以上）在規(guī)定時間內(nèi)向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，購買投標(biāo)文件進行投標(biāo)。邀請招標(biāo)是一種有限競爭性招標(biāo)，又叫選擇招標(biāo)。這種方式的優(yōu)點是應(yīng)邀投標(biāo)者在技術(shù)水平、經(jīng)濟實力、信譽等方面具有優(yōu)勢，基本上保證招標(biāo)目標(biāo)順利完成。其缺點是在邀請時如帶有感彩，就會使一些更具有競爭力的投標(biāo)單位失去機會。

3.兩段招標(biāo)。兩段招標(biāo)是將公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)結(jié)合起來的招標(biāo)方式。這種方式一般適用于技術(shù)復(fù)雜的大型招標(biāo)項目。招標(biāo)單位首先采用公開招標(biāo)的方式廣泛吸引投標(biāo)者，對投標(biāo)者進行資格預(yù)審，從中邀請三家以上條件最好的投標(biāo)者，進行詳細的報價、開標(biāo)、評標(biāo)。

4.協(xié)商議標(biāo)。對受客觀條件限制或不易形成競爭局面的招標(biāo)項目，例如專業(yè)性很強，只有少數(shù)單位有能力承當(dāng)項目，時間緊迫，來不及按正規(guī)程序招標(biāo)的項目，可以由主管部門推薦或自行邀請3-4個比較知底的單位進行報價比較，由招投標(biāo)雙方通過協(xié)商確定有關(guān)事宜。協(xié)商議標(biāo)實質(zhì)上是一種非競爭性招標(biāo)，嚴(yán)格講他不能稱為招標(biāo)。因為招投標(biāo)行為的核心是競爭，沒有競爭也就失去了招標(biāo)的原有意義。

5.國際招標(biāo)。上述四種招標(biāo)方式如果將招標(biāo)范圍放寬到國外，就稱其為國際性招標(biāo)。這種方式簡稱為ICB，一般重大工程建設(shè)項目、高科技項目、技術(shù)引進項目以及“國際復(fù)興開發(fā)銀行”、“國際開發(fā)協(xié)會”及“亞洲開發(fā)銀行”貸款興建的工程項目都采用ICB方式。

三、招投標(biāo)一般程序

招投標(biāo)的活動一般分為四個階段：

1.招標(biāo)準(zhǔn)備階段。具有招標(biāo)條件的單位填寫《XXX招標(biāo)文件》，報有關(guān)部門審批；獲準(zhǔn)后，組織招標(biāo)班子和評標(biāo)委員會，編制招標(biāo)文件和標(biāo)底、招標(biāo)公告、審定投標(biāo)單位、發(fā)放招標(biāo)文件、組織招標(biāo)會議和現(xiàn)場勘察、接受投標(biāo)文件。

2.投標(biāo)準(zhǔn)備階段。根據(jù)招標(biāo)公告或招標(biāo)單位的邀請，選擇符合本單位經(jīng)營范圍的物資，向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，并提供資格證明文件和資料，資格預(yù)審?fù)ㄟ^后，購買招標(biāo)文件；參加招標(biāo)會議和現(xiàn)場勘察，編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定時間內(nèi)報送給招標(biāo)單位。

3.開標(biāo)評標(biāo)階段。按照招標(biāo)公告規(guī)定的時間、地點，由招投標(biāo)方派代表并有公證人在場的情況下，當(dāng)眾開標(biāo)；招標(biāo)方對投標(biāo)者作出資格審標(biāo)、詢標(biāo)、評標(biāo)；投標(biāo)方作好詢標(biāo)解答準(zhǔn)備，接受詢標(biāo)質(zhì)疑，等待評標(biāo)決標(biāo)。

4.中標(biāo)簽約階段。評標(biāo)委員會提出評標(biāo)意見，報送部門審定；依據(jù)招標(biāo)內(nèi)容向中標(biāo)單位發(fā)出《中標(biāo)通知書》，中標(biāo)單位在接到通知書后，在規(guī)定的期限中與招標(biāo)單位簽訂合同。

四、物資招標(biāo)采購風(fēng)險

1.價格風(fēng)險。一是供應(yīng)商與采購方業(yè)務(wù)人員相互串通，透露標(biāo)底，使企業(yè)采購蒙受損失。二是采購人員對價格預(yù)測失誤而進行批量采購，造成價格風(fēng)險。

2.采購質(zhì)量風(fēng)險。一方面由于供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，而導(dǎo)致企業(yè)不能正常生產(chǎn)，給用戶造成經(jīng)濟、技術(shù)、人身安全等方面的損害。另一方面供應(yīng)商提供的物資以次充好，直接影響到企業(yè)的正常生產(chǎn)。

3.計劃風(fēng)險。因市場需求發(fā)生變動，影響到采購計劃的準(zhǔn)確性；采購計劃編制不準(zhǔn)確或不科學(xué)，與實際產(chǎn)生較大偏離，導(dǎo)致采購中計劃風(fēng)險。

4.合同風(fēng)險。一是合同條款模糊不清，盲目簽約；違約責(zé)任約束不清楚，口頭協(xié)議；合同中產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊或是過期標(biāo)準(zhǔn)。二是合同行為不正當(dāng)。賣方為了改變在市場競爭中的不利地位，往往采取一系列不正當(dāng)手段，如對采購人員行賄，套取企業(yè)采購標(biāo)底；以某些好處為誘餌公開兜售假冒偽劣產(chǎn)品。有些采購人員貪求蠅頭小利，犧牲企業(yè)利益，不能嚴(yán)格按規(guī)定簽約。三是合同日常管理混亂。

5.驗收風(fēng)險。在數(shù)量上缺斤少兩，在質(zhì)量上魚目混珠、以次充好，在品種規(guī)格上貨不對路、不合規(guī)定要求等等。

6.存貨風(fēng)險。一是采購量不能及時滿足生產(chǎn)之需要，生產(chǎn)中斷造成損失而引發(fā)的風(fēng)險。二是盲目進貨，造成積壓，大量資金沉淀于庫存中，降低了資金周轉(zhuǎn)率，形成存儲風(fēng)險。

五、物資招標(biāo)采購管理

1.建立和完善企業(yè)招投標(biāo)管理制度。在實行招標(biāo)采購以前，不少企業(yè)物資采購一般都是憑借自己所掌握的市場行情，在“貨比三家，擇優(yōu)采購”的原則下，通過合同談判的方式，確定采購的數(shù)量、價格及質(zhì)量要求，一般情況是與價格最低的廠商確定合同。但這種模式存在很大弊端，一是購進物資的質(zhì)量價格高低，均受采購人員業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)和掌握市場信息情況的影響。三是容易導(dǎo)致一定程度上的不公平、不合理現(xiàn)象，個別人可能鉆管理上的空子，搞感情采購，關(guān)系采購等，容易產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象。因此，企業(yè)在制定招投標(biāo)管理制度時，就明確招投標(biāo)的范圍、品種、額度和審批程序，有利于招標(biāo)人按照規(guī)定的程序上報審批、組織招投標(biāo)工作。企業(yè)采購部門也應(yīng)該遵循通用、批量大的物資實施招標(biāo)采購，便于形成規(guī)模效應(yīng)。

2.加強采購業(yè)務(wù)人員素質(zhì)教育。要不斷提高招標(biāo)采購人員的業(yè)務(wù)水平，正確理解執(zhí)行招投標(biāo)管理制度和辦法。進一步完善采購責(zé)任制、質(zhì)量檢驗責(zé)任制，堅持“誰采購誰負責(zé)”和“誰檢驗誰負責(zé)”，堅決杜絕不合格產(chǎn)品進入生產(chǎn)領(lǐng)域。使從事物資采購工作的人員要做到思想品德高、業(yè)務(wù)技術(shù)過硬、遵章守紀(jì)、嚴(yán)于律己。對素質(zhì)相對較差、不適應(yīng)在其崗位工作的人員堅決進行調(diào)整。

3.正確把握好物資招標(biāo)采購中質(zhì)量和價格。招標(biāo)采購中要堅持“同等質(zhì)量比價格、同等價格比服務(wù)”的原則，通過供應(yīng)商資格審查程序，把不具有規(guī)定資質(zhì)或質(zhì)量保證能力的供應(yīng)商淘汰出局，物資招標(biāo)文件上要明確“不以最低價作為中標(biāo)的唯一標(biāo)準(zhǔn)”。因為價格太低保證不了合理的利潤，經(jīng)銷商或生產(chǎn)廠商就會在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售過程中偷工減料、以次冒好，這在油田上要是使用在關(guān)鍵部位，將會帶來非常大的隱患。

供應(yīng)商資格報審審批意見范文第2篇

第一章 總 則

第一條 為加強工程現(xiàn)場質(zhì)量管理，規(guī)范建設(shè)各方的行為，明確各方職責(zé)，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合本工程管理的實際，制定本辦法。當(dāng)此辦法與法律、法規(guī)相抵觸時，以法律法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第二條 本辦法適用于孟莊熱電廠電力建設(shè)工程項目。

第三條 工程項目必須按照國家有關(guān)項目法人責(zé)任制的規(guī)定，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)質(zhì)量的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)。

第四條 工程建設(shè)必須堅決貫徹"百年大計，質(zhì)量第一"的方針，當(dāng)質(zhì)量與工期、質(zhì)量與成本、質(zhì)量與效益發(fā)生矛盾時，必須把質(zhì)量放在首位。

第二章 質(zhì)量目標(biāo)

第五條 工程質(zhì)量管理的總目標(biāo)是：

（一）不發(fā)生重大及以上質(zhì)量事故；

（二）有效控制質(zhì)量通病，觀感質(zhì)量及施工工藝達到國內(nèi)先進水平；

（三）機組達標(biāo)投產(chǎn)；

（四）整體工程質(zhì)量達到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。

第三章 建設(shè)各方的職責(zé)

第六條 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表業(yè)主對工程施工質(zhì)量實施全過程監(jiān)理，并對所監(jiān)理工程施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真履行以下質(zhì)量管理職責(zé)：

（一）建立、健全有效的監(jiān)理質(zhì)量管理體系；

（二）選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場；

（三）審批施工單位的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施；

（四）組織設(shè)計交底和圖紙會審；

（五）簽發(fā)經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的設(shè)計變更；

（六）組織檢查進場的材料和設(shè)備；

（七）簽發(fā)質(zhì)量簽證；

（八）負責(zé)按規(guī)定監(jiān)督與控制施工質(zhì)量，定期編寫質(zhì)量報告；

（九）協(xié)助業(yè)主進行施工單位資格審查；

（十）按本辦法及有關(guān)規(guī)定組織或參加工程質(zhì)量檢查、工程質(zhì)量事故調(diào)查和處理、工程驗收工作，支持和配合工程安全鑒定和質(zhì)量巡視工作；

（十一）建立、健全工程監(jiān)理檔案。

第七條 施工單位對所承包項目的施工質(zhì)量負責(zé)。施工單位應(yīng)認(rèn)真履行以下質(zhì)量管理職責(zé)：

（一）建立、健全施工質(zhì)量管理體系；

（二）在施工組織設(shè)計中，制定保證質(zhì)量的技術(shù)措施；

（三）建立、健全教育培訓(xùn)制度，加強對職工（含臨時工）的教育培訓(xùn)；未經(jīng)教育培訓(xùn)或考核不合格的人員不得上崗作業(yè)。特殊技術(shù)工種應(yīng)按有關(guān)規(guī)定持證上崗，并報監(jiān)理單位備案；

（四）對分包單位及使用的臨時工進行管理和監(jiān)督，并對其承擔(dān)工程的施工質(zhì)量負責(zé)；

（五）必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料。在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件或設(shè)計圖紙有差錯的，應(yīng)及時提出書面意見和建議，報設(shè)計單位，經(jīng)確認(rèn)后施工；

（六）必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗。檢驗應(yīng)有書面記錄和專人簽字，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的，不得使用；

（七）按規(guī)定組織內(nèi)部的質(zhì)量檢查驗收工作；

（八）定期向業(yè)主單位和監(jiān)理單位報告質(zhì)量管理情況和工程質(zhì)量狀況；

（九）按本辦法及有關(guān)規(guī)定參加工程質(zhì)量檢查、工程質(zhì)量事故調(diào)查和處理、工程驗收工作，支持和配合工程安全鑒定和質(zhì)量巡視工作；

（十）對建設(shè)工程施工中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，負責(zé)返工或返修，并按《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和合同的有關(guān)規(guī)定，在建設(shè)工程竣工后承擔(dān)相應(yīng)的保修責(zé)任；

（十一）建立健全施工質(zhì)量檔案，保證資料的真實性和完整性。

第八條 調(diào)試單位對所承包項目的調(diào)試質(zhì)量負責(zé)，調(diào)試單位應(yīng)認(rèn)真履行以下質(zhì)量管理職責(zé)：

（一）建立、健全調(diào)試質(zhì)量管理體系；

（二）編制調(diào)試大綱，并在其中明確保證質(zhì)量的技術(shù)措施；

（三）必須按照調(diào)試規(guī)程、調(diào)試工作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)試大綱進行調(diào)試，對調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向有關(guān)單位提出意見和建議，保證機組分部、分系統(tǒng)和整套啟動調(diào)試質(zhì)量；

（四）參加工程驗收工作，及時提出調(diào)試報告（總結(jié)）；

（五）建立、健全調(diào)試工作檔案，保證檔案資料的準(zhǔn)確性和完整性。

第九條 施工單位在工程項目現(xiàn)場的行政負責(zé)人是本單位質(zhì)量工作的第一責(zé)任人，對項目的質(zhì)量工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各單位的工程項目技術(shù)負責(zé)人（總工）對質(zhì)量工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

各單位的現(xiàn)場行政負責(zé)人，應(yīng)保證其質(zhì)量的檢測、控制和管理部門能獨立行使職能。

第四章 項目質(zhì)量管理

第十條 設(shè)計優(yōu)化及采用新材料、新工藝、新型結(jié)構(gòu)等必須以保證工程質(zhì)量為前提，應(yīng)進行技術(shù)經(jīng)濟論證，并充分考慮當(dāng)前施工技術(shù)水平對工程安全的影響。

第十一條 設(shè)計單位應(yīng)派出現(xiàn)場設(shè)計代表機構(gòu)?，F(xiàn)場設(shè)計代表機構(gòu)應(yīng)做到專業(yè)配套，人員相對穩(wěn)定，至少應(yīng)有一名負責(zé)人常駐工地。設(shè)計代表機構(gòu)負責(zé)人一般應(yīng)由設(shè)計項目經(jīng)理或設(shè)計總工程師（含副職）擔(dān)任。

第十二條 施工單位必須嚴(yán)格按經(jīng)審批的施工組織設(shè)計和作業(yè)指導(dǎo)文件施工，并按有關(guān)制度、文件進行質(zhì)量控制和檢查，充分發(fā)揮質(zhì)量保證體系和三級質(zhì)檢機構(gòu)的作用，做到事前控制、事中控制和事后控制，控制好每個環(huán)節(jié)、每道工序的工程質(zhì)量，通過過程質(zhì)量控制來保證整體工程質(zhì)量。

第十三條 質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗機構(gòu)及其配備的人員應(yīng)與承擔(dān)的工作任務(wù)相適應(yīng)，質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)責(zé)權(quán)統(tǒng)一，專職質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)并相對穩(wěn)定；各級專、兼職質(zhì)量檢驗人員必須持證上崗，并報監(jiān)理單位備案。監(jiān)理單位應(yīng)對有關(guān)人員的資格進行審查。對不認(rèn)真履行職責(zé)及檢驗程序，弄虛作假的人員，監(jiān)理單位有權(quán)要求撤換，施工單位不得以任何理由拒絕。

第十四條 監(jiān)理單位對工程施工實行工期、質(zhì)量、安全和造價四控制時，應(yīng)始終堅持"質(zhì)量與安全放在首位"的方針，嚴(yán)格執(zhí)行合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求；堅持事前檢查和過程控制，防范質(zhì)量事故于未然；堅持施工全過程監(jiān)理，對施工準(zhǔn)備情況進行檢查，對重要工序進行旁站監(jiān)理，加強對特殊過程的工藝控制；對達不到施工質(zhì)量控制目的的作業(yè)指導(dǎo)文件，監(jiān)理單位有權(quán)拒絕。

第十五條 監(jiān)理單位在工程施工過程中，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問題或有違規(guī)施工行為，有權(quán)命令停工或返工，對不遵守有關(guān)工程質(zhì)量管理規(guī)定或施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（作業(yè)指導(dǎo)書）的施工人員和管理人員有權(quán)要求撤換。

第十六條 在采購材料和設(shè)備時，要依法簽訂合同，在合同中應(yīng)有明確的質(zhì)量要求、質(zhì)量保證和違約處罰條款。

第十七條 設(shè)計單位應(yīng)對工程設(shè)備和主要材料的技術(shù)選型負責(zé)。選型時應(yīng)明確材料、設(shè)備的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的材料、專用設(shè)備、特殊工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商和產(chǎn)品。對重要設(shè)備制造應(yīng)建立設(shè)計聯(lián)絡(luò)會制度，以便協(xié)調(diào)設(shè)備制造和設(shè)計出圖工作，設(shè)計聯(lián)絡(luò)會應(yīng)由業(yè)主單位組織并邀請設(shè)計、監(jiān)理、設(shè)備供應(yīng)（或物資）、生產(chǎn)廠家、施工等單位參加。

第十八條 供貨單位應(yīng)對所提供的工程材料、設(shè)備的質(zhì)量負直接責(zé)任。

第十九條 業(yè)主單位應(yīng)建立、健全進貨監(jiān)督檢驗制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。業(yè)主單位應(yīng)委托物資管理單位或監(jiān)理單位對進場的材料和設(shè)備進行嚴(yán)格的監(jiān)督檢驗。嚴(yán)禁不合格或不符合設(shè)計、施工技術(shù)規(guī)范的材料和設(shè)備用于工程中。

第二十條 材料、設(shè)備的運輸單位應(yīng)作好運輸組織，優(yōu)化運輸方式和運輸線路，防止運輸途中損壞。對重要的工程材料、設(shè)備應(yīng)安排專人押運。

第二十一條 材料、設(shè)備的保管單位應(yīng)根據(jù)材料、設(shè)備的品種、數(shù)量、檢驗狀態(tài)和保管要求，修建必要的倉儲設(shè)施并配備有經(jīng)驗的倉儲業(yè)務(wù)管理人員，建立健全材料、設(shè)備的管理制度。

在材料、設(shè)備發(fā)放給使用單位過程中，應(yīng)嚴(yán)格履行交接手續(xù)。

第二十二條 業(yè)主單位及施工單位應(yīng)建立完整的材料、設(shè)備質(zhì)量管理檔案。檔案包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）合同文件資料；

（二）工廠試驗、檢驗、監(jiān)造記錄和報告；

（三）進場檢驗、試驗記錄和報告；

（四）運輸和驗收交接記錄；

（五）保管、保養(yǎng)記錄；

（六）出廠合格證、質(zhì)量證明文件；

（七）材料、設(shè)備使用和安裝調(diào)試記錄。

第二十三條 工程項目建設(shè)各方應(yīng)重視工程的施工工藝及觀感質(zhì)量，努力提高建筑安裝工程的整體工藝水平以及設(shè)備制造工藝水平。在質(zhì)量等級評定中，觀感質(zhì)量不滿足合同要求的工程，質(zhì)量等級不能評為"優(yōu)良工程".

第五章 施工質(zhì)量檢查與工程驗收

第二十四條 工程項目施工中的質(zhì)量檢查一般包括施工準(zhǔn)備檢查、施工過程檢查、隱蔽工程和關(guān)鍵部位的檢查、質(zhì)量監(jiān)督檢查和驗收簽證檢查。業(yè)主單位、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)制定質(zhì)量檢驗及驗收管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行。在工程項目（或單項工程）開工前，監(jiān)理單位組織有關(guān)施工單位，按照國家或行業(yè)有關(guān)質(zhì)量檢驗評定驗標(biāo)的規(guī)定編制工程項目的"驗評范圍表",對質(zhì)量檢驗項目、檢驗等級、檢查評定標(biāo)準(zhǔn)進行規(guī)定，經(jīng)業(yè)主單位批準(zhǔn)。工程開工前，施工單位應(yīng)提前辦理開工手續(xù)，報審所需的各項資料（開工報告、施工組織設(shè)計（方案）、企業(yè)資質(zhì)報審、大型施工機械報審、測量檢測儀器報審、特種人員報審、驗評范圍劃分表報審、管理人員資質(zhì)報審、進場原材料/構(gòu)配件報審、施工機具報審、施工進度計劃報審、管理制度報審等），對于辦理開工手續(xù)不及時或提供資料不完整的施工單位，業(yè)主、監(jiān)理單位將對其進行1000元/項？次的經(jīng)濟考核。

第二十五條 施工準(zhǔn)備情況的檢查由監(jiān)理單位負責(zé)組織進行。開工前，監(jiān)理單位應(yīng)對有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)文件進行審批，對圖紙、材料、設(shè)備、機具、場地、勞動力等施工組織措施的落實情況進行復(fù)檢，檢查合格后方可下達開工令。

第二十六條 施工單位要強化施工過程中各個環(huán)節(jié)、各個工序的質(zhì)量檢驗，對各個工序?qū)嵤┌嘟M、作業(yè)隊（工地）、項目部三級檢查制度，規(guī)范檢驗、記錄、簽字程序，上一工序質(zhì)量不合格不得進入下道工序。對于不執(zhí)行、不貫徹、不落實 "三級檢驗制度"的施工單位或個人，業(yè)主、監(jiān)理單位將對其進行500-2000元/次的經(jīng)濟考核。

施工單位在自檢合格的基礎(chǔ)上，提交監(jiān)理單位進行檢查驗收。

第二十七條 監(jiān)理單位接到施工單位的自檢報告后，應(yīng)及時組織驗收，并簽署驗收意見。對施工及檢驗記錄不齊全、整理填寫不規(guī)范的，監(jiān)理單位有權(quán)拒絕驗收，并要求施工單位進行整改。施工單位應(yīng)及時提供報驗、報審的工程資料，確?，F(xiàn)場施工與工程資料報審?fù)竭M行，對于工程資料報審不及時的施工單位，業(yè)主、監(jiān)理單位將對其進行200-1000元/次的經(jīng)濟考核。

第二十八條 對于隱蔽工程的檢查驗收，施工單位一般應(yīng)提前24小時通知監(jiān)理單位；監(jiān)理單位接到通知后應(yīng)根據(jù)工程的實際情況邀請有關(guān)單位共同參加隱蔽工程驗收工作。對隱蔽工程和關(guān)鍵部位進行驗收時，勘測設(shè)計等單位應(yīng)參加并簽署意見。監(jiān)理單位簽署驗收結(jié)論時，應(yīng)認(rèn)真考慮勘測設(shè)計等單位的意見。

第二十九條 分部工程驗收應(yīng)在施工單位進行一次系統(tǒng)的整體檢查驗收的基礎(chǔ)上，由監(jiān)理單位組織進行聯(lián)合檢查驗收。設(shè)計、施工、運行等單位均應(yīng)在分部工程驗收簽證上簽字或簽署意見，監(jiān)理單位簽署驗收結(jié)論。在分部工程驗收合格的基礎(chǔ)上，由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（業(yè)主單位協(xié)調(diào)）組織進行單位工程驗收，并簽署質(zhì)量驗收結(jié)論。

第三十條 火電項目的階段性驗收按國家和電力行業(yè)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；機組的啟動試運和竣工驗收按原電力部《火力發(fā)電廠基本建設(shè)工程啟動及竣工驗收規(guī)程》執(zhí)行。

第三十一條 業(yè)主單位應(yīng)在工程建設(shè)各階段中，制定切實可行的質(zhì)量控制措施，落實達標(biāo)投產(chǎn)的具體要求，確保實現(xiàn)機組達標(biāo)投產(chǎn)。

第六章 工程質(zhì)量事故

第三十二條 工程項目建設(shè)過程中，由于建設(shè)管理、設(shè)計、施工、材料、設(shè)備等原因造成工程質(zhì)量不符合規(guī)程、規(guī)范和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響工程使用壽命和正常運行，需返工或采取補救措施的，統(tǒng)稱為工程質(zhì)量事故。

工程質(zhì)量事故按對工程的耐久性、可靠性和正常使用的影響程度，檢查、處理事故對工期的影響時間長短和直接經(jīng)濟損失的大小，分為一般質(zhì)量事故、較大質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故、特大質(zhì)量事故四類。分類標(biāo)準(zhǔn)按國家和行業(yè)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 工程質(zhì)量事故的報告

（一）工程質(zhì)量事故發(fā)生后，當(dāng)事方應(yīng)立即報告業(yè)主單位、監(jiān)理單位；

（二）業(yè)主單位負責(zé)向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)進行事故報告，重大以上質(zhì)量事故還需報集團公司。

較大及以上事故，在事故發(fā)生后l天內(nèi)報告事故概況，15天內(nèi)報告事故詳細情況（包括發(fā)生的時間、部位、經(jīng)過、損失估計和事故原因初步判斷等）；事故調(diào)查處理完成后1個月內(nèi)，報告事故發(fā)生、調(diào)查、處理情況及處理結(jié)果；事故處理時間超過2個月的，應(yīng)逐月報告事故處理的進展情況。

一般質(zhì)量事故可在定期的工程質(zhì)量報告或在年終工程質(zhì)量總結(jié)中說明。

第三十四條 當(dāng)質(zhì)量事故危及施工安全，或不立即采取措施會使事故進一步擴大甚至危及工程安全時，應(yīng)立即停止施工并立即上報。業(yè)主單位應(yīng)立即組織監(jiān)理、設(shè)計、施工、運行等單位和有關(guān)專家進行研究，提出臨時處理措施，避免造成更為嚴(yán)重的后果。

第三十五條 事故調(diào)查應(yīng)查清事故原因、主要責(zé)任單位、責(zé)任人，并遵循"三不放過",即事故原因不查清不放過，主要事故責(zé)任者和有關(guān)人員未受到教育不放過，補救和防范措施不落實不放過的原則。

業(yè)主單位、監(jiān)理、設(shè)計和施工單位應(yīng)對事故經(jīng)過作好記錄，并根據(jù)需要對事故現(xiàn)場進行錄像，進行必要的檢查、檢測，為事故調(diào)查、處理提供依據(jù)。

第三十六條 事故調(diào)查權(quán)限

（一）一般事故由業(yè)主單位或監(jiān)理單位負責(zé)調(diào)查；

（二）較大事故由業(yè)主單位負責(zé)組織專家組（成員報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核準(zhǔn)）進行調(diào)查；

（三）重大事故和特大事故由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)組織專家組進行調(diào)查，集團公司有關(guān)部門派人參加。

第三十七條 事故處理方案

（一）一般事故的處理方案，由造成事故的單位提出，報監(jiān)理單位批準(zhǔn)后實施；

（二）較大事故的處理方案，由造成事故的單位提出（必要時可委托設(shè)計單位提出），報監(jiān)理單位審查，業(yè)主單位批準(zhǔn)后實施；

（三）重大及特大事故的處理方案，由業(yè)主單位委托設(shè)計單位提出，業(yè)主單位組織專家組審查批準(zhǔn)后實施，必要時由上級部門組織審批后實施。

第三十八條 工程質(zhì)量事故處理完成后，業(yè)主單位應(yīng)組織有關(guān)單位（必要時聘請專家參加）對處理情況進行檢測、檢查，并做出結(jié)論。

第三十九條 事故責(zé)任

（一）質(zhì)量事故責(zé)任的認(rèn)定按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，對發(fā)生重大以上質(zhì)量事故的責(zé)任單位將進行通報；

（二）發(fā)生工程質(zhì)量事故造成損失的，責(zé)任方應(yīng)按合同規(guī)定賠償損失；

（三）工程質(zhì)量事故責(zé)任人觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 發(fā)生工程質(zhì)量事故，并有下列行為，應(yīng)視情節(jié)輕重，對責(zé)任者加重行政、經(jīng)濟處罰：

（一）施工中粗制濫造、偷工減料、偽造記錄的；

（二）在工程質(zhì)量檢查驗收中，提供虛假資料的；

（三）發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故隱瞞不報或謊報的；

（四）對按規(guī)定進行質(zhì)量檢查、事故調(diào)查設(shè)置障礙的；

（五）在履行職責(zé)中玩忽職守的；

（六）其他嚴(yán)重違反本辦法及有關(guān)質(zhì)量管理規(guī)定的。

第四十一條 工程質(zhì)量管理長期處于混亂和失控狀態(tài)，造成重大及以上質(zhì)量事故或工程頻繁發(fā)生質(zhì)量事故的，除事故直接責(zé)任單位應(yīng)負直接責(zé)任外，業(yè)主單位應(yīng)負監(jiān)督管理責(zé)任，監(jiān)理單位負相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任。

供應(yīng)商資格報審審批意見范文第3篇

在計劃經(jīng)濟時期，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和需求的物資大都由國家統(tǒng)一調(diào)配，價格由國家制定，因此企業(yè)對價格的管理并不顯得重要。而今，在主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我、自我約束的經(jīng)營實體和市場競爭主體。因此原來舊的管理已明顯不適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟形勢發(fā)展的需要。隨著國家對物價的逐漸放開和買方市場的形成，現(xiàn)在市場中各類商品的價格差異極大，而且形成價格的因素相當(dāng)?shù)秒s，在價格上的投機及欺詐行為也無處不在，所以企業(yè)對購銷環(huán)節(jié)如果不加以有效的控制和監(jiān)督，由此所造成的資金浪費和效益下降可能要比由生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的浪費更大，并且還難以及時發(fā)現(xiàn)，更難以補球。許多曾經(jīng)輝煌過而最終走向衰落的企業(yè)，大都栽在物資的"進"和"出"這兩個"黑窟隆"里。為此，企業(yè)必須要在物資"進"和"出"這兩個字環(huán)節(jié)上下功夫、做文章、挖潛力。，國有企業(yè)實施比價管理的條件已經(jīng)具備：首先，從企業(yè)外部來看，各類生產(chǎn)資料的買方市場經(jīng)濟形成，企業(yè)需用的物供大于求，有充分的選擇余地；其次，從企業(yè)內(nèi)部來看，只要建立嚴(yán)密的控制，制定嚴(yán)格的工作制度，并按照的程序操作管理，那么市場上混亂的價格是完全可以被企業(yè)相對控制的。

購銷比價管理的基本做法，概括起來說，就是控制網(wǎng)絡(luò)化，管理制度化、運作程序化。

一、 控制網(wǎng)絡(luò)化

建立控制網(wǎng)絡(luò)是比價管理的組織基礎(chǔ)，這個網(wǎng)絡(luò)縱橫交叉，相互聯(lián)系又相互制約。建立控制網(wǎng)絡(luò)應(yīng)遵循四條基本原則：一是合理分工與相互制約原則；二是不相容職務(wù)分離原則，三是協(xié)調(diào)原則；四是責(zé)任原則。亞星集團公司建立的網(wǎng)絡(luò)分為三個層次：

一是領(lǐng)導(dǎo)到位。按照責(zé)任明確的原則，成立由總經(jīng)理親自掛帥任組長、有關(guān)副總經(jīng)理和職能部門負責(zé)人參加的價格監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)小組，形成集體、民主決策的工作制度。

二是機構(gòu)到位。首先在審計處增設(shè)了專職的物價科，讓其獨立行使物價管理職能，不受外界及任何人的干擾。其次，按照合理分工與相互制約的原則，明確了計劃、購銷、質(zhì)檢、倉儲、審計、財務(wù)、考核和服務(wù)等職能部門在購銷比價管理中各自的職責(zé)范圍，其中：

信息中心主要是為審計處和經(jīng)營公司提供準(zhǔn)確及時的價格變化信息、政策信息和市場預(yù)測信息。

計劃處是采購和銷售計劃的制定和控制部門。主要職責(zé)是編制采購和銷售計劃。

經(jīng)營綜合處主要職責(zé)是進行市場調(diào)研和信息處理等服務(wù)工作。

銷售處是銷售價格的執(zhí)行和控制部門。主要職責(zé)是實施銷售業(yè)務(wù)并提出銷售價格建議，嚴(yán)格執(zhí)行和控制產(chǎn)品的最低限價。

供應(yīng)處是采購物資價格的執(zhí)行和控制部門。主要職責(zé)是實施采購業(yè)務(wù)，并提出采購價格建議，嚴(yán)格執(zhí)行和控制采購物資的最高限價。

設(shè)備處是成套和大型設(shè)備及備品件采購價格的執(zhí)行和控制部門。主要職責(zé)是負責(zé)采購詢價和招標(biāo)投標(biāo)，控制采購設(shè)備的質(zhì)量和價格。

質(zhì)檢處是購銷物資的質(zhì)量檢驗部門。主要職責(zé)是準(zhǔn)確和及時地提供客觀公正的質(zhì)量檢驗報告，對物資的價值進行評價。

物管處是物資人庫前的綜合監(jiān)督管理部門。主要職責(zé)是對購銷物資進行數(shù)量、質(zhì)量的綜合監(jiān)督控制，防止超儲積壓和資金不合理占用。

審計處是購銷比價管理的常設(shè)專門機構(gòu)，負責(zé)制定企業(yè)內(nèi)部價格管理制度并對購銷全過程進行事前、事中和事后的監(jiān)督控制。其主要職責(zé)是：制定產(chǎn)品銷售價格、收費標(biāo)準(zhǔn)和采購物資控制價格，對超出控制價格的采購行為有否決權(quán)；檢查、處理違反公司價格規(guī)定和損害公司利益的行為；參加各種物資訂貨會，建立價格監(jiān)控臺賬，將大宗物資的采購價格和產(chǎn)生銷售價格輸入微機網(wǎng)絡(luò)進行追蹤管理，開展價格信息服務(wù)；每月將公司的物價執(zhí)行情況向總經(jīng)理報告。

財務(wù)中心是購銷比價管理動態(tài)控制的最終監(jiān)督部門。主要職責(zé)是購銷業(yè)務(wù)的全過程實施財務(wù)管理。

企管處是購銷比價管理的綜合考核部門。主要職責(zé)是依據(jù)價格執(zhí)行情況對各職能部門進行考核，并落實獎懲措施。

三是人員到位。在審計處物價科配備了對購銷比價管理業(yè)務(wù)十分熟悉的人員。在其它關(guān)聯(lián)的職能部門也配備了具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和優(yōu)良思想品質(zhì)的工作人員。

二、管理制度化

市場經(jīng)濟從某種意義上講就是法制經(jīng)濟。在企業(yè)內(nèi)部，搞好制度建設(shè)是實施購銷比價管理的工作基礎(chǔ)。亞星集團公司制訂的《物價管理條例》是購銷比價管理的基本法，對產(chǎn)品銷售價格和采購物資價格的管理以及獎懲辦法進行了規(guī)范，它明確了價格的審計方法，包括權(quán)力、責(zé)任、范圍、和考核辦法。對產(chǎn)品銷售和物資采購的價格實行分級分權(quán)管理，是"集中權(quán)力分散化"的具體表現(xiàn)。

《條例》規(guī)定：產(chǎn)品銷售最低限價的制定程序和權(quán)限，首先由銷售部門于每月25日提出價格建議，并在經(jīng)營公司調(diào)度會上討論，由經(jīng)營經(jīng)理在月末再提議總經(jīng)理辦公室研究確定，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后于每月30日下達次月產(chǎn)品銷售最低限價表，轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)副總經(jīng)濟和經(jīng)營公司、財務(wù)、審計等部門，由經(jīng)營公司執(zhí)行；出口產(chǎn)品的銷售價格，由外經(jīng)處提出建議，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達出口產(chǎn)品的銷售價格表，送發(fā)有關(guān)副總經(jīng)理和外經(jīng)、財務(wù)、審計等部門，由外經(jīng)處執(zhí)行；殘、損、廢次產(chǎn)品物資的處理價格權(quán)限，由物管處、審計處、設(shè)備處聯(lián)合提出價格評估建設(shè)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行；有關(guān)部門的收費，都要建立收費標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)審計處物價科審核，報分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，發(fā)有關(guān)部門執(zhí)行；任何部門和個人都應(yīng)無條件執(zhí)行銷售價格表中確定的最低限價，不得超過權(quán)限擅自降低價格；各銷售部門掌握的市場商品價格信息，必須及時反饋到有關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)，為制定下期產(chǎn)品銷售價格提供依據(jù)；各銷售部門的年度銷貨合同及執(zhí)行情況報審計物價科備案，接受監(jiān)督檢查。

同樣，《條例》也對物資采購作出了明確規(guī)定，明確了主要生產(chǎn)消耗性物資最高控制價格權(quán)制。首先由物資采購部門于每月25日提出價格建議，并在經(jīng)營公司調(diào)度會上討論，由經(jīng)營經(jīng)理在月末再提交總經(jīng)理辦公會研究確定，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下達最高控制價格表，發(fā)有關(guān)副總經(jīng)理和供應(yīng)、財務(wù)、審計等部門，由采購部門執(zhí)行；對主要生產(chǎn)消耗性原料，應(yīng)簽訂購銷合同，并標(biāo)明質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格進廠檢驗。審計處物價科在接到發(fā)票及質(zhì)量合格證明后，開具《采購物資審核通知單》，到財務(wù)中心進行結(jié)算。對達不到質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)但尚可使用的，須按商定的下浮價格結(jié)算。生產(chǎn)消耗性輔助材料最高控制價格權(quán)限，由分管經(jīng)營的副總經(jīng)理審批；設(shè)備、機電、建材、備品各件、低值易耗品、勞保用品、辦公用品等物資的最高價格控制權(quán)限，每種單價五千元以下物資的定價權(quán)由部門處級負責(zé)人審批；五千元至三萬元物資的定價權(quán)由分管副總經(jīng)理審批；三萬元以上物資的定價權(quán)由總經(jīng)理審批。對超出價格審批權(quán)限范圍擅自采購的，審計處物價科對此采購行為可以否決。凡采購單項三萬元以上的大型設(shè)備和成套設(shè)備，必須進行公開招標(biāo)，除向?qū)徲嬏幬飪r科提供完善的主合同外，還應(yīng)提供由生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等中門參加制訂的"技術(shù)要求附件"，以及定價依據(jù)即貨比三家的詢價情況，以加強物價監(jiān)督；物資采購部門必須設(shè)立采購物資臺賬，詳細記錄供貨單位的名稱、商品名稱、質(zhì)量和價格情況，以供備查；計劃處要把月義物資采購計劃，信息中收要將掌握的即期物資價格信息及時提供給審計處物價科存閱和備查。

除了《物價管理條例》以外，還需制定相應(yīng)的配套制度。其中《定點采購物資辦法》明確規(guī)定大宗原材料物資都要定點采購，定點單位應(yīng)是在質(zhì)量保證體系中確立的"合格供應(yīng)商"，兩次驗收質(zhì)量不合格即否定定點供應(yīng)商供貨資格；《可追溯責(zé)任的比價管理臺賬制度》明確規(guī)定可隨時或定期對各職能部門進行監(jiān)督檢查。關(guān)聯(lián)部門為適應(yīng)比價管理有秩序地開展，也都制訂了相應(yīng)的管理制度，如《合同管理制度》、《主要原材料檢驗辦法》、《經(jīng)濟責(zé)任考核辦法》等。

三、運作程序化

購銷比價管理有一套、嚴(yán)密、規(guī)范的運作程序，運作程序可分為"五個"階段。

一是下達計劃。所有物資的采購，首先由各分廠、車間、基建處等物資使用部門每月23日前，根據(jù)其生產(chǎn)經(jīng)營和基建維修的實際需要填寫《物資采購計劃單》，報計劃處進行匯總，與此同時物管處也每月填寫《物資儲備定額補庫計劃表》提交計劃處。然后計劃處進行分類初審，并在兩日會同有關(guān)部門進行庫存核實和價格交流。將各部門提報的物資采購計劃價格與市場實際價格差異額控制在10%。經(jīng)審計處復(fù)核后的物資采購計劃由報告總紿理進行審批，然后正式下達（月度物資采購計劃），交物資采購部門執(zhí)行。

產(chǎn)品銷售計劃由計劃處根據(jù)銷售部門提供的市場供求合同，按照公司年度經(jīng)營目標(biāo)，在每月25日前提出下月份的產(chǎn)品銷售計劃（草案），上報總經(jīng)理辦公會同意后，正式下發(fā)執(zhí)行。

二是比較價格。經(jīng)營部門根據(jù)《物價管理條例》，對主要產(chǎn)品銷售價格和主要原材料采購價格每月都制定一個最低銷售限價和最高采購控制價格表，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后，發(fā)有關(guān)部門執(zhí)行并進行控制和監(jiān)督。

產(chǎn)品銷售價格的制訂程序按照"三級管理"進行控制。集團公司負責(zé)制訂最低限價，經(jīng)營公司負責(zé)制訂調(diào)劑指導(dǎo)價，各銷售部門負責(zé)制訂執(zhí)行價。各銷售部門在批準(zhǔn)的最低限價的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場狀況，按照不同地區(qū)和用戶，對直供戶、合同戶、大用戶和零售戶分別細分，并制定不同的價格策略。在實際銷售過程中，凡出現(xiàn)低于各級制定價格標(biāo)準(zhǔn)的，須按分級權(quán)限層層進行相應(yīng)的審批。對產(chǎn)品銷售價格的監(jiān)督，由財務(wù)中心執(zhí)行。對不經(jīng)批準(zhǔn)低于規(guī)定限價銷售的產(chǎn)品，財務(wù)中心拒絕開票和結(jié)算。

對采購物資價格監(jiān)督由物價科執(zhí)行。主要是通過審核采購業(yè)務(wù)員填報的《采購物資價格申報表》來完成的。物價科在收到《采購物資價格申報單》后，根據(jù)掌握的價格信息對價格進行比較，如果申報的價格符合市場價格，則簽署同意采購的意見；如果高于市場價格，則予以否定。

三是質(zhì)量監(jiān)督。采購物資到庫后，由物管處填寫《檢驗通知單》書面通知質(zhì)檢處取樣檢驗。要求檢驗人員嚴(yán)格按照檢驗規(guī)程進行"封閉式"檢驗，不準(zhǔn)許采購、供貨商和車間三種人員進行室，避免人為的因素干擾檢驗結(jié)果的正確性，以保證檢驗結(jié)果客觀、公正。對凡能留樣或規(guī)定必須留樣的物資檢驗后，都必須留樣備查。《檢驗報告單》要按規(guī)定的時間及時送達供應(yīng)處、審計處、物管處等有關(guān)部門。

四是票據(jù)審核。對銷售產(chǎn)品票據(jù)的審核，由財務(wù)中心檢查是否具有銷售部門開具的《開票通知單》，經(jīng)營計劃處的《產(chǎn)品結(jié)算通知單》，價格是否突破公司制定的規(guī)定限價？否則，一律不準(zhǔn)開票。對采購物資票據(jù)的審核，主要是由物價科審查是否有采購計劃、《采購物資價格申報單》、經(jīng)濟合同、增值稅發(fā)票、《檢驗報告單》和《入庫單》等，對符合要求的票據(jù)。由物價科簽發(fā)《審核通知單》后才能允許到財務(wù)中心辦理對外結(jié)算事宜。

五是嚴(yán)格考核、獎懲兌現(xiàn)。對所有的銷售和采購部門都實行目標(biāo)責(zé)任制，凡實際銷售的產(chǎn)品價格高于公司每月制定的最低限價的，或?qū)嶋H采購的物資價格低于公司每月制定的最高控制價格的，均按不同比例進行獎勵，以調(diào)動購銷人員的積極性。

對銷售部門的考核，主要考核銷售收入、產(chǎn)品溢價、清欠貨款和銷售費用四項指標(biāo)。

對物資采購部門的考核，主要考核計劃完成、節(jié)約額、質(zhì)量和采購費用四項指標(biāo)。考核時，對實際采價格低于公司制訂的最高控制價格部分實行按比例提獎；對超過最高控制價部分則全額扣罰。

四、購銷比價管理的幾點體會

1．比價購銷，要害是分權(quán)

自1988年以來，亞星集團公司對購銷的管理走過了四個階段。首先是實行采購承包，這是權(quán)力下放階段，在物價飛漲似乎起到過一些作用，但當(dāng)物價回落時，承包人變得坐享其成，他們的收益同付出勞動不成正比。不久公司嘗試"抓大放小"，即大項目采購由公司招標(biāo)拍板，小項目讓權(quán)下放，這種購銷漏洞依然存在。再后來公司采取強化班子建設(shè)的辦法，把思想品質(zhì)好的人放在購銷工作崗位第一線委以重任，這是權(quán)力上收階段，但終究還是沒有監(jiān)督。于是公司終于找到了現(xiàn)在這種分級、分權(quán)制約的管理辦法，現(xiàn)在的比價購銷不同于過去簡單的貨比三家，它們有本質(zhì)的區(qū)別，貨比三家僅僅是一種手段，而比價購銷卻是一套完整的法制管理方法，它既維護了的經(jīng)濟利益，同時也割斷了權(quán)力與腐敗的瓜葛。

2．比價購銷，核心是比價

比的前提是先得有價可比。公司通過建立龐大的價格收集，實現(xiàn)有價可比，價格信息來源于市場調(diào)查、國際互聯(lián)網(wǎng)、報刊雜志、電話咨詢等形式。同時，也來源于企業(yè)建立的內(nèi)部機信息系統(tǒng)，這個系統(tǒng)把價格資料，包括購銷合同、結(jié)算價格、業(yè)務(wù)臺賬、質(zhì)量檢驗、資金預(yù)算、審核結(jié)果等，經(jīng)過處理后，明白無誤地展示出來，并接受相應(yīng)職能部門和責(zé)任人的監(jiān)督，使比價成為了公開亮相的經(jīng)營行為，也由此獲得更合理、更公正的價格修正。

供應(yīng)商資格報審審批意見范文第4篇

監(jiān)理單位：_________

本合同由_________（以下簡稱甲方）與_________（以下簡稱乙方）雙方協(xié)商一致簽訂。根據(jù)甲方要求，乙方愿意依照本合同所規(guī)定的條款及條文，承擔(dān)_________工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)。茲就以下事項簽訂本合同。

1、工程概況：

工程名稱：_________

工程地點：_________

工程規(guī)模為：_________

2、合同總價_________元。其中工程設(shè)計監(jiān)理費用_________元，土建工程監(jiān)理費用_________元，安裝工程監(jiān)理費用_________元，合計監(jiān)理費_________元。

3、責(zé)任期限：從基本設(shè)計（第一次設(shè)計聯(lián)絡(luò)會）開始計算起，至_________裝置通過_________小時運行后6個月。

4、下列文件應(yīng)被認(rèn)為是組成本合同的一部分，并應(yīng)被作為其一部分進行閱讀和理解。未盡事宜（以國家法律，法規(guī)和有關(guān)規(guī)定為基礎(chǔ)），協(xié)商解決。

（1）甲方／乙方工程建設(shè)監(jiān)理合同通用條款；

（2）甲方／乙方工程建設(shè)監(jiān)理合同專用條款；

（3）本合同附件，即：本章附件a-監(jiān)理服務(wù)范圍；本章附件b-甲方提供的職員、設(shè)備、設(shè)施和其他；本章附件c-報酬和支付。

（4）在本合同履行中雙方簽署的補充協(xié)議與修正文件。

5、考慮到下文提及的甲方對乙方的支付，乙方在此向甲方承諾將遵照本合同的規(guī)定履行服務(wù)。

6、甲方在此同意按本合同中約定承擔(dān)責(zé)任，按注明的期限和方式，向乙方支付根據(jù)合同規(guī)定應(yīng)支付的款項，以此作為履行服務(wù)的報酬。

7、乙方不得將屬于甲方產(chǎn)權(quán)內(nèi)的財產(chǎn)、土地、房屋、設(shè)施對外轉(zhuǎn)讓、出租、變賣。乙方臨建拆除保證金為合同價款的1％（包含在質(zhì)量保證金之中），施工隊伍人員完全撤離電廠并將各種房屋，土地歸還甲方，經(jīng)甲方驗收合格后，予以退還。

8、乙方拉運材料，設(shè)備離開_________時，應(yīng)經(jīng)甲方批準(zhǔn)同意；甲方材料節(jié)余部分應(yīng)完全歸還甲方。

9、乙方在甲方區(qū)域內(nèi)施工所建的各種生活，生產(chǎn)臨建拆除后，必要時乙方應(yīng)恢復(fù)原來的功能和原貌。

10、未盡事宜，雙方根據(jù)需要，經(jīng)協(xié)商可另外簽訂補充合同。

11、本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)人簽字蓋章后生效至監(jiān)理合同期滿，提交監(jiān)理總結(jié)，結(jié)清監(jiān)理報酬后自然失效。

12、本合同正本一式兩份（正本要求每頁小簽），雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。副本十份，雙方各執(zhí)五份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

地址：_________地址：_________

電話：_________電話：_________

傳真：_________傳真：_________

簽約地點：_________簽約地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件a：服務(wù)范圍

1、監(jiān)理工作主要是依據(jù)國家的法律，法規(guī)和對建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，在本工程項目建設(shè)過程中協(xié)助業(yè)主進行以控制投資、進度、質(zhì)量和安全為核心的監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)等服務(wù)，使本工程項目全面地實現(xiàn)投資目標(biāo)，進度目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)和安全目標(biāo)。

2、監(jiān)理工作范圍為_________設(shè)計，土建及安裝工程建設(shè)，包括工程設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工圖核查、土建施工、安裝施工、調(diào)試直至竣工驗收，達標(biāo)投產(chǎn)等過程的監(jiān)理工作。監(jiān)理服務(wù)包括上述_________島內(nèi)的工程設(shè)計、土建施工、設(shè)備安裝調(diào)試、性能試驗、移交生產(chǎn)、竣工驗收的監(jiān)理等內(nèi)容。監(jiān)理的具體工作包括如下：

參與監(jiān)理合同簽訂后有關(guān)分承包商的招標(biāo)，評標(biāo)，參與核查有關(guān)招標(biāo)文件，參加合同談判工作。并提出監(jiān)理意見。

參與主要輔助設(shè)備的招標(biāo)，評標(biāo)，合同談判工作。

核查設(shè)計單位提出的初步設(shè)計文件（包括：設(shè)計說明，主要設(shè)備材料清冊，設(shè)計圖紙等）是否符合甲方要求，可行性研究報告，審批文件，有關(guān)規(guī)程，規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)。

核查施工圖一，二級圖和與主體工程的水，汽，電等的接口配合與確認(rèn)，協(xié)調(diào)施工圖計劃進度。

按照業(yè)主與脫硫島總承包商簽訂的合同，協(xié)助甲方編制項目年度資金計劃，并監(jiān)督檢查實施情況。

審查承包商選擇的分包單位，試驗單位的資質(zhì)并提出意見。

參與施工圖交底，參與圖紙會審，并提出監(jiān)理意見。

核查設(shè)計變更，并提出監(jiān)理意見。

對施工圖交付進度進行核查、督促、協(xié)調(diào)。

主持分項，分部工程，關(guān)鍵工序和隱蔽工程的質(zhì)量檢查和驗評。

主持審查承包商提交的施工組織設(shè)計，重點審核施工技術(shù)方案，施工質(zhì)量保證措施，安全文明施工措施。

核查總承包商根據(jù)甲方制定的里程碑計劃編制的一級網(wǎng)絡(luò)計劃和二級網(wǎng)絡(luò)計劃，并組織協(xié)調(diào)實施。

協(xié)助甲方根據(jù)有關(guān)安全管理規(guī)定，進行安全生產(chǎn)管理。監(jiān)督檢查承包商建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和執(zhí)行安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定與措施。監(jiān)督檢查承包商建立健全勞動安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)。參加由甲方組織的安全大檢查，監(jiān)督安全文明施工狀況。遇到威脅安全的重大問題時，有權(quán)發(fā)出暫停施工的通知。

審查承包商質(zhì)保體系文件和質(zhì)保手冊并監(jiān)督實施。

檢查現(xiàn)場施工人員殊工種持證上崗情況，并監(jiān)督實施。

負責(zé)審查承包商編制的施工質(zhì)量檢驗項目劃分表并督促實施。

檢查施工現(xiàn)場原材料，構(gòu)件的質(zhì)量和采購入庫，保管，領(lǐng)用等管理制度及其執(zhí)行情況，并對原材料，構(gòu)件的供應(yīng)商資質(zhì)進行審核，確認(rèn)。

按驗收標(biāo)準(zhǔn)核查主要安裝用材料，設(shè)備質(zhì)量，提出有關(guān)驗收問題的監(jiān)理意見。參加包括主要輔機等檢查設(shè)備保管辦法，對設(shè)備的保管提出監(jiān)理意見。

對檢驗發(fā)現(xiàn)的設(shè)備，材料缺陷及施工中發(fā)現(xiàn)或產(chǎn)生的缺陷提出處理意見報甲方并協(xié)助處理。

為保證工程，設(shè)備的質(zhì)量和技術(shù)要求，所需要的工作聯(lián)系、收資、調(diào)研等外出活動。

制定并實施重點部位的見證點（w點），停工待檢點（h點），旁站點（s點）的工程質(zhì)量監(jiān)理計劃，監(jiān)理人員要按作業(yè)程序即時跟班到位進行監(jiān)督檢查。停工待檢點必須經(jīng)監(jiān)理工程師簽字才能進入下一道工序。

協(xié)助甲方核實工程量，審查承包商工程結(jié)算書，工程付款必須有監(jiān)理工程師簽字。

協(xié)助甲方進行工程竣工決算。

協(xié)助甲方完成有關(guān)設(shè)備，材料，圖紙和其它外部條件以及工程進度，交叉施工等的協(xié)調(diào)工作；定期召開質(zhì)量分析會，通報質(zhì)量現(xiàn)狀提出改進措施并監(jiān)督實施；盤點工程進度，分析質(zhì)量進度趨勢，提出分析報告及改進要求，建議，報送甲方并監(jiān)督實施。協(xié)助甲方協(xié)調(diào)工程建設(shè)中出現(xiàn)的需要解決的問題，提出監(jiān)理意見并監(jiān)督實施。

乙方應(yīng)將承包商在工程中的不合格項分為處理，停工處理，緊急處理三種，并嚴(yán)格按提出、受理、處理、驗收四個程序?qū)嵭虚]環(huán)管理，監(jiān)理人員對不合格項必須跟蹤檢查并落實。

工程質(zhì)量必須經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗并簽字，未經(jīng)監(jiān)理工程師的簽字，主要材料，設(shè)備和構(gòu)配件不準(zhǔn)在工程上使用或安裝，不準(zhǔn)進入下一道工序的施工，不準(zhǔn)撥付工程進度款，不準(zhǔn)進行工程驗收。

監(jiān)督承包合同的履行，維護甲方的正當(dāng)權(quán)益。

主持審查調(diào)試計劃，調(diào)試方案，調(diào)試措施。

嚴(yán)格執(zhí)行分部試運驗收制度，分部試運不合格不準(zhǔn)進入整套啟動試運。

主持審查調(diào)試報告。

參與協(xié)調(diào)工程的分系統(tǒng)試運行和整套試運行工作。

對在試生產(chǎn)期中出現(xiàn)的設(shè)計問題，設(shè)備質(zhì)量問題，施工問題提出監(jiān)理意見。

協(xié)助甲方完成達標(biāo)投產(chǎn)工作。

其它工作：

（1）編制整理監(jiān)理工作的各種文件、通知、記錄、檢測資料、圖紙等，合同完成或終止時交給甲方。

（2）建立工程項目在質(zhì)量、安全、投資、進度、合同等方面的信息和管理網(wǎng)絡(luò)，在甲方設(shè)計、設(shè)備、施工、調(diào)試等單位的配合下，收集，發(fā)送和反饋工程信息，形成信息共享。

（3）在監(jiān)理合同簽訂生效后，由總監(jiān)理師組織編寫監(jiān)理規(guī)劃，報甲方批準(zhǔn)后實行。

（4）編制整理工作的各種文件，資料，記錄，合同完成或終止時交給業(yè)主。

（5）受業(yè)主委托，乙方在現(xiàn)場行使安全生產(chǎn)監(jiān)督，管理職責(zé)，負責(zé)項目日常的安全管理工作。乙方應(yīng)設(shè)立專職的安全監(jiān)理員。

3、質(zhì)量控制主要工作服務(wù)內(nèi)容

質(zhì)量的事前控制

（1）確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求。

（2）確定本項目的質(zhì)量監(jiān)理控制體系。

（3）施工場地的質(zhì)檢驗收。

（4）審查總承包商及其選擇的分包單位，實驗單位的資質(zhì)并提出意見。

（5）督促總承包商建立并完善質(zhì)量保證體系。審查總承包商質(zhì)保體系文件和質(zhì)保手冊，并監(jiān)督實施。

（6）檢查施工現(xiàn)場建筑工程所用的原材料，構(gòu)配件的質(zhì)量，不合格的原材料與構(gòu)配件不得在工程中使用。檢查材料的采購，保管，領(lǐng)用等管理制度并監(jiān)督執(zhí)行。對材料檢驗與試件采樣設(shè)專人進行見證取樣。未經(jīng)監(jiān)理工程師的簽字，主要材料，設(shè)備和構(gòu)配件不準(zhǔn)在工程上使用和安裝，不準(zhǔn)進入下一道工序的施工。

（7）參與現(xiàn)場設(shè)備的開箱驗收工作，檢查其運輸，保管措施。

（8）查驗重要施工機械，起吊設(shè)施經(jīng)檢驗的有效合格證件；檢查承包商實驗室及其實驗人員的資質(zhì)與持證上崗情況；查驗其檢驗，測量與試驗設(shè)備的有效合格證件。檢查現(xiàn)場施工人員殊工種持證上崗情況，并監(jiān)督實施。

（9）參與組織施工組織總設(shè)計的核查，主持審查施工單位提交的施工組織設(shè)計或施工方案。重點審查施工技術(shù)方案，施工質(zhì)量保證措施，安全文明施工措施。審查承包商須報甲方的重要工序的作業(yè)指導(dǎo)書。

質(zhì)量的事中控制

（1）施工工藝過程質(zhì)量控制：現(xiàn)場檢查、旁站、量測、試驗，負責(zé)制定并實施重點部分的見證點（w點），停工待檢點（h點），旁站點（s點）的工程質(zhì)量監(jiān)理計劃，監(jiān)理人員要按作業(yè)程序即時跟班到位進行監(jiān)督檢查。要配備一定數(shù)量的旁站監(jiān)理人員以保證對工程按計劃進行有效的旁站監(jiān)督。

（2）工序交接檢查：堅持上道工序不經(jīng)檢查驗收不準(zhǔn)進行下道工序的原則，停工待檢點必須經(jīng)監(jiān)理工程師簽字后才能進入下一道工序。

（3）主持分項，分部工程，關(guān)鍵工序和隱蔽工程的質(zhì)量檢查與驗評，代表業(yè)主進行第四級驗收。定期召開質(zhì)量分析會，通報質(zhì)量狀況，分析質(zhì)量趨勢，提出改進措施并監(jiān)督實施。

（4）做好設(shè)計變更及技術(shù)核定的處理工作。核查設(shè)計變更并跟蹤檢查是否按已批準(zhǔn)的變更文件進行施工。

（5）工程質(zhì)量事故處理：分析質(zhì)量事故的原因，責(zé)任；審核，批準(zhǔn)處理工程質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案；檢查處理措施的效果。監(jiān)理部可將承包商在工程中的不合格項分為處理，停工處理，緊急處理三種，并嚴(yán)格按提出，受理，處理，驗收四個程序進行閉環(huán)管理，監(jiān)理人員對不合格項必須跟蹤檢查并落實。

（6）審查總承包商編制的施工質(zhì)量檢驗項目劃分表并監(jiān)督實施。行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達停工指令。

質(zhì)量的事后控制

（1）參與工程分部試運行及整套試運行。

（2）組織單位，單項工程竣工預(yù)驗收。

（3）組織對工程項目進行質(zhì)量評定。

（4）審核工程技術(shù)文件資料。

（5）協(xié)助甲方準(zhǔn)備竣工驗收資料與達標(biāo)投產(chǎn)工作。

（6）缺陷責(zé)任期質(zhì)量控制的任務(wù)。

（7）審核總承包商的《質(zhì)量保修證書》。

（8）檢查，評定工程質(zhì)量狀況。

（9）對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，確定責(zé)任者。

（10）督促總承包商修復(fù)質(zhì)量缺陷。

（11）在缺陷責(zé)任期結(jié)束后，移交相關(guān)資料。

4、進度控制主要工作服務(wù)內(nèi)容

（1）負責(zé)與總承包商商定設(shè)計圖紙和文件在滿足工程施工總進度要求前提下提交的時間表，并負責(zé)檢查，督促。

（2）參與廠區(qū)內(nèi)生產(chǎn)工程施工進度和接口的協(xié)調(diào)。編制施工階段進度控制的相關(guān)管理制度。

（3）參與核查總承包商編排的施工里程碑計劃和一級網(wǎng)絡(luò)計劃，核查施工承包商編制的二級網(wǎng)絡(luò)計劃并監(jiān)督實施。

（4）審核施工承包商上報的月工作計劃，審批施工承包商提出的修改目標(biāo)計劃要求。隨時盤點工程進度，對造成工程進度滯后的原因進行分析，提出改進意見與建議，報送甲方并監(jiān)督實施。

（5）在各施工單位上報的年，月計劃的基礎(chǔ)上負責(zé)編制工程部施工綜合計劃。

（6）審查承包商單位工程，分部工程開工申請報告。根據(jù)甲方的授權(quán)范圍，簽發(fā)單位工程開／停工令。

（7）協(xié)助并監(jiān)督總承包單位實施進度計劃。

（8）審核工程進度價款結(jié)算文件。

（9）審批工程延期。

（10）向甲方提供進度報告。

（11）督促承包單位整理技術(shù)資料。

（12）審批竣工申請報告，組織竣工驗收。

（13）協(xié)作甲方處理爭議和索賠。

（14）整理工程進度資料。

（15）督促承包單位辦理工程移交手續(xù)。在工程移交后的保修期內(nèi)，要處理驗收后質(zhì)量問題的原因及責(zé)任等爭議問題，并督促責(zé)任單位及時修理。

（16）對不能按時，按要求提交施工進度計劃報審或者不能按要求修改進度計劃的承包商，提出處理意見，直至簽發(fā)停工令。

（17）及時處理承包商提交的各種工程技術(shù)報表，及時回答承包商提出的各類與監(jiān)理業(yè)務(wù)有關(guān)的問題，不可因此而影響工程進度。

5、投資控制主要工作服務(wù)內(nèi)容

（1）主要輔機設(shè)備分保商招標(biāo)階段，根據(jù)甲方的要求參與招評標(biāo)工作，參加合同談判，提出監(jiān)理意見。

（2）根據(jù)甲方的要求，參與脫硫島土建，安裝，調(diào)試，有關(guān)分承包商的招標(biāo)，評標(biāo)，參與核查有關(guān)招標(biāo)文件，參與合同談判工作，并提出監(jiān)理意見。

（3）協(xié)助甲方編制項目的年度資金計劃并定期檢查落實及實施情況；對總承包商向甲方報送的材料領(lǐng)用清單進行審核，核減虛報與不實。

（4）審查總承包商的工程預(yù)（結(jié)）算書，工程付款必須有總監(jiān)理工程師簽字。

（5）認(rèn)真做好索賠的取證工作和有關(guān)的事實核查，為業(yè)主提供完整可靠的處置依據(jù)。

（6）隨時向業(yè)主提供建設(shè)資金的使用情況，使之能有效地調(diào)度與運作，這些資料具有可追溯性，是最終工程結(jié)算的依據(jù)。

6、安全控制、文明施工管理、合同及信息管理、協(xié)調(diào)等方面的主要工作服務(wù)內(nèi)容

（1）協(xié)助甲方根據(jù)國家基本建設(shè)安全管理的法律，法規(guī)和原國家電力公司有關(guān)電力基建安全管理規(guī)范和規(guī)定以及甲方安全管理的規(guī)章制度，進行安全生產(chǎn)管理。制定工程安全文明施工的各項管理制度，報甲方批準(zhǔn)后實施；監(jiān)督檢查總承包商建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和執(zhí)行安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定和措施；監(jiān)督檢查總承包建立健全勞動生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)；監(jiān)督檢查總承包商對其分包單位的安全文明施工管理與教育；巡視檢查施工現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，監(jiān)督承包商采取糾正與預(yù)防措施，遇到威脅安全的重大問題時，有權(quán)發(fā)出暫停施工的通知；按照甲方的授權(quán)定期組織全工程的安全大檢查，并根據(jù)現(xiàn)場具體情況隨時組織有針對性的檢查活動；召開安全工作例會，通報安全文明施工狀況，安全文明施工周報，月報；制定安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)，督促各施工單位制定安全文明施工措施。執(zhí)行安全文明施工的考評與獎罰。

（2）監(jiān)督總承包合同的履行，甲方與總承包商在執(zhí)行工程承包合同過程中發(fā)生爭議，由總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)解決，經(jīng)協(xié)調(diào)仍有不同意見，可按合同約定的方式解決。

（3）建立與甲方的管理信息系統(tǒng)（mis）相兼容的以網(wǎng)絡(luò)為支撐的mis，進行質(zhì)量，安全，投資，進度，合同等方面的信息管理。與甲方和總承包商可以交換信息，也可按特定授權(quán)范圍共享數(shù)據(jù)庫資源，運用p3軟件等先進的管理手段加強對工程質(zhì)量，進度，投資和安全的控制。依據(jù)業(yè)主mis中的工程管理模塊進行工程管理，督促施工單位每日通過mis有關(guān)模塊報送數(shù)據(jù)，并于次日對施工日報數(shù)據(jù)進行核查，保證其及時性和準(zhǔn)確性。并負責(zé)整個管理系統(tǒng)的運行和維護，隨時能提供工程管理全過程所需的文件資料；在工程結(jié)束后，按檔案管理要求提供完整的電子文本。

（4）乙方應(yīng)定期向甲方書面報告監(jiān)理情況。乙方還要就工程建設(shè)的重要階段提出監(jiān)理報告，重大問題及時向甲方專題報告。監(jiān)理報告內(nèi)容的范圍及深度應(yīng)達到國家或行業(yè)有關(guān)部門對監(jiān)理報告的要求及規(guī)定。

（5）編制整理監(jiān)理工作的各種文件，通知，記錄，檢測資料，圖紙等，合同完成或終止時交給甲方。

7、對監(jiān)理人員配備及其素質(zhì)的基本要求

總監(jiān)理工程師：乙方設(shè)總監(jiān)理師1人，須持有建設(shè)部頒發(fā)或電力行業(yè)監(jiān)理資格證書，并具有300mw級及以上機組主體總監(jiān)業(yè)績及脫硫工程監(jiān)理經(jīng)驗。副總監(jiān)理師4人（設(shè)計，土建，安裝，安全副總監(jiān)各一名），要求具有電力行業(yè)監(jiān)理資格證書?？偙O(jiān)理師，副總監(jiān)理師須年富力強，身體健康，作風(fēng)正派，廉潔自律，具有組織協(xié)調(diào)能力，能勝任大型電廠建設(shè)項目管理的工作。

監(jiān)理工程師

（1）資質(zhì)與業(yè)績：監(jiān)理工程師應(yīng)持有建設(shè)部頒發(fā)或電力行業(yè)監(jiān)理工程師資格證書。各專業(yè)負責(zé)人應(yīng)有參加過300mw級及以上機組工程全過程相應(yīng)專業(yè)設(shè)計或施工監(jiān)理的業(yè)績。專職安監(jiān)人員應(yīng)持有上級安全監(jiān)察部門頒發(fā)的資格證書。

（2）人員配備：乙方人員的配備應(yīng)保證設(shè)計，施工，調(diào)試階段各專業(yè)均有足夠的數(shù)量，且人員年齡結(jié)構(gòu)合理，工作經(jīng)驗豐富；除非甲方提出，乙方不得撤換投標(biāo)文件中確定的總監(jiān)，副總監(jiān)與主要監(jiān)理人員。

（3）監(jiān)理部應(yīng)配備熟悉mis的人員從事信息管理與合同管理，乙方應(yīng)配備熟悉p3軟件的人員從事計劃進度管理。

（4）常駐現(xiàn)場人員數(shù)量的基本要求：在施工期間，總監(jiān)，副總監(jiān)應(yīng)常駐現(xiàn)場，且不允許有即使短期同時離開施工現(xiàn)場的情況。若總監(jiān)離開施工現(xiàn)場，應(yīng)明確一名副總監(jiān)代行其職并全權(quán)負責(zé)。

（5）甲方考核：在整個施工期間，甲方有權(quán)對乙方提供的監(jiān)理人員進行對位考核，對考核不合格的人員，甲方提出調(diào)換，乙方應(yīng)無條件接受。附件b：甲方提供的職員、設(shè)備、設(shè)施和其他人員的服務(wù)根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同通用條款第10條～第13條，甲方向乙方提供下列設(shè)備，設(shè)施和人員。

1、通訊

甲方為監(jiān)理人員現(xiàn)場辦公室提供電話插頭，電話機，市話，長途電話通訊費用由監(jiān)理方承擔(dān)。

2、辦公用房

甲方向乙方提供辦公用房，桌椅。其他辦公用品等費用乙方自負。

3、住房

甲方向乙方提供有限的住宿房間，費用由監(jiān)理方承擔(dān)。

4、用餐

乙方自己負責(zé)。

5、人員配置

甲方指派1名甲方代表與乙方代表互相溝通信息。

6、檢測設(shè)備

乙方應(yīng)具備部分常規(guī)檢測設(shè)備。附件c：報酬和支付

1、報酬

（1）乙方正常的服務(wù)報酬按中標(biāo)價_________元。

（2）因乙方提出合理化建議而減少了工程投資，應(yīng)根據(jù)附加條款第三條獎勵乙方。

（3）甲方對監(jiān)理過程中在工期，質(zhì)量，安全方面突出的將進行獎勵，獎勵細則另行簽訂。

2、支付

（1）常規(guī)監(jiān)理費

a）在合同生效后14日內(nèi)，甲方按總監(jiān)理費的10％支付預(yù)付款。

b）自本合同簽訂生效起，每年6月30日和12月30日，甲方按監(jiān)理項目進度計算并支付監(jiān)理費用。

c）進度款支付_________。

d）考核款支付_________。

（2）考核原則：不遲于本服務(wù)完成后的28天內(nèi)，乙方將如上第1條所述的費用，連同本合同所實際發(fā)生的由簽收的發(fā)票證明的最后申請?zhí)峤患追剑追礁鶕?jù)施工質(zhì)量，工期，安全，工程造價的控制情況，對余下20％費用進行考核支付，考核原則如下：

a）質(zhì)量考核：建設(shè)期建設(shè)質(zhì)量，工藝滿足達標(biāo)投產(chǎn)要求，未發(fā)生重大質(zhì)量事故，支付總監(jiān)理費的3％，否則扣除。由于施工單位未執(zhí)行乙方意見，導(dǎo)致建設(shè)質(zhì)量，工藝不能滿足達標(biāo)投產(chǎn)要求的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

b）進度考核：工程按合同工期完成，支付總監(jiān)理費的3％，否則扣除。由于甲方，不可抗力原因或設(shè)備供應(yīng)商原因造成工期延誤，監(jiān)理費不予扣減。

c）安全考核：在工程監(jiān)理范圍內(nèi)未發(fā)生由于施工安全方案，措施造成死亡或重大設(shè)備事故，支付總監(jiān)理費的3％，否則扣除。施工單位未執(zhí)行監(jiān)理意見造成安全事故，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

d）造價考核：靜態(tài)投資能得到控制，支付總監(jiān)理費的3％，否則扣除。因甲方提高標(biāo)準(zhǔn)或不可抗力原因造成的靜態(tài)投資超支，監(jiān)理費不予扣減。

e）管理考核：二管理，一協(xié)調(diào)內(nèi)容具體，落實得力，分別支付總監(jiān)理費的3％，2％，否則扣除。

f）達標(biāo)考核：工程全部實現(xiàn)達標(biāo)投產(chǎn)，支付總監(jiān)理費的3％，否則扣除。附件d：工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同通用條款

1、定義及解釋

定義

（1）項目是指甲方／乙方工程建設(shè)監(jiān)理合同專用條款中指定的并為之建造工程的項目。

（2）服務(wù)是指乙方根據(jù)合同所履行的服務(wù)，包括正常的服務(wù)，附加的和額外的服務(wù)。

（3）工程是指為完成項目所實施的永久工程。

（4）甲方是指本合同所指的委托乙方的一方以及甲方的合法繼承人和允許的受讓人。

（5）乙方是指本合同中所指的，受甲方委托履行服務(wù)的一方以及乙方的合法繼承人和允許的受讓人。

（6）一方和另一方是指甲方和乙方。第三方是指上下文要求的任何其他當(dāng)事人或?qū)嶓w。

（7）合同是指包括甲方／乙方工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同通用條款以及甲方／乙方工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同專用條款以及附件a（監(jiān)理服務(wù)范圍），附件b（甲方提供的職員，設(shè)備，設(shè)施和其他人員的服務(wù)），附件c（報酬和支付），中標(biāo)函，已正式簽訂的合同。

（8）日是指任何一個午夜至下一個午夜的時間段。

（9）月是指公歷從一個月份中任何一天開始到下一個月相應(yīng)日期的前一天的時間段。

（10）當(dāng)?shù)刎泿攀侵疙椖克趪呢泿?，外幣是指任何其它的貨幣?/p>

（11）商定的補償是指甲方／乙方電力工程建設(shè)監(jiān)理合同專用條款中規(guī)定的根據(jù)合同應(yīng)支付的額外款項。

解釋

（1）本合同中的標(biāo)題不作為其內(nèi)容的部分；

（2）單數(shù)包含復(fù)數(shù)含義，陽性包含陰性含義。視上下文需要而定，反之亦然。

（3）如果合同中的規(guī)定之間產(chǎn)生矛盾，按時間順序以最后編寫的為準(zhǔn)。

2、乙方的權(quán)利

在委托的工程范圍內(nèi)，甲方授予乙方享有以下權(quán)利：

（1）選擇工程分包施工分包單位的否決權(quán)；

（2）工程建設(shè)有關(guān)事項包括工程規(guī)模，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃設(shè)計，生產(chǎn)工藝設(shè)計和使用功能要求，向業(yè)主的建議權(quán)；

（3）工程結(jié)構(gòu)設(shè)計和其他專業(yè)設(shè)計中的技術(shù)問題，按照安全和優(yōu)化的原則，自主向設(shè)計單位提出建議，并向業(yè)主提出書面報告；如果由于擬提出的建議會提高工程造價，或延長工期，應(yīng)當(dāng)事先取得業(yè)主的同意；

（4）工程施工組織設(shè)計和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量，保工期和降低成本的原則，自主向承建商提出建議，并向業(yè)主提供書面報告；如果由于擬提出的建議會提高工程造價，延長工期，應(yīng)當(dāng)事先取得業(yè)主的同意；

（5）工程建設(shè)有關(guān)的協(xié)作單位的組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)，重要協(xié)調(diào)事項應(yīng)當(dāng)事先向業(yè)主報告；

（6）工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗權(quán)。對于不符合設(shè)計要求及國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料設(shè)備，有權(quán)通知承建商停止使用；不符合規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工序，分項分部工程和不完全的施工作業(yè)，有權(quán)通知承建商停工整改，返工。承建商取得監(jiān)理機構(gòu)復(fù)工令后才能復(fù)工。停，復(fù)工令應(yīng)當(dāng)事先向業(yè)主報告，如在緊急情況下未能事先報告時，則應(yīng)在24小時內(nèi)向業(yè)主作出書面報告；

（7）工程施工進度的檢查，監(jiān)督權(quán)，以及工程實際竣工日期提前或超過工程承包合同規(guī)定的竣工期限的簽認(rèn)權(quán)；

（8）在工程承包合同約定的工程價格范圍內(nèi)，工程款支付的審核和簽認(rèn)權(quán)，以及工程結(jié)算的復(fù)核確認(rèn)權(quán)與否定權(quán)。未經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)簽字確認(rèn)，業(yè)主不支付工程款；

（9）監(jiān)理機構(gòu)在業(yè)主授權(quán)下，可對任何第三方合同規(guī)定的義務(wù)提出變更。如果由此嚴(yán)重影響了工程費用，或質(zhì)量，進度，則這種變更須經(jīng)業(yè)主事先批準(zhǔn)。在緊急情況下未能事先報業(yè)主批準(zhǔn)時，監(jiān)理機構(gòu)所作的變更也應(yīng)盡快通知業(yè)主。在監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)承建商工作不力，監(jiān)理機構(gòu)可提出調(diào)換有關(guān)人員的建議；

（10）在委托的工程范圍內(nèi)，業(yè)主或第三方對對方的任何意見和要求（包括索賠要求）均須首先向監(jiān)理機構(gòu)提出，由監(jiān)理機構(gòu)研究處置意見，再同雙方協(xié)商確定。當(dāng)業(yè)主和第三方發(fā)生爭議時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的職能，以獨立的身份判斷，公正地進行調(diào)解。當(dāng)其雙方的爭議由政府建設(shè)行政主管部門或仲裁機關(guān)進行調(diào)解和仲裁時，應(yīng)當(dāng)提供作證的事實材料；

（11）有權(quán)制止與處罰違章作業(yè)和違章指揮行為；

（12）有權(quán)仲裁承包商之間有關(guān)安全文明施工問題引起的糾紛；

（13）對安全文明施工管理混亂，事故不斷的施工承包商，有權(quán)暫停撥付工程款或建議中止工程承包合同；

（14）遇有危機人身安全的緊急問題，有權(quán)指令先行停工，后作研究處理；

（15）有權(quán)制止造成環(huán)境污染和水土流失的施工。

3、乙方的責(zé)任和義務(wù)

乙方的責(zé)任：

（1）承擔(dān)工程監(jiān)理的單位，必須依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。不得超越資質(zhì)等級許可的范圍或者以其它工程乙方的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（2）按照與建設(shè)單位所簽訂的合同，依照法律，法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計文件，對工程質(zhì)量實施監(jiān)理。對所監(jiān)理的工程項目質(zhì)量負監(jiān)督與控制責(zé)任。

（3）乙方要按照工程建設(shè)監(jiān)理大綱的要求制定監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，并認(rèn)真實施。

（4）乙方必須建立，健全有效的監(jiān)理質(zhì)量管理體系，配備滿足工程需要的合格監(jiān)理人員。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制，總監(jiān)理工程師對監(jiān)理工作負總則?？偙O(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師都必須取得相應(yīng)的資格證書，并且有類似工程的監(jiān)理業(yè)績。

（5）乙方要堅持施工全過程監(jiān)理，堅持事前檢查和過程控制，形成閉式管理。

（6）應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站巡視平行檢驗等形式，按作業(yè)程序及時跟班到位對建設(shè)工程實施監(jiān)理。堅持工程質(zhì)量必須滿足合同的要求，對達不到質(zhì)量要求的工程不能驗收簽字，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量有問題或有違規(guī)規(guī)施工行為，有權(quán)責(zé)令停工或返工，有權(quán)向有關(guān)部門報告。

（7）乙方要負責(zé)檢驗進場的材料和設(shè)備質(zhì)量。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字的材料，構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，嚴(yán)禁使用不合格的產(chǎn)品。

（8）乙方在工程建設(shè)日常質(zhì)量管理中應(yīng)該負責(zé)的主要工作是：

a）建立健全工程質(zhì)量日志和定期報告制度，監(jiān)理記錄和報告必須如實反映工程質(zhì)量情況，總監(jiān)理工程師對填報的內(nèi)容簽字負責(zé)；

b）審核批準(zhǔn)施工單位的施工組織設(shè)計，施工技術(shù)措施；

c）核查設(shè)計單位的施工設(shè)計文件（包括施工圖-一，二級圖紙）；

d）組織施工圖的設(shè)計交底；

e）核查會簽設(shè)計變更并報建設(shè)單位批準(zhǔn)；

f）協(xié)助建設(shè)單位進行施工單位的資格審查；

g）在施工單位自檢的基礎(chǔ)上，負責(zé)工程的工序和工藝驗收并簽署驗收意見，對隱蔽工程和關(guān)鍵部位進行驗收時，應(yīng)要求建設(shè)，設(shè)計等單位參加并簽署意見；

h）組織或參加工程質(zhì)量檢查，工程質(zhì)量事故調(diào)查和處理，定期進行工程質(zhì)量狀況分析；

i）組織或參加工程階段驗收，達標(biāo)投產(chǎn)檢查和竣工驗收工作，并提出監(jiān)理報告；

j）配合建設(shè)單位組織的質(zhì)量巡視和國家有關(guān)部門組織的質(zhì)量監(jiān)督工作；

k）受建設(shè)單位的委托建立工程試驗室，抽檢和復(fù)核承包商上報的試驗數(shù)據(jù)；

l）建立健全工程監(jiān)理檔案等。

乙方的義務(wù)：

（1）正常的，附加的和額外的服務(wù)

a）正常的服務(wù)是指附件a中所述的那類服務(wù)；

b）附加的服務(wù)是指通過雙方的書面協(xié)議另外附加于正常服務(wù)的那類服務(wù)；

c）額外的服務(wù)是指那些既不是正常的也不是附加的，但乙方必須履行的服務(wù)。

（2）認(rèn)真地盡職和行使職權(quán)

a）乙方在根據(jù)本合同履行其義務(wù)時，應(yīng)運用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作。

b）當(dāng)服務(wù)包括行使權(quán)力或履行授權(quán)的職責(zé)，或當(dāng)甲方和任何第三方簽訂的合同條款需要時，乙方應(yīng)：根據(jù)合同進行工作，如果未在附件a中對該權(quán)力和職責(zé)的詳細規(guī)定加以說明，則這些詳細規(guī)定必須是乙方可以接受的；如果甲方授權(quán)，可在甲方和第三方之間公正地證明，決定或行使自己的處理權(quán)。但不作為仲裁人而是根據(jù)自己的職能和判斷，作為一名獨立的專業(yè)人員進行工作；如果甲方授權(quán)，可變更任何第三方的義務(wù)。但對于可能對費用或質(zhì)量或時間有重大影響的任何變更，須從甲方處得到事先批準(zhǔn)（除非發(fā)生任何緊急情況，此時乙方應(yīng)盡可能快地通知甲方）；乙方的任何成員不得與第三方有任何直接的經(jīng)濟合作關(guān)系。

（3）甲方的財產(chǎn)：任何由甲方提供或支付的供乙方使用的物品都屬于甲方的財產(chǎn)，并在實際執(zhí)行時應(yīng)如此標(biāo)明，當(dāng)服務(wù)完成或終止時，乙方應(yīng)將履行服務(wù)中使用的設(shè)備，設(shè)施及未使用的物品的庫存清單提交給甲方，并按甲方的指示移交此類物品。

4、甲方的權(quán)利

甲方享有以下權(quán)利：

（1）甲方有選定工程總設(shè)計單位和總承包單位，以及與其訂立合同的簽訂權(quán)；

（2）甲方有對工程規(guī)模，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃設(shè)計，生產(chǎn)工藝設(shè)計和設(shè)計使用功能要求的認(rèn)定權(quán)，以及對工程設(shè)計變更的審批權(quán)；

（3）乙方調(diào)換總監(jiān)理工程師須甲方主同意；

（4）甲方有權(quán)要求監(jiān)理機構(gòu)提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專項報告；

（5）甲方有權(quán)要求乙方更換不稱職和監(jiān)理人員，直到終止合同。

5、甲方的義務(wù)

（1）資料：為了不耽擱服務(wù)，甲方應(yīng)在一個合理的時間內(nèi)免費向乙方提供它能夠獲得的并與服務(wù)有關(guān)的一切資料。

（2）決定：為了不耽擱服務(wù)，甲方應(yīng)在一個合理的時間內(nèi)就乙方書面形式提交給他的一切事宜作出書面決定。

（3）協(xié)助：甲方應(yīng)盡一切力量對乙方和它的職員以及它的下屬，按照具體情況提供如下協(xié)助：

a）提供居住，工作所需的條件；

b）提供服務(wù)所需要的工作條件；

c）服務(wù)所需物品的運輸；

d）發(fā)生意外事件時人員的遣返；

e）提供與其它單位相聯(lián)系的渠道，以便乙方收集他要獲取的信息。

（4）設(shè)備和設(shè)施：甲方應(yīng)為服務(wù)之目的，向乙方提供附件b中所規(guī)定的設(shè)備，設(shè)施，服務(wù)人員。

（5）甲方的職員：在與乙方協(xié)商后，甲方應(yīng)按照附件b的規(guī)定，自費從其職員中為乙方提供職員。凡涉及到服務(wù)時，此類職員只應(yīng)從乙方處接受指示。

（6）其他人員的服務(wù)：甲方應(yīng)按照附件b說明，自費安排其他服務(wù)人員服務(wù)。乙方應(yīng)與此類服務(wù)的提供者合作，但不對此類人員或他們的行為負責(zé)。

6、職員

（1）職員的提供：由乙方派往項目所在地工作的職員健康條件應(yīng)能適應(yīng)他們的工作，同時所有職員要取得相應(yīng)的資格并應(yīng)得到甲方的認(rèn)可。

（2）代表：為了執(zhí)行本合同，甲方指定（或指定委托人）專人為其代表，乙方指定總監(jiān)理師為其代表。如果甲方要求的話，乙方應(yīng)指定一人與項目所在地的甲方代表建立聯(lián)絡(luò)關(guān)系。

（3）監(jiān)理職員的更換：如果有必要更換任何人員，則負責(zé)任命的一方應(yīng)立即安排，代之以一位具有同等能力的人員。此類更換的費用應(yīng)由負責(zé)任命的一方承擔(dān)，除非此類更換是由另一方提出的。

a）此要求應(yīng)以書面形式提出且申述更換理由。

b）如果瀆職或不能圓滿地執(zhí)行任務(wù)不能作為理由成立的話，則提出要求的一方應(yīng)承擔(dān)更換費用。

7、責(zé)任和保險

雙方之間的責(zé)任

（1）乙方的責(zé)任：如果確認(rèn)乙方違反了通用條款第三節(jié)3。1條，則他應(yīng)對由本合同引起的或與之有關(guān)的事宜負責(zé)向甲方賠償。

（2）甲方的責(zé)任：如果確認(rèn)甲方違反了他對乙方的義務(wù)的責(zé)任，則甲方應(yīng)負責(zé)向乙方賠償。

（3）賠償：如果認(rèn)為任何一方對另一方負有責(zé)任時，則應(yīng)僅在下列條件下支付賠償：

a）此類賠償應(yīng)限于由此違約所造成的可合理預(yù)見到的損失或損害的數(shù)額，而不是其它；

b）在任何情況下，此類賠償?shù)臄?shù)額應(yīng)限本通用條款規(guī)定的數(shù)額；

c）乙方不為不包括在其服務(wù)范圍內(nèi)的或乙方的書面意見內(nèi)的由于甲方，設(shè)計單位，承包商的任何行為造成的任何損失承擔(dān)責(zé)任；

d）如果認(rèn)為任一方與第三方共同對另一方負有責(zé)任時，負有責(zé)任的任一方所支付的賠償比例應(yīng)限于由于其違約所應(yīng)負責(zé)的那部分比例。

責(zé)任的期限：除非在合同專用條款規(guī)定的相應(yīng)時間段終止之前或法律可能規(guī)定的更早日期之前，正式向甲方或乙方提出索賠，否則無論是甲方還是乙方均不應(yīng)對由任何事件所引起的任何損失或損害負責(zé)。

賠償?shù)南揞~和保障

（1）賠償?shù)南揞~：任何一方向另一方支付賠償?shù)淖畲髷?shù)額應(yīng)限于專用條款中規(guī)定的數(shù)額。此限額不影響本合同另外規(guī)定的任何商定的補償。如果可能另外支付的賠償總計超過應(yīng)支付的最大數(shù)額，則每一方均應(yīng)同意放棄對另一方的一切索賠要求。如果任何一方向另一方提出索賠要求，而這要求不能確立的話，則提出索賠應(yīng)完全補償由于該索賠所導(dǎo)致的對方的各種費用。

（2）例外：故意違約或粗心引起的瀆職；與履行合同義務(wù)無關(guān)的事宜。

8、合同的生效、開始、完成、變更及終止

（1）合同生效：從完成正式合同所需的最后簽字之日，合同生效時間以日期較晚者為準(zhǔn)。

（2）開始和完成：在本合同專用條件所規(guī)定的時間或期限必須開始和完成，但另有雙方書面協(xié)議的延期例外。

（3）更改：當(dāng)任何一方提出申請并經(jīng)雙方書面同意后，可對本合同進行更改。

（4）進一步的建議：如果甲方書面要求的話，則乙方應(yīng)提交變更服務(wù)的建議。此類建議的準(zhǔn)備和提交應(yīng)作為一項附加的服務(wù)。

（6）延誤：如果甲方或其承包商因故使服務(wù)受到阻礙或延誤，以致增加了服務(wù)的工作量或延長時間，則：

a）乙方應(yīng)將此情況與可能產(chǎn)生的影響通知甲方；

b）完成服務(wù)的時間應(yīng)相應(yīng)地予以延長。

c）此增加部分屬于正常服務(wù)的延長，不視為附加的服務(wù)；

（6）情況的改變：如果出現(xiàn)按照本合同乙方不應(yīng)負責(zé)的情況，以及該情況使監(jiān)理工程師不能負責(zé)或不能履行全部或部分服務(wù)時，他應(yīng)立即通知甲方。在此情況下，如果不得不暫停某些服務(wù)時，則該類服務(wù)的完成期限應(yīng)予以延長，直至此種情況不再持續(xù)。還應(yīng)加上不超過42天的一個合理期限用于恢復(fù)服務(wù)。如果履行某些服務(wù)的速度不得不減慢，則該類服務(wù)的完成期限由于此種情況必須給予延長。

（7）撤銷、暫?；蚪K止

a）甲方的通知：甲方至少應(yīng)在56天前通知乙方全部或部分暫停服務(wù)或終止本合同，乙方即安排停止服務(wù)，并把開支減少至最小。如甲方認(rèn)為乙方無正當(dāng)理由而未履行其義務(wù)時，可通知乙方，說明發(fā)出該通知的原委。若甲方在21天內(nèi)沒有收到滿意的答復(fù)，可發(fā)出進一步的通知，終止本合同。但該通知應(yīng)在甲方第一個通知發(fā)出后35天內(nèi)發(fā)出。

b）乙方的通知：在下述兩種情況下，乙方向甲方發(fā)出通知至少14天后乙方才可以發(fā)出進一步通知。在進一步通知發(fā)出42天后，才能終止本合同。或在其不損害其終止權(quán)利的情況下，可以自行暫?；蚶^續(xù)暫停履行全部或部分服務(wù)：當(dāng)在應(yīng)支付的規(guī)定日期后28日，仍未收到那一部分款項時；當(dāng)根據(jù)第6條或第7。1款已暫停服務(wù)并且期限已超過128日時。

（8）額外的服務(wù)：當(dāng)?shù)?條所述情況發(fā)生時，或撤銷或暫?；蚧謴?fù)服務(wù)時，或并不是根據(jù)第7。1。2款終止本合同時，除正常的或附加的服務(wù)之外，乙方需做的任何工作或支出的費用應(yīng)被視為額外的服務(wù)。乙方有權(quán)得到為履行額外的服務(wù)所需額外的時間和費用。

（9）各方的權(quán)利和責(zé)任：本合同的終止不應(yīng)損害或影響各方應(yīng)有的權(quán)利或索賠以及責(zé)任。

9、支付

（1）對乙方的支付

a）甲方應(yīng)按合同條款附件c中規(guī)定的細則向乙方支付正常的服務(wù)報酬；

b）向乙方支付另有書面協(xié)議的附加服務(wù)報酬；

c）額外服務(wù)需另行簽訂協(xié)議。

（2）支付的時間：給乙方的款項應(yīng)按期支付。

（3）支付的貨幣：適用于本合同的貨幣為合同專用條件中規(guī)定的貨幣。

（4）第三方對監(jiān)理工程師的收費：除合同專用條件規(guī)定外，第三方對監(jiān)理工程師的收費由甲方支付。

（5）獨立的審計：乙方應(yīng)保存能清楚證明有關(guān)時間和費用的最新記錄。

除了合同規(guī)定固定總價支付外，在完成或終止服務(wù)后12個月內(nèi)，甲方在提前七天以上發(fā)出通知，要求由他提出一家有聲譽的會計師事務(wù)所對乙方申報的任何金額進行審計，該審計應(yīng)在正常工作時間于保存記錄的辦公室內(nèi)進行。

10、一般規(guī)定

（1）語言和法律：本合同專用條款中規(guī)定了合同的一種或幾種語言，主導(dǎo)語言以及合同所遵循的法律。

（2）法規(guī)的變更：如果在訂立本合同之后，在履行服務(wù)期限內(nèi)由于政策，法規(guī)發(fā)生變動而引起服務(wù)費或服務(wù)期限的改變，則應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整商定的報酬和完成時間。

（3）轉(zhuǎn)讓和分包合同：

a）除支付款的轉(zhuǎn)讓外，沒有甲方的書面同意，乙方不得將本合同涉及到的利益轉(zhuǎn)讓出去。

b）沒有對方的書面同意，無論甲方或乙方均不得將本合同規(guī)定的義務(wù)轉(zhuǎn)讓出去。

c）沒有甲方的書面同意，乙方不得開始實行，更改或終止履行全部或部分服務(wù)的任何分包合同。

（4）版權(quán)：乙方對于由他編制的所有文件擁有版權(quán)。甲方僅有權(quán)為工程使用或復(fù)制此類文件，在為此目的使用而復(fù)制此類文件時不需取得乙方的許可。

（5）利益的沖突：除非甲方另外書面同意，乙方及其職員不應(yīng)有也不應(yīng)接受合同規(guī)定以外的與項目有關(guān)的利益和報酬。乙方不得參與可能與合同中規(guī)定的甲方的利益相沖突的任何活動。

（6）通知：本合同的有關(guān)通知應(yīng)為書面的，并從在合同專用條款附錄寫明的地點收到時生效，通知可由人員遞送，或傳真通訊，但要有書面回執(zhí)確認(rèn)?；蛲ㄟ^掛號信，或電傳，但隨后要用信函確認(rèn)。

（7）出版：除非在合同專用條款中另有規(guī)定，乙方可單獨或與他人聯(lián)合出版與工程和服務(wù)有關(guān)的材料。但如果在服務(wù)完成或終止后三年內(nèi)出版有關(guān)材料時，則須得到甲方的批準(zhǔn)。

11、爭端的解決

（1）對損失或損害的索賠：因違反或終止合同而引起的對損失或損害的任何賠索，應(yīng)在甲方與乙方之間達成一致意見，如未能達成一致，應(yīng)按第2條的規(guī)定，提交貴溪市人民法院仲裁。

（2）仲裁：由合同引起的或與之有關(guān)的任何爭議或索賠，或者違約，終止合同或使之無效，協(xié)商不能解決，任何一方有權(quán)向_________人民法院起訴，在調(diào)解或訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同規(guī)定的各自的義務(wù)（除與爭議有關(guān)的義務(wù)外）。雙方同意遵守裁決的結(jié)果，并放棄任何形式的上訴權(quán)，撤銷權(quán)。附件e：工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)合同專用條款

1、項目是_________工程監(jiān)理。

2、本合同監(jiān)理費用按中標(biāo)價格包干使用，甲方提供的設(shè)施和服務(wù)見附件b。

3、甲方?jīng)Q定派_________為本工程項目代表，乙方?jīng)Q定派_________為本工程監(jiān)理代表。

4、責(zé)任的期限為合同的有效期。賠償?shù)南揞~：合同價的20％。

5、甲方不要求乙方對本項目進行保險，如乙方辦理保險，甲方不承擔(dān)費用。

6、從合同簽訂后合同生效。

7、從合同簽訂之日開始至機組移交竣工驗收完成。乙方接到甲方通知一周內(nèi)進場工作。

8、支付的時間（按附件c執(zhí)行）。

9、合同規(guī)定的貨幣：人民幣。

10、除國家及地方規(guī)定應(yīng)由乙方交納的各種稅費外，第三方對監(jiān)理工程師的收費由甲方支付。

11、語言、法規(guī)及監(jiān)理依據(jù)

（1）本合同適用語言為中文。

（2）本合同適用的法規(guī)及監(jiān)理依據(jù)：

a）國家關(guān)于建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)法律，法規(guī)及行業(yè)的有關(guān)規(guī)定；

b）國家關(guān)于工程建設(shè)的有關(guān)法律，法規(guī)及行業(yè)的有關(guān)規(guī)定；

c）國家及行業(yè)頒發(fā)的施工及驗收規(guī)程，規(guī)范和質(zhì)量驗評標(biāo)準(zhǔn)；

d）審定的初步設(shè)計，施工圖紙及說明書，設(shè)計變更簽證；

e）設(shè)備廠家提供的圖紙及技術(shù)說明書；

f）與甲方簽訂的本工程的設(shè)計，施工等有關(guān)合同；

g）本合同及附件。

12、本合同商定的報酬為閉口價，不因服務(wù)期或其他原因的變動而變動。

13、總監(jiān)理費用80％作為基本監(jiān)理費，20％作為監(jiān)理考核部分。

14、乙方利用本項目監(jiān)理中形成的技術(shù)成果（或無實質(zhì)性修改后）進行商業(yè)得到的利潤與甲方分成。

15、通知

甲方的地址：_________，傳真電話號碼：_________；

乙方的地址：_________，傳真電話號碼：_________。

供應(yīng)商資格報審審批意見范文第5篇

供電公司經(jīng)濟平安風(fēng)險管理實施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖電審353號指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟平安風(fēng)險管理實施方案，進一步深化“經(jīng)濟平安工程”建設(shè)，實施風(fēng)險常態(tài)化管理，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。

一、工作目標(biāo)

以經(jīng)濟活動風(fēng)險管理控制模板為載體，以經(jīng)濟平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進一步深化和細化經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作，強化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險意識，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機制的建立、制度的執(zhí)行與機制的運作這兩個方面風(fēng)險的同時，逐步擴大納入風(fēng)險評估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機制。圍繞公司各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點分析開展風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟安全。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工

（一）成立風(fēng)險管理委員會

組長：張小東

副組長：鄧子瑞宋亞

成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海

張軍吳軍余紅姚小平

崔玉民盧山代建國

風(fēng)險管理委員會下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計部。

主任：張軍

成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷

（二）職責(zé)分工

經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟活動風(fēng)險管理控制模板為載體，全面落實風(fēng)險管理“三道防線”。

第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點包括：財務(wù)部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：

（1）負責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險管理實施計劃

（2）負責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程

（3）負責(zé)分析關(guān)鍵點

（4）負責(zé)評估風(fēng)險

（5）負責(zé)制定風(fēng)險控制措施

（6）負責(zé)執(zhí)行控制活動

（7）負責(zé)對風(fēng)險控制進行過程記錄

（8）負責(zé)向公司監(jiān)察審計部報送經(jīng)濟平安風(fēng)險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。

第二道防線：風(fēng)險管理委員會，具體工作職責(zé)：

（1）審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案

（2）審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告

（3）審議監(jiān)察審計部或風(fēng)險管理辦公室提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價綜合報告

（4）審議風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案

（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項

第三道防線：監(jiān)察審計部或風(fēng)險管理辦公室，定期對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理工作實施情況和風(fēng)險管理措施的有效性進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計項目對公司風(fēng)險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責(zé)：

（1）負責(zé)制定總體計劃和實施細則

（2）負責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)

（3）負責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作

（4）負責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作

三、經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作措施與計劃安排

（一）制定實施計劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）

1.制定計劃和實施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作計劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。

2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對風(fēng)險管理工作進行研討，開展經(jīng)濟平安風(fēng)險管理相關(guān)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進一步樹立全員風(fēng)險管理意識。

（二）各單位實施風(fēng)險評估步驟和方法（8-9月份）

1.梳理業(yè)務(wù)流程

（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項目標(biāo)，詳細說明該項控制要達到的目標(biāo)

（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)

（5）梳理是否有對應(yīng)的管理責(zé)任人

2.分析關(guān)鍵控制點

（1）找出關(guān)鍵控制點或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

（2）分析每個關(guān)鍵控制點可能存在的風(fēng)險點

（3）收集風(fēng)險管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財務(wù)報表、合同、工程項目等資料。

3.對風(fēng)險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）

（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價體系進行定量評估。a評估風(fēng)險發(fā)生的可能性,b評估風(fēng)險發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風(fēng)險發(fā)生的危害程度。

（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。

（3）根據(jù)評估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險提示，風(fēng)險級別程度為（高風(fēng)險、一般風(fēng)險、有風(fēng)險、暫無風(fēng)險）

4.制定風(fēng)險管理控制措施和責(zé)任到人

詳細描述實際采用的風(fēng)險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。

（1）確定采取的風(fēng)險管理策略：是控制風(fēng)險、承擔(dān)風(fēng)險、需要上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險、其他等。

（2）將風(fēng)險控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。

（3）責(zé)任人按照控制措施負責(zé)對相關(guān)的風(fēng)險進行控制，負責(zé)風(fēng)險防范和控制。

（4）形成風(fēng)險管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點、風(fēng)險評估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險管理記錄臺帳。

（三）經(jīng)濟平安風(fēng)險管理的監(jiān)督與檢查（10月份）

監(jiān)察審計部定期進行經(jīng)濟平安風(fēng)險管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評結(jié)論，向風(fēng)險管理委員會報告公司各單位經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監(jiān)督檢查。

四、經(jīng)濟平安風(fēng)險管理有關(guān)要求

（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟平安”的意識，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險管理，切實提高風(fēng)險防范能力，實現(xiàn)風(fēng)險的在控與可控。

（二）積極運用公司內(nèi)部控制評價體系。各單位開展風(fēng)險管理自評應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評價體系，將其作為開展風(fēng)險管理自評的重要手段，分析潛在的風(fēng)險。

（三）建立臺帳。各單位應(yīng)對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送。

（四）定期報告。各單位對經(jīng)濟平安風(fēng)險管理的實施情況，對存在的風(fēng)險，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送一次《經(jīng)濟平安風(fēng)險管理實施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險管理總結(jié)報告，實現(xiàn)風(fēng)險的日常管理。

附件：

1.供電公司經(jīng)濟平安風(fēng)險管理控制模板

2.經(jīng)濟平安風(fēng)險管理評估工作任務(wù)分解表

3.經(jīng)濟平安風(fēng)險管理識別與評估方法表

4.供電公司風(fēng)險管理明細臺帳

5.經(jīng)濟平安風(fēng)險管理實施情況一覽表（半年報）

附件1：

供電公司

經(jīng)濟平安風(fēng)險管理控制模板

一、財務(wù)部

1、貨幣資金管理

關(guān)鍵控制點：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；

（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；

（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。

（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；

（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；

（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；

（7）縣公司電費收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時全額入賬；

（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費的庫存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費帳戶；

（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務(wù)部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。

（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；

（11）財務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；

（12）財務(wù)部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點表及清查記錄；

（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財務(wù)管理并在公司財務(wù)部門和陽光公司財務(wù)部分別設(shè)置“明細帳”、“備查簿”；

（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；

（15）財務(wù)專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。

（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；

（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級別的審批權(quán)限；

（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理條例》規(guī)定。

2、固定資產(chǎn)管理

關(guān)鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產(chǎn)處置

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）是否嚴(yán)格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。

（2）是否按公司規(guī)定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。

（3）資產(chǎn)價值管理部門、資產(chǎn)實物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。

（4）維修和保養(yǎng)費用是否全部進入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M用，是否資本化。

（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結(jié)果是否進行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進行相應(yīng)處理。

（6）是否建立固定資產(chǎn)保險管理工作制度、機構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對理賠進行處理。

（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準(zhǔn)確進行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時準(zhǔn)確入賬。

3、成本費用管理

關(guān)鍵控制點：預(yù)算、控制、核算、分析和考核

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）是否由各職能部門負責(zé)編制本部門歸口管理的成本費用年度預(yù)算或提出公司年度財務(wù)預(yù)算的建議。

（2）財務(wù)部是否對各部門上報的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。

（3）是否由預(yù)算管理委員會召開預(yù)算會議，對預(yù)算草案進行審查并下達年度成本計劃。

（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。

（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責(zé)安排支出，并按時與財務(wù)部核對使用及節(jié)余情況。

（6）各部門的費用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行審批簽字，再到財務(wù)部門報銷。

（7）費用支付和記賬是否職責(zé)分離，財務(wù)部門是否設(shè)專人對費用報銷的原始票據(jù)進行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實、合法、有效，報銷費用及時準(zhǔn)確入賬。

（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。

（9）各責(zé)任中心是否負責(zé)對各自控制的指標(biāo)完成情況進行分析，財務(wù)部門是否負責(zé)對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經(jīng)濟責(zé)任制考核。

4、農(nóng)維費管理

關(guān)鍵控制點：農(nóng)維費核算、預(yù)算管理、支出管理

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）農(nóng)維費是否在遠光系統(tǒng)中單獨設(shè)立賬套核算；

（2）農(nóng)維費是否編制年度財務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；

（3）農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否在開具增值稅發(fā)票時應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否開具普通發(fā)票；

（4）農(nóng)維費的計提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計算；

（5）農(nóng)維費是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計提，賬務(wù)處理正確；

（6）農(nóng)維費支出是否規(guī)范。

5、重大決策事項管理

關(guān)鍵控制點：籌資、投資、擔(dān)保。

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會審批通過，

（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計劃，同時經(jīng)董事會審批后報省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。

（3）對外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過

（4）項目投資與股權(quán)投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價

（5）對外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險評估結(jié)果，報董事會批準(zhǔn)后報省公司審批。

（6）是否建立擔(dān)保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度

二、營銷部

1、用戶申請與電價核定

關(guān)鍵控制點：電價審批、電價執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）分類電價是否物價部門規(guī)定，具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；

（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；

（4）營業(yè)機構(gòu)受理用戶申請，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關(guān)部門對供電方案進行會審；

（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進行施工；

（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質(zhì)、電價類別及計算方式等；

（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價類別；

（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設(shè)備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價執(zhí)行情況、安全用電情況等。

2、用戶工程與業(yè)擴工程

關(guān)鍵控制點：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗收、表計管理、客戶檔案

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴工程的內(nèi)部控制制度；

（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計單位進行工程設(shè)計；

（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；

（4）是否組織對施工圖紙進行審查；

（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：

（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；

（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對工程進行竣工驗收；

（8）用戶工程和業(yè)擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；

（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統(tǒng)的電費建卡；

（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進行審核歸檔

3、抄表及表計校驗

關(guān)鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復(fù)核、表計校驗管理

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（3）是否對集抄、遠程抄表方式應(yīng)定期核對；

（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；

（5）抄表員核實確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；

（6）電費復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

4、收費

關(guān)鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復(fù)核

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定有電費收費方面的內(nèi)部控制制度；

（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；

（3）確認(rèn)后的電量，電費計算結(jié)果形成電費應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；

（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進帳單、繳款單統(tǒng)計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；

（7）營銷部是否依據(jù)欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；

（8）計劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。

三、生產(chǎn)部

關(guān)鍵控制點：工程項目立項、設(shè)計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實施，工程管理組織形式是否科學(xué)；

2、工程項目立項是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財務(wù)評價，預(yù)算管理委員會是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費；

3、工程設(shè)計委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項目是否嚴(yán)格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實；

4、是否對施工隊伍資質(zhì)進行審查、實行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項目負責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；

5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費用；財務(wù)人員是否全過程參與了工程項目各個階段；

6、工程項目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；

7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統(tǒng)計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機構(gòu)的審計，單位財務(wù)、計劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對重大投資項目實行后評估制度。

四、物資公司

關(guān)鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領(lǐng)用、清查。

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；

2、材料物資計劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；

3、材料采購是否嚴(yán)格實行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購權(quán)根是否劃分清楚；

4、材料入庫是否組織相關(guān)部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價格進行現(xiàn)場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結(jié)算單據(jù)進行；

5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺帳，財務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場進行稽核；

6、材料的倉儲管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；

7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報批；

8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；

9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。

10、各物資需求部門是否根據(jù)實際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購申請報審批部門；

11、預(yù)算外采購是否明確專門的審批權(quán)限；

12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對標(biāo)書審定后，是否對外統(tǒng)一；

13、非招標(biāo)采購的詢價人與采購人職務(wù)是否分離；

14、是否建立供應(yīng)商評價機制，對詢價結(jié)果進行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價原則；

15、招標(biāo)采購與非招標(biāo)采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計、法律、財務(wù)等部門的審核及會簽。

五、陽光公司

關(guān)鍵控制點：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟平安風(fēng)險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）

關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：

1、貨幣資金管理

（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。

（2）收取的電費現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費送存電費賬戶。

（3）核算員是否根據(jù)開具的電費發(fā)票情況登記應(yīng)收電費明細賬，并根據(jù)營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。

（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對外提供勞務(wù)等零星工程收入、對外提供勞務(wù)收入上交陽光公司財務(wù)部。

（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。

（6）供電所經(jīng)費是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費收支備查簿。

（7）供電所核算員是否每日終了要清點現(xiàn)金，將現(xiàn)金實有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對，保證賬款相符。

（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。

（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（10）勞務(wù)費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽光公司對賬。

2、電力營銷管理

（1）具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實相關(guān)用戶信息。

（3）抄表員在初次抄表時是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價類別。

（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價執(zhí)行情況等。

（5）用戶變更用電時，是否及時進行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費卡。

（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。

（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設(shè)計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設(shè)計、施工。

（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進行驗收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴工程施工收費是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。

（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認(rèn)表計輪換進行審核。

（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進行認(rèn)真審核。

（11）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；

（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；

（15）抄表員核實確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；

（16）電費復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

（19）電費發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實際抄回的用電量及相應(yīng)的電價開具，發(fā)票上填寫的單價、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對一致。

（20）mis系統(tǒng)打印電費發(fā)票前，是否對票面進行核對。

（21）微機員與抄表員職務(wù)是否分離。

（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責(zé)任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發(fā)票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。

（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計算線損并設(shè)專人對臺區(qū)線損進行管理。

（24）線損在每月的測算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。

（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。

（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區(qū)電費回收情況，定期與縣公司財務(wù)部核對電費往來。

（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。

（28）核銷電費是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費賬務(wù)處理是否正確

3、物資管理

（1）領(lǐng)用物資是否及時入庫，領(lǐng)用物資與實際入庫是否一致。

（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。

（3）是否制定了倉儲保管的相關(guān)規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責(zé)做了詳細說明。

（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。

（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。

（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。

（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設(shè)施的檢測并進行記錄。

（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。

（10）對生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實性。

（11）是否進行經(jīng)常性和定期性的盤點，確保在庫物資數(shù)量同計算機庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。

（12）盤點后的盈虧是否認(rèn)真進行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進行處理。

（13）是否制定了切實可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。

（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。

（15）倉管人員發(fā)料前是否對領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進行認(rèn)真的校對，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。

（16）發(fā)料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。

（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？

（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。

（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。

附件2：

供電公司經(jīng)濟平安風(fēng)險管理評估工作任務(wù)分解表

序號

主要內(nèi)容

工作內(nèi)容分解

分管領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任人

責(zé)任部門

配合部門

時間安排

1

制定工作計劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。

1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟平安風(fēng)險管理工作指導(dǎo)意見

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

8月份

2、制定下發(fā)經(jīng)濟平安風(fēng)險管理的具體實施方案通知

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司有關(guān)部門

2

根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風(fēng)險管理模板，開展風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。

1、貨幣資金風(fēng)險管理控制模板

張小東

吳軍

財務(wù)部

公司各單位

8月份

2、固定資產(chǎn)風(fēng)險管理控制模板

張小東

吳軍

財務(wù)部

公司各單位

3、成本費用風(fēng)險管理控制模板

張小東

吳軍

財務(wù)部

公司有關(guān)部門

4、農(nóng)維費管理控制模板

張小東

李鳳春

吳軍

盧山

財務(wù)部

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

5、重大決策事項管理控制模板

張小東

吳軍

財務(wù)部

6、電力營銷管理控制模板

唐亞非

余紅

營銷部

客服中心

7、工程建設(shè)管理控制模板

梅杰

姚小平

生產(chǎn)部

各生產(chǎn)單位

8、物資管理控制模板

劉榮海

崔玉民

代建國

物資公司

9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險管理控制模板

李鳳春

盧山

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

3

完成風(fēng)險的識別、評估等

將評估結(jié)果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領(lǐng)導(dǎo)

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

9月份

4

監(jiān)督與監(jiān)察

監(jiān)察審計部組織對各單位風(fēng)險管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查。

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

10月份

附件3：

經(jīng)濟平安風(fēng)險識評估方法——lec法

經(jīng)濟平安風(fēng)險評估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險評估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價風(fēng)險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險的可能性大??；e——風(fēng)險發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險會造成的損失后果；d——危險性。

l的取值參考

e的取值參考

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險發(fā)生的頻繁程度

10

完全可以預(yù)料（會發(fā)生）

10

每天

6

相當(dāng)可能發(fā)生

6

每周一次，或偶然

3

可能發(fā)生，但不經(jīng)常

3

每月一次

1

發(fā)生的可能性小，屬于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能發(fā)生，可以沒想到

1

每年－至兩次

c的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

發(fā)生風(fēng)險產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）

發(fā)生風(fēng)險產(chǎn)生的后果（對干部個人）

100

特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）

違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣

40

重大損失（達100萬元以上）、重大影響（省）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣

15

嚴(yán)重損失（達10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重

7

較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞

3

一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小

1

引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>

不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微

d的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

危險程度

評估結(jié)論

＞160

高度危險，要立即整改

高風(fēng)險

70-160

顯著危險，需要修改

中風(fēng)險

20-70

一般危險，需要注意

低風(fēng)險

＜20

沒有風(fēng)險

暫無風(fēng)險

附件4：

供電公司風(fēng)險管理明細臺帳

部門（單位）：

年月日

控制模板

關(guān)鍵控制點（風(fēng)險點）

基礎(chǔ)資料來源

風(fēng)險識別

風(fēng)險類別

風(fēng)險評估（定量）

風(fēng)險評估（定性）

風(fēng)險等級

風(fēng)險管理措施

有無內(nèi)控制度等

內(nèi)控制度是否完善

執(zhí)行考核是否有效

發(fā)生概率（e）

發(fā)生可能（l）

發(fā)生后果（c）

風(fēng)險值（d)

問卷調(diào)查

集體討論

行業(yè)比較

政策分析

風(fēng)險策略

管理工具

管理責(zé)任人員

單位負責(zé)人：

填制人：

附件5：

經(jīng)濟平安風(fēng)險管理實施情況一覽表（半年報）

年八月二十七日

本期實施風(fēng)

險評估事項

對應(yīng)

模板

主要情況描述

風(fēng)險屬性

風(fēng)險

處理

策略

現(xiàn)有風(fēng)險

未來風(fēng)險

高

風(fēng)險

一般

風(fēng)險

低

風(fēng)險

暫無

風(fēng)險

高

風(fēng)險

一般

風(fēng)險

低

風(fēng)險

暫無

風(fēng)險

1

2

3

4

備注：1、“對應(yīng)模板”項按經(jīng)濟平安風(fēng)險管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應(yīng)模板填列。

2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險評估實施過程的簡單描述、存在的風(fēng)險及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進行分析）。

3、“風(fēng)險屬性”項請在對應(yīng)項直接劃“√”。

4、“風(fēng)險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險”。

5、本表按評估的事項一事一列。